李小芳

（湖南女子學院 經(jīng)濟管理系，長沙 410004）

城鄉(xiāng)人力資本溢出效應兩區(qū)域模型在湖南的應用

李小芳

（湖南女子學院 經(jīng)濟管理系，長沙 410004）

農(nóng)村人力資本的大量流失嚴重制約農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，諸多研究表明城鄉(xiāng)差距的擴大與城鄉(xiāng)人力資本溢出效應是息息相關的。以盧卡斯模型與新古典增長模型為基礎，創(chuàng)建了人力資本溢出效應兩區(qū)域模型，并利用該模型分析了湖南人力資本溢出效應在城市只進行城市內(nèi)部的內(nèi)溢性，而在農(nóng)村很大部分表現(xiàn)為從農(nóng)村到城市的外溢性。

人力資本；溢出效應；內(nèi)溢性

改革開放以來，隨著經(jīng)濟的快速和非均衡發(fā)展，我國各地區(qū)之間的經(jīng)濟發(fā)展水平差距逐漸受到人們重視，區(qū)域差距、城鄉(xiāng)差距、東西差距、貧富差距是愈演愈烈，成為國內(nèi)外學者研究的熱點。其中城鄉(xiāng)差距與貧富差距是經(jīng)濟發(fā)展差異的典型表現(xiàn),也是世界各國客觀存在的一種經(jīng)濟、社會、文化現(xiàn)象。城鄉(xiāng)差距，不僅僅是一個經(jīng)濟問題，而且是一個社會問題、城鄉(xiāng)差距過大不僅與社會主義的本質相違背，還威脅到社會的和諧、可持續(xù)發(fā)展。一直以來湖南城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構非常明顯，城鄉(xiāng)差距不斷擴大，城鄉(xiāng)差距主要體現(xiàn)在城鄉(xiāng)居民收入水平差距和城鄉(xiāng)居民消費差異。受城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構的影響，農(nóng)村勞動力不斷地向城市轉移，勞動力轉移在一定程度上增加了農(nóng)民的收入，改善了他們生活條件。按照經(jīng)典的經(jīng)濟學理論，勞動力流動是縮小城鄉(xiāng)差距的一種重要機制，但從現(xiàn)實的情況來看，隨著湖南農(nóng)村勞動力不斷向城市轉移，湖南省城鄉(xiāng)差距不僅沒有縮小，反而不斷擴大。2000年湖南城鄉(xiāng)居民收入差為4 022元，到2007年收入差變?yōu)? 039元，2012年則增加到13 879元，城鄉(xiāng)居民收入差絕對值是迅速增加。另外，從城鄉(xiāng)居民消費差距考察也可發(fā)現(xiàn)湖南城鄉(xiāng)差距是不斷擴大。2005年，湖南城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民年人均消費支出分別為7 505元、2 756元，人均消費支出城鎮(zhèn)居民比農(nóng)村居民高4 749元；2012年，湖南城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民年人均消費支出分別為14 609元、5 870元，人均消費支出城鎮(zhèn)居民比農(nóng)村居民高8 739元，這一絕對差額位居中部地區(qū)第一位；城鎮(zhèn)居民的消費支出相當于農(nóng)村居民的2.48倍。對此現(xiàn)象我們只能用城鄉(xiāng)人力資本的溢出效應來解釋，在我國人力資本的溢出效應具有單向性，農(nóng)村人力資本大量外溢到城市，城市人力資本主要發(fā)生內(nèi)溢，從而促進了城市的發(fā)展，客觀上又拉大城鄉(xiāng)之間的差距。

1 人力資本溢出效應研究綜述

所謂“溢出效應”，是指一個組織在進行某項活動時，不僅會產(chǎn)生活動所預期的效果，而且會對組織之外的人或社會產(chǎn)生的影響。簡而言之，就是某項活動要有外部收益，而且是活動的主體得不到的收益。20世紀80年代中期以來，隨著羅默和盧卡斯為代表的“新增長理論”的出現(xiàn)，“勞動力”的定義擴大為人力資本投資，即人力不僅包括絕對的勞動力數(shù)量和該國所處的平均技術水平，而且還包括勞動力的教育水平、生產(chǎn)技能訓練和相互協(xié)作能力的培養(yǎng)等等，這些統(tǒng)稱為“人力資本”。經(jīng)濟增長的根本動力在于人力資本的不斷增長，人力資本投資收益具有溢出效應。阿羅最早用外部性解釋了溢出效應對經(jīng)濟增長的作用。他認為新投資具有溢出效應，不僅進行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過學習提高生產(chǎn)率。羅默在《收益遞增與長期增長》一文中提出知識驅動模型，該模型將知識的外部性所導致的收益遞增作為經(jīng)濟長期持續(xù)增長的根源。其后，盧卡斯提出了兩個著名的內(nèi)生增長模型，指出人力資本投資所產(chǎn)生的收益沒有全部被投資者獲得，投資具有正的溢出效應，由于存在人力資本的外部性，經(jīng)濟中最優(yōu)產(chǎn)出增長率高于均衡增長率。

國內(nèi)學者對人力資本溢出效應研究雖起步較晚，但研究成果比較豐富，許多學者探討了人力資本溢出效應對城鄉(xiāng)經(jīng)濟和城鄉(xiāng)差距的影響。侯風云、張鳳兵以內(nèi)生增長理論中的兩部門模型為基礎，提出了一個人力資本溢出效應城鄉(xiāng)兩區(qū)域模型，指出農(nóng)村人力資本溢出效應主要不表現(xiàn)為內(nèi)溢效應，而是表現(xiàn)為農(nóng)村區(qū)域的外溢效應,城市人力資本的溢出效應則主要不表現(xiàn)為外溢效應,而是表現(xiàn)為內(nèi)溢效應?；酐?、惠寧將人力資本流動納入內(nèi)生增長理論中，論證了城鄉(xiāng)人力的資本溢出效應，認為城市人力資本的溢出效應主要是內(nèi)溢，農(nóng)村人力資本的溢出效應主要是外溢，使人力資本大量流向城市，對城市經(jīng)濟發(fā)展起推動作用，城鄉(xiāng)兩個區(qū)域人力資本的不同效應，使城鄉(xiāng)差距不斷擴大。陳美蘭認為由于城市偏向的制度安排，農(nóng)村人力資本對城市表現(xiàn)出強烈的外溢性，而城市人力資本主要表現(xiàn)為內(nèi)溢，人力資本溢出效應是擴大城鄉(xiāng)差距的主要因素之一。朱長存、馬敬芝進一步研究了人力資本外溢的具體影響，認為超過四成的城鄉(xiāng)收入差距是由這一因素造成的，政府要采取措施減少農(nóng)村勞動力轉移過程中的人力資本的外溢性問題。張華瑛對重慶農(nóng)村人力資本投資與外溢進行研究，提出了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的建議。本文研究將以上述理論為基礎，試圖建立城鄉(xiāng)人力資本溢出效應兩區(qū)域模型，以該理論模型為基礎，從實證的角度考察湖南城鄉(xiāng)人力資本溢出效應具體表現(xiàn)，分析農(nóng)村人力資本外溢對湖南城鄉(xiāng)差距的影響。

2 人力資本溢出效應兩區(qū)域模型的建立

盧卡斯是最早提出了人力資本的外部效應，他在宇澤模型的基礎上建立了人力資本溢出的經(jīng)濟增長模型。該模型由兩個子模型構成：一個是強調通過“干中學”獲得人力資本積累的模型，稱之為阿羅(1962)人力資本溢出效應模型；另一個是強調通過學校正規(guī)教育獲得人力資本積累的模型，稱之為舒爾茨人力資本溢出效應模型。在盧卡斯（1988）著名的內(nèi)生增長模型中，定義了一個包括人力資本貢獻的生產(chǎn)函數(shù)：

其中Y是總產(chǎn)出，K是物質資本存量，u是勞動者的工作時間比例，h是以教育水平衡量的勞動力平均質量，L是勞動力數(shù)量，uhL定義為人力資本，反映人力資本的溢出效應，A是常數(shù)項，表示初始的技術水平。該生產(chǎn)函數(shù)具有資本K和人力資本uhL收益不變的特征，但當人力資本具有正的溢出效應時，該函數(shù)呈規(guī)模收益遞增特征。與盧卡斯模型不同的是：我們不是以兩部門分析為基礎，而是以兩區(qū)域為基礎，考察不同區(qū)域人力資本的內(nèi)溢性和外溢性及其對不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響。假設我國存在兩個區(qū)域即城市與農(nóng)村，兩個區(qū)域都有人力資本生產(chǎn)部門和物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門，人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:

上式中,Yh代表人力資本生產(chǎn)部門的產(chǎn)量，即新增人力資本存量；Kh、Lh分別代表人力資本生產(chǎn)部門的資本存量和勞動投入量。

物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:

上式中,Zn代表物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的產(chǎn)量，Yh代表新增人力資本存量，Kn、Ln分別代表物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的資本存量和勞動投入量。

因為存在兩個區(qū)域城市與農(nóng)村，所以設城市的人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:

上式中,Y1h代表城市人力資本生產(chǎn)部門的產(chǎn)量，即城市新增人力資本存量；K1h、L1h分別代表城市人力資源部門的資本存量和勞動投入量。同期城市真實的人力資本為。

農(nóng)村的人力資本生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:

上式中,Y2h代表農(nóng)村人力資本生產(chǎn)部門的產(chǎn)量，即農(nóng)村新增人力資本存量；K2h、L2h分別代表農(nóng)村人力資源部門的資本存量和勞動投入量。同期農(nóng)村真實的人力資本為。

城市物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:

上式中,Z1n代表城市物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的產(chǎn)量，Y1h代表城市新增人力資本存量，K1n、L1n分別代表城市物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的資本存量和勞動投入量。同期城市真實的人力資本為。

農(nóng)村物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:

上式中,Z2n代表農(nóng)村物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的產(chǎn)量，Y2h代表農(nóng)村新增人力資本存量，K2n、L2n分別代表農(nóng)村物質產(chǎn)品生產(chǎn)部門的資本存量和勞動投入量。同期城市真實的人力資本為。

由于是兩區(qū)域、兩部門的國民經(jīng)濟模型，所以有以下等式成立:

如果以城市與農(nóng)村兩個區(qū)域都只有人力資本的內(nèi)溢性，沒有人力資本的外溢性，即人力資本只在本區(qū)域內(nèi)發(fā)生作用為前提，這時有：

事實上城市與農(nóng)村兩個區(qū)域之間是不可能沒有人才與勞動力流動的，特別是現(xiàn)在農(nóng)村大量的剩余勞動力向城市轉移以及出自農(nóng)村的許多大學生畢業(yè)以后就留在城市一去不返的同時，農(nóng)村這個區(qū)域的人力資本只有內(nèi)溢性更是不可能的。這時很顯然就有：

3 湖南農(nóng)村人力資本溢出效應主要表現(xiàn)為向城市外溢

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，我國戶籍制度改革逐漸深化，對外開放程度不斷加大，人力資本在城市與農(nóng)村之間的流動日益受到人們的關注。人力資本的自由流動可以提高資源的配置和利用效率，但由于我國嚴重的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構和城鄉(xiāng)差距導致了城市與農(nóng)村人力資本的不平衡溢出，城市人力資本形成后，其作用的發(fā)揮大多是在城市內(nèi)部，即體現(xiàn)在對城市經(jīng)濟社會文化事業(yè)發(fā)展的促進上，農(nóng)村人力資本投資（包括個人和政府）及所形成的人力資本存量的溢出效應，則更多地表現(xiàn)為強烈的對城市的外溢效應。

3.1 農(nóng)村人力資本外溢現(xiàn)象明顯

受城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結構、城鄉(xiāng)差距的影響，農(nóng)村人力資本不斷流失，大量地向城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉移。據(jù)湖南省經(jīng)濟調查隊統(tǒng)計全省雙牌、安化、沅江、嘉禾、株洲、新晃六個縣（市）中的71個村共有農(nóng)業(yè)人口115 647人，農(nóng)村實用人才僅有1 449人，僅占總人口的1.26%。1 449名農(nóng)村實用人才中，24歲以下的6人，25～34歲的170人，35～44歲的551人，45～54歲的529人，55歲以上的177人，分別占實用人才總量的1.5%、11.7%、38.1%、36.5%、12.2%。實用人才中，未上個學的1人，小學文化程度的104人，初中文化程度的923人，高中或中專的362人，大專文化程度的52人，大學及以上學歷的僅7人，分別占比0.1%、7.2%、63.7%、24.9%、3.6%、0.5%。由此可見，湖南農(nóng)村中的青壯年、農(nóng)村中的高素質人才絕大部分都轉移到城市就業(yè)去了，導致農(nóng)村實用人才的總量嚴重偏少，文化程度偏低，結構不合理，現(xiàn)存的實用人才以中老年為主，隊伍老齡化，中青年人才短缺，不利于農(nóng)村實用人才素質的提高，這種情況遠遠不能滿足新農(nóng)村的建設，嚴重影響農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。

3.2 農(nóng)村外溢人力資本知識水平和文化素質不斷提高

由于我國正處于工業(yè)化中期，產(chǎn)業(yè)結構升級步伐較快，工廠需要更多地使用專門技能工人，因此受教育水平較高的青壯年勞動力更容易滿足城市用人單位的需求，找到更合適的就業(yè)崗位。據(jù)有關資料統(tǒng)計，湖南省農(nóng)村外出就業(yè)勞動力的文化素質呈現(xiàn)“紡錘”形狀，即中間大，兩頭小，具有初中文化程度的人數(shù)最多。近年來，這一狀況在改善，外出勞動力文化素質在持續(xù)提升，2009年末，外出就業(yè)勞動力中高中及大中專文化程度的人數(shù)占勞動力外出總人數(shù)的比重由2007年7.9%提高至2009年的15.3%，提高7.4個百分點；初中文化程度的勞動力比重則由2007年的62.6%下降到59.4%，下降3.2個百分點。

3.3 農(nóng)村“空心化”問題不斷涌現(xiàn)

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，大量農(nóng)村人口尤其是青壯年勞動力不斷“外流”，農(nóng)村常住人口逐漸減少，很多村莊出現(xiàn)了“人走房空”現(xiàn)象，并由人口空心化逐漸演化成人口、土地、產(chǎn)業(yè)和基礎設施的整體空心化。走進湖南永興縣的一些村子里，已經(jīng)很少能看到年輕人，田野里也少了往昔的人歡馬叫，即便農(nóng)忙季節(jié)也是那樣的安靜。這是一個360多戶、1 440人的村莊，短短幾年間，全村幾乎有2/3的人外出打工了。由于村莊只剩下老幼婦孺。一些家庭無力從事土地耕作，土地被棄荒的現(xiàn)象出現(xiàn)了，大量“空巢”家庭導致了農(nóng)村“空心化”趨勢的確立。由于缺乏實證研究的全面數(shù)據(jù)，筆者難以找到農(nóng)民流出農(nóng)村的具體去向與分布，但是流出大于回流是事實。也就是說，新一代打工者中更多的不愿意再回到農(nóng)村，“空心化”的農(nóng)村將不可避免。

4 湖南城市人力資本的溢出效應主要表現(xiàn)為城市內(nèi)溢性

當人力資本在一定的區(qū)域內(nèi)形成后，如人力資本只在本區(qū)域內(nèi)發(fā)揮作用，即人力資本的溢出效應只表現(xiàn)為內(nèi)溢性。但是如果該區(qū)域不具有人力資本發(fā)揮作用的生存和發(fā)展環(huán)境，以及與其相結合的豐裕物質資本時，則形成于該區(qū)域的人力資本就會以勞動力外流的形式溢出，表現(xiàn)為人力資本的區(qū)域外溢。通過分析當下湖南農(nóng)村與城市的現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，城市有良好的產(chǎn)業(yè)體系，就業(yè)機會、較穩(wěn)定的收入、較為健全的公共設施及較為完善的社會制度，城市具有人力資本較好發(fā)揮作用的平臺，人力資本在城市能得到更高的回避，因此城市中形成的人力資本往往會聚集在城市發(fā)揮作用，很少向農(nóng)村流動，即城市的人力資本溢出效應表現(xiàn)為強烈的內(nèi)溢性。進一步分析，由于長期實行城鄉(xiāng)二元戶籍制度，向城市傾斜的政策、資金體系，城市人力資本的投資（包括政府和個人）遠遠超過農(nóng)村人力資本投資，不論是直接的義務教育階段的投資，還是義務教育之上的各種教育，以及城市的基礎建設、城市的文化體育設施、健康安全保障，一般都是城市市民受益，農(nóng)民被排除在外。

5 結論及政策建議

城鄉(xiāng)人力資本溢出效應模型的建立與運用，揭示了湖南城鄉(xiāng)兩個區(qū)域的人力資本的溢出效應，湖南城市所形成的人力資本的溢出效應主要體現(xiàn)在對城市的內(nèi)溢性，湖南農(nóng)村形成的人力資本則主要體現(xiàn)為農(nóng)村向城市的外溢性，大量人力資本向城市流失，對城市的發(fā)展起推動作用。正是人力資本在城鄉(xiāng)不平衡的溢出效應，導致農(nóng)村由于沒有足夠人力資本支撐，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程緩慢，農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展滯后，長此以往，必然導致農(nóng)村人力資本投資激勵不足，現(xiàn)有人力資本流失嚴重，城鄉(xiāng)差距愈演愈烈。因此，在我們要不斷進行改革，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，建設社會主義新農(nóng)村，在制度安排與政策層面上是時候對農(nóng)村進行傾斜與補貼，加大對湖南農(nóng)村各種形式的投資，包括農(nóng)村交通道路，農(nóng)村基礎教育、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)扶持、農(nóng)村農(nóng)業(yè)科研，農(nóng)村文化、體育建設等等一系列措施。為農(nóng)村人力資本的內(nèi)溢和城市人力資本的外溢創(chuàng)造條件，抑制和降低城鄉(xiāng)差距，促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。

[1] 陳興述,李勛華.重慶農(nóng)村人力資本外溢對城鄉(xiāng)差距影響研究[J].城市發(fā)展研究,2011(10):7-9.

[2] 候風云,張鳳兵.農(nóng)村人力資本投資及外溢與城鄉(xiāng)差距實證研究[J].財經(jīng)研究,2007(3):121-131.

[3] 陳美蘭.人力資本溢出效應對城鄉(xiāng)差距的影響[J].經(jīng)濟論壇, 2009(10):8-10.

[4] 宋笑月.縮小湖南城鄉(xiāng)差距的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化路徑[J].經(jīng)濟地理, 2011(6):1 003-1 006.

[5] 張艷華,孫長學.“十二五”加快城鎮(zhèn)化與應對農(nóng)村人力資本溢出問題探討[J].吉林大學社會科學學報，2010(12):16-18.

［責任編輯：鄭德勝］

Study on the Application of Urban and Rural Human Capital Overflow Effects Two Area Model in Hunan Province

LI Xiao-fang
(Department of Economic and Management of Hunan Women’s Vocational University,Changsha 410004, China)

The economic growth fundamental force depends on the human capital unceasing increase,the human capital investment and income has the overflow effects.The article builds upon Lucas Model and Neoclassic Increase Model,it has established human capital’s overfloweffects two area models in the urban and rural,at the same time it further analysis human capital overfloweffect’s inner overflowonly in city,on the contrary,the human capital’s overfloweffects mainlyembodies outside overflowfromrural tourban.

human capital;overfloweffects;inner overflow

F272.92

A

1673-5919（2014）03-0015-04

2014-05-07

湖南省科技廳社會發(fā)展支撐計劃（2011SK3134）

李小芳（1980-），女，湖南郴州人，講師,從事國際貿(mào)易與農(nóng)村經(jīng)濟方面研究。