劉愛芹 劉瑞波 胡 宇

(1.山東財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院，山東 濟南 250014;2.山東財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，山東 濟南 250014;3.山東財經(jīng)大學(xué)科技管理與評價研究所，山東 濟南 250014)

一、引言

國家社科基金項目是基于國家社會科學(xué)基金支持的國家級研究項目，是我國在人文社科研究領(lǐng)域支持基礎(chǔ)研究的主渠道，它面向全國，重點資助具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構(gòu)中的研究人員。項目從申請、審批到最后完成遞交研究結(jié)果等全過程均由全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室統(tǒng)籌管理，在全國具有很高的權(quán)威性。

高等學(xué)校作為我國科研的中堅力量，高度關(guān)注并積極參與國家社科基金項目的申報。從每年公布的立項名單不難看出，近幾年高校立項數(shù)均呈上升趨勢，從某一方面反映出我國高校科研實力的提升。國家社科基金項目在各高校的整體分布情況如何，影響分布的主要因素有哪些等，這些問題都需要我們作出回答?？紤]到研究的可比性，本文選取全國50所財經(jīng)類大學(xué)，借助統(tǒng)計頻數(shù)分析與計量經(jīng)濟分析等方法研究財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金立項項目的統(tǒng)計分布及影響因素，有針對性地提出合理的科研管理對策建議，從而有助于進一步提升財經(jīng)類大學(xué)的科研實力與競爭力。

二、評價體系與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

(一)評價體系的構(gòu)建

表1 國家社科基金項目評價體系表

(二)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

本研究的統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)主要來源于以下兩類數(shù)據(jù)庫(詳細數(shù)據(jù)略):

(1)2013年度國家社科基金項目立項名單，數(shù)據(jù)來源于全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站①。

(2)2012年全國50所財經(jīng)類大學(xué)科研競爭力評價報告，數(shù)據(jù)來源于《2012年度中國財經(jīng)類大學(xué)科研競爭力報告》②。

三、財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金立項項目數(shù)的頻數(shù)分布分析

(一)財經(jīng)類大學(xué)立項數(shù)的總體分析

在全國50所財經(jīng)類大學(xué)中，有6所2013年度沒有國家社科基金立項，因此，本研究主要立足于44所有立項數(shù)的大學(xué)進行分析。在2013年度4332個項目中，44所財經(jīng)類大學(xué)共有 435項，占10.04%，其中重點項目數(shù)為23項，占總272項重點項目的8.46%;一般項目數(shù)為221項，占總2022項一般項目的10.93%;青年項目數(shù)為168項，占總1531項青年項目的10.97%;西部項目數(shù)為23項，占總507項西部項目的4.54%。表2給出了2013年度國家社科基金項目立項數(shù)的類別分布。

表2 2013年度國家社科基金項目立項數(shù)的類別分布表

由表2可知，在財經(jīng)類大學(xué)的435個項目中，一般項目所占比重最大，占總數(shù)的50.6%，高于總體一般項目的占比 46.7%;其次是青年項目，占37.5%，高于總體青年項目的占比35.3%，青年項目和一般項目數(shù)合計占88.1%。而重點項目和西部項目占比較小，僅各占5.3%，較總體重點項目和西部項目的占比6.3%和11.7%都有一定差距。

值得注意的是，青年項目的成功申報數(shù)量較多，高于總體該類別的占比。這說明，目前財經(jīng)類大學(xué)科研主力更集中于39周歲以下的中青年，其科研團隊的年齡階層相對年輕化。

(二)財經(jīng)類大學(xué)立項數(shù)排序及項目類型分布

表3給出了44所財經(jīng)類大學(xué)在立項數(shù)及各項目類別上的具體分布(按總立項數(shù)排序):

表3 2013財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金立項項目的學(xué)校分布及排名表

續(xù)表3

由表3可以看出，44所財經(jīng)類大學(xué)中，中南財經(jīng)政法大學(xué)立項數(shù)最多，為38項，占財經(jīng)類大學(xué)總立項數(shù)的8.8%;其次是對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，29項，占6.7%;分列第三至第五位的是江西財經(jīng)大學(xué)、山東財經(jīng)大學(xué)和上海財經(jīng)大學(xué);排名前十的財經(jīng)類大學(xué)立項總數(shù)為220項，占總立項數(shù)的50.6%。其中，重點項目最多的是江西財經(jīng)大學(xué)，共4項，占總重點項目數(shù)的17.4%，其次是中南財經(jīng)政法大學(xué)，共3項，占13.0%;一般項目最多的是中南財經(jīng)政法大學(xué)，共20項，占總一般項目數(shù)的9.0%，其次是對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，共17項，占7.7%;青年項目最多的是中南財經(jīng)政法大學(xué)，共15項，占青年項目總數(shù)的8.9%，其次是對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，共11項，占總6.5%。

由表3還可以看出，在總立項數(shù)排名前十位的院校中，國內(nèi)公認的高水平財經(jīng)類大學(xué)占較高的比重，其中“211工程大學(xué)”4所;教育部直屬院校5所，商務(wù)部直屬院校1所;財政部、教育部與省部共建院校5所。這進一步印證了，高水平院校的科研實力相對較強，在立項數(shù)上具有明顯優(yōu)勢，而立項數(shù)與完成項目數(shù)的提升，也必將進一步增強這些學(xué)校的科研實力，從而在未來的項目申報上更具優(yōu)勢，如此形成良性循環(huán)的發(fā)展態(tài)勢。通過集中度研究也可以得到同樣的結(jié)論:計算可得44所財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金項目立項數(shù)的變異系數(shù)為100.86%，這個數(shù)值遠遠高于通常的參考標準值15%，說明立項數(shù)在44所學(xué)校的分布特別集中于少數(shù)的院校，即項目數(shù)在院校的分布很不均衡，少數(shù)實力強的院校擁有大多數(shù)的國家社科基金項目，對于本校發(fā)展和科研實力的提升有較大的幫助，而一般的院校則立項數(shù)很少，不利于自身科研實力的提升。

值得一提的是，山東財經(jīng)大學(xué)屬于財政部、教育部與山東省人民政府三方共建院校，2013年度國家社科基金立項數(shù)為23項(其中一般項目16項、青年項目7項)，總立項數(shù)排名第四。因此可知，目前山東財經(jīng)大學(xué)具備較強的科研實力，在全國財經(jīng)類大學(xué)中處于領(lǐng)先地位。但是，從項目的類型分布上看，山東財經(jīng)大學(xué)重點項目數(shù)為零，因此，學(xué)校未來應(yīng)制定更加靈活的特殊政策，鼓勵老師積極申報重點項目，力爭實現(xiàn)學(xué)校此類項目的突破。

(三)財經(jīng)類大學(xué)立項數(shù)的學(xué)科分布

44所財經(jīng)類大學(xué)申報的項目涉及的學(xué)科主要包括:應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、理論經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、國際關(guān)系研究、中國文學(xué)、政治學(xué)、哲學(xué)、社會學(xué)等22類。表4給出了44所大學(xué)立項數(shù)排名前十位的學(xué)科類別分布。

由表4可知，排名前十的學(xué)科總立項數(shù)為358項，占44所財經(jīng)類大學(xué)總立項數(shù)的83.0%，且多集中于經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)兩大學(xué)科門類，其中，應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)項目最多，占項目總數(shù)的21.3%，其次是管理學(xué)，占16.9%，第三位是理論經(jīng)濟學(xué)，占12.1%，三者之和為50.3%，超過項目的一半。說明財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金項目涉及的學(xué)科領(lǐng)域多集中于經(jīng)管類等相關(guān)學(xué)科，這正好與財經(jīng)類大學(xué)的屬性要求相吻合。

表4 2013年度財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金立項項目的學(xué)科分布及排名表

表5給出了山東財經(jīng)大學(xué)23項國家社科基金項目的學(xué)科分布。

表5 山東財經(jīng)大學(xué)2013年度國家社科基金項目的學(xué)科分布表

由表5可以看出，與44所財經(jīng)類大學(xué)的學(xué)科排名比對，山東財經(jīng)大學(xué)排名前三的學(xué)科相同，位次稍有差異，三類學(xué)科占總數(shù)的70%左右，而同為經(jīng)濟類基礎(chǔ)學(xué)科并在44所財經(jīng)類大學(xué)立項數(shù)學(xué)科排名中位列第五位的統(tǒng)計學(xué)，山東財經(jīng)大學(xué)沒有立項。由此可見，山東財經(jīng)大學(xué)在管理學(xué)、理論經(jīng)濟學(xué)與應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科上具有申報優(yōu)勢，而在統(tǒng)計學(xué)、法學(xué)、國際關(guān)系研究等學(xué)科上申報優(yōu)勢不大，需要加大對此類學(xué)科的建設(shè)支持力度。

四、財經(jīng)類大學(xué)2013年度國家社科基金項目立項數(shù)影響因素分析

(一)模型構(gòu)建

為了研究財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金項目立項數(shù)的主要影響因素，同時考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，本研究以各財經(jīng)類大學(xué)2013年度國家社科基金項目立項數(shù)為因變量Y，以2012年國家和教育部重點實驗室中心基地數(shù)X、2012年國家級拔尖人才數(shù)R和2012年國家級重點學(xué)科數(shù)Z為自變量，通過建立計量經(jīng)濟模型并進行檢驗和優(yōu)化，來尋找主要的影響因素并分析影響的程度。另外，由于2013年度國家和教育部重點實驗室中心基地數(shù)、國家級拔尖人才數(shù)和省級以上級重點學(xué)科數(shù)數(shù)據(jù)尚難以獲取，同時，三變量對國家社科基金項目申報的影響確實存在滯后效應(yīng)，因此，用2013年度的因變量數(shù)據(jù)對2012年自變量數(shù)據(jù)進行回歸是可行的。表6是利用Eviews5.1給出的因變量Y與三自變量X、R、Z之間的多元線性回歸的結(jié)果。

表6 國家社科基金項目立項數(shù)對三自變量的多元線性回歸結(jié)果

由表6可以看出，變量X(國家和教育部重點實驗室中心基地數(shù))P值為0.5789，說明變量X對因變量的影響不顯著。雖然理論分析說明該變量屬于國家社科基金項目立項數(shù)的影響因素之一，但目前的數(shù)據(jù)特征確實不支持理論上的分析，這說明實踐數(shù)據(jù)與理論研究存在相悖的現(xiàn)象。故本研究進一步刪除變量X，進行兩變量回歸分析。表7是利用Eviews5.1給出的因變量Y與自變量R、Z之間的多元線性回歸的結(jié)果。

表7 國家社科基金項目立項數(shù)對兩自變量的多元線性回歸結(jié)果

由表7的數(shù)據(jù)，可得到Y(jié)與R、Z之間的二元線性回歸方程及各檢驗值為:

(注:＊＊表示在5%顯著水平下通過t檢驗，*表示在10%顯著水平下通過t檢驗。)

(二)模型檢驗

1.經(jīng)濟意義檢驗

兩自變量的系數(shù)擬合值 b1=0.21、b2=0.39表明:44所財經(jīng)類大學(xué)2013年度國家社科基金項目立項數(shù)隨國家級拔尖人才數(shù)的增長而增長，隨省級以上重點學(xué)科數(shù)的增長而增長，而省級以上重點學(xué)科數(shù)對立項數(shù)的影響要更大一些，說明省級以上重點學(xué)科的建設(shè)有助于科研團隊的構(gòu)建，從而有助于高校整體科研實力的提升。因此，這兩個回歸系數(shù)的符號、大小都與經(jīng)濟理論和人們的經(jīng)驗預(yù)測期望值相符。

2.統(tǒng)計檢驗

(1)擬合優(yōu)度檢驗

由表7的修正后可決系數(shù)R2=0.44 可知:兩變量可解釋因變量44%以上的變化，說明了該回歸方程的擬合優(yōu)度較高。實際上，影響各財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金項目立項數(shù)的因素很多，數(shù)據(jù)難以獲取(其中也包括一些人為的、難以量化的因素)，因此用這兩個變量作為影響因素的代表是可行也是無奈的。

(2)估計標準誤差評價

由表7可知，兩自變量R、Z的估計標準誤差分別為0.08、0.20，這說明回歸直線精度較高，回歸直線比較有代表性地說明了兩自變量對因變量的影響關(guān)系。

(3)參數(shù)顯著性檢驗

由表7可知，回歸系數(shù)b1和b2的P值分別為0.0092和0.0532。在10%的顯著性水平下，參數(shù)的顯著性檢驗通過，即兩自變量均為影響財經(jīng)類大學(xué)國家社科基金項目立項數(shù)的主要影響因素。

(4)模型顯著性檢驗

由表7可知，F(xiàn)統(tǒng)計量值為，在5%的顯著性水平下，可得自由度為41的F分布雙側(cè)分位數(shù)F0.025(2，41)=3.2258，所以|F|＞ F0.025(2，41)，所以回歸方程從整體上來說顯著成立。

(三)計量經(jīng)濟檢驗

1.多重共線性檢驗

使用方差膨脹因子檢驗方程的多重共線性，結(jié)果如表8所示。

由表8可見，方差膨脹因子VIF均小于10，說明方程不存在多重共線性。

表8 方差膨脹因子檢驗表

2.自相關(guān)性檢驗

使用DW值對自相關(guān)性進行檢驗。由表7可以看出，DW=2.2638，查表得 dL=1.43，dU=1.62，dU=1.43＜DW ＜4－dU=2.38，一般認為不存在自相關(guān)性。

3.異方差性檢驗

使用懷特檢驗對方程異方差進行檢驗，結(jié)果如表9所示:

表9 懷特檢驗結(jié)果

由表9可以看出，在5%的顯著性水平下，方程通過懷特檢驗，說明方程不存在異方差。

綜上所述，所建立的二元方程不存在多重共線、自相關(guān)和異方差。

因此，以下方程作為描述44所財經(jīng)類大學(xué)2013年度國家社科基金項目立項數(shù)Y與國家級拔尖人才數(shù)R和省級以上重點學(xué)科數(shù)Z三者間的關(guān)系是可靠的。

^Y=4.06624+0.21R+0.39Z

由回歸方程可以看出，拔尖人才數(shù)目和省級以上重點學(xué)科數(shù)對國家社科基金項目立項數(shù)存在正向影響，伴隨拔尖人才數(shù)和省級以上重點學(xué)科數(shù)的增加，國家社科基金項目立項數(shù)也相應(yīng)增加。

五、主要結(jié)論與對策建議

(一)主要結(jié)論

1.2013 年度全國50所財經(jīng)類大學(xué)中有6所院校沒有國家社科基金項目，其余44所大學(xué)立項數(shù)占總項目數(shù)的10.04%;項目多集中于經(jīng)濟與管理類學(xué)科;一般項目和青年項目占所申報項目的80%以上，充分展示了財經(jīng)類大學(xué)具有較強的承擔(dān)國家級項目的科研實力，特別是中青年科研骨干的貢獻較大。

2.通過對比44所財經(jīng)類大學(xué)發(fā)現(xiàn)，綜合實力較強的學(xué)校立項數(shù)占總立項數(shù)的50.6%，這進一步彰顯了這類高校的科研實力，有助于其今后申請到更多的國家級項目，形成強強增進的良性循環(huán)。對于綜合實力較弱的高校，由于國家社科基金項目立項數(shù)較少，在一定程度上制約了學(xué)?？蒲械挠绊懥?、擴張力，對今后的項目申報也會產(chǎn)生一定的負面影響。

3.通過對44所財經(jīng)類大學(xué)申報國家社科基金項目立項數(shù)的影響因素分析發(fā)現(xiàn)，財經(jīng)類大學(xué)立項數(shù)與國家級拔尖人才數(shù)和省級以上重點學(xué)科數(shù)存在較強的線性關(guān)系，兩因素對國家社科基金項目立項數(shù)存在正向的影響，因此，加大對兩類影響因素的投入可能會是財經(jīng)類大學(xué)未來增加國家社科基金項目立項數(shù)的一種有效選擇。

(二)對策建議

第一，財經(jīng)類大學(xué)的科研實力毋庸置疑，中青年科研骨干的貢獻也很大，但重點項目立項數(shù)偏少，今后應(yīng)明確政策導(dǎo)向，鼓勵老師特別是中青年博士教師申報此類項目，不斷提升財經(jīng)類大學(xué)的科研實力和發(fā)展空間。

第二，對財經(jīng)類大學(xué)項目分布不均衡的現(xiàn)象，可以加強院校間科研骨干的相互交流與學(xué)習(xí)。通過舉行財經(jīng)類大學(xué)科研交流會、派遣科研能力較強的教師到實力較弱的院校交流合作、增加院校間碩士研究生和博士研究生間的互動學(xué)習(xí)機會等，可在一定程度上加強院校間學(xué)術(shù)科研的流動性，提高一般院校申報項目的成功率，共同提升財經(jīng)類大學(xué)的科研實力。

第三，財經(jīng)類大學(xué)應(yīng)加大引進國家級拔尖人才、學(xué)科帶頭人的力度，積極申報并爭取更多的省級以上重點學(xué)科。影響因素分析表明，財經(jīng)類大學(xué)國家級拔尖人才數(shù)和省級以上重點學(xué)科數(shù)對國家社科基金項目立項數(shù)影響顯著，無疑，高水平領(lǐng)軍人才和重點學(xué)科的建設(shè)有助于提升財經(jīng)類大學(xué)的整體科研實力，也能為財經(jīng)類大學(xué)的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究提供更為便利的條件。因此，各財經(jīng)類大學(xué)應(yīng)進一步強化拔尖人才、學(xué)科帶頭人的引進和培養(yǎng)力度，加大省級以上重點學(xué)科的建設(shè)力度;同時，國家也應(yīng)加大對各高校拔尖人才、學(xué)科帶頭人等人才建設(shè)以及重點學(xué)科建設(shè)的投入力度，在保證資格審核的嚴肅性的前提下，適量增加審批數(shù)目。

【注】

①數(shù)據(jù)來源:http://www.npopss－cn.gov.cn/。

②中國財經(jīng)類大學(xué)科研競爭力報告(2012)，山東財經(jīng)大學(xué)科技管理與評價研究所(內(nèi)部研究成果)。

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