摘 要：文章介紹了“專(zhuān)利蟑螂”的概念，并以高智發(fā)明公司為典型對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”運(yùn)行模式進(jìn)行重點(diǎn)分析，探討中國(guó)應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”模式的策略。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利蟑螂，模式，高智公司

中圖分類(lèi)號(hào)：N04；F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8578（2014）S1-0178-02

Concept and Analysis of Patent Troll

WANG Ting

Abstract： This paper makes research on the patent troll， analyzes the operation mode of Intellectual Ventures as a typical example to explore the coping strategies in china.

Keywords：patent troll，mode，Intellectual Ventures

收稿日期：2014-06-09

作者簡(jiǎn)介：王婷（1983—），女，遼寧大連人，碩士，審查員，從事顯示像素驅(qū)動(dòng)領(lǐng)域的專(zhuān)利審查。通信方式：wangting_4@sipo.gov.cn。

一 概念介紹

“專(zhuān)利蟑螂”（patent troll）是指專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的投機(jī)型無(wú)實(shí)施實(shí)體（nonpracticing entities， NPE）。這些企業(yè)無(wú)實(shí)際生產(chǎn)實(shí)體，僅僅通過(guò)對(duì)其他專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利進(jìn)行收購(gòu)，建立龐大的專(zhuān)利資源庫(kù)，進(jìn)而發(fā)起專(zhuān)利訴訟，隨之獲得巨大利益。雖然近年來(lái)此類(lèi)企業(yè)不斷涌現(xiàn)，通過(guò)訴訟途徑頻繁騷擾、糾纏各公司、企業(yè)，以獲取巨額利潤(rùn)，但“專(zhuān)利蟑螂”往往不違反法律。以美國(guó)為首的專(zhuān)利發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施的支持專(zhuān)利訴訟的政策為“專(zhuān)利蟑螂”提供了發(fā)展的機(jī)會(huì)，特別是近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家在禁令適用度和賠償額方面加大了對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)的救濟(jì)力度，這為投機(jī)型無(wú)實(shí)施實(shí)體的崛起提供了良好的土壤。

從美國(guó)波士頓大學(xué)的研究報(bào)告中可看出，在1990-2010年的十年間，“專(zhuān)利蟑螂”發(fā)起的各種惡意的專(zhuān)利訴訟讓美國(guó)損失了至少5 000億美元，導(dǎo)致整體發(fā)明申請(qǐng)的數(shù)量有所下降，逼迫美國(guó)政府直接強(qiáng)勢(shì)介入進(jìn)行干預(yù)。在近年興起的投機(jī)型無(wú)實(shí)施實(shí)體中，高智發(fā)明公司（Intellectual Ventures） 是世界范圍內(nèi)最典型的投機(jī)型無(wú)實(shí)施實(shí)體的代表，其以雄厚的資金支持和神秘的運(yùn)營(yíng)模式引起了全球的關(guān)注[1]。

二 典型模式分析

2000年，微軟公司前首席技術(shù)官內(nèi)森·梅爾沃德和前首席軟件架構(gòu)師愛(ài)德華·榮格共同創(chuàng)立了高智發(fā)明公司。他們多吸引來(lái)自世界500強(qiáng)企業(yè)的雄厚投資資金，在世界范圍內(nèi)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利。經(jīng)過(guò)十余年的發(fā)展，高智發(fā)明公司已經(jīng)成為擁有萬(wàn)件以上專(zhuān)利數(shù)據(jù)資源、備受社會(huì)爭(zhēng)議的企業(yè)。

美國(guó)的研究人員羅賓·費(fèi)爾德曼和商業(yè)律師湯姆·尤因?qū)ι锨Ъ铱諝す竞蜕锨Ъ?zhuān)利研究后，估計(jì)高智發(fā)明公司保守?fù)碛腥f(wàn)個(gè)以上的專(zhuān)利申請(qǐng)，分配在一千多家空殼公司名下。不僅是在專(zhuān)利并購(gòu)方面，在專(zhuān)利訴訟方面，高智公司也都是通過(guò)空殼企業(yè)的方式開(kāi)展，發(fā)起了大量的專(zhuān)利訴訟，特別是2010年12月在美國(guó)發(fā)起三件專(zhuān)利訴訟，脅迫Altera等科技公司接受專(zhuān)利許可之后，高智公司被認(rèn)為是全世界最大的無(wú)實(shí)施實(shí)體或“專(zhuān)利蟑螂”[2]。人們開(kāi)始擔(dān)心高智公司對(duì)于美國(guó)甚至全世界的科技創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成的影響。

高智公司運(yùn)行模式如同套利，通過(guò)大量獲得專(zhuān)利來(lái)源以及經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利進(jìn)行獲利。在專(zhuān)利來(lái)源上，高智公司一方面建立了專(zhuān)門(mén)的發(fā)明實(shí)驗(yàn)室，向外界表明其創(chuàng)造發(fā)明的決心——但外界更多認(rèn)為這是高智公司掩飾投機(jī)行為的解釋而已；另一方面，高智公司大量地通過(guò)空殼企業(yè)，以直接購(gòu)買(mǎi)的方式向個(gè)人及各種規(guī)模企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)人直接購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利權(quán)，或者通過(guò)所謂的聯(lián)合研發(fā)，與大學(xué)、科研院所等以合作、資助方式建立專(zhuān)利協(xié)作協(xié)議獲得專(zhuān)利[3]。在獲得了大量專(zhuān)利資源之后，高智公司通過(guò)許可、訴訟的方式經(jīng)營(yíng)專(zhuān)利，強(qiáng)迫侵權(quán)公司接受專(zhuān)利許可并索取遠(yuǎn)超過(guò)專(zhuān)利價(jià)值的許可費(fèi)用，或者直接獲取高額的損害賠償金，逼迫對(duì)方“就范”，獲得大量經(jīng)濟(jì)利益。

為了應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”可能引起的危機(jī)，很多國(guó)家已經(jīng)制定相關(guān)政策并著手實(shí)施。美國(guó)成立了“專(zhuān)利聯(lián)合防御基金”，通過(guò)積極挖掘未來(lái)能夠影響市場(chǎng)的科學(xué)技術(shù)，積極通過(guò)檢索等方式幫助公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利漏洞，保護(hù)核心產(chǎn)品和技術(shù)。美國(guó)也積極將《禁止攻擊性使用專(zhuān)利法案》作為抑制“專(zhuān)利蟑螂”行為的立法舉措，擴(kuò)展到整個(gè)專(zhuān)利領(lǐng)域。韓國(guó)為了應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”的威脅，通過(guò)政府行為和民間企業(yè)集資近5000億韓元成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司——Intellectual Discovery [4]，專(zhuān)門(mén)應(yīng)對(duì)投機(jī)型“專(zhuān)利蟑螂”公司的威脅，并積極研究為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟輔助保險(xiǎn)，向中小企業(yè)提供支持和幫助。

三 啟示與建議

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)正發(fā)揮巨大的作用。中國(guó)企業(yè)在擁有豐富的專(zhuān)利儲(chǔ)備資源的同時(shí)，已經(jīng)成為 “專(zhuān)利蟑螂”眼里的新目標(biāo)，并且中國(guó)目前的技術(shù)創(chuàng)新總體水平不高，有不少企業(yè)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重，因此存在較多“專(zhuān)利蟑螂”潛在的起訴對(duì)象。目前一些“專(zhuān)利蟑螂”已經(jīng)初見(jiàn)苗頭，通過(guò)一些專(zhuān)利對(duì)以華為、中興為代表的中國(guó)企業(yè)進(jìn)行起訴。中國(guó)目前還沒(méi)有專(zhuān)門(mén)應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”的具體措施。因此，借鑒國(guó)外對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”的對(duì)策，研究適應(yīng)中國(guó)應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利蟑螂”的舉措，對(duì)于維護(hù)中國(guó)企業(yè)的權(quán)益有長(zhǎng)遠(yuǎn)而重要的意義。

筆者認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)重視保護(hù)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的專(zhuān)利技術(shù)并實(shí)施相關(guān)的保護(hù)舉措。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)積極加強(qiáng)與企業(yè)交流合作，通過(guò)數(shù)據(jù)資源和把控相關(guān)法規(guī)制定方向，幫助公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利漏洞，保護(hù)核心產(chǎn)品和技術(shù)。對(duì)于大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)積極針對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利儲(chǔ)備，以對(duì)抗“專(zhuān)利蟑螂”的威脅。對(duì)于小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)積極重視技術(shù)研發(fā)、申請(qǐng)與購(gòu)買(mǎi)。企業(yè)之間也可以積極地成立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，進(jìn)行廣泛的交叉許可，避免“專(zhuān)利蟑螂”的訴訟。在促進(jìn)專(zhuān)利市場(chǎng)健康交易方面，中國(guó)應(yīng)積極建立國(guó)家級(jí)科技中介機(jī)構(gòu)，以維護(hù)社會(huì)公共利益為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)科學(xué)的專(zhuān)利交易服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)民間專(zhuān)利交易的健康發(fā)展，從而促進(jìn)專(zhuān)利交易。

參考文獻(xiàn)

[1] 漆蘇.企業(yè)對(duì)專(zhuān)利信息的運(yùn)用研究[J]. 情報(bào)雜志，2009，28（8）：14-20.

[2] 曹勇，黃穎. 專(zhuān)利釣餌的訴訟戰(zhàn)略及其新發(fā)展[J]. 情報(bào)雜志，2012，31（1）：25-30.

[3] 魏世杰.“高智發(fā)明”經(jīng)營(yíng)模式的沖擊與啟示[J]. 電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（10）：100-104.

[4] McDonough J F. The myth of the patent troll： An alternative view of the function of patent dealers in an idea economy [J]. Emory Law Journal， 2006（56）：189.