作者簡介：李佳佳（1991.9-），性別：女，民族：漢，籍貫：安徽省淮北市，單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，學(xué)歷：會(huì)計(jì)學(xué)碩士，研究方向：公司治理與會(huì)計(jì)審計(jì)監(jiān)管。

摘要：上海私車牌照拍賣始于1986年，歷經(jīng)數(shù)次調(diào)整，車牌成交價(jià)格整體上呈現(xiàn)鋸齒狀上升趨勢(shì)。為抑制車牌成交價(jià)格的飆升，上海市政府對(duì)拍賣規(guī)則做了多處修改，但隨著私車需求量的提高，車牌價(jià)格一直居高不下，限制了中低收入者購車用車的權(quán)利，引發(fā)出一些不公平問題，導(dǎo)致人們對(duì)車牌拍賣制度合理性和有效性的質(zhì)疑。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)上海牌照拍賣的設(shè)計(jì)機(jī)制進(jìn)行分析，指出其存在不足，對(duì)進(jìn)一步完善私車牌照拍賣機(jī)制提出了合理建議。

關(guān)鍵詞：私車牌照拍賣；拍賣機(jī)制；改進(jìn)建議

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們的生活水平不斷提高，私車購買者越來越多，我國漸漸成為“車輛王國”，根據(jù)2013年1月30日公安部的通報(bào)：至2012年底，全國機(jī)動(dòng)車保有量已達(dá)2.4億輛，機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)藬?shù)量已達(dá)2.6億人。汽車保有量1.2億輛，年增長1510萬輛，增長量超過1999年底全國汽車保有量。[1]特別是上海等大城市的車輛呈膨脹趨勢(shì)，引發(fā)了城市交通擁堵和環(huán)境惡化等一系列問題，降低了生活質(zhì)量，加大了人們的生活成本。為改變這一局面，上海政府要求采取車牌拍賣政策，合理發(fā)放車牌的數(shù)量，達(dá)到限制城市車輛總量的目的。

二、上海私車牌照拍賣情況分析

自2000年正式實(shí)行無底價(jià)、公開拍賣以來，上海私車牌照額度的投放量和拍賣價(jià)格都在不斷增長。2007年的平均成交價(jià)達(dá)到47970，不管是最低價(jià)還是平均價(jià)都創(chuàng)歷史新高。為了激勵(lì)購車者參與投標(biāo)，提供充分的信息，使競爭更為集中，2008年起上海私車額度投拍使用新的投標(biāo)拍賣方法，即從過去的一次報(bào)價(jià)競拍改成二次報(bào)價(jià)拍賣。新拍賣制度施行后，2008-2010年，私車牌照價(jià)格有所回落，但是2011-2013年競拍人數(shù)、牌照價(jià)格都節(jié)節(jié)攀升，大家對(duì)拍賣制度的合理性產(chǎn)生了懷疑。表1和圖2直觀地反映出，自2002年來車票的投放量逐年遞增，參與競拍的人數(shù)也越來越大，2013年更是達(dá)到了325324人，創(chuàng)歷史新高，平均成交價(jià)格也是居高不下。（以下圖表數(shù)據(jù)來自“上海國拍勁標(biāo)網(wǎng)”）

根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2008年相比2007年的價(jià)格有了很大的回落，但是2010年之后競拍人數(shù)和成交價(jià)格的巨大反彈說明了私車額度的拍賣價(jià)格主要還是由市場供求關(guān)系決定的，二次報(bào)價(jià)拍賣對(duì)于車牌價(jià)格的控制的效果并不具有長期性，現(xiàn)有的拍賣機(jī)制并不能夠?qū)崿F(xiàn)資源分配的合理和公平。

為控制個(gè)人非營業(yè)私車牌照價(jià)格，上海人民政府2014年6月24日頒布了《上海市非營業(yè)性客車額度拍賣管理規(guī)定》，將個(gè)人與單位私車牌照分場、定期拍賣，個(gè)人客車額度拍賣采用無底價(jià)方式，單位客車額度拍賣采用有底價(jià)方式，底價(jià)為同月個(gè)人客車額度拍賣成交均價(jià)。新規(guī)定自2014年7月25日起施行，就今年八月份的成交價(jià)格來看，個(gè)人牌照平均成交價(jià)為73785元，單位牌照平均成交價(jià)格為97865元，新規(guī)定并未有效降低個(gè)人牌照價(jià)格，只是提高了單位牌照的成交價(jià)。且新規(guī)定只是將個(gè)人與私車牌照分場拍賣，并未改變?cè)械呐馁u流程和機(jī)制。本文接下來將對(duì)現(xiàn)行的拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行分析、對(duì)其不足進(jìn)行討論。

三、上海私車牌照拍賣機(jī)制分析

（一）拍賣流程

車牌拍賣從投標(biāo)時(shí)間上被分為兩個(gè)階段，分別為首次出價(jià)時(shí)段（10：30-11：00）和修改出價(jià)時(shí)段（11：00-11：30）。

競買人須在首次出價(jià)時(shí)段內(nèi)，通過網(wǎng)上或電話投標(biāo)方式取得出價(jià)成功；如競買人未在此階段出價(jià)成功，則表示不參加該場拍賣會(huì)；修改出價(jià)時(shí)段允許競買人在修改出價(jià)范圍內(nèi)修改1-2次出價(jià)，且修改出價(jià)不得與上次出價(jià)相同。首次出價(jià)階段的最低價(jià)是100元，出價(jià)程序類似于升價(jià)拍賣，競拍價(jià)格是逐步提高的；修改出價(jià)階段允許競買人在最低可成交價(jià)的基礎(chǔ)上，在[-300，300]的范圍內(nèi)修改出價(jià)，在整個(gè)競價(jià)過程，出價(jià)必須為100的整數(shù)倍。

當(dāng)?shù)诙A段完成后，按照價(jià)格優(yōu)先、相同價(jià)格則時(shí)間優(yōu)先的原則，按競買人競投的最終出價(jià)金額由高到低依次成交，最終出價(jià)金額相同的按投標(biāo)拍賣服務(wù)器寫入的時(shí)間先者成交，成交價(jià)不同。

（二）拍賣機(jī)制

1.拍賣類型分析

上海私車牌照拍賣由于每次拍賣的牌照不止一個(gè)，所以應(yīng)該是多物品拍賣。一般而言，傳統(tǒng)多物品拍賣形式可以分為兩大類：同步拍賣；序貫拍賣。同步拍賣是指所有物品的拍賣同時(shí)進(jìn)行，拍賣者與拍賣物屬于多對(duì)多的情況，其主要形式有歧視性拍賣和同一價(jià)格拍賣。歧視性拍賣是指相同的物品，競買人最終支付不同的價(jià)格。與此對(duì)應(yīng)，同一價(jià)格拍賣是指同質(zhì)的物品最后以相同的價(jià)格成交。

序貫拍賣方式下，則是按繼定順序靜逐個(gè)的重復(fù)拍賣，具體形式包括序貫第一價(jià)格密封拍賣、序貫第二價(jià)格密封拍賣以及序貫加價(jià)式拍賣。

從現(xiàn)行拍賣流程和成交原則來看，上海私車牌照拍賣同時(shí)競價(jià)，且最終成交價(jià)格不同，因此屬于同步拍賣下的歧視性拍賣。

2.“警示價(jià)”機(jī)制分析

為抑制車牌價(jià)格的非理性上漲，相關(guān)部門于2013年4月試行“警示價(jià)”機(jī)制，并在2013年8月7日正式發(fā)布通告，首次出價(jià)階段執(zhí)行“警示價(jià)”機(jī)制?！熬緝r(jià)”即為首次出價(jià)階段的上限，高于該價(jià)格時(shí)，系統(tǒng)不予接受；第二階段價(jià)格修改仍按現(xiàn)行方法進(jìn)行。原則上，額度拍賣成交均價(jià)單月增幅達(dá)到3%（含）以上，則次月啟動(dòng)首次出價(jià)階段設(shè)置“警示價(jià)”措施。如單月增幅達(dá)到6%（含）以上時(shí)，從次月起連續(xù)兩個(gè)月實(shí)施首次出價(jià)階段設(shè)置“警示價(jià)”措施，且兩次“警示價(jià)”價(jià)格相同。“警示價(jià)”價(jià)格設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)為剔除價(jià)格波動(dòng)異常月份（漲幅超3%月份）后，取最近三個(gè)月拍賣成交均價(jià)的加權(quán)平均值。

從設(shè)置目的和執(zhí)行規(guī)則來看，“警示價(jià)”只是將牌照成交價(jià)格的上漲限制在一定幅度內(nèi)，而價(jià)格主要是供求關(guān)系決定的，因此“警示價(jià)”的設(shè)置并無法力挽狂瀾，長期來看，牌照成交價(jià)還會(huì)呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)。

（三）不利影響

不可否認(rèn)，私車牌照拍賣在抑制城市交通擁堵方面起到了一定的作用，也增加了本地的財(cái)政收入，但其不利影響不可忽視：

1.異地上牌市場火爆。對(duì)于高昂的私車牌照費(fèi)望而卻步，一些人另辟蹊徑，選擇上異地車牌。異地上牌使上海政府損失了部分稅收，給車輛使用和管理增加了難度，產(chǎn)生了新的管理問題，同時(shí)也給周邊省市的車輛管理帶來一些麻煩。

2.不利于國內(nèi)低端汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。上海市汽車牌照拍賣政策導(dǎo)致了汽車消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理，壓制了中低檔車的消費(fèi)。由于牌照費(fèi)太貴，買國產(chǎn)車有時(shí)甚至還沒車牌的價(jià)格高，從而導(dǎo)致消費(fèi)者偏好受到影響，抑制了國內(nèi)低端汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.拍賣機(jī)制的調(diào)整并不能降低車牌價(jià)格。拍賣政策調(diào)整后雖然短期內(nèi)出現(xiàn)了成交價(jià)格下降的情況，但是兩三年后的今天車牌價(jià)格更加高昂，說明現(xiàn)有拍賣政策對(duì)成交價(jià)的影響并不具有長期性，不斷攀升的價(jià)格會(huì)造成極大的負(fù)面效應(yīng)。

4.不能實(shí)現(xiàn)公平的交易結(jié)果。上文已經(jīng)做了分析，不同中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是不同的，然而成交的車牌卻是同質(zhì)的，這對(duì)于出價(jià)較高者來說顯然是不利的。當(dāng)然，價(jià)高者得的安排能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托效率，但卻對(duì)低收入群體設(shè)置了障礙，無法兼顧社會(huì)公平。

四、上海私車牌照拍賣設(shè)計(jì)建議

從上面的分析可以看出，現(xiàn)存的車牌拍賣機(jī)制存在著一些需要改進(jìn)的方面，下面本文將從拍賣的政策制定和機(jī)制設(shè)計(jì)方面提出合理性建議，力求兼顧公平與效率。

（一）車牌分類拍賣

普遍存在的一種情況是大多數(shù)人高價(jià)拍得了車牌，但是他們實(shí)際活動(dòng)的范圍很有限，多只集中在住宅、工作單位和子女學(xué)校這幾個(gè)點(diǎn)，去其他區(qū)域的頻率很小。而花費(fèi)大價(jià)錢拍得全市同行的車牌，卻只在幾個(gè)區(qū)域活動(dòng)，這顯然是種浪費(fèi)。政府可以將所拍賣牌照分為不同的類別，賦予不同的權(quán)限，在某幾個(gè)區(qū)域暢行，到其他區(qū)域收取一定的過路費(fèi)。這樣大家就能夠根據(jù)自己的需求有選擇地競拍，能夠有效降低車牌競拍價(jià)格。同時(shí)，也能夠擠出異地牌照市場，減小管理成本。

（二）采取二級(jí)價(jià)格密封拍賣

采用二級(jí)價(jià)格密封拍賣的拍賣方式，能夠提高資源的配置效率，提高資源配置效率。因?yàn)樵诙?jí)價(jià)格密封拍賣中，出價(jià)最高者拍得標(biāo)的物，但只需支付第二高的報(bào)價(jià)。因?yàn)樵谛畔⒉粚?duì)稱的情況下，實(shí)際支付價(jià)與報(bào)價(jià)相互獨(dú)立，競價(jià)者的最優(yōu)策略就是“講真話”，其出價(jià)能夠反映其對(duì)標(biāo)的物的真實(shí)評(píng)價(jià)，因此價(jià)高者得能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托有效同時(shí)降低成交價(jià)格。

（三）成交價(jià)格與汽車價(jià)格相關(guān)聯(lián)

在確定最終支付價(jià)格時(shí)，考慮競拍者所購汽車的價(jià)格，在成交價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整，最終確定支付價(jià)格，例如車牌成交價(jià)高出所購汽車價(jià)格時(shí)，對(duì)超出部分給予一定優(yōu)惠。這樣的政策一方面能夠減小車牌拍賣機(jī)制對(duì)本土汽車行業(yè)的沖擊，另一方面也能夠在一定程度上兼顧中低收入者的公平。

雖然本文針對(duì)這牌拍賣的機(jī)制設(shè)計(jì)提出了改進(jìn)意見，但是在實(shí)際操作中還需要更多的調(diào)研和探討，才能摸索出適合上海本地情況的拍賣機(jī)制，在控制擁堵的前提下，實(shí)現(xiàn)私車牌照拍賣的效率與公平。（作者單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]李松有，蘭秋蓬.車牌“搖號(hào)”政策與拍賣機(jī)制的比較與啟示[J].西昌學(xué)院學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2013，03：47-51+59.

[2]李芳雪.上海市私車牌照拍賣分析研究[D].復(fù)旦大學(xué)，2011.

[3]孫麗麗，劉佳佳，吳楠.上海私車牌照拍賣的機(jī)制設(shè)計(jì)分析[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，01：26-27+82.

[4]王金桃，羅維.汽車牌照額度拍賣規(guī)則調(diào)整的理論分析與實(shí)證研究[J].系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2010，06：610-617.

[5]羅維.多物品拍賣理論及其在車牌拍賣中的應(yīng)用[D].上海交通大學(xué)，2008.

[6]馮蘇葦，馬祖琦，余凱.上海私車牌照拍賣政策效果分析[J].綜合運(yùn)輸，2011，01：36-41.

[7]趙曉雷.修正上海私車牌照拍賣方式的建議[J].科學(xué)發(fā)展，2013，09：98-101.

[8]上海市交通委員會(huì)網(wǎng)站http：//jtj.sh.gov.cn/bmcx/jdced/jdced_sc/