李 平 居占杰

(廣東海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 湛江 524088)

我國學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)道德的關(guān)注可以追溯到20世紀(jì)80年代，鄒承魯?shù)仍菏坑?981年聯(lián)合發(fā)起“科研工作中的精神文明”，由此，我國科研中的學(xué)術(shù)道德研究便逐漸展開。［1］從文獻(xiàn)來看，我國學(xué)者不僅研究了研究生學(xué)術(shù)道德的定義及內(nèi)涵、研究生學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)及原因，而且對研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管提出了許多有價值的建議。本文試圖在對現(xiàn)有文獻(xiàn)疏理的基礎(chǔ)上，對深化研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系的研究提出建議。

一、研究生學(xué)術(shù)道德的定義及內(nèi)涵

關(guān)于研究生學(xué)術(shù)道德的相關(guān)定義及內(nèi)涵研究，在我國學(xué)術(shù)理論界呈現(xiàn)出多角度的研究現(xiàn)狀:江新華(2003)從人與社會規(guī)范關(guān)系的角度對學(xué)術(shù)道德失范的概念進(jìn)行了剖析，認(rèn)為學(xué)術(shù)道德失范是學(xué)術(shù)人用不符合學(xué)術(shù)道德規(guī)范的方式來達(dá)到自己的文化目標(biāo)(金錢、學(xué)位、職稱等)。［2］徐學(xué)純(2005)指出學(xué)術(shù)規(guī)范是一個長期的目標(biāo)，它包括了狹義和廣義兩個方面，狹義的學(xué)術(shù)規(guī)范是指學(xué)術(shù)論文評審、科研項(xiàng)目立項(xiàng)等學(xué)術(shù)過程中確立的基本準(zhǔn)則，廣義的學(xué)術(shù)規(guī)范是指能正確把握和規(guī)范學(xué)術(shù)思想和學(xué)風(fēng)等大的方面。［3］馬曉輝，黃富峰(2011)則認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)道德是一種特殊的形態(tài)，它是指研究生們在從事學(xué)術(shù)研究過程和結(jié)果中，為了處理好不同的關(guān)系所應(yīng)該遵循的相關(guān)準(zhǔn)則或者規(guī)范的總和。［4］黃富峰，宗傳軍(2011)進(jìn)一步指出研究生學(xué)術(shù)道德的內(nèi)涵包括了四大方面的構(gòu)成要素:學(xué)術(shù)道德認(rèn)知、學(xué)術(shù)道德情感、學(xué)術(shù)道德信仰及學(xué)術(shù)道德智慧。［5］也有學(xué)者根據(jù)實(shí)際情況對學(xué)術(shù)道德的內(nèi)涵進(jìn)行了類別分析，如學(xué)者盧黎歌，阮云志(2012)就根據(jù)學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)主體、學(xué)術(shù)道德建設(shè)主體和對象的關(guān)系，學(xué)術(shù)道德規(guī)范所規(guī)范的人員對象對學(xué)術(shù)道德規(guī)范進(jìn)行了分類研究。［6］朱華等(2012)指出學(xué)術(shù)道德是指整個學(xué)術(shù)界從事學(xué)術(shù)研究所遵守的道德準(zhǔn)則和規(guī)范，是學(xué)術(shù)研究者的道德底線，而學(xué)術(shù)道德失范主要從學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗三個方面表現(xiàn)出來。［7］

二、研究生學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)

大多數(shù)研究者是采用問卷調(diào)查及數(shù)據(jù)分析的方式對研究生學(xué)術(shù)不端的行為表現(xiàn)進(jìn)行研究，近些年來主要的研究成果如下:林鶯鶯(2006)認(rèn)為研究生的學(xué)術(shù)道德問題主要表現(xiàn)在科研過程急功近利，不做深入的調(diào)研，撰寫論文東拼西湊、偷工減料、不肯下功夫，不實(shí)事求是地反映客觀現(xiàn)象或者事實(shí)等。［8］王悅(2008)指出論文撰寫過程中引用不規(guī)范、雇人代寫論文、刻意搭“順風(fēng)車”署名、學(xué)風(fēng)浮躁、拼湊論文、低水平重復(fù)等都是研究生學(xué)術(shù)道德失范的表現(xiàn)。［9］鐘芳芳，肖文英(2008)認(rèn)為學(xué)術(shù)不道德的行為主要有:侵占剽竊他人的研究成果、篡改偽造學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)、虛開發(fā)表文章接收函、以不合理的手段影響學(xué)術(shù)成果鑒定等。［10］劉青(2009)在探討研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象時指出，研究生的學(xué)術(shù)不端主要表現(xiàn)有:引用了別人的數(shù)據(jù)或者觀點(diǎn)，故意不標(biāo)注出處、隨意標(biāo)注參考文獻(xiàn)、論文署名交換、刻意隱藏別人的觀點(diǎn)等。［11］董學(xué)軍(2011)則認(rèn)為研究生學(xué)術(shù)不端行為在治學(xué)態(tài)度方面有明顯的體現(xiàn):學(xué)習(xí)動機(jī)不單純，學(xué)習(xí)目標(biāo)不明確、投機(jī)取巧的僥幸心理盛行，學(xué)習(xí)態(tài)度不端正、缺乏自律意識等。［12］

三、研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因

鄭重，鄭忠梅(2006)從學(xué)術(shù)制度不健全、研究生教育的疏漏、知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄等方面對社會歷史的客觀方面和個人的主觀方面對研究生學(xué)術(shù)不端行為的原因進(jìn)行了分析。［13］賈萬剛(2007)指出學(xué)術(shù)道德失范的根本原因不是學(xué)術(shù)制度的供給不夠，主要原因在于大學(xué)生定位存在著偏差，更也在于學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治精神的缺失，更在于中國知識分子的自身精神缺陷。［14］郭德俠(2010)通過調(diào)查研究生了解學(xué)術(shù)規(guī)范的途徑，整理調(diào)查資料后，得出我國對研究生的學(xué)術(shù)教育渠道比較單一也是產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的原因之一，即并沒有充分利用各大網(wǎng)站、宣傳欄、研究生守則等資源向研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育。［15］楊公安(2011)認(rèn)為研究生主觀上與學(xué)校、學(xué)術(shù)期刊及用人單位之間的博弈是產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的三大原因。［16］張英麗(2012)采用問卷調(diào)查法了解了當(dāng)今大學(xué)生學(xué)術(shù)道德失范與個人因素及環(huán)境因素的相關(guān)性，從學(xué)術(shù)失范與學(xué)生對待失范行為的態(tài)度呈正相關(guān)的角度論證了個人因素，從學(xué)術(shù)失范與對同伴失范行為的感知呈明顯正相關(guān)的角度論證了環(huán)境因素。［17］陳長坤，李建(2012)認(rèn)為學(xué)術(shù)失范的原因包括了高校的學(xué)術(shù)道德教育課程體系不完善、學(xué)術(shù)評價制度不健全、導(dǎo)師責(zé)任未能盡職盡責(zé)真正起到引導(dǎo)和監(jiān)督的作用等方面。［18］陳嬈(2013)指出產(chǎn)生了學(xué)術(shù)不端行為的主要社會原因:市場經(jīng)濟(jì)的權(quán)錢交易造成研究生道德品質(zhì)缺失，急功近利的社會風(fēng)氣使得學(xué)術(shù)不端行為蔓延，學(xué)術(shù)期刊的版面費(fèi)索取造成學(xué)術(shù)論文質(zhì)量下降。［19］

四、建立研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系的對策

目前關(guān)于研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系的對策研究較為充分，歸納起來，主要集中在以下方面:一是完善學(xué)術(shù)道德教育體系。比較具有代表性的觀點(diǎn)有，梁萊歆(2003)從建立研究生學(xué)術(shù)道德教育制度，從本科開始抓學(xué)術(shù)道德，加強(qiáng)風(fēng)紀(jì)監(jiān)管，開展學(xué)術(shù)報告和學(xué)術(shù)交流會等方面提出了強(qiáng)化研究生學(xué)術(shù)道德教育的對策。［20］杜麗(2004)認(rèn)為要開設(shè)科學(xué)道德教育體系課程，改善教育環(huán)境，完善教育制度規(guī)范，加強(qiáng)思想政治教育等才是強(qiáng)化研究生科學(xué)道德素質(zhì)教育的有效途徑。［21］顧海良(2005)從學(xué)術(shù)規(guī)范中的自律和他律為出發(fā)點(diǎn)，提出了學(xué)術(shù)道德教育體系要由原來的無序、不規(guī)范教育向有序、規(guī)范化教育轉(zhuǎn)變，由學(xué)者個人道德性的學(xué)術(shù)修養(yǎng)向整個學(xué)術(shù)界共同約束性學(xué)術(shù)道德教育轉(zhuǎn)變。［22］除此，關(guān)于學(xué)術(shù)道德教育體系的專題教育(馬建國、高明磊，2011)、教育評估(肖文英、胡曉燕，2007)等方面也有相應(yīng)的研究成果。二是完善學(xué)術(shù)道德監(jiān)管機(jī)制。汪信硯(2005)認(rèn)為健全學(xué)術(shù)道德監(jiān)管機(jī)制必須要創(chuàng)造一個公正、自由的學(xué)術(shù)批評環(huán)境。［23］朱彬等(2008)指出完善學(xué)術(shù)道德監(jiān)管機(jī)制要做到建立研究生榮譽(yù)制度為學(xué)位授予提供參考，對研究生的學(xué)術(shù)不端行為、情節(jié)輕重應(yīng)有明確的規(guī)定，完善舉報、警示和懲戒制度等。［24］趙琴琴(2011)指出要將研究生、導(dǎo)師、院系納入學(xué)術(shù)監(jiān)督信息系統(tǒng)、加大處罰力度、推廣反剽竊系統(tǒng)，以達(dá)到完善研究生學(xué)術(shù)道德監(jiān)管機(jī)制的目的。［25］三是改革學(xué)術(shù)評價和考核體制。黃國彬(2007)認(rèn)為學(xué)術(shù)評價和考核方式應(yīng)該多樣化，體現(xiàn)出導(dǎo)向和激勵功能。［26］鄧毅(2007)則指出完善的學(xué)術(shù)評價和考核機(jī)制要實(shí)行定量和定性標(biāo)準(zhǔn)將結(jié)合、建立評審專家信譽(yù)檔案、成立學(xué)術(shù)評價的“陽光機(jī)制”、考慮時間和空間的雙重因素等。［27］郭玉珍，李久賢(2012)指出高校要根據(jù)不同的實(shí)際情況制定實(shí)事求是的學(xué)術(shù)評價和管理體制，設(shè)立合理的舉報渠道、建立完善的誠信檔案、制定嚴(yán)厲的懲戒措施、堅決抵制學(xué)術(shù)不端行為。［28］張京娟等(2012)認(rèn)為在考評研究生的學(xué)術(shù)研究能力時，還要考評研究生的學(xué)術(shù)道德，使學(xué)術(shù)研究的道德素質(zhì)不斷深化。［29］四是營造良好的學(xué)術(shù)建設(shè)環(huán)境。何建良(2006)提出構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)建設(shè)環(huán)境要從三個層面開展研究生學(xué)術(shù)規(guī)范性:首先，在價值層面上要積極創(chuàng)新;其次，在操作層面上要訓(xùn)練規(guī)范;再者，在實(shí)踐層面上要加強(qiáng)道德自律。［30］邱龍虎(2007)以學(xué)術(shù)道德規(guī)范為出發(fā)點(diǎn)，從專門設(shè)立學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程、強(qiáng)化論文的管理和指導(dǎo)工作、嚴(yán)抓學(xué)風(fēng)建設(shè)、將學(xué)術(shù)道德貫穿整個科研活動等方面探討了研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)的相關(guān)辦法。［31］張增印，彭建偉(2007)提出學(xué)術(shù)建設(shè)環(huán)境要增強(qiáng)科研意識、營造良好的學(xué)術(shù)氛圍、提供優(yōu)良的科研環(huán)境并且要制定一些鼓勵科研的政策等。［32］五是優(yōu)化導(dǎo)師隊伍建設(shè)。張萬紅(2000)指出要發(fā)揮導(dǎo)師的傳、幫、帶作用，鼓勵導(dǎo)師傳給研究生正確的持久學(xué)術(shù)觀。［33］李冬梅(2003)提出要強(qiáng)化為人師表的責(zé)任意識，規(guī)范導(dǎo)師行為，要求導(dǎo)師從專業(yè)知識到人品素養(yǎng)上引導(dǎo)研究生向縱深方向發(fā)展。［34］鄢娟，何歡(2012)提出要從實(shí)施全面道德教育的“雙導(dǎo)師”制，發(fā)揮導(dǎo)師“學(xué)高為師，身正為范”的示范作用，強(qiáng)化導(dǎo)師的信賴度等方面加強(qiáng)導(dǎo)師在學(xué)術(shù)道德中的作用。［35］黃富峰，馬曉輝(2011)指出要明確導(dǎo)師作為研究生的第一責(zé)任人，要求導(dǎo)師在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中加強(qiáng)自律，嚴(yán)厲處分導(dǎo)師的失職行為等。［36］六是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。陳丹丹(2012)認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)力度的保護(hù)要建立導(dǎo)師把關(guān)、論文檢測、高校審核、媒體報道、法律規(guī)制、社會輿論等方面的他律機(jī)制。［37］也有學(xué)者比較關(guān)注學(xué)術(shù)期刊對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作用，如高國俊等(2008)從學(xué)術(shù)期刊的角度提出了要嚴(yán)格整頓論文發(fā)表與出版的秩序，以利于學(xué)術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范和保護(hù)。［38］

五、研究趨勢展望

從已有的文獻(xiàn)資料來看，國內(nèi)不少學(xué)者對研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系問題做了大量的分析，提出了很多具有建設(shè)性的意見，取得了一定的研究成果，一定程度上為學(xué)術(shù)界對研究生學(xué)術(shù)道德的研究奠定了理論基礎(chǔ)。但是也存在著不足，主要表現(xiàn)在:首先在研究角度上，研究者們大多數(shù)從多方面因素對研究生學(xué)術(shù)道德進(jìn)行分析，在對多因素進(jìn)行分析的過程中，很少從心理學(xué)和社會學(xué)等方面的視角對研究生學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行分析;其次在研究方法上，目前的研究很少運(yùn)用訪談法等實(shí)證研究方法，對研究生學(xué)術(shù)道德失范缺乏追問，很難得出研究生學(xué)術(shù)不端的作用機(jī)制;再者從研究內(nèi)容來看，對研究生學(xué)術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)等方面的研究比較欠缺;最后從研究層面來看，宏觀層面力求全面的培養(yǎng)對策研究較多，缺少具體對策的實(shí)證材料和案例支撐。由此，筆者認(rèn)為，研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系的研究應(yīng)深化以下方面。

1.結(jié)合多角度多學(xué)科視角研究。研究角度結(jié)合心理學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科從個人、學(xué)校、家庭、社會、期刊社等多方面相互影響的因素進(jìn)行研究，更加全面地考慮研究生學(xué)術(shù)不端行為的成因，從不同的環(huán)境因素探討研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系建設(shè)的作用機(jī)制。

2.注意研究學(xué)術(shù)道德教育在研究生教育中的特殊作用。定期的學(xué)術(shù)道德教育可以規(guī)范研究生的學(xué)術(shù)行為，讓研究生們認(rèn)識到學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性，并從思想上抵制弄虛作假、投機(jī)取巧等學(xué)術(shù)不端行為。因此，如何開展研究生的學(xué)術(shù)道德教育，如何維持學(xué)術(shù)道德教育的有效性，并發(fā)揮學(xué)術(shù)道德教育的積極作用應(yīng)是值得重點(diǎn)研究的問題。

3.深化對研究生學(xué)術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的研究。法律基礎(chǔ)是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提之一，研究者們通過研究法律和學(xué)術(shù)知識產(chǎn)權(quán)與學(xué)術(shù)道德的相關(guān)性，為研究生培養(yǎng)單位獻(xiàn)計獻(xiàn)策，將利于維護(hù)研究生教育機(jī)制的秩序，確保研究生學(xué)術(shù)知識產(chǎn)權(quán)得到有效的維護(hù)。因此，研究者們應(yīng)重視從法律和知識產(chǎn)權(quán)界定等方面研究學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系。

4.強(qiáng)化研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)組織機(jī)構(gòu)的研究。研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)主要包括了研究生學(xué)術(shù)委員會、研究生學(xué)位評定委員會、研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會等，這些組織機(jī)構(gòu)是學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管的主體。因此，因此學(xué)術(shù)道德建設(shè)組織機(jī)構(gòu)之間如何相互協(xié)調(diào)，層級結(jié)構(gòu)之間如何相互促進(jìn)，如何避免學(xué)術(shù)道德組織機(jī)構(gòu)的人員冗雜等方面應(yīng)是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)問題。

5.加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系的國際比較研究。當(dāng)今的研究生教育已逐漸國際化，將單純的國內(nèi)研究生學(xué)術(shù)道德研究擴(kuò)展到國內(nèi)外研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)的分析比較研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。美國、英國、日本等發(fā)達(dá)國家的研究生學(xué)術(shù)道德形成了較為完善的研究體系，應(yīng)積極借鑒發(fā)達(dá)國家的研究經(jīng)驗(yàn)，深入比較分析，以形成我國研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管的有效路徑機(jī)制。

6.深化對研究生學(xué)術(shù)道德的實(shí)證材料及案例分析等方面的研究。研究者們應(yīng)積極走向研究生學(xué)術(shù)研究的實(shí)際，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)道德規(guī)范與否的實(shí)際情況調(diào)查，掌握真實(shí)可靠的實(shí)證材料及相關(guān)案例，為不同領(lǐng)域的研究生教育提供有效的方法設(shè)計，探討具體的、針對性強(qiáng)的學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管體系對策。

7.將定性研究與定量研究相結(jié)合。除了采用問卷調(diào)查法之外，還可以采用訪談?wù){(diào)查等方法，從影響研究生學(xué)術(shù)行為的相關(guān)因素中綜合考慮，追問研究生學(xué)術(shù)失范行為，將定性研究與定量研究相結(jié)合，得出研究生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)與監(jiān)管的作用機(jī)制，使研究結(jié)果更加具有說服力。

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