周霞+盛丹華+何小文

摘要： 以新興產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，分析影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度定義模型各個(gè)因素變量和指標(biāo)。

Abstract： This paper focuses on analyzing the emerging industries， finds out which factors constraint the development of the emerging industries， and builds a model to evaluate the innovative ability of emerging industries which includes three dimensions： technical innovation behavior， technical innovation efficiency and technological innovation supporting.

關(guān)鍵詞： 新興產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

Key words： emerging industries；innovative ability；evaluation index system

中圖分類(lèi)號(hào)：C934 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2014）10-0015-03

0 引言

后危機(jī)時(shí)代，中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到很大的挑戰(zhàn)，應(yīng)運(yùn)而生的新興產(chǎn)業(yè)作為新的支柱產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要支撐。近幾年，過(guò)去以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群為主的地區(qū)正在進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正在迅速改變著集群的面貌。本文將基于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，探討影響新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。

1 相關(guān)研究綜述

1.1 新興產(chǎn)業(yè) 國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者都對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，但沒(méi)有形成統(tǒng)一的概念。有些學(xué)者將其界定為“Emerging Industries”，指正在產(chǎn)生或?qū)⒊霈F(xiàn)的產(chǎn)業(yè)；有些則界定為“New Industries”，指已經(jīng)形成了的“新”產(chǎn)業(yè)。本文綜合現(xiàn)有的觀點(diǎn)，認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵應(yīng)該包含以下幾個(gè)方面：首先，根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論進(jìn)行分析，新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)該處于產(chǎn)業(yè)生命周期的初期階段即形成階段；其次，要求產(chǎn)業(yè)的發(fā)展初具規(guī)模，并且具有一定的影響力；此外，新興產(chǎn)業(yè)的概念是針對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)提出的，它是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新等活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，代表著產(chǎn)業(yè)發(fā)展中科學(xué)技術(shù)的新水平，同時(shí)也代表著市場(chǎng)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新要求以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新方向[1]。

關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和特點(diǎn)，眾多學(xué)者一致認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的重點(diǎn)和支撐。其中，吳傳清等將科技創(chuàng)新作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力和靈魂[2]；黃幸婷等認(rèn)為中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的建設(shè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)合[3]；史忠良和何維達(dá)在研究新興產(chǎn)業(yè)的形成過(guò)程時(shí)提出，新興產(chǎn)業(yè)形成的關(guān)鍵因素是技術(shù)的進(jìn)步[4]。

1.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的過(guò)程中包含了對(duì)非創(chuàng)新資源的舍棄和創(chuàng)新資源的流動(dòng)，這很好的解釋了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變中的“突變”特質(zhì)[5]。從某種程度上，產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和升級(jí)可以看做是在揚(yáng)棄現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上，新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，舊的、不符合發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)退出的產(chǎn)業(yè)重組過(guò)程。就新興產(chǎn)業(yè)而言，在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下，通過(guò)技術(shù)在空間的轉(zhuǎn)移、技術(shù)的進(jìn)步和不斷革新等核心推動(dòng)力，推動(dòng)著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成熟。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，熊彼特的創(chuàng)新理論可以被看做新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的理論基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新最早是由西方國(guó)家提出的，其研究著重于工業(yè)創(chuàng)新，而工業(yè)創(chuàng)新又是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)。綜上所述，可以從三個(gè)層面來(lái)理解產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)涵：第一個(gè)層面是指在國(guó)家層面，對(duì)于其他國(guó)家的產(chǎn)業(yè)而言，所表現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，即宏觀方面的創(chuàng)新。第二個(gè)層面是指一個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)的某個(gè)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)因其資源特點(diǎn)和創(chuàng)新環(huán)境及能力的不同而表現(xiàn)出的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，即中觀層面的創(chuàng)新[6]。第三個(gè)層面是指具體到某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)因外部環(huán)境或自身所具備的資源的差異而表現(xiàn)出的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，即微觀層面的創(chuàng)新[7]。本文討論的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新即是第二個(gè)層面的創(chuàng)新。

2 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新作為提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了重要的支撐作用，其所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力甚至超越了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部所有細(xì)分的整合?，F(xiàn)有的研究中，學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究主要包含在其內(nèi)涵、過(guò)程和測(cè)量等方面。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)和測(cè)量主要集中在“以系統(tǒng)觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新能力的整體性和系統(tǒng)性建立模型”，“以過(guò)程為研究對(duì)象來(lái)構(gòu)建模型”，“以影響因素為對(duì)象構(gòu)建模型”等方面。

李廉水和周勇提出了從技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、技術(shù)創(chuàng)新潛力、技術(shù)創(chuàng)新支撐力、技術(shù)創(chuàng)新體制四個(gè)維度對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)對(duì)江蘇、上海、浙江三個(gè)地區(qū)的制造業(yè)的實(shí)證研究，最終建立了包含19個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（2005）[8]；張華勝在對(duì)中國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)進(jìn)行研究時(shí)，提出從創(chuàng)新的投入變量、產(chǎn)出變量、過(guò)程變量和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施變量四個(gè)方面建立了創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其中投入變量以R&D研究為主，基礎(chǔ)設(shè)施變量則選擇了組織保障、技術(shù)基礎(chǔ)、對(duì)外交流、融資方式、政策環(huán)境五個(gè)因素進(jìn)行闡述（2006）[9]；李海濤在對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析時(shí)，選擇了從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效三個(gè)維度著手，特別強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不可忽視的作用（2007）[10]；Carayannis等人（2008）通過(guò)對(duì)企業(yè)層面創(chuàng)新能力的研究，提出了與之相關(guān)的“狀態(tài)、傾向、績(jī)效”三要素模型，在此模型的基礎(chǔ)上，引入投入、生產(chǎn)、產(chǎn)出等影響因素，構(gòu)建了復(fù)合創(chuàng)新指標(biāo)體系，用于測(cè)評(píng)企業(yè)的創(chuàng)新能力[11]；熊魏在企業(yè)層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，研究通過(guò)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新實(shí)施、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新管理四個(gè)方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度（2012）[12]。

在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的研究中，眾多學(xué)者通過(guò)其特點(diǎn)分析均認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，學(xué)者們都肯定了新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用，同時(shí)也提出了我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的一些問(wèn)題。諸如學(xué)者苗振清從正面闡述了科技創(chuàng)新體系對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極的促進(jìn)作用[13]。陳盛詳?shù)日J(rèn)為我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在著技術(shù)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力不足的問(wèn)題，他們認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在的問(wèn)題具體體現(xiàn)在資金投入不足、科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不健全、科技成果轉(zhuǎn)化率低以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善、自主創(chuàng)新技術(shù)不足等方面[14]。李新男學(xué)者也認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在支撐設(shè)施不完善的情況[15]。李偉娜認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了受到上述因素的影響外，還受到技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的制約，這也是中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的問(wèn)題[16]。

綜合現(xiàn)有學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用和與之相關(guān)的制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)影響因素研究，本文選擇創(chuàng)新行為、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效益三個(gè)因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，具體見(jiàn)圖1。

3 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

考慮到指標(biāo)之間必須具有獨(dú)立性和邏輯性，指標(biāo)的選取要建立在科學(xué)性和實(shí)用性的基礎(chǔ)之上，指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性以及可對(duì)比性等，參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、地方統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、新興產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)等，基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，采取以科技指標(biāo)為主、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展指標(biāo)為輔的方法，以科學(xué)性、客觀性、合理性、獨(dú)立性、動(dòng)態(tài)性、可操作性為原則，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度，設(shè)定指標(biāo)。

3.1 技術(shù)創(chuàng)新行為 技術(shù)創(chuàng)新行為可以看做技術(shù)開(kāi)發(fā)，它是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是形成新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的必要步驟，是指在生產(chǎn)的過(guò)程中，為了獲得新的知識(shí)、工藝和技術(shù)等，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式實(shí)施過(guò)程中的行為、活動(dòng)。常見(jiàn)的技術(shù)創(chuàng)新行為包括研發(fā)研究和技術(shù)組合等。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新行為是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要前提。當(dāng)前統(tǒng)計(jì)部門(mén)和主管部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新行為的評(píng)價(jià)多集中在R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D從業(yè)人數(shù)等，結(jié)合學(xué)術(shù)界認(rèn)同的地區(qū)科技投入、政府科技投入、R&D投入產(chǎn)出效率、每萬(wàn)人科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D投入強(qiáng)度等指標(biāo)，又考慮到新興產(chǎn)業(yè)政府大力提倡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在政策和稅收等方面給與了關(guān)注和支持。因此，最終確定R&D投入強(qiáng)度、R&D從業(yè)人數(shù)、R&D投入產(chǎn)出效率、地區(qū)科技投入、產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬(wàn)人科學(xué)家和工程師數(shù)量、科技合作項(xiàng)目六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。具體見(jiàn)表1。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效益 技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，它是提高新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件，其對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效益反映出來(lái)。其中，新產(chǎn)品和新工藝是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的表現(xiàn)形式，因此在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度理論和方法的研究中，通常把對(duì)新產(chǎn)品的測(cè)度作為主要評(píng)價(jià)的指標(biāo)。參考統(tǒng)計(jì)和主管部門(mén)在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力時(shí)采取的專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交額、總產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、出口額等指標(biāo)，考慮到新產(chǎn)品產(chǎn)值（增長(zhǎng)率）及其所占比重、發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的比重等指標(biāo)反映創(chuàng)新質(zhì)量的結(jié)構(gòu)性指標(biāo)，以及由于金融危機(jī)的影響，企業(yè)對(duì)品牌的構(gòu)建意識(shí)逐漸增強(qiáng)，品牌逐漸成為評(píng)價(jià)行業(yè)的指標(biāo)之一，作為以技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)對(duì)品牌的構(gòu)建更應(yīng)關(guān)注。因此，最終選取新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總收入的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利潤(rùn)與產(chǎn)業(yè)總利潤(rùn)的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(zhǎng)率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利稅率、技術(shù)市場(chǎng)交易額、新興產(chǎn)業(yè)年均專(zhuān)利授權(quán)量、名優(yōu)品牌商標(biāo)數(shù)量七個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行衡量。具體見(jiàn)表2。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新支撐 技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力可以在一定程度上對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升起到促進(jìn)或阻礙的作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境造成影響，最終可能改變產(chǎn)業(yè)投入—制造—產(chǎn)出整個(gè)過(guò)程。學(xué)者孫韜將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新資金服務(wù)平臺(tái)、人力資源服務(wù)平臺(tái)、社會(huì)環(huán)境支撐平臺(tái)、企業(yè)文化服務(wù)平臺(tái)作為技術(shù)創(chuàng)新支撐的內(nèi)涵[17]。綜合來(lái)看，通常把創(chuàng)新平臺(tái)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、地區(qū)生產(chǎn)總值、政府財(cái)政支出等指標(biāo)作為主要評(píng)價(jià)的指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)部門(mén)如國(guó)家、廣東省統(tǒng)計(jì)局在研究新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，也對(duì)科技服務(wù)平臺(tái)、外商投資企業(yè)數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)）等情況都進(jìn)行了關(guān)注。因此，最終選取五個(gè)指標(biāo)來(lái)量度技術(shù)創(chuàng)新支撐維度。具體見(jiàn)表3。

4 結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)是在金融危機(jī)的背景下，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)中形成的一類(lèi)具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性和方向性的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展對(duì)于國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文在研究現(xiàn)有學(xué)者對(duì)新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)狀的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新測(cè)量指標(biāo)，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，并基于該模型結(jié)合統(tǒng)計(jì)局和政府等的評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建了包含技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度及17個(gè)直接測(cè)度指標(biāo)的廣東省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，為廣東省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

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[10]李海濤.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力評(píng)價(jià)[D].蘇州大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006：8-10.

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[12]熊魏.大中型建筑企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系研究[D].武漢科技大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012：20-38.

[13]苗振清.科技創(chuàng)新體系促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制分析[J].河南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，04.

[14]陳盛詳.制度創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究[J].改革與戰(zhàn)略，2012，10.

[15]李新男.創(chuàng)新“產(chǎn)學(xué)研”組織模式構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟[J].決策焦點(diǎn)，2007，04.

[16]李偉娜.新興產(chǎn)業(yè)-現(xiàn)狀-問(wèn)題與對(duì)策[J].中山大學(xué)研究生學(xué)刊（社會(huì)版），2009，04.

[17]孫韜.東北裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系研究[D].吉林大學(xué)博士論文，2011，6.

在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的研究中，眾多學(xué)者通過(guò)其特點(diǎn)分析均認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，學(xué)者們都肯定了新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用，同時(shí)也提出了我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的一些問(wèn)題。諸如學(xué)者苗振清從正面闡述了科技創(chuàng)新體系對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極的促進(jìn)作用[13]。陳盛詳?shù)日J(rèn)為我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在著技術(shù)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力不足的問(wèn)題，他們認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在的問(wèn)題具體體現(xiàn)在資金投入不足、科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不健全、科技成果轉(zhuǎn)化率低以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善、自主創(chuàng)新技術(shù)不足等方面[14]。李新男學(xué)者也認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在支撐設(shè)施不完善的情況[15]。李偉娜認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了受到上述因素的影響外，還受到技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的制約，這也是中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的問(wèn)題[16]。

綜合現(xiàn)有學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用和與之相關(guān)的制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)影響因素研究，本文選擇創(chuàng)新行為、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效益三個(gè)因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，具體見(jiàn)圖1。

3 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

考慮到指標(biāo)之間必須具有獨(dú)立性和邏輯性，指標(biāo)的選取要建立在科學(xué)性和實(shí)用性的基礎(chǔ)之上，指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性以及可對(duì)比性等，參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、地方統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、新興產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)等，基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，采取以科技指標(biāo)為主、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展指標(biāo)為輔的方法，以科學(xué)性、客觀性、合理性、獨(dú)立性、動(dòng)態(tài)性、可操作性為原則，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度，設(shè)定指標(biāo)。

3.1 技術(shù)創(chuàng)新行為 技術(shù)創(chuàng)新行為可以看做技術(shù)開(kāi)發(fā)，它是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是形成新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的必要步驟，是指在生產(chǎn)的過(guò)程中，為了獲得新的知識(shí)、工藝和技術(shù)等，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式實(shí)施過(guò)程中的行為、活動(dòng)。常見(jiàn)的技術(shù)創(chuàng)新行為包括研發(fā)研究和技術(shù)組合等。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新行為是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要前提。當(dāng)前統(tǒng)計(jì)部門(mén)和主管部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新行為的評(píng)價(jià)多集中在R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D從業(yè)人數(shù)等，結(jié)合學(xué)術(shù)界認(rèn)同的地區(qū)科技投入、政府科技投入、R&D投入產(chǎn)出效率、每萬(wàn)人科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D投入強(qiáng)度等指標(biāo)，又考慮到新興產(chǎn)業(yè)政府大力提倡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在政策和稅收等方面給與了關(guān)注和支持。因此，最終確定R&D投入強(qiáng)度、R&D從業(yè)人數(shù)、R&D投入產(chǎn)出效率、地區(qū)科技投入、產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬(wàn)人科學(xué)家和工程師數(shù)量、科技合作項(xiàng)目六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。具體見(jiàn)表1。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效益 技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，它是提高新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件，其對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效益反映出來(lái)。其中，新產(chǎn)品和新工藝是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的表現(xiàn)形式，因此在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度理論和方法的研究中，通常把對(duì)新產(chǎn)品的測(cè)度作為主要評(píng)價(jià)的指標(biāo)。參考統(tǒng)計(jì)和主管部門(mén)在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力時(shí)采取的專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交額、總產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、出口額等指標(biāo)，考慮到新產(chǎn)品產(chǎn)值（增長(zhǎng)率）及其所占比重、發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的比重等指標(biāo)反映創(chuàng)新質(zhì)量的結(jié)構(gòu)性指標(biāo)，以及由于金融危機(jī)的影響，企業(yè)對(duì)品牌的構(gòu)建意識(shí)逐漸增強(qiáng)，品牌逐漸成為評(píng)價(jià)行業(yè)的指標(biāo)之一，作為以技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)對(duì)品牌的構(gòu)建更應(yīng)關(guān)注。因此，最終選取新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總收入的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利潤(rùn)與產(chǎn)業(yè)總利潤(rùn)的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(zhǎng)率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利稅率、技術(shù)市場(chǎng)交易額、新興產(chǎn)業(yè)年均專(zhuān)利授權(quán)量、名優(yōu)品牌商標(biāo)數(shù)量七個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行衡量。具體見(jiàn)表2。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新支撐 技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力可以在一定程度上對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升起到促進(jìn)或阻礙的作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境造成影響，最終可能改變產(chǎn)業(yè)投入—制造—產(chǎn)出整個(gè)過(guò)程。學(xué)者孫韜將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新資金服務(wù)平臺(tái)、人力資源服務(wù)平臺(tái)、社會(huì)環(huán)境支撐平臺(tái)、企業(yè)文化服務(wù)平臺(tái)作為技術(shù)創(chuàng)新支撐的內(nèi)涵[17]。綜合來(lái)看，通常把創(chuàng)新平臺(tái)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、地區(qū)生產(chǎn)總值、政府財(cái)政支出等指標(biāo)作為主要評(píng)價(jià)的指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)部門(mén)如國(guó)家、廣東省統(tǒng)計(jì)局在研究新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，也對(duì)科技服務(wù)平臺(tái)、外商投資企業(yè)數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)）等情況都進(jìn)行了關(guān)注。因此，最終選取五個(gè)指標(biāo)來(lái)量度技術(shù)創(chuàng)新支撐維度。具體見(jiàn)表3。

4 結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)是在金融危機(jī)的背景下，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)中形成的一類(lèi)具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性和方向性的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展對(duì)于國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文在研究現(xiàn)有學(xué)者對(duì)新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)狀的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新測(cè)量指標(biāo)，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，并基于該模型結(jié)合統(tǒng)計(jì)局和政府等的評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建了包含技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度及17個(gè)直接測(cè)度指標(biāo)的廣東省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，為廣東省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

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在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的研究中，眾多學(xué)者通過(guò)其特點(diǎn)分析均認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，學(xué)者們都肯定了新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用，同時(shí)也提出了我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的一些問(wèn)題。諸如學(xué)者苗振清從正面闡述了科技創(chuàng)新體系對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極的促進(jìn)作用[13]。陳盛詳?shù)日J(rèn)為我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在著技術(shù)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力不足的問(wèn)題，他們認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中存在的問(wèn)題具體體現(xiàn)在資金投入不足、科技中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)不健全、科技成果轉(zhuǎn)化率低以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善、自主創(chuàng)新技術(shù)不足等方面[14]。李新男學(xué)者也認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在支撐設(shè)施不完善的情況[15]。李偉娜認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了受到上述因素的影響外，還受到技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的制約，這也是中國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的問(wèn)題[16]。

綜合現(xiàn)有學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)的研究，以及技術(shù)創(chuàng)新在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用和與之相關(guān)的制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)影響因素研究，本文選擇創(chuàng)新行為、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效益三個(gè)因素，構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，具體見(jiàn)圖1。

3 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

考慮到指標(biāo)之間必須具有獨(dú)立性和邏輯性，指標(biāo)的選取要建立在科學(xué)性和實(shí)用性的基礎(chǔ)之上，指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性以及可對(duì)比性等，參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、地方統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、新興產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的評(píng)價(jià)等，基于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，采取以科技指標(biāo)為主、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展指標(biāo)為輔的方法，以科學(xué)性、客觀性、合理性、獨(dú)立性、動(dòng)態(tài)性、可操作性為原則，從技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度，設(shè)定指標(biāo)。

3.1 技術(shù)創(chuàng)新行為 技術(shù)創(chuàng)新行為可以看做技術(shù)開(kāi)發(fā)，它是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是形成新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的必要步驟，是指在生產(chǎn)的過(guò)程中，為了獲得新的知識(shí)、工藝和技術(shù)等，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式實(shí)施過(guò)程中的行為、活動(dòng)。常見(jiàn)的技術(shù)創(chuàng)新行為包括研發(fā)研究和技術(shù)組合等。由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新行為是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，是提高新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要前提。當(dāng)前統(tǒng)計(jì)部門(mén)和主管部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新行為的評(píng)價(jià)多集中在R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D從業(yè)人數(shù)等，結(jié)合學(xué)術(shù)界認(rèn)同的地區(qū)科技投入、政府科技投入、R&D投入產(chǎn)出效率、每萬(wàn)人科學(xué)家和工程師數(shù)量、R&D投入強(qiáng)度等指標(biāo)，又考慮到新興產(chǎn)業(yè)政府大力提倡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，在政策和稅收等方面給與了關(guān)注和支持。因此，最終確定R&D投入強(qiáng)度、R&D從業(yè)人數(shù)、R&D投入產(chǎn)出效率、地區(qū)科技投入、產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬(wàn)人科學(xué)家和工程師數(shù)量、科技合作項(xiàng)目六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。具體見(jiàn)表1。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新效益 技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，它是提高新興產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的必要條件，其對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效益反映出來(lái)。其中，新產(chǎn)品和新工藝是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最重要的表現(xiàn)形式，因此在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度理論和方法的研究中，通常把對(duì)新產(chǎn)品的測(cè)度作為主要評(píng)價(jià)的指標(biāo)。參考統(tǒng)計(jì)和主管部門(mén)在分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力時(shí)采取的專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交額、總產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入、出口額等指標(biāo)，考慮到新產(chǎn)品產(chǎn)值（增長(zhǎng)率）及其所占比重、發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的比重等指標(biāo)反映創(chuàng)新質(zhì)量的結(jié)構(gòu)性指標(biāo)，以及由于金融危機(jī)的影響，企業(yè)對(duì)品牌的構(gòu)建意識(shí)逐漸增強(qiáng)，品牌逐漸成為評(píng)價(jià)行業(yè)的指標(biāo)之一，作為以技術(shù)為核心的新興產(chǎn)業(yè)對(duì)品牌的構(gòu)建更應(yīng)關(guān)注。因此，最終選取新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占總收入的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利潤(rùn)與產(chǎn)業(yè)總利潤(rùn)的比率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(zhǎng)率、新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品利稅率、技術(shù)市場(chǎng)交易額、新興產(chǎn)業(yè)年均專(zhuān)利授權(quán)量、名優(yōu)品牌商標(biāo)數(shù)量七個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行衡量。具體見(jiàn)表2。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新支撐 技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力可以在一定程度上對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升起到促進(jìn)或阻礙的作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍和環(huán)境造成影響，最終可能改變產(chǎn)業(yè)投入—制造—產(chǎn)出整個(gè)過(guò)程。學(xué)者孫韜將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)、創(chuàng)新資金服務(wù)平臺(tái)、人力資源服務(wù)平臺(tái)、社會(huì)環(huán)境支撐平臺(tái)、企業(yè)文化服務(wù)平臺(tái)作為技術(shù)創(chuàng)新支撐的內(nèi)涵[17]。綜合來(lái)看，通常把創(chuàng)新平臺(tái)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、地區(qū)生產(chǎn)總值、政府財(cái)政支出等指標(biāo)作為主要評(píng)價(jià)的指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)部門(mén)如國(guó)家、廣東省統(tǒng)計(jì)局在研究新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，也對(duì)科技服務(wù)平臺(tái)、外商投資企業(yè)數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、工業(yè)園區(qū)建設(shè)）等情況都進(jìn)行了關(guān)注。因此，最終選取五個(gè)指標(biāo)來(lái)量度技術(shù)創(chuàng)新支撐維度。具體見(jiàn)表3。

4 結(jié)論

新興產(chǎn)業(yè)是在金融危機(jī)的背景下，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)中形成的一類(lèi)具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性和方向性的產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展對(duì)于國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。本文在研究現(xiàn)有學(xué)者對(duì)新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)狀的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新測(cè)量指標(biāo)，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，并基于該模型結(jié)合統(tǒng)計(jì)局和政府等的評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建了包含技術(shù)創(chuàng)新行為、技術(shù)創(chuàng)新效益、技術(shù)創(chuàng)新支撐三個(gè)維度及17個(gè)直接測(cè)度指標(biāo)的廣東省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，為廣東省新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

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