梁彤纓 陳波 馮莉

近年來，政府和企業(yè)不斷加大研發(fā)資源的投入，對研發(fā)創(chuàng)新活動越發(fā)重視①。但是在2013年的“兩會”期間，中國移動董事長奚國華在科技類企業(yè)的代表會上提出我國在發(fā)展信息化的核心技術(shù)方面還缺乏國際競爭力②。究其根源，是因為我國大部分企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力依然薄弱，在許多領(lǐng)域企業(yè)尚未真正成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果應(yīng)用的主體。而對于企業(yè)而言，從事研發(fā)創(chuàng)新活動，不僅需要自身的努力，更離不開相應(yīng)的環(huán)境支持。良好的環(huán)境對企業(yè)提高研發(fā)創(chuàng)新能力有重要的推動作用。因此，如何為企業(yè)營造良好的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，促進企業(yè)真正成為研發(fā)主體等這些問題的重要性顯得尤為突出。

在學術(shù)界，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的相關(guān)理論也早已成為學者們關(guān)注的熱點。早在20世紀八九十年代，國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)及產(chǎn)業(yè)集群理論相繼出現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)系統(tǒng)也于1998年由Brown和Svenson提出。至今關(guān)于國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究層出不窮。與此同時，對于研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的研究，學者們亦分別從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的角度展開。實際上，包括企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動在內(nèi)的大多數(shù)經(jīng)濟管理實踐活動都處于一個多層次、開放性的環(huán)境中，外部環(huán)境具有多層次結(jié)構(gòu)的特點。例如企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和省域環(huán)境屬于不同的層次，而不同層次的環(huán)境對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響方式存在著一定差異，并且不同維度或?qū)哟蔚沫h(huán)境之間也存在著相互影響并共同作用于企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動。現(xiàn)有研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的文獻幾乎都忽略了環(huán)境的層次性，對區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境之間的關(guān)系亦涉及甚少。

鑒于此，本文在已有研究基礎(chǔ)上總結(jié)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的概念，并討論它們的共同特征及三者之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上引入企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的概念，并構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)架，最后得出本文的研究結(jié)論。

一、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境

根據(jù)系統(tǒng)原理，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動不僅受到企業(yè)組織、文化等內(nèi)部環(huán)境因素影響，同時也受到企業(yè)外部環(huán)境因素的影響。隨著國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)層次的研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的提出，研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的研究也進入了人們的視野，創(chuàng)新環(huán)境的概念最早由1985年成立的歐洲創(chuàng)新研究小組（GREMI）提出，他們將創(chuàng)新環(huán)境定義為“在有限的區(qū)域內(nèi)，主要的行為主體通過相互之間的協(xié)同作用和集體學習過程，而建立的非正式的復雜社會關(guān)系。這種關(guān)系有助于提高本地的創(chuàng)新能力”?，F(xiàn)今關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境的研究主要集中區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境。接下來，我們首先對已有關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的概念的研究進行總結(jié)，然后在此基礎(chǔ)上嘗試著厘清它們?nèi)咧g的關(guān)系。

（一）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的概念

20世紀90年代中期，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的出現(xiàn)引起了學術(shù)界的高度重視，同時區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境也開始受到關(guān)注。國內(nèi)外很多學者都對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的定義亦各有不同。本文認為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境為區(qū)域創(chuàng)新乃至國家創(chuàng)新提供環(huán)境支持。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)或國家創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，相比于科研機構(gòu)和大學等其他創(chuàng)新主體，企業(yè)更加接近市場。企業(yè)是從創(chuàng)新決策到創(chuàng)新投入、產(chǎn)出并獲取創(chuàng)新收益的主體。因此，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境就是區(qū)域內(nèi)與技術(shù)創(chuàng)新擴散行為相關(guān)并影響創(chuàng)新效果的各種條件的總和，它是在區(qū)域內(nèi)以企業(yè)為中心，與企業(yè)有著密切的物質(zhì)、能量、信息交換的周圍系統(tǒng)，包括政府政策或法律、體制、機制、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和保障條件、社會文化等，主要分為政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會文化和資源環(huán)境。

對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的概念，早期產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)被提出時，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的提法并不多見。Malerba和Breschi等在1997年提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)概念，他們認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)包括“一組特定產(chǎn)品構(gòu)成的系統(tǒng)，其中的一系列部門為這些產(chǎn)品的創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售提供了大量的市場和非市場的互動”，Malerba（2002）給出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的定義，即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由知識和技術(shù)基礎(chǔ)、各行為主體及其網(wǎng)絡(luò)、制度三部分構(gòu)成，該系統(tǒng)通過各因素共同演化而得以進化。而在這些最初關(guān)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的定義中，產(chǎn)品與市場和非市場的互動、制度等實質(zhì)都是屬于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的研究內(nèi)容。因此也有不少學者把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境視為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的子系統(tǒng)。實際上，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是相對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境，這種環(huán)境是一個優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)所不可缺少的，它的建設(shè)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要依托。本文認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境主要包括貿(mào)易和研發(fā)活動所需的經(jīng)濟、政治和法律環(huán)境以及創(chuàng)新主體的生產(chǎn)、生活所需的物質(zhì)、文化環(huán)境，具體地可分為硬環(huán)境和軟環(huán)境，硬環(huán)境是指系統(tǒng)運行必需的基礎(chǔ)設(shè)施，如交通、通訊、教育機構(gòu)及在各系統(tǒng)間起媒介作用的機構(gòu)或組織等；軟環(huán)境是指系統(tǒng)運行必需的文化氛圍。

國內(nèi)有很多學者對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境有研究。同大多數(shù)學者一致，本文認為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)以企業(yè)為參照標準，將其分為企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和企業(yè)外部環(huán)境。企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境是與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動直接相關(guān)的內(nèi)部條件，它主要包括企業(yè)的制度環(huán)境、組織環(huán)境、資源環(huán)境、文化環(huán)境等。企業(yè)外部的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境是指企業(yè)外部與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新有聯(lián)系的事物總和。學者們對于企業(yè)外部的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的定義及分類方法也各有不同。

（二）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境三者之間的關(guān)系

第一，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境都是屬于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境中宏觀上的范疇。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境分別是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中最重要的知識流動是企業(yè)間的技術(shù)合作及其相互之間的非正式聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新本身就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的總體表現(xiàn)。正如波特所言：企業(yè)的成功來源于企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的吸引力（產(chǎn)業(yè)效益）和企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中的相對地位。只有擁有了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，企業(yè)才能擺脫產(chǎn)業(yè)生命周期的束縛，具有真正的可持續(xù)增長能力。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新可以彌補企業(yè)創(chuàng)新的不足與局限，為企業(yè)創(chuàng)新營造有利的環(huán)境和條件，能帶動和活躍企業(yè)創(chuàng)新。因此，對于區(qū)域內(nèi)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)而言，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境亦是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的環(huán)境。在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中考慮的企業(yè)分別是區(qū)域內(nèi)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有企業(yè)，而對于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)一般考慮的是單個企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)創(chuàng)新活動，因此對單個企業(yè)來說，區(qū)域內(nèi)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)是屬于這個企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境，而且在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中除企業(yè)以外的其他主體（大學、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)等）也屬于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。

第二，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境嵌入在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中發(fā)揮著不可忽視的作用。早在1958年，赫希曼的區(qū)域不平衡增長理論中就得出了其主要觀點，欠發(fā)達國家或地區(qū)應(yīng)當集中有限的資本和資源優(yōu)先發(fā)展一部分產(chǎn)業(yè)，然后利用優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的資本推動其他產(chǎn)業(yè)的投資，從而推動所有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的含義其中就包括了以技術(shù)進步為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。區(qū)域創(chuàng)新應(yīng)由區(qū)域內(nèi)的主導產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶動相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為區(qū)域營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，進一步的推動區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)創(chuàng)新。現(xiàn)在國內(nèi)外發(fā)達國家或地區(qū)也已經(jīng)有很多成功的案例，例如美國硅谷、英國劍橋大學城、北京中關(guān)村、臺灣新竹。從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對某區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新固然會有影響，而區(qū)域內(nèi)這些對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有影響的環(huán)境是屬于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的范疇，也就是說，限定在區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的一部分。創(chuàng)新環(huán)境學派主要代表人物Camagni在20世紀90年代給區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境下的定義中就已經(jīng)把產(chǎn)業(yè)文化作為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境不可缺少的部分。國內(nèi)也有學者認為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)成部分中包括產(chǎn)業(yè)環(huán)境。此外，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境不僅僅只包括區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。比如地鐵的建設(shè)屬于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是大部分學者們比較認同區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)成部分，毫無疑問，地鐵的建設(shè)是可以促進信息交流也在一定程度上可以推動區(qū)域創(chuàng)新，但是顯然地鐵的建設(shè)和區(qū)域內(nèi)的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新就直觀上沒有太大的關(guān)系。

第三，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境并不完全屬于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是可以跨出地理空間的限制。產(chǎn)業(yè)的概念本身具有一定的模糊性，我國學者構(gòu)建出各種不同類型的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)模型，有的是區(qū)域主導產(chǎn)業(yè)，有的指國家區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，其實產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境本身是不受到區(qū)域限制的。例如武漢市有“武漢·中國光谷”之稱，但武漢市的光電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新并非只是受到武漢市的創(chuàng)新環(huán)境影響，在我國廣州、長春、深圳、浙江、上海、北京等15個省市都建立了光電園區(qū)，國際上美國、歐洲（法、英、德）、日本早已形成三大光電子中心，武漢市的光電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新也受到全球的光電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的影響。

二、企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的概念及其層次內(nèi)涵

系統(tǒng)思想的核心是強調(diào)系統(tǒng)作為一個整體而不是各部分的簡單混合而存在。層次的產(chǎn)生即“新質(zhì)”的產(chǎn)生，首先是一種新的整體關(guān)系或關(guān)聯(lián)的確立，它猶如原始生命形成過程中“界”的形成，使由原質(zhì)組成的系統(tǒng)具有了區(qū)別和反抗外界環(huán)境的整體性，當然這種整體性也區(qū)別和控制著作為部分的原質(zhì)。區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境也存在層次差別，它們亦非簡單地混合在一起。研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的層次關(guān)系分析是不可忽視的，而且這三種創(chuàng)新環(huán)境又是否會有“新質(zhì)”產(chǎn)生呢？

顯然，區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有重要影響。然而，對于某個企業(yè)而言，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境都是宏觀層面的環(huán)境，也就是說單個微觀企業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境并非在一個層次上。企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新活動必然是為了其自身的發(fā)展需要，因此企業(yè)所關(guān)注的企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境并不一定是整個區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境或整個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境，也不是所有企業(yè)外部的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，而是企業(yè)生存的地域空間內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)中與其有技術(shù)上相關(guān)聯(lián)的主體共同營造的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。這種創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)最關(guān)注的外部創(chuàng)新環(huán)境，而且與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境密切相關(guān)。它不應(yīng)該是與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境一樣的宏觀層次的環(huán)境。這是創(chuàng)新環(huán)境中的一個新概念，它是企業(yè)外部微觀的區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。正如系統(tǒng)思想中層次的產(chǎn)生一樣，新質(zhì)的本質(zhì)是新關(guān)系或關(guān)聯(lián)的建立，這種過程是一個從無到有的過程，是通過一定的“可理解”的相互作用而形成的，是一種創(chuàng)造?！盁o中生有”這樣一個“生成”過程，為我們理解整體，理解層次，提供了一個新的即“演化”的觀點。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境都是部分，把這些部分放在一起則會建立起新的關(guān)系，產(chǎn)生“新質(zhì)”，即微觀層次的企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

由此本文提出微觀層次的企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境③的定義，即微觀層次的企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是以企業(yè)為中心，企業(yè)所在區(qū)域內(nèi)與關(guān)于企業(yè)創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品的創(chuàng)新相聯(lián)系的各種條件的總和。在這個概念中，有兩點作特別說明。一是區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是以企業(yè)為中心的，它是企業(yè)外部研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境中企業(yè)最關(guān)注的微觀研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。二是它具有兩元性，即區(qū)域?qū)傩院彤a(chǎn)業(yè)屬性，也就是說我們主要考慮是從區(qū)域和產(chǎn)業(yè)兩個維度出發(fā)的環(huán)境，它的邊界是地理區(qū)域相鄰和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的雙重邊界。

根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的區(qū)域?qū)傩院彤a(chǎn)業(yè)屬性，我們把它分為區(qū)域環(huán)境因素和產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素兩類，其中區(qū)域環(huán)境因素包括所在小區(qū)內(nèi)的相關(guān)管理條例、附近公路等交通條件、所在工業(yè)園區(qū)的水電供應(yīng)、附近居民的習俗、附近高校及科研機構(gòu)、附近自然環(huán)境等，產(chǎn)業(yè)環(huán)境因素包括企業(yè)生產(chǎn)要素的提供者、同行的競爭者、企業(yè)的客戶、與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)協(xié)會或其他組織、區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)法律等。區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中的區(qū)域環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的微觀基礎(chǔ)，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會文化環(huán)境和資源環(huán)境，而區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中的區(qū)域環(huán)境都是四種區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的微觀體現(xiàn)，例如區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)附近的居民習俗本質(zhì)就是區(qū)域的社會文化的一部分。同時，區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中的產(chǎn)業(yè)環(huán)境也是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的微觀基礎(chǔ)，如產(chǎn)業(yè)環(huán)境中的需求結(jié)構(gòu)、上下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)、規(guī)模實質(zhì)上是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的供應(yīng)商、企業(yè)客戶共同形成的。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)外部微觀層次的創(chuàng)新環(huán)境，但是它并非與宏觀層次的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境沒有關(guān)系。從系統(tǒng)層次的角度出發(fā)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是微觀層次的企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境與宏觀層次的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境的銜接橋梁。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的邊界界定是非常模糊的，它可以是國家內(nèi)部的行政區(qū)域，或者是跨國界的經(jīng)濟區(qū)域，也可以是非常狹窄的地理區(qū)域，與此對應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的邊界是非常模糊的，但區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的邊界是比較具體，我們把它定義在企業(yè)所在區(qū)域。從區(qū)域的角度來講，區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動影響的體現(xiàn)，它是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的微觀部分。另一方面，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的分析一般都是采用Porter鉆石模型，但是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境注重分析的是整個產(chǎn)業(yè)的宏觀的創(chuàng)新環(huán)境，而區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境更加注重從微觀的角度分析單個企業(yè)與同行競爭者和上下游企業(yè)的關(guān)系，我們認為產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境共同形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。相比區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境同時還具備了兩種環(huán)境的特點，而且它與企業(yè)的聯(lián)系更加具體。區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境在作用于企業(yè)微觀層面時的有機結(jié)合，而不是簡單的疊加。區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境屬于企業(yè)外部的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的一部分。它是區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中直接影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的環(huán)境因素的總和。

三、創(chuàng)新環(huán)境的多層次架構(gòu)

結(jié)合上文對創(chuàng)新環(huán)境的層次關(guān)系分析，我們把四種創(chuàng)新環(huán)境的層次劃分總結(jié)在表1中。區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境實質(zhì)上是與企業(yè)內(nèi)部環(huán)境緊密聯(lián)系在一起的同層次環(huán)境。因此我們把創(chuàng)新環(huán)境分為微觀和宏觀兩個層次，其中企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境和區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是屬于微觀層次的環(huán)境，而區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是屬于宏觀層次的環(huán)境。

表1 創(chuàng)新環(huán)境的層次架構(gòu)

在系統(tǒng)的諸多屬性中，整體性尤為突出，涌現(xiàn)現(xiàn)象指由較低層次的互動和集聚而涌現(xiàn)到較高層次的過程。其實區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的區(qū)域環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境也是通過這樣由微觀層次向宏觀層次涌現(xiàn)進而對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生作用的。另一方面，宏觀創(chuàng)新環(huán)境對微觀創(chuàng)新環(huán)境的作用主要是調(diào)節(jié)作用。如我國學者徐彪等在區(qū)域環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響實證研究中，區(qū)域?qū)用孀兞烤褪窃O(shè)置為宏觀層次的調(diào)節(jié)變量。具體來說，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的影響主要是通過調(diào)節(jié)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部環(huán)境實現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境亦是如此。

圖1 創(chuàng)新環(huán)境的層次

企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境從企業(yè)內(nèi)部的微觀環(huán)境延伸到企業(yè)外部環(huán)境，而對于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，從地理的角度出發(fā)，我們可以把企業(yè)所在的小區(qū)域延伸到跨國家邊界的全球范疇，即國家創(chuàng)新環(huán)境或全球創(chuàng)新環(huán)境。對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，從技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)，我們也可以把單個企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境延伸到技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)甚至是大類產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境。如圖1所示，在這個創(chuàng)新環(huán)境的層次構(gòu)架由兩個維度、三個層次的環(huán)境組成，從區(qū)域維度出發(fā)，創(chuàng)新環(huán)境可以劃分為企業(yè)內(nèi)部、區(qū)域產(chǎn)業(yè)和區(qū)域三個層次，而從產(chǎn)業(yè)維度出發(fā)，創(chuàng)新環(huán)境同樣可以劃分為企業(yè)內(nèi)部、區(qū)域產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)三個層次。在整個創(chuàng)新環(huán)境的多層次構(gòu)架中，微觀創(chuàng)新環(huán)境通過涌現(xiàn)對宏觀環(huán)境作用，而宏觀創(chuàng)新環(huán)境調(diào)節(jié)微觀創(chuàng)新環(huán)境，整個創(chuàng)新環(huán)境呈現(xiàn)出不同角度的微觀到宏觀的架構(gòu)圖景。

四、結(jié)論及研究展望

作為研發(fā)創(chuàng)新主體的企業(yè)，其所處的創(chuàng)新環(huán)境具有層次結(jié)構(gòu)。現(xiàn)有創(chuàng)新環(huán)境的研究主要集中在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)研發(fā)這三個方面，然而絕大多數(shù)研究忽略了微觀環(huán)境與宏觀環(huán)境之間的層次差別，即企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境之間的多層嵌套結(jié)構(gòu)的特點。首先，本文對已有創(chuàng)新環(huán)境的研究成果進行了總結(jié)，討論了區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的概念，并進一步分析了它們的共同特征及三者之間的關(guān)系。其中區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境相互交織緊密聯(lián)系在一起，但并不存在一者包含另一者的關(guān)系。具體表現(xiàn)為以下幾點：（1）在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中，在區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是必不可少的部分。（2）產(chǎn)業(yè)不是只存在于某個區(qū)域內(nèi)的，也就是說，區(qū)域外的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境并不包含在區(qū)域的范疇內(nèi)。（3）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境還包含除了產(chǎn)業(yè)相關(guān)以外的部分。（4）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境都沒有涉及企業(yè)內(nèi)部層面的環(huán)境。此外，區(qū)域和產(chǎn)業(yè)都是相對于企業(yè)更高層次的概念，同樣，對于企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動而言，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是宏觀高層次的外部環(huán)境。具體而言，對某個企業(yè)而言，區(qū)域內(nèi)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的除其研發(fā)創(chuàng)新以外的其他因素是屬于這個企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的環(huán)境，例如在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中除這個企業(yè)以外的其他主體（其他企業(yè)、大學、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)等）也屬于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。其次，本文引入了企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的概念，即區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境是以企業(yè)為中心，企業(yè)所在區(qū)域內(nèi)與關(guān)于企業(yè)創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品的創(chuàng)新相聯(lián)系的各種條件的總和，它與企業(yè)內(nèi)部環(huán)境都是企業(yè)微觀層次的環(huán)境，就區(qū)域的角度而言，它是區(qū)域?qū)哟紊系膭?chuàng)新環(huán)境的微觀部分，而從產(chǎn)業(yè)的角度來講，產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境共同形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就是產(chǎn)業(yè)層次上的創(chuàng)新環(huán)境。從系統(tǒng)和環(huán)境相互關(guān)系的理論出發(fā)，區(qū)域和產(chǎn)業(yè)等高層次宏觀的創(chuàng)新環(huán)境必然會作用于微觀層次上的個體企業(yè)的研發(fā)系統(tǒng)，而企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境正是這一過程的微觀橋梁。最后，本文構(gòu)建了創(chuàng)新環(huán)境的層次架構(gòu)，并說明微觀創(chuàng)新環(huán)境通過涌現(xiàn)對宏觀環(huán)境作用，而宏觀創(chuàng)新環(huán)境調(diào)節(jié)微觀創(chuàng)新環(huán)境，形成了兩個維度、三個層次的多維度多層次的系統(tǒng)環(huán)境架構(gòu)。

值得思考的是，區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新都有它們相對應(yīng)的系統(tǒng)和環(huán)境的理論和實證研究，產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)在系統(tǒng)方面有相應(yīng)的研究，而在系統(tǒng)環(huán)境方面已有研究提及甚少，這也是將來需要研究的課題。同時，企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對應(yīng)的系統(tǒng)是什么？這也是一個耐人尋味的問題。當然，本文只是在理論上探討了創(chuàng)新環(huán)境的層次架構(gòu)，該理論的適用性還有待進一步的實證檢驗。

注釋

①詳細請見中國科技統(tǒng)計2009—2012年的數(shù)據(jù)。

②摘自《21世紀經(jīng)濟報道》2013年3月7日，第16版。③微觀層次的企業(yè)外部區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境在后文中簡稱為區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

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