石濤

一、引言

促進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化（以下簡稱“四化”）同步發(fā)展，是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵機制，如何促進“四化”協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的大局。自2010年，國家正式批復(fù)建立中原經(jīng)濟區(qū)以來，區(qū)內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展形勢迅猛，但是，區(qū)內(nèi)各省份的經(jīng)濟社會發(fā)展情況不一，城鎮(zhèn)化等現(xiàn)代化建設(shè)步伐不一，為此，在當(dāng)前經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，關(guān)注國家戰(zhàn)略規(guī)劃區(qū)內(nèi)“四化”增長的動態(tài)效率及其發(fā)展的協(xié)調(diào)程度，對于推進區(qū)內(nèi)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實意義。

正如崔凱、馮獻（2013）所述，中國自1950年就開始了現(xiàn)代化建設(shè)的步伐，從工業(yè)化起步，到農(nóng)業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化，逐步推進，在國內(nèi)“四化”蓬勃發(fā)展的勢頭下，學(xué)者對此也進行了深入系統(tǒng)的研究。2013年以來，學(xué)者們對“四化”的研究主要集中在城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化組合的“兩化”、“三化”的研究上，內(nèi)容上突出表現(xiàn)在對其的概念及發(fā)展機理的研究，為“四化”的研究奠定了一定的基礎(chǔ)。在實證研究上，陽立高、廖進中（2009）運用1983—2006年城鎮(zhèn)化、工業(yè)化與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)，實證分析了“三化”的經(jīng)濟拉動作用，認為現(xiàn)階段只有以城鎮(zhèn)化為龍頭才能引領(lǐng)中國經(jīng)濟社會的發(fā)展走出當(dāng)前困境，實現(xiàn)又好又快發(fā)展的目標(biāo)。王貝（2011）利用中國1995—2009年的數(shù)據(jù)分析了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間的動態(tài)關(guān)系，研究表明農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與工業(yè)化、城鎮(zhèn)化呈反向變動趨勢；工業(yè)化和城鎮(zhèn)化不是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的格蘭杰原因，而農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的格蘭杰原因；長期均衡對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平調(diào)整的幅度較??；工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的沖擊總體上并不顯著。周戰(zhàn)強、喬志敏（2012）則運用向量自回歸模型，通過分析中國1978—2010年的數(shù)據(jù)進一步證實了該結(jié)論。此外，陳江龍、高金龍、衛(wèi)云龍（2013）則利用江蘇省1990—2011年的數(shù)據(jù)分析了該省“三化融合”的問題，他們認為江蘇省城鎮(zhèn)化與工業(yè)化上升趨勢明顯，但農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平有所下降；江蘇省“三化融合”過程中表現(xiàn)出的最主要問題是城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的脫節(jié)以及工業(yè)化對城鎮(zhèn)化發(fā)展的帶動作用不明顯。

從現(xiàn)有文獻來看，自“四化”同步推進協(xié)調(diào)發(fā)展的概念提出之后，學(xué)者們強調(diào)了“四化”發(fā)展對破解當(dāng)前中國發(fā)展難題，尤其是城鄉(xiāng)一體化等諸多社會問題的重要作用（馮獻、崔凱，2013）。但是，鮮有就中原經(jīng)濟區(qū)的“四化”建設(shè)問題進行深入的探討，為了系統(tǒng)性的分析中原經(jīng)濟區(qū)“四化”發(fā)展的情況，本文將以中原經(jīng)濟區(qū)2000－2011年的5個省份的面板數(shù)據(jù)為樣本，以“四化”發(fā)展效率及協(xié)調(diào)度為研究目標(biāo)，系統(tǒng)性分析在考察期內(nèi)區(qū)內(nèi)“四化”發(fā)展中存在的問題，以期真實反映區(qū)內(nèi)各省份“四化”協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)狀，為政府決策提供參考依據(jù)。

二、中原經(jīng)濟區(qū)“四化”協(xié)調(diào)發(fā)展效率評價

（一）效率評價方法設(shè)計及變量選取

本文研究的是中原經(jīng)濟區(qū)“四化”同步協(xié)調(diào)發(fā)展效率及協(xié)調(diào)度，對于“四化”協(xié)調(diào)發(fā)展效率采取非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析方式——Malmquist分析法進行分析，“四化”協(xié)調(diào)度主要采取的是HR模型來測度。Malmquist指數(shù)是非參數(shù)生產(chǎn)前沿分析，DEA模型中測度動態(tài)生產(chǎn)指數(shù)的重要方式，由于基期指數(shù)更容易測度生產(chǎn)指數(shù)的動態(tài)效果，本文主要考慮基期指數(shù)來改進Malmquist指數(shù)。Malmquist指數(shù)可分為技術(shù)效率（EC）、技術(shù)進步效率（TC），EC大于1表示存在水平效應(yīng)或追趕效應(yīng)；TC大于1表示存在技術(shù)創(chuàng)新。其中，技術(shù)效率又可以分為規(guī)模效率（SCH）和純技術(shù)效率（PCH），規(guī)模效率主要考察的是最有產(chǎn)出規(guī)模；純技術(shù)效率更側(cè)重于管理等方面的要素影響。

在有效測度“四化”發(fā)展效率的基礎(chǔ)上，依據(jù)薛紅霞等（2010）在衡量城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展時運用的方法，建立HR模型來科學(xué)地衡量“四化”發(fā)展的協(xié)調(diào)度，通過樣本量之間的標(biāo)準(zhǔn)差額來分析樣本個體的離散程度，也即變異系數(shù)的差值最終反向得出協(xié)調(diào)度值，當(dāng)HR值趨向1時，說明“四化”協(xié)調(diào)度高，反之越小。參考趙鑒華等人（2013）對GTFP的分類標(biāo)準(zhǔn)，以及薛紅霞等（2010）等對HR的分類標(biāo)準(zhǔn)，在結(jié)合本文實際的情況下，將中原經(jīng)濟區(qū)各省份的“四化”協(xié)調(diào)增長水平分為6類，也即協(xié)調(diào)且無增長、協(xié)調(diào)且弱增長、協(xié)調(diào)且低效增長、協(xié)調(diào)且高有效增長、協(xié)調(diào)且強有效增長。

依據(jù)黨的十八大報告中關(guān)于新四化的要求，本文選取城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化作為研究對象，來分析中原經(jīng)濟區(qū)“四化”動態(tài)發(fā)展效率。依據(jù)現(xiàn)有與“四化”發(fā)展效率評價相關(guān)的評價體系，結(jié)合DEA—Malmquist指數(shù)計算的要求，本文的產(chǎn)出指標(biāo)及相應(yīng)的投入指標(biāo)分別為：城鎮(zhèn)化指標(biāo)（城鎮(zhèn)化率，總?cè)丝?、城?zhèn)人口、城鎮(zhèn)化投資額）、信息化指標(biāo)（第三產(chǎn)業(yè)增加值、第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)、移動電話普及率、高校在校學(xué)生數(shù)）、工業(yè)化指標(biāo)（第二產(chǎn)業(yè)增加值、第二產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員）、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標(biāo)（第一產(chǎn)業(yè)增加值、第一產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、第一次產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員、農(nóng)業(yè)機械總動力），本文所有數(shù)據(jù)均來自區(qū)內(nèi)各省份的統(tǒng)計年鑒（2001—2012），獲取的面板數(shù)據(jù)進行動態(tài)增長率的測度以及協(xié)調(diào)度的測度。

（二）中原經(jīng)濟區(qū)“四化”效率水平評價

采用Tim Coelli的DEAP2.2軟件，我們可以得出省級面板數(shù)據(jù)的發(fā)展效率Malmquist指數(shù)，見表1。

從總體上看，在2001—2011年間中原經(jīng)濟區(qū)“四化”動態(tài)發(fā)展效率處于上升階段，上升幅度為2.3%，其中，工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展動態(tài)效率分別上漲2%、16%；城鎮(zhèn)化、信息化發(fā)展動態(tài)效率分別下降2.7%、6.1%，可見，中原經(jīng)濟區(qū)的城鎮(zhèn)化、信息化發(fā)展處于下降水平，而工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化處于上升水平。分區(qū)域來看，處于上升階段的有河北、山東，分別上升4.1%、19.2%；山西、安徽、河南處于下降階段，分別下降4.3%、4.3%、3.1%。從動態(tài)發(fā)展效率分解效果來看，2001—2011年間技術(shù)進步效率下降9.1%，是中原經(jīng)濟區(qū)城鎮(zhèn)化效率下降2.7%的重要因素，技術(shù)效率、規(guī)模效率等均有小幅上升的趨勢。在信息化動態(tài)效率分解中，技術(shù)效率、技術(shù)進步效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率分別下降2.4%、3.8%、0.6%、1.7%，即中原經(jīng)濟區(qū)整體信息化動態(tài)發(fā)展效率有下降的趨向，考察期間內(nèi)整體下降6.1%。技術(shù)效率、純技術(shù)效率分別下降0.5%、0.8%，工業(yè)化動態(tài)發(fā)展效率下降0.3%，下降幅度較小。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)效率分解中，純技術(shù)效率略微下降，幅度為0.5%，由于技術(shù)進步效率上升明顯，從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效率上升16%，具有較快的上升趨勢。

表1 2001—2011年中原經(jīng)濟區(qū)各地區(qū)“四化”效率的Malmquist指數(shù)及分解結(jié)果

那么中原經(jīng)濟區(qū)各省份動態(tài)發(fā)展效率不平衡的原因在哪里？從動態(tài)效率上升階段的省份來，河北省的城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率分別為0.856、0.974、1.074、1.259，可見，工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率上升支撐了河北省“四化”效率的總體上升。但是，該省的城鎮(zhèn)化、信息化動態(tài)發(fā)展效率分別下降了24.4%、2.6%，從效率分解中，城鎮(zhèn)化發(fā)展效率中，技術(shù)進步效率、規(guī)模效率分別下降15.5%、5.4%，可見城鎮(zhèn)化過程中規(guī)模不大，科技進步因素不夠是城鎮(zhèn)化效率下降的重要因素；信息化發(fā)展效率看，技術(shù)進步效率、純技術(shù)效率分別4.5%、4.2%，信息化發(fā)展過程中科技創(chuàng)新動力不夠，是信息化發(fā)展效率下降的重要原因。山東省的城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率分別為1.531、0.979、1.027、1.231，可見，城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率上升支撐了河北省“四化”效率的總體上升，但是，信息化發(fā)展效率下降成為該省“四化”發(fā)展效率的短板。從信息化效率分解來看，技術(shù)進步效率、規(guī)模效率分別下降3.5%、1.7%，可見，山東省科技創(chuàng)新動力不足，且信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模效益不夠是該省信息化產(chǎn)業(yè)成為短板的重要因素。

從動態(tài)效率下降階段的省份來，山西省的城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率分別為0.813、0.962、1.007、1.046，可見，城鎮(zhèn)化、信息化發(fā)展不足是該省“四化”發(fā)展效率下降的重要因素，從動態(tài)分解來看，該省的城鎮(zhèn)化動態(tài)效率中技術(shù)效率、技術(shù)進步效率分別下降4.2%、15.2%，可見，該省的城鎮(zhèn)化發(fā)展效率的技術(shù)效率不足，技術(shù)進步效率下降幅度較大，城鎮(zhèn)化發(fā)展的廣度與深度不足導(dǎo)致該省城鎮(zhèn)化發(fā)展效率下降；技術(shù)效率下降幅度為5%，導(dǎo)致了該省信息化動態(tài)發(fā)展效率下降。安徽的城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率分別為0.807、0.88、0.997、1.142，城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化發(fā)展效率分別下降19.3%、12%、0.3%，僅農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展效率上升14.2%，可見，該省“四化”發(fā)展效率不高。從效率分解來看，城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，技術(shù)進步效率下降13%，技術(shù)效率下降7.3%，其中規(guī)模效率7.4%，可見該省城鎮(zhèn)化發(fā)展的規(guī)模不夠，在沒有技術(shù)創(chuàng)新的前提下，發(fā)揮城鎮(zhèn)化發(fā)展的規(guī)模效率；信息化發(fā)展過程中，技術(shù)進步效率下降3.5%，技術(shù)效率下降8.8%，其中，純技術(shù)效率下降9.2%，技術(shù)進步效率及純技術(shù)效率不足導(dǎo)致該省信息化發(fā)展效率下降；工業(yè)化發(fā)展過程中，技術(shù)效率下降6%，其中，純技術(shù)效率下降7.7%，可見，純技術(shù)效率發(fā)展不足，造成了工業(yè)化發(fā)展效率下降。山西省的城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化動態(tài)發(fā)展效率分別為0.858、0.898、0.997、1.121，可見城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化發(fā)展動態(tài)效率分別下降14.2%、10.2%、0.3%，僅農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展效率上升12.1%，發(fā)展情況與安徽類似。從該省“四化”發(fā)展要素的分解來看，技術(shù)進步效率與規(guī)模效率，尤其是技術(shù)進步效率下降15.6%是城鎮(zhèn)化動態(tài)發(fā)展效率較低的重要因素；技術(shù)效率、技術(shù)進步效率、規(guī)模效率出現(xiàn)負增長，是信息化動態(tài)發(fā)展效率較低的關(guān)鍵因素；技術(shù)效率、純技術(shù)效率的微弱下降導(dǎo)致了工業(yè)化動態(tài)發(fā)展效率微弱下降；技術(shù)進步效率的強勁上升是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展動態(tài)效率上升的關(guān)鍵?？梢?，擴大城鎮(zhèn)化的發(fā)展規(guī)模，提高信息化、工業(yè)化發(fā)展過程中的技術(shù)創(chuàng)新能力，是河南省“四化”發(fā)展的關(guān)鍵。

（三）中原經(jīng)濟區(qū)“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度評價

基于HR模型，據(jù)表1所示的“四化”效率增長劃分標(biāo)準(zhǔn)，為了剔除綜合效率的影響，對于“四化”效率的測度采取逐年測度的方式進行，下面僅以2011年的測度結(jié)果，對中原經(jīng)濟區(qū)各省份的“四化”效率增長類型進行分類，如表2所示。

表2 2001—2011年中原經(jīng)濟區(qū)各地區(qū)“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度評價

整體而言，在2001—2011年間，中原經(jīng)濟區(qū)各省份的“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度大部分位居等級3以下，即處在協(xié)調(diào)且低效增長的階段，呈現(xiàn)波動上升的趨勢，其中，河南省、河北省、山東省的“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度相對較好，安徽省的“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度上升較為突出。

從各地的發(fā)展情況來看，河南省“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度先后經(jīng)歷了2001—2005年、2005—2009年、2009—2011年三個階段，“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度起伏較大，大部分時間內(nèi)該省“四化”處于協(xié)調(diào)發(fā)展階段內(nèi)，但“四化”發(fā)展增長速度基本處于無增長或弱增長狀態(tài)；山東省“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度先后經(jīng)歷了2001—2003年、2003—2007年、2007—2011年三個階段，大部分時間內(nèi)該省“四化”處于協(xié)調(diào)發(fā)展的階段，但是有趨向不協(xié)調(diào)的勢頭，“四化”發(fā)展增長速度基本處于弱增長的狀態(tài)；安徽省“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度先后經(jīng)歷了 2001—2004年、2004—2006年、2006—2009年、2009—2011年四個階段，其中，2004—2006年，該省“四化”發(fā)展連續(xù)3年處于不協(xié)調(diào)的狀態(tài)，自2009年開始，“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度顯著提升，該省增長速度基本處于弱增長狀態(tài)，勢頭良好；山西省“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度先后經(jīng)歷了2001—2004年、2004—2006年、2006—2009年、2009—2011年四個階段，其中，自2008年，該省“四化”發(fā)展有趨于不協(xié)調(diào)的趨勢，且“四化”發(fā)展增長速度基本處于無增長狀態(tài)；河北省“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度先后經(jīng)歷了2001—2003年、2003—2005年、2005—2007年、2007—2009年、2009—2011年，周期頻率是兩年，在考察期間內(nèi)，該省“四化”協(xié)調(diào)度數(shù)值整體較低，自2009年開始，該省“四化”發(fā)展有趨于協(xié)調(diào)的趨勢，但“四化”發(fā)展增長速度基本處于弱增長的狀態(tài)。

三、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文利用基于DEA—Malquist指數(shù)法以及HR協(xié)調(diào)度測量法，基于中原經(jīng)濟區(qū)5個省份2000—2011年的面板數(shù)據(jù)，分析了中原經(jīng)濟區(qū)各個省份“四化”發(fā)展效率及協(xié)調(diào)度，并突出了對河南省的對比分析，得出結(jié)論如下。

1.從“四化”發(fā)展效率來看，從總體上看，中原經(jīng)濟區(qū)內(nèi)各省份“四化”發(fā)展動態(tài)效率處于上升階段，中原經(jīng)濟區(qū)5省的城鎮(zhèn)化、信息化發(fā)展動態(tài)效率分別下降2.7%、6.1%，工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展動態(tài)效率分別上漲2%、16%。可見，在考察期間內(nèi)，中原經(jīng)濟區(qū)的城鎮(zhèn)化、信息化發(fā)展處于下降水平，而工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化處于上升水平。

2.從“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度來看，整體而言，在2001—2011年間，中原經(jīng)濟區(qū)各省份的“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度大部分位居等級3以下，也即處在協(xié)調(diào)且低效增長的階段，呈現(xiàn)波動上升的趨勢，其中，河南省、河北省、山東省的“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度相對較好，安徽省的“四化”發(fā)展協(xié)調(diào)度上升較為突出。

（二）政策建議

1.擴大城鎮(zhèn)化規(guī)模，提升城鎮(zhèn)化的質(zhì)量。城鎮(zhèn)化規(guī)模效應(yīng)不足，技術(shù)進步效率不足是中原經(jīng)濟區(qū)各省份城鎮(zhèn)化過程中面臨的突出問題，尤其是在河南省、安徽省兩省份，為此，必須加大城鎮(zhèn)化的發(fā)展規(guī)模，發(fā)揮城鎮(zhèn)化建設(shè)的規(guī)模效應(yīng)。一方面要加大城鎮(zhèn)化發(fā)展的資金規(guī)模，為城鎮(zhèn)化建設(shè)提供充足的資金支持；另一方面要加大城鎮(zhèn)化發(fā)展的地理規(guī)模，不斷加大對偏遠地區(qū)的城鎮(zhèn)化建設(shè)，通過轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)置，來提升城鎮(zhèn)化建設(shè)的廣度。此外，城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，必須通過技術(shù)進步效率來提升城鎮(zhèn)化建設(shè)的深度，突出表現(xiàn)在“去空心化”，通過產(chǎn)業(yè)融合，來提升城鎮(zhèn)化建設(shè)的質(zhì)量，具體表現(xiàn)在要以工業(yè)化、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展為基礎(chǔ)，以建設(shè)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)為支持，不斷提高城鎮(zhèn)化地區(qū)的產(chǎn)業(yè)深度。

2.加大工業(yè)化、信息化發(fā)展過程中的科技創(chuàng)新能力?？萍紕?chuàng)新不足，是中原經(jīng)濟區(qū)各省份工業(yè)化、信息化發(fā)展過程中面臨的又一突出問題。科技創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心動力，為此，必須加大科技創(chuàng)新在工業(yè)化、信息化發(fā)展過程中的力度。一方面，要加大科技創(chuàng)新的資金來源，通過股權(quán)融資、眾籌融資，設(shè)立科技創(chuàng)新基金，來孵化科技創(chuàng)新產(chǎn)品，為科技創(chuàng)新提供充足的資金支持；另一方面，要完善科技創(chuàng)新環(huán)境，包括企業(yè)發(fā)展的政策扶持、人才引進扶持等政策，通過減低科技創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的稅收負擔(dān)，積極引進創(chuàng)新人才，尤其是為科技創(chuàng)新人才提供有利的工作環(huán)境，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新的環(huán)境。其中，在工業(yè)發(fā)展較快的省份，如河南省要以建設(shè)先進制造業(yè)為契機，提升制造業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新力度，不斷提升工業(yè)化水平。

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