中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 張 晨

從建立民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線的高度發(fā)展混合所有制

中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 張 晨

當前中國經(jīng)濟和國有企業(yè)發(fā)展的主要問題是競爭力不足，而最主要的競爭對手則是國際大型跨國資本集團。因此，要從建立民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線的高度發(fā)展混合所有制，團結(jié)一切可以團結(jié)的力量，特別是國內(nèi)民營企業(yè)的力量，在國內(nèi)國際的經(jīng)濟競爭中取勝。當前，以“混合所有制”形式建設(shè)好中國民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線，必須堅持以下原則：一要堅持國有經(jīng)濟在混合所有制中的主導(dǎo)作用，杜絕可能存在的國有資產(chǎn)流失甚至私有化；二要堅持因企制宜的原則，反對“一刀切”搞混合；三要堅持發(fā)揮公有、私有兩個積極性，促進不同所有制企業(yè)間的雙向開放。

混合所有制；國有企業(yè)；民族；經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線

黨的十八屆三中全會作出的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出：“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟?！被旌纤兄平?jīng)濟是指不同所有制的經(jīng)濟單位的資本相互聯(lián)合、交叉持股相等方式融合形成的經(jīng)濟形式。《決定》指出：混合所有制，“是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展”。

一、國有企業(yè)發(fā)展的新階段與“混合所有制”的意義

“混合所有制”雖是新提法但卻并非新事物。從廣義上說，我國實行的“以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展”的基本經(jīng)濟制度，就是社會主義初級階段條件下的混合所有制經(jīng)濟。從經(jīng)濟的微觀主體——企業(yè)層面看，通過以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標的國有企業(yè)改革，我國大多數(shù)國有企業(yè)已經(jīng)具有了混合所有制經(jīng)濟的性質(zhì)。以中央企業(yè)為例，目前，國資委監(jiān)管的113家中央企業(yè)(集團)的母公司雖仍以國有獨資為主，但作為其經(jīng)營實體的子公司，大多數(shù)都已經(jīng)通過合資、參股、員工持股等形式實現(xiàn)了股權(quán)多元化，因此，混合所有制目前已經(jīng)是央企的基本形態(tài)；從企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)看，在全部中央企業(yè)及其子企業(yè)中，混合所有制企業(yè)戶數(shù)已經(jīng)占52%；另外，中央企業(yè)及其子企業(yè)控股的上市公司已達378家，其中非國有股權(quán)的比例已經(jīng)超過53%，而參股的上市公司數(shù)量則更多。那么，十八屆三中全會把“混合所有制”作為一個非常重要的理論和實踐提出來，其深意何在？

在筆者看來，“混合所有制”的提法，不僅是在話語層面對于早前“國進民退”爭論的定論，即強調(diào)現(xiàn)代企業(yè)股權(quán)多元化的特征，淡化企業(yè)間的所有制差異，同時，也是在對當前國有企業(yè)改革發(fā)展的主要矛盾和中心任務(wù)準確把握基礎(chǔ)上的戰(zhàn)略定調(diào)。

1984年開始的國有企業(yè)改革，其面臨的主要矛盾是國有企業(yè)是傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，與商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟制度不匹配，表現(xiàn)為缺乏活力，因此國有企業(yè)改革的中心任務(wù)就是要通過國有企業(yè)改革把國有企業(yè)變成市場經(jīng)濟的主體，圍繞這一中心任務(wù)，國有企業(yè)進行了一系列重大改革：其一，通過建立社會保障體系、住房商品化改革、下崗分流減員增效等一系列改革將原本由國有企業(yè)承擔的一系列社會功能從國有企業(yè)剝離出來，使國有企業(yè)減輕或消除了原有的“社會性負擔”，為國有企業(yè)平等的參與市場競爭創(chuàng)造了條件；其二，通過政企分開和建立和完善企業(yè)法人制度、有限責任制度、自主決策制度和企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，使國有企業(yè)成為真正意義上的市場主體；其三，通過建立和完善產(chǎn)品市場、股票市場和經(jīng)理人市場，使市場競爭和利潤率真正成為企業(yè)經(jīng)營管理狀況的指示指標。

2003年國資委的成立和同年《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》的頒布標志著上述任務(wù)的基本完成。國有企業(yè)改革是社會主義市場經(jīng)濟體制的中心環(huán)節(jié)，只有國有企業(yè)改革的中心任務(wù)的基本完成，才能支持決議關(guān)于“社會主義市場經(jīng)濟體制初步建立，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度已經(jīng)確立”的總體判斷。因此，在2003年以后，我國國有經(jīng)濟和國有企業(yè)改革也進入了完善、優(yōu)化、不斷提高競爭力的階段。

應(yīng)該看到，隨著中國經(jīng)濟的成長，特別是國有企業(yè)不斷發(fā)展做大做強，當前中國經(jīng)濟和國有企業(yè)發(fā)展面臨的主要問題和競爭對手已經(jīng)發(fā)生了變化。以國有企業(yè)為代表的中國企業(yè)，其面臨的主要問題是如何進一步提高技術(shù)、管理、市場的競爭力，進一步做大做強，而其競爭對手則主要是國際大型跨國資本集團。在經(jīng)濟全球化的背景下，全球范圍內(nèi)資本的集中和壟斷趨勢進一步加劇，國際競爭日趨激烈，而作為其中競爭主體的國際大型跨國公司，與發(fā)展中國家的本地企業(yè)相比，擁有資本、技術(shù)、管理、營銷等多個方面的絕對優(yōu)勢，在競爭中占有絕對優(yōu)勢。一方面，在國內(nèi)市場的競爭中我們看到，過去一段時間里，國有經(jīng)濟大量退出的重要產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，往往并不是由我國本國私營企業(yè)所填補，而是被具有諸多優(yōu)勢的跨國公司所占據(jù)。根據(jù)中國社會科學(xué)院發(fā)布的報告，另一方面，雖然有眾多中國企業(yè)“走出去”參與國際競爭，但總體看，無論是國有企業(yè)還是私營企業(yè)的國際競爭力都還比較弱，難以在國際市場上取得優(yōu)勢。因此，只有國有企業(yè)和私營企業(yè)聯(lián)合起來，優(yōu)勢互補，擴大規(guī)模，提高技術(shù)管理水平，才能增強中國企業(yè)在國內(nèi)和國際兩個市場上的競爭力。因此，具體政策上，不應(yīng)將國有企業(yè)和民族資本主義企業(yè)對立起來，而要團結(jié)一切可以團結(jié)的力量，利用混合所有制這一制度形式，創(chuàng)造相應(yīng)的制度環(huán)境，將私營或民營企業(yè)的發(fā)展統(tǒng)和到國有企業(yè)的改革發(fā)展中來，使國有企業(yè)和民營企業(yè)結(jié)成民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線，實現(xiàn)“國進民也進”，共同提高中國民族經(jīng)濟的核心競爭力。

二、以“混合所有制”形式建設(shè)好中國民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線必須堅持的基本原則

積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，促進國有資本、集體資本、非公有資本等相互融合，是進一步完善和豐富基本經(jīng)濟制度及其實現(xiàn)形式、推動國有經(jīng)濟改革和發(fā)展的重要措施，更是建設(shè)民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線，進一步促進多種所有制經(jīng)濟互相融合共同發(fā)展、提高競爭力的積極舉措。筆者認為，要以“混合所有制”形式推動建設(shè)民族統(tǒng)一戰(zhàn)線建設(shè)，應(yīng)該堅持以下基本原則：

第一，要堅持國有經(jīng)濟在混合所有制中的主導(dǎo)作用。為了更好地發(fā)揮混合所有制的優(yōu)勢，建設(shè)好民族經(jīng)濟統(tǒng)一戰(zhàn)線，必須要在已有的混合所有制經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)上，允許更多國有經(jīng)濟和其他所有制經(jīng)濟發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟，進一步擴大混合所有制經(jīng)濟的范圍和比例，促使混合所有制這一基本經(jīng)濟制度更好發(fā)揮效能。在具體操作層面，應(yīng)當加快推進國有企業(yè)特別是母公司層面的公司制股份制改革，通過資本市場上市、引入戰(zhàn)略投資者及機構(gòu)投資者、鼓勵員工持股等多種方式對國有企業(yè)進行改制重組，實現(xiàn)股權(quán)多元化，使更多的國有企業(yè)發(fā)展為混合所有制企業(yè)。但是，統(tǒng)一戰(zhàn)線的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是統(tǒng)一戰(zhàn)線的靈魂問題。在推進混合所有制改革的過程中，必須堅持國有經(jīng)濟在其中的主導(dǎo)作用。一方面，要利用混合所有制，擴大國有企業(yè)的影響力、帶動力和控制力；另一方面，在改革的過程中，應(yīng)當在準確評估核算國有資產(chǎn)規(guī)模的基礎(chǔ)上，通過公平公開的市場化方式完成股權(quán)混合，堅決警惕和杜絕可能發(fā)生的國有資產(chǎn)流失，更不能以改革之名行私有化之實。

更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導(dǎo)作用，還必須在推進混合所有制改革的同時，進一步改革和完善國有經(jīng)濟監(jiān)管體制，推進國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整。在近期上海出臺的《關(guān)于進一步深化上海國資改革促進企業(yè)發(fā)展的意見》就將上海國資委監(jiān)管的國有企業(yè)分為競爭類、功能類和社會服務(wù)類三個大類，明確了不同類別企業(yè)的功能定位并實施分類監(jiān)管。需要指出的是，根據(jù)功能定位和經(jīng)營目標對國有企業(yè)進行分類，是為加強國有經(jīng)濟監(jiān)管，更好發(fā)揮國有經(jīng)濟功能服務(wù)的，而不是對國有企業(yè)經(jīng)營范圍、行業(yè)布局的規(guī)定和限定，更不是要讓國有企業(yè)退出競爭性領(lǐng)域。因此，絕不能“畫地為牢”、“作繭自縛”。按照國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，企業(yè)的分類可以進行動態(tài)調(diào)整。對于業(yè)務(wù)類型多樣，涉及多個功能分類的企業(yè)，則應(yīng)因企制宜，進行分類分層監(jiān)管。

第二，要堅持因企制宜的原則，反對“一刀切”搞混合。需要看到的是，混合所有制經(jīng)濟是對不同所有制相互融合狀態(tài)的高度概括，而并不存在絕對的、統(tǒng)一的模式或樣板。就國有企業(yè)改革而言，推進更多國有企業(yè)發(fā)展成為混合所有制企業(yè)，并不意味著要求所有的國有企業(yè)不分行業(yè)屬性、企業(yè)層級、業(yè)務(wù)特點都改制成為混合所有制企業(yè)，甚至對具體的所有制混合模式做出“一刀切”的統(tǒng)一規(guī)定，而是要根據(jù)企業(yè)改革發(fā)展的實際，尊重企業(yè)自身意愿，實事求是地推進。具體來看，涉及國家安全的少數(shù)國有企業(yè)，國有獨資的形式不僅是必要的而且是必須的。對于國有資本投資公司、國有資本運營公司而言，在母公司層面采取國有獨資的形式，而在子公司層面采取混合所有制形式，不僅可以避免操作上的困難，而且更有利于通過國有資本的投資運營，更好地推進混合所有制發(fā)展。其他適合發(fā)展成為混合所有制的國有企業(yè)，也存在國有絕對控股、國有相對控股、國有參股等多種混合形式，具體采取何種形式，要根據(jù)企業(yè)的功能定位、行業(yè)屬性等特點來選擇和確定。在涉及國民經(jīng)濟命脈和重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，以及支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等需要控制的行業(yè)中，國有企業(yè)可以也應(yīng)當保持國有絕對或相對控股，而在不需要控制的一般性行業(yè)中，不必嚴格要求國有企業(yè)的控股地位，國有企業(yè)可以參股甚至根據(jù)資本運營、保值增值的需要進行進退權(quán)衡。另外，《決定》提出：“允許混合所有制經(jīng)濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體?！币虼耍诜e極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的過程中，要認識到企業(yè)員工持股也是形成混合所有制經(jīng)濟的重要形式，既要“向外看”引入其他所有制經(jīng)濟成分壯大自身實力，又要“向內(nèi)看”通過鼓勵員工持股的方式增強員工歸屬感、調(diào)動員工積極性，充分發(fā)揮勞動和資本的內(nèi)外合力，推動企業(yè)經(jīng)營效率和競爭力的提升。

第三，要堅持發(fā)揮公有、私有兩個積極性。還需要指出的是，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，要充分發(fā)揮公有制經(jīng)濟和非公經(jīng)濟兩個積極性，使各種所有制經(jīng)濟相互融合、相互促進、共同發(fā)展。目前，一談到發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，大家主要聚焦于國有企業(yè)改制過程中如何向其他所有制經(jīng)濟成分，特別是私有經(jīng)濟開放的問題上。國有企業(yè)股權(quán)多元化和混合所有制企業(yè)改革固然重要，但是也必須看到，我國非公經(jīng)濟自身在技術(shù)、規(guī)模、創(chuàng)新能力、勞動保障、社會責任存在諸多問題，企業(yè)治理不規(guī)范、家族制、家長制管理模式等問題也不容回避。這些問題也需要通過推進非公有制企業(yè)進行混合所有制和現(xiàn)代企業(yè)制度改造的方式予以解決，國有資本也應(yīng)利用自身在技術(shù)、管理及資金方面的優(yōu)勢參與其中，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟的帶動作用。因此，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟并不是國有經(jīng)濟單方面向非公經(jīng)濟開放，更不是搞國有經(jīng)濟私有化，而是要創(chuàng)造國有經(jīng)濟和非公經(jīng)濟雙向開放的體制機制，促進它們在股權(quán)相互融合的過程中取長補短、共同發(fā)展，進一步提高中國企業(yè)整體的技術(shù)、經(jīng)營、管理水平和國際競爭力。