■姜天華 陳 靜 耿 波 滕洪松 楊凝清

青島大學(xué)醫(yī)學(xué)院圖書館，山東省青島市登州路38號 266021，E-mail：jiangtianhua1@126.com

早在1987年，針對當(dāng)時涉及學(xué)術(shù)不端論文數(shù)量的不斷增加，國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會（ICMJE）就明確提出：對不宜在文獻(xiàn)資源中繼續(xù)保存的有錯誤的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)該通過撤稿的方式對其進(jìn)行處理[1]。近幾年隨著我國“反學(xué)術(shù)不端”呼聲的日益強(qiáng)烈，以及多種論文檢測系統(tǒng)的相繼出現(xiàn)，國內(nèi)被撤銷論文的數(shù)量也在逐年增加，以致其在各數(shù)據(jù)庫中逐漸占有了一定的比例。但問題是，筆者在對國內(nèi)幾個主要數(shù)據(jù)庫的使用中發(fā)現(xiàn)，這些被撤銷的論文仍然在被許多新發(fā)表的論文繼續(xù)引用，且引用率和引用次數(shù)并沒有受到被撤銷的影響，這可能是因?yàn)橐萌瞬⒉恢榔湟玫氖且黄袉栴}的、已被撤銷的論文，其后果必然會導(dǎo)致由于原來的錯誤沒得到糾正而使后續(xù)的科研工作又產(chǎn)生新的錯誤。

這種情況顯然跟國內(nèi)各數(shù)據(jù)庫對撤銷文獻(xiàn)的處理現(xiàn)狀密切相關(guān)。鑒于此，本文試圖通過對PubMed數(shù)據(jù)庫中被撤銷論文的統(tǒng)計(jì)分析，對比國內(nèi)幾個數(shù)據(jù)庫對撤銷論文的處理現(xiàn)狀，以期能夠發(fā)現(xiàn)國內(nèi)各數(shù)據(jù)庫在撤銷論文的處理方面存在的問題，以引起各相關(guān)方的重視并采取適當(dāng)?shù)拇胧?，從而杜絕被撤銷論文繼續(xù)被引用而造成的負(fù)面影響。

1 材料和方法

首先檢索PubMed數(shù)據(jù)庫中所有被撤銷論文，按發(fā)表時間、國別及被引用情況分別統(tǒng)計(jì)；從中抽取第一作者為中國籍的被撤銷論文（以下簡稱中國被撤銷論文），統(tǒng)計(jì)發(fā)表時間和被引用情況；再針對發(fā)表在國內(nèi)（不包括臺灣和香港，下同）期刊上的被撤銷論文，逐一查看國內(nèi)幾個數(shù)據(jù)庫所做的處理標(biāo)記及被引用情況。

l.l PubMed數(shù)據(jù)庫中被撤銷論文統(tǒng)計(jì)

在PubMed數(shù)據(jù)中按 “Retracted Publication[Publication Type]”檢索式，檢索其所有被撤銷論文，截止時間2013年6月22日，對這些論文的發(fā)表時間、國家分布及被PMC（PubMed Central）引用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

l.2 PubMed數(shù)據(jù)庫中中國被撤銷論文統(tǒng)計(jì)

在PubMed數(shù)據(jù)庫中檢索出中國被撤銷論文，檢索式：“Retracted Publication[Publication Type]AND（Chinese[Affiliation]OR China[Affiliation]）”，分析論文發(fā)表時間及被PMC引用的情況。

l.3 發(fā)表在中國期刊的被撤銷論文統(tǒng)計(jì)

在PubMed數(shù)據(jù)庫里中國被撤銷的論文中，再抽取出發(fā)表在國內(nèi)期刊上的論文，逐一核實(shí)這些論文在中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（CBM）、中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺（萬方）和維普期刊資源整合服務(wù)平臺（維普）中的處理標(biāo)記情況，國內(nèi)論文的被引用次數(shù)是指在CNKI、Google學(xué)術(shù)搜索和在PMC中的被引次數(shù)去重后的綜合結(jié)果。

2 結(jié)果

2.l PubMed數(shù)據(jù)庫中撤銷論文統(tǒng)計(jì)

在PubMed數(shù)據(jù)庫中共檢索到撤銷論文2703篇，時間跨度從1973年到2013年，除1974年沒有撤銷論文外，共涉及40年，具體每年被撤銷論文數(shù)量見圖1。

在PubMed數(shù)據(jù)庫中，共有1686篇論文被PMC引用至少1次，占全部被撤銷論文的62.38%，對這部分論文按照被引次數(shù)進(jìn)行排序，整理的結(jié)果詳見表1。

2.2 PubMed數(shù)據(jù)庫中被撤銷的中國論文統(tǒng)計(jì)

被撤銷的中國論文（不包括香港和臺灣）共有237篇，共分布在全世界178種期刊上，時間跨度從1990年到2012年，具體年代分布詳見圖2。

圖l 撤銷論文的時間分布

表l 撤銷論文被PMC引用情況

圖2 被撤銷中國論文的時間分布

在237篇被撤銷的中國論文中，共有112篇論文（47.25%）被PMC至少引用1次，最高的被引次數(shù)是67次，詳見表2。

表2 被撤銷的中國論文被PMC引用情況

2.3 發(fā)表在中國期刊上的撤銷論文統(tǒng)計(jì)

在PubMed數(shù)據(jù)庫中共有29篇發(fā)表在中國大陸（不包括香港和臺灣）期刊上的論文被撤銷，其中12篇發(fā)表在中文版期刊上，17篇發(fā)表在英文版期刊上。

本文分別核實(shí)這29篇論文在國內(nèi)的CBM、CNKI、萬方和維普4個數(shù)據(jù)庫中實(shí)際被標(biāo)記處理情況。這29篇論文都有不在其數(shù)據(jù)庫收錄范圍內(nèi)的情況，除去那些沒有收錄的論文，各數(shù)據(jù)庫對撤銷論文和撤銷聲明的處理方式共有4種，詳見表3。

如果僅通過國內(nèi)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)撤銷論文的被引情況，還不能揭示全部的被引用情況，所以借助了Google學(xué)術(shù)搜索的強(qiáng)大搜索能力，同時也綜合了CNKI、萬方和PMC中的結(jié)果，并去除重復(fù)的被引文獻(xiàn)；另外CNKI還能統(tǒng)計(jì)出被學(xué)位論文引用的情況，也包括在被引次數(shù)內(nèi)，沒有另外單列。被引次數(shù)詳見表4。

表4 國內(nèi)期刊上撤銷論文的被引統(tǒng)計(jì)

3 結(jié)論和討論

3.l 撤銷論文數(shù)量在逐年增長

圖1和圖2顯示，在PubMed數(shù)據(jù)庫，國際和國內(nèi)生物醫(yī)學(xué)方面的撤銷論文均呈逐年增長的趨勢。由于學(xué)術(shù)論文大致需要1-2年的時間才會被發(fā)現(xiàn)存在問題而被撤銷，所以2012年的論文在未來的1-2年里仍有被撤銷的可能；2013年也存在同樣的情況。另外，對比中國和國際上第1篇被撤銷論文出現(xiàn)的時間，國外是1973年，中國是1990年，從一個側(cè)面表明國內(nèi)對“反學(xué)術(shù)不端”的重視程度及措施落實(shí)方面都較國際上落后。

3.2 撤銷論文仍然持續(xù)被引用，引用次數(shù)和引用率都很高

雖然表1和表2僅僅是統(tǒng)計(jì)了PubMed數(shù)據(jù)庫中被撤銷論文在PMC中的被引用情況，但仍然有62.38%（1686篇）的論文至少被引用了1次，甚至有7篇被撤銷論文的引用次數(shù)超過100次。事實(shí)上PubMed數(shù)據(jù)庫已經(jīng)對被撤銷論文做了很好的標(biāo)記，特別是把被撤銷論文和撤銷聲明相互做了鏈接。即便如此，62.38%的引用率仍然是個不低的數(shù)據(jù)。表明在對撤銷論文的處理及宣傳上還存在比較大的問題。另一方面，對比表4，顯然中國撤銷論文的被引用比率更高，達(dá)86.20%。這首先跟國內(nèi)多數(shù)數(shù)據(jù)庫普遍對撤銷論文不做標(biāo)記或標(biāo)記不科學(xué)有關(guān)；另一方面也提示了無論是作者本人還是編輯部工作人員都應(yīng)該在核實(shí)參考文獻(xiàn)的真實(shí)性上持更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。

3.3 國內(nèi)數(shù)據(jù)庫和PubMed數(shù)據(jù)庫對撤銷論文的處理存在很大的差距

在PubMed數(shù)據(jù)庫中，雖然從時間上講，中國第一篇被撤銷文獻(xiàn)晚于國際上很多年，但中國被撤銷的論文數(shù)量在短短20幾年就達(dá)到237篇，低于美國的740篇和日本的253篇，位于第3位，如果包括香港的10篇和臺灣的22篇，總計(jì)數(shù)量超過了日本。并且呈逐年上升的趨勢（圖2）。這一現(xiàn)象應(yīng)引起廣大科研工作者、學(xué)術(shù)期刊編輯部等方面的充分重視，并盡可能地采取更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拇胧┍M量避免被撤銷論文的被引用問題。

國內(nèi)數(shù)據(jù)庫的情況則更加糟糕，關(guān)于撤銷論文的處理，國內(nèi)數(shù)據(jù)庫在自己的平臺上都沒有一個明確規(guī)定。筆者通過逐一分析國內(nèi)期刊上被撤銷的29篇論文，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)數(shù)據(jù)庫對撤銷論文幾乎沒做什么處理，即撤銷論文仍然保留且無撤銷聲明的情況普遍存在（見表3）；撤銷論文在數(shù)據(jù)庫中保留，同時也有撤銷聲明的處理方式在各數(shù)據(jù)庫中所占比例都很少，即便這小部分“做得比較好的”，對撤銷聲明的處理也太過簡單，不僅沒有和原撤銷論文做鏈接，而且大部分撤銷聲明無法通過檢索的方式被發(fā)現(xiàn)。筆者通過PubMed數(shù)據(jù)庫里的撤銷時間，利用國內(nèi)數(shù)據(jù)庫的“期刊導(dǎo)航”查找到具體卷期，然后逐一核實(shí)目次頁，發(fā)現(xiàn)很多期刊的目次中只顯示“撤銷聲明”4個字，沒有原撤銷論文的題目；有的顯示的是撤銷論文的英文題目、英文作者；有些期刊在目次頁中就根本沒有顯示，只能到正文中核實(shí)，等等形式，這樣通過普通檢索方式是不可能被檢索到的。CBM數(shù)據(jù)庫雖然在主題詞表里存在“已撤銷出版物”和“撤銷出版聲明”2種文獻(xiàn)類型，但實(shí)際上“已撤銷出版物”檢索結(jié)果為0，“撤銷出版聲明”只有1篇；同時在實(shí)際統(tǒng)計(jì)中還發(fā)現(xiàn)有1篇撤銷聲明雖然標(biāo)引了原撤銷論文的3-4個主題詞和關(guān)鍵詞，但沒有標(biāo)引文獻(xiàn)類型“撤銷出版聲明”，故在實(shí)際檢索中很難被檢出。

還有一種情況，筆者曾在《瀘州醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)》上檢索到CNKI的一個簡單聲明[2]：即把具有學(xué)術(shù)不端行為的論文從數(shù)據(jù)庫中刪除，筆者認(rèn)為此法更為欠妥。論文被簡單地刪除會帶來更大的隱患，首先讀者通過數(shù)據(jù)庫平臺，并不知道論文存在問題并已經(jīng)被撤銷，更不知道被撤銷的原因，可能通過其他途徑檢索到該論文并繼續(xù)引用；另一方面，數(shù)據(jù)庫作為記載科學(xué)發(fā)展歷史的平臺，應(yīng)該客觀全面地記錄所有的科學(xué)文獻(xiàn)及發(fā)展過程，并及時發(fā)現(xiàn)問題和糾正錯誤，促進(jìn)科學(xué)研究的健康發(fā)展[3]，因此，這樣“錯誤”文獻(xiàn)的存在還是很有其必要性的。

4 建議

4.l 數(shù)據(jù)庫應(yīng)該建立撤銷論文的處理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

數(shù)據(jù)庫作為一個文獻(xiàn)傳播平臺，不應(yīng)該助長“錯誤”的傳播，而應(yīng)該及時發(fā)現(xiàn)錯誤、糾正錯誤。所以對撤銷論文等一系列學(xué)術(shù)不端論文，應(yīng)該在數(shù)據(jù)庫中特別標(biāo)識。其實(shí)PubMed數(shù)據(jù)庫對撤銷論文的處理起到了很好的示范和參考作用，首先，它對被撤銷論文和撤銷聲明做了交互鏈接；其次，對撤銷論文標(biāo)引有“Retracted Publication（已撤銷出版物）”文獻(xiàn)類型，同時對撤銷聲明標(biāo)引了“Retraction of Publication（撤銷出版聲明）”文獻(xiàn)類型，二者相互對應(yīng)；此外，PubMed數(shù)據(jù)中還根據(jù)學(xué)術(shù)不端論文的不同原因和情況，設(shè)有“Published Erratum（出版更正）”、 “Duplicate Publication （ 重復(fù)出版 ）”、“Corrected and Republished Article（校正和再版論文）”等文獻(xiàn)類型，標(biāo)引的文獻(xiàn)數(shù)量都多達(dá)幾千篇。但即使如此，PubMed數(shù)據(jù)庫中的撤銷論文仍有很高的被引用次數(shù)和被引用率，可見不少科研工作者對這類文獻(xiàn)還沒有引起足夠的重視。

針對目前數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，筆者建議：首先在數(shù)據(jù)庫中一定要對被撤銷論文和撤銷聲明做參照鏈接，使之互相關(guān)聯(lián)；同時建立單獨(dú)的索引（Retraction Index）[4]或 “系 統(tǒng)” （The System of Scientific Retractions）[5]統(tǒng)一管理這類文獻(xiàn)，便于檢索；對被撤銷論文及其撤銷聲明的標(biāo)引應(yīng)該完全一致，從而保證二者能夠同時被檢索出來；被撤銷論文的題目還可以再增加更醒目的標(biāo)識[6]，可以采用不同的顏色、字體等，讓讀者能夠一目了然；另外，目前國內(nèi)很多數(shù)據(jù)庫同時也提供“學(xué)術(shù)不端”或“論文相似性檢測”等軟件，如果在此類軟件中也把這部分文獻(xiàn)特意標(biāo)識出來，編輯部或者作者在檢測文章內(nèi)容的同時，也同時對參考文獻(xiàn)進(jìn)行檢測，從而可以有效防止由于人為疏忽而造成的漏檢。通過以上種種方法，力求做到無論編者或讀者，在數(shù)據(jù)庫使用中都能夠很容易識別出這類文獻(xiàn)，從而避免撤銷論文的被參考和引用。

4.2 編輯部所刊發(fā)的撤銷聲明應(yīng)該信息完整，格式統(tǒng)一

在國內(nèi)數(shù)據(jù)庫中，大部分撤銷聲明檢索不到，究其原因主要是因?yàn)楹芏喑蜂N聲明提供的信息太過簡單，如僅僅顯示題目“附：撤稿作者給本刊的來信”。所以建議在撤銷聲明中，應(yīng)包括被撤銷論文的中英文題目、作者、作者單位，甚至被撤銷論文標(biāo)引的關(guān)鍵詞、主題詞等信息，從而可以使讀者在檢索到撤銷論文的同時，也可以檢索到撤銷聲明，從而防止被錯誤引用。此外，撤銷聲明中除了應(yīng)該包含原撤銷論文的上述基本信息外，還應(yīng)該明確標(biāo)明被撤銷的理由[7]，如剽竊、抄襲、數(shù)據(jù)作假，或是違背醫(yī)學(xué)倫理等信息。期刊出版界也應(yīng)該建立完善的學(xué)術(shù)論文撤銷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范[8]，使研究人員明了哪些論文因科研失范行為被撤銷，并以此來約束研究人員的職業(yè)道德和科研行為，同時也能進(jìn)一步完善同行評審制度。

4.3 編輯部應(yīng)該嚴(yán)格核實(shí)參考文獻(xiàn)，做好把關(guān)

即使在數(shù)據(jù)庫中對這部分文獻(xiàn)已經(jīng)做了很好的標(biāo)識，但如果引用者不認(rèn)真的話，也有可能被再次參考，那就需要編輯部的工作人員逐條審核參考文獻(xiàn)，杜絕此類“不真實(shí)”文獻(xiàn)的被再次引用。

總之，目前被撤銷論文的數(shù)量與日俱增，應(yīng)該引起大家足夠的重視，特別是數(shù)據(jù)庫對撤銷論文的處理是文獻(xiàn)傳遞的第一步，也是一個艱難和長期的工作，同時需要作者、期刊編輯部、數(shù)據(jù)庫的開發(fā)者等來共同努力協(xié)作完成。首先，編輯部在提供數(shù)據(jù)給數(shù)據(jù)庫開發(fā)者時，要對撤銷論文和撤銷聲明特別標(biāo)識和特別交代，引起數(shù)據(jù)庫開發(fā)者的注意；另外，數(shù)據(jù)庫開發(fā)者接到編輯部的通知后，應(yīng)該在數(shù)據(jù)庫中立即處理，明確標(biāo)識，以引起讀者的注意。只有這樣才能有效防止由于原先的錯誤論文而產(chǎn)生出新的錯誤論文。

1 National Institutes of Health.National Library of Medicine Fact Sheet.Errata， retractions， partial retractions， corrected and republished articles， duplicate publications， comments（including author replies）， updates， patient summaries， and republished（reprinted） articles policy for MEDLINE（updated 04/06/2010）.[2011-02-11].http://www.nlm.nih.gov/pubs/factsheets/errata.html

2 《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》刪除學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)暫行辦法.瀘州醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（6）：671

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