陳 紅，楊建龍

（東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150040）

我國(guó)農(nóng)林高等院?？萍假Y源配置效率動(dòng)態(tài)分析

陳 紅，楊建龍

（東北林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150040）

基于2001-2011年我國(guó)高等農(nóng)林院校的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)高等農(nóng)林院校的科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明：我國(guó)高等農(nóng)林院?？萍假Y源配置效率總體水平較高，但是不同的年份存在由于科技經(jīng)費(fèi)投入不足導(dǎo)致的資源配置效率不合理的現(xiàn)象。提出了提高我國(guó)農(nóng)林高等院校的科技資源配置效率需要市場(chǎng)、政府和社會(huì)三種配置方式相互聯(lián)動(dòng)的建議。

農(nóng)林院校；科技資源；配置效率

農(nóng)林高等院校的科技資源是農(nóng)業(yè)科技供給的重要主體，是推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量。農(nóng)林院校是農(nóng)業(yè)科技人力資源的搖籃，是推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的助推器。提高農(nóng)林高等院校的科技資源配置效率，將有限的農(nóng)業(yè)科技資源最大化地應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)。鑒于農(nóng)林高等院校對(duì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的重要作用，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)農(nóng)林高等院?？萍假Y源配置效率展開(kāi)了大量的研究，主要集中在兩個(gè)方面：①運(yùn)用回歸模型從投入產(chǎn)出角度研究科技資源配置效率和影響因素[1]；②運(yùn)用層次分析法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、DEA等多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)高校的科研效率進(jìn)行分析[2]。本文從指標(biāo)的選取上運(yùn)用投入產(chǎn)出的分析思路，數(shù)據(jù)處理上運(yùn)用DEA模型分析2001—2011年我國(guó)高等農(nóng)林院校的科技資源配置效率，找出影響不同年份影響我國(guó)農(nóng)業(yè)高等院校農(nóng)業(yè)科技資源配置效率的原因，提出對(duì)應(yīng)性的對(duì)策和建議。

1 相關(guān)概念的界定、指標(biāo)選取與方法

1.1 相關(guān)概念的界定

廣義的農(nóng)林高校的科技資源是指農(nóng)林院校內(nèi)一切直接或間接地為科技活動(dòng)所需要的科學(xué)資源和技術(shù)資源，以及科學(xué)和技術(shù)相交叉的資源總和。包括：人力——所有從事教學(xué)科研以及教學(xué)輔助工作的人員及其培養(yǎng)的各個(gè)層次的學(xué)生；物力——所有用于教學(xué)和科研的基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備；財(cái)力——各類教學(xué)和科研的投入的經(jīng)費(fèi)、相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利申報(bào)等規(guī)制。

按古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)農(nóng)林院校的科技資源可以通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“看不見(jiàn)的手”實(shí)現(xiàn)有效配置，達(dá)到規(guī)模效益不變，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。按制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，農(nóng)林院校的科技資源有公共物品的特征，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的配置過(guò)程中產(chǎn)生外部效應(yīng)和“搭便車(chē)”的行為，影響了配置效率，可以通過(guò)確定科技資源的產(chǎn)權(quán)的確定節(jié)約交易費(fèi)用，提高配置效率。而產(chǎn)權(quán)的界定取決于制度因素，制度變遷影響農(nóng)林院?？萍假Y源的配置效率。

1.2 指標(biāo)選取

根據(jù)統(tǒng)計(jì)本文研究目的，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)計(jì)誤差，本文將農(nóng)林高等院校的科技資源分類為科技投入資源和科技產(chǎn)出資源?？萍嫉耐度胭Y源中的人力資源主要通過(guò)農(nóng)林高等院校從事研發(fā)的人員指標(biāo)反應(yīng)，物力資源和財(cái)力資源主要通過(guò)科技經(jīng)費(fèi)的投入指標(biāo)反應(yīng)；農(nóng)林院?？萍嫉漠a(chǎn)出資源主要通過(guò)發(fā)表論文數(shù)、出版專著數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、專利出售數(shù)四個(gè)指標(biāo)反應(yīng)[3]。

1.3 DEA評(píng)價(jià)方法及模型簡(jiǎn)介

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA，Data Envelopment Analysis）由Charnes、Coopor和Rhodes于1978年提出，該方法的原理主要是通過(guò)保持決策單元（DMU, Decision Making Units）的輸入或者輸入不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過(guò)比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性。即根據(jù)投入指標(biāo)數(shù)據(jù)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)決策單元的相對(duì)效率[4]。DEA的模型主要有CCR和BCC兩種，CCR模型是不考慮規(guī)模收益的DEA模型，BCC是考慮規(guī)模收益時(shí)的DEA模型[5],本文將二者結(jié)合起來(lái)對(duì)2001—2011年我國(guó)高等農(nóng)林院校的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)試，分析農(nóng)林院?？萍假Y源的配置效率。

2 農(nóng)林高?？萍假Y源配置效率的DEA測(cè)算

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

按照模型需要和表1選取的指標(biāo)，本文將2001—2011年的每一年的相應(yīng)數(shù)據(jù)作為決策單元（DMU），模型中的數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)如表2所示。

2.2 DEA總體測(cè)算結(jié)果分析

根據(jù)模型DEA模型,分別建立CCR模型和BCC模型。運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，模型分析結(jié)果如表3所示。

從表3中綜合效率的得分情況可以看出，我國(guó)高等農(nóng)林院校的科技資源配置效率在總體上水平較高，在評(píng)價(jià)的11個(gè)決策單元中，有8個(gè)達(dá)到了DEA有效水平。綜合效率經(jīng)過(guò)分解可以得到技術(shù)效率和規(guī)模效率，且效率相差不大。各年份的純技術(shù)效率得分的均值為0.993，高于規(guī)模效率均值0.990。并且八個(gè)年份DEA完全有效的年份均為規(guī)模收益不變，說(shuō)明我國(guó)高等農(nóng)林院校2001—2011年的科技資源配置在技術(shù)和規(guī)模上大多數(shù)的年份實(shí)現(xiàn)了科技資源有效配置。

2.3 非DEA有效的原因分析

對(duì)表3中非DEA有效的決策單元“2004年、2005年和2010年”計(jì)算其在DEA相對(duì)有效面的投影值，計(jì)算科技投入投入冗余率，它表示這些年份的某個(gè)科技投入指標(biāo)在科技活動(dòng)中沒(méi)有發(fā)揮出作用的投入量(計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表4)。從要素投入的角度分析，2004年、2005年和2010年未達(dá)到DEA有效，原因是投入要素存在著冗余，尤其是2010年各指標(biāo)投入冗余量占其投入比重為29.72%，但是，規(guī)模收益遞增。說(shuō)明我國(guó)農(nóng)林高等院校的科技資源配置效率費(fèi)DEA有效的原因既有科技投入的不足，又有科技制度變遷的因素。

3 政策建議

要綜合運(yùn)用市場(chǎng)、政府和社會(huì)三種配置方式，相互作用的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高農(nóng)林高等院校的科技資源配置效率。

通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)農(nóng)林院校科技資源有效配置的范圍主要是應(yīng)用類的研究，農(nóng)林高校的科研機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員應(yīng)看準(zhǔn)農(nóng)業(yè)和林業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)的科技需求，研究產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需要的應(yīng)用型科研項(xiàng)目，直接轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)效益，通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的調(diào)控使農(nóng)林高等院校的科技資源有效地融入科技資源的要素市場(chǎng)。

農(nóng)林高等院校的有些科技資源，尤其是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，具有外部性和公共產(chǎn)品的特征，單純的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)存在失靈的現(xiàn)象，可以通過(guò)政府相關(guān)制度調(diào)節(jié)減少不確定性，建立有效秩序。有效的制度具有激勵(lì)、分配、協(xié)調(diào)、規(guī)范和引導(dǎo)功能。通過(guò)制度變遷可以提農(nóng)林院校的高科技資源的配置效率。如我國(guó)各級(jí)政府通過(guò)財(cái)政撥款提高農(nóng)林院校的科研經(jīng)費(fèi)，各個(gè)學(xué)校通過(guò)對(duì)下設(shè)學(xué)院、實(shí)驗(yàn)室和研究所等進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，使科技經(jīng)費(fèi)投入與績(jī)效掛鉤，以此提高高等學(xué)校科技財(cái)力資源的配置效率。

傳統(tǒng)的社會(huì)習(xí)慣是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中長(zhǎng)期形成普遍遵守和接受的慣例。這些慣例通常是由法律和社會(huì)道德所約束的。在這種傳統(tǒng)配置資源的方式中習(xí)慣作為一種穩(wěn)定的社會(huì)力量保證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的秩序和延續(xù)，具有路徑的依賴特征。農(nóng)林院校的科技人員在長(zhǎng)期從事科技活動(dòng)的過(guò)程中逐漸形成各自的研究環(huán)境和固定的相對(duì)有信用的需求主體，有時(shí)這些需求的主體不考慮成本和收益，具有典型的路徑依賴屬性。收益遞增機(jī)制和不完全市場(chǎng)的推動(dòng)下，最終“閉鎖”在某種無(wú)效配置狀態(tài)中。

提高農(nóng)林高等院校的科技配置資源配置效率，需要市場(chǎng)機(jī)制在應(yīng)用研究方面起基礎(chǔ)型的作用，政府配置在基礎(chǔ)研究方面起主要配置作用，傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣配置是市場(chǎng)配置和政府配置的有效補(bǔ)充，市場(chǎng)配置、政府配置和傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣配置三者的協(xié)調(diào)共生，有助于實(shí)現(xiàn)農(nóng)林高等院校科技資源的優(yōu)化配置、促進(jìn)科技資源配置效率的提高，

[1] 趙正洲,王鵬.高等農(nóng)業(yè)院?？蒲型度搿a(chǎn)出的定量研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2005(2):145-147.

[2] 黃林芳.高等教育投入產(chǎn)出主成成分分析[J].財(cái)經(jīng)研究,2005(7): 112-122.

[3] 肖湘愚.高等學(xué)?？萍蓟顒?dòng)投入產(chǎn)出分析[J].湘潭大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)1999(8):149-151.

[4] 李曉明,朱云杰,張貞齊.我國(guó)高等院校績(jī)效與院校投入的灰色趨勢(shì)關(guān)聯(lián)分析[J].山西科技大學(xué)學(xué)報(bào).2007(06):131-135.

[5] 駱卉慧.基于DEA方法的我國(guó)高?？萍枷到y(tǒng)效率研究[D].蘇州:蘇州大學(xué).2009.

［責(zé)任編輯：鄭德勝］

Dynamic Analysis on Allocation Efficiency of Science and Technology Resources at China’s Agricultural and Forestry University

CHEN Hong,YANG Jian-long
(College ofEconomics and Management ofNortheast ForestryUniversity,Harbin 150040,China)

According to the statistical data of 2001-2011 China’s agricultural and forestry university,DEA is used to analyze the allocation efficiency of science and technology resources at agricultural and forestry university,which thinks allocation efficiencyofscience and technologyresources at China’s agricultural and forestry university has a high level in general,but due to the insufficient investment in different years which caused unreasonable phenomenon of resource allocation efficiency.Proposed to improve the efficiency of agricultural and forestry university science and technology resources needs mutual interaction of the market, government and society.

agricultural and forestryuniversity;science and technologyresources;allocation efficiency

G642.0

A

1673-5919（2014）03-0004-03

2014-04-14

黑龍江省軟科學(xué)攻關(guān)項(xiàng)目（GC13D409）；東北林業(yè)大學(xué)重點(diǎn)課程建設(shè)項(xiàng)目（201210）

陳紅（1965-），女，黑龍江省哈爾濱人，教授，博士，博士研究生導(dǎo)師，從事農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理方面研究。