袁 丹，雷宏振

（陜西師范大學國際商學院，西安710119）

1 文獻回顧

在全球集群經濟快速發(fā)展的背景下，產業(yè)集群對我國產業(yè)和地區(qū)經濟的發(fā)展起到了積極的推動作用。然而，隨著知識經濟帶來世界范圍內競爭的加劇，我國產業(yè)集群發(fā)展存在的問題進一步顯現。在一些以地理為特征的高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)，雖然其工業(yè)集中投入較大，但卻未能關聯(lián)成集群。許多呈集群狀態(tài)的傳統(tǒng)產業(yè)區(qū)盡管有較高水準的基礎設施，但是相關的軟支持體系不全、中間組織缺失，從而處于依靠市場驅動的自生自滅狀態(tài)，難以形成持續(xù)創(chuàng)新、自我強化的發(fā)展能力［1］。與此同時，隨著信息和網絡技術的迅速發(fā)展以及企業(yè)創(chuàng)新需求的不斷增強，現代經濟組織的形態(tài)和邊界正發(fā)生著深刻的結構性躍變。新經濟帶來的發(fā)展機會促使企業(yè)組織結構發(fā)生根本性變革，嶄新的虛擬集群化組織形態(tài)應運而生［2］，虛擬產業(yè)集群（virtual industry cluster，VIC）正是現代經濟組織的形態(tài)和邊界發(fā)生結構性躍變的產物。

組織接近是虛擬產業(yè)集群形成的新動力源［3］。接近性（proximity）也稱鄰近性，是指網絡中不同主體具有共性的“類”或“群”的特征。集群創(chuàng)新主體的社會接近性是接近性的一種類型，可細分為組織接近性、制度接近性和文化接近性等。一般說來，雙方的文化背景、認知結構和技術領域越接近，雙方間的知識轉移就越順利［4］。以促進創(chuàng)新的知識轉移為例，Caniels和Verspagen發(fā)現，知識轉移雙方的知識差異不是越大越好，“勢差”過大會使落后一方無法學習，從而無法實現知識的有效交換［5］。1997年，歐盟實施EUSALFA計劃，開展一項名為“中小企業(yè)協(xié)作系統(tǒng)”的研究項目，首次提出虛擬產業(yè)集群的概念，即虛擬產業(yè)集群是快速構建和運作虛擬企業(yè)的基礎平臺，是由具有一定專長的企業(yè)組成的集合體［6］。李運強和吳秋明界定了虛擬產業(yè)集群的定義，指出其成員企業(yè)呈“葡萄藤”式分布的組織形態(tài)結構［7］。杜丹陽和鄭方認為，虛擬產業(yè)集群是一些相關企業(yè)和機構利用信息和網絡技術在無形的網絡平臺上建立各自的信息化門戶而形成的集聚體，虛擬產業(yè)集群成員包括在地域空間上某個或幾個企業(yè)集群內部的或分散于集群外的，存在于傳統(tǒng)地域空間上的實體企業(yè)和相關機構（如政府組織、大學、科研機構等）［8］。Jarvenpaa和Tanriverdi認為，虛擬企業(yè)的各協(xié)作企業(yè)所交流的顯性知識和隱性知識在網絡上交流融合，再經過復雜的知識收集和整合過程后，從而形成了虛擬企業(yè)的知識網絡［9］。高長元和程璐建立了高技術虛擬產業(yè)集群（high－tech virtual industrial cluster，HTVIC）的知識創(chuàng)新績效評價指標體系，并構建了HTVIC知識創(chuàng)新績效模型［10］。杜鵬基于日本知識管理專家Ikujiro Nonaka的SECI（socialization externalization combination internalization）知識創(chuàng)新模型，分析了合作和競爭對HTVIC技術創(chuàng)新的影響［11］。

創(chuàng)新是提升產業(yè)集群競爭力的核心驅動力。如今組織學習和創(chuàng)新更易發(fā)生在具有高度互動性的網絡中，網絡對于創(chuàng)新變得日益重要［12］。然而，已有文獻對VIC企業(yè)的產生機理、運行模式及應用領域等方面研究得較多，而對其風險和創(chuàng)新方面關注得較少，許多問題仍有待解決。VIC企業(yè)具有“組織接近”和“松散組織”的特性，本文將組織距離作為衡量虛擬產業(yè)集群組織接近的指標，基于此分析虛擬產業(yè)集群企業(yè)的創(chuàng)新行為。

2 虛擬產業(yè)集群內的雙寡頭企業(yè)創(chuàng)新

集群內部競爭對集群內部企業(yè)的技術創(chuàng)新既具有促進作用又具有阻礙作用［13］，內部競爭對虛擬產業(yè)集群內企業(yè)創(chuàng)新的影響既具有上述一般特點，又具有其特殊性。虛擬產業(yè)集群的產生超越了高新技術企業(yè)和大企業(yè)更易形成產業(yè)集群的思維，虛擬產業(yè)集群包含具有一定專長的小企業(yè)和其他類型的企業(yè)，有利于集群自增強能力的提升和新技術的涌現。虛擬產業(yè)集群由具有一定專長的、生產相同或同類產品或同一價值鏈上相似或相關的企業(yè)在網絡上集聚而成，其形成的根本動力是集群內企業(yè)的核心能力。在虛擬產業(yè)集群的“排劣性”的選擇標準下，進入虛擬產業(yè)集群的某一企業(yè)相比集群內其他企業(yè)在某技術領域或產業(yè)鏈的具體環(huán)節(jié)中是相對最優(yōu)的，在該方面具有一定的獨特優(yōu)勢和舉足輕重的影響力，因此虛擬產業(yè)集群內兩企業(yè)的創(chuàng)新競爭行為較接近雙寡頭企業(yè)競爭情況。但是，虛擬產業(yè)集群以“協(xié)議”管理集群內企業(yè)，不像科層組織那樣具有強約束力，是一種“松散的組織”。這種特點使得虛擬產業(yè)集群企業(yè)的創(chuàng)新行為又具有一定的不確定性和風險性。本文以集群內的兩家企業(yè)為例，具體分析虛擬產業(yè)集群內部企業(yè)的創(chuàng)新行為。

假設企業(yè)1和企業(yè)2為虛擬產業(yè)集群內的兩家企業(yè)，其地位對等，它們生產同質的可替代產品且同時決定產量。逆需求函數為p（Q），其中Q＝q1＋q2，qi（i＝1，2），為該集群內2家企業(yè)產品的市場需求總量。設產品逆需求函數為線性函數，p（Q）＝a－bQ。其中，P為技術創(chuàng)新前產品的市場價格，a（a＞0）、b（b＞0）為逆需求曲線的參數，若Q≤a／b則p＞0。假設兩家企業(yè)在進行技術創(chuàng)新前具有相同的單位產品成本C0（C0＞0），且無固定成本。2家企業(yè)進行技術創(chuàng)新將帶來單位產品生產成本的降低。設兩企業(yè)間的組織距離為s。根據虛擬產業(yè)集群的特征，企業(yè)1和企業(yè)2存在一定的組織接近，但兩企業(yè)各自具有其獨特的核心能力、具有相對競爭優(yōu)勢，因此有s∈（0，1）。設x1是企業(yè)1在自身技術創(chuàng)新投入貢獻水平下降低單位產品生產成本的幅度，即企業(yè)1的技術創(chuàng)新的投入貢獻水平，用以衡量企業(yè)1的創(chuàng)新水平，與x1對應的是投入邊際成本t1。同理，設企業(yè)2的創(chuàng)新水平為x2，其對應的投入邊際成本為t2。虛擬產業(yè)集群內同樣存在技術溢出現象，且各企業(yè)出于組織接近狀態(tài)，因此企業(yè)自身的創(chuàng)新投入會對其他企業(yè)的技術和單位成本降低產生影響。當x1＞0，x2＞0時，企業(yè)1和企業(yè)2對對方企業(yè)的單位成本降幅的影響分別為和。則企業(yè)技術創(chuàng)新后產品的單位成本為sx1和sx2：

式（1）中，i＝1，2；j＝1，2；i≠j；s∈（0，1）；xi＞0；xj＞0。

2.1 完全信息情況下的企業(yè)創(chuàng)新

當虛擬產業(yè)集群內的企業(yè)組成動態(tài)聯(lián)盟時，在能有效執(zhí)行項目協(xié)議的約束下，虛擬產業(yè)集群能夠快速適應市場需求，實現跨區(qū)域的企業(yè)合作、強關聯(lián)協(xié)同與資源整合，進而提高創(chuàng)新效能，發(fā)揮高度柔性和靈捷性優(yōu)勢。因此，此時虛擬產業(yè)集群內的兩家企業(yè)會具有團體理性，雙方會進行信息溝通，不存在不完全信息。由于企業(yè)的生產能力和產量難于調整，因此此時兩企業(yè)的創(chuàng)新情形更符合古諾模型的雙寡頭壟斷競爭狀況。

企業(yè)i進行技術創(chuàng)新后的利潤為：

此時，兩企業(yè)在協(xié)議約束下進行創(chuàng)新博弈時的均衡解即兩企業(yè)聯(lián)合利潤（π＝π1＋π2）最大化時的解?？紤]雙寡頭企業(yè)的對稱性，由聯(lián)合利潤最大化一階條件解得兩企業(yè)的均衡創(chuàng)新水平，如下：

由均衡時的創(chuàng)新水平得到均衡時的聯(lián)合利潤：

虛擬產業(yè)集群內企業(yè)的目標是獲得最大利潤。當兩企業(yè)合作時，每家企業(yè)會通過對創(chuàng)新投入獲得均衡產量、追求最大的聯(lián)合利潤。由式（5）可知，在完全信息條件下兩企業(yè)進行創(chuàng)新并合作，均衡時的聯(lián)合利潤π為組織距離s的增函數。

結論1：在完全信息條件下，虛擬產業(yè)集群內兩家進行創(chuàng)新的寡頭企業(yè)在協(xié)議約束下合作時，均衡時的聯(lián)合利潤π為組織距離s的增函數；創(chuàng)新投入水平越高，兩企業(yè)的聯(lián)合利潤越大，組織接近有利于合作企業(yè)獲得更多收益。

2.2 不完全信息情況下的企業(yè)創(chuàng)新

利用網絡平臺將產業(yè)集群置于全球化的虛擬學習環(huán)境中，此時形成的虛擬產業(yè)集群是一個存在于虛擬網絡中、介于市場與科層企業(yè)之間的泛邊界的松散組織。虛擬產業(yè)集群沒有固定的合作機構，不能持續(xù)地提高創(chuàng)新能力，缺乏中間組織協(xié)調各行為主體，其穩(wěn)定性較差［1］。當協(xié)議的一方違約或以其他方式不作為時，這種松散組織中的企業(yè)無法像具有固定約束力的組織機構那樣實現很好的溝通，創(chuàng)新將被置于不完全信息情況下。

假設：虛擬產業(yè)集群中有兩家寡頭企業(yè)——企業(yè)1和企業(yè)2，企業(yè)2知道企業(yè)1的創(chuàng)新投入水平x1，而企業(yè)2的創(chuàng)新投入水平是私有信息，企業(yè)1不知道企業(yè)2的創(chuàng)新投入水平，只知道企業(yè)2（添加“2”）的創(chuàng)新投入水平可能為高投入x或低投入x及其概率分布，即企業(yè)2的p（X，X）＝（θ，1－θ）是共同知識，即企業(yè)1知道企業(yè)2為高成本的概率為θ，企業(yè)2知道企業(yè)1認為自己（企業(yè)2）為高成本的概率為θ。由式（1）可知，X對應于企業(yè)2實現高產量q時的創(chuàng)新投入（概率為θ），X對應于企業(yè)2實現低產量q時的創(chuàng)新投入（概率為1－θ）。

企業(yè)2對自己和企業(yè)1的創(chuàng)新投入擁有完全信息，因此其利潤函數為：

企業(yè)1根據已知的企業(yè)2創(chuàng)新投入概率分布追求最大的期望利潤。企業(yè)1的最優(yōu)化問題可表示為：

企業(yè)2根據q1確定自己的最優(yōu)產量。當式（6）和式（7）同時達到最大化時，解得均衡的貝葉斯納什均衡產量：

結論2：在不完全信息條件下，企業(yè)2的高產量與低產量之差與其高創(chuàng)新水平與低創(chuàng)新水平之差成正比，前者是后者的1／2b倍；當企業(yè)1估計企業(yè)2的最高和最低的創(chuàng)新投入分別為X和X時，企業(yè)2的高產量與低產量之差與逆需求函數的斜率b成反比，即逆需求函數的斜率b越大、企業(yè)2的高產量與低產量的差異越小，不完全信息對企業(yè)1的均衡產量的影響越小。

用企業(yè)1和企業(yè)2的均衡產量表達式即式（8）～式（10）分別對相應的企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新水平求導，可得：

由以上結果可知，虛擬產業(yè)集群內的企業(yè)開展技術創(chuàng)新后，在進行產品古諾競爭均衡時，會根據自身利潤最大化條件決定產量。均衡產量是創(chuàng)新投入成本的增函數，創(chuàng)新投入越大、企業(yè)的邊際成本越低，企業(yè)將利用低邊際成本優(yōu)勢參與競爭以實現最優(yōu)產量、獲取最大利潤。

結論3：在不完全信息條件下，虛擬產業(yè)集群內的企業(yè)開展技術創(chuàng)新后，兩企業(yè)的均衡產量都是其創(chuàng)新投入水平的增函數，即創(chuàng)新投入越多、產量越大，因此企業(yè)進行技術創(chuàng)新有利于增加產量。

要使

成立，則需滿足x1＜2E（x2）；要使

結論4：在不完全信息條件下，虛擬產業(yè)集群內企業(yè)進行技術創(chuàng)新后，組織距離對企業(yè)均衡產量的正向促進作用不是無條件的，只有當信息缺失的企業(yè)（企業(yè)1）和擁有完全信息的企業(yè)（企業(yè)2）的創(chuàng)新水平滿足E（x2））／2＜x1＜2E（x2）時，兩企業(yè)的均衡產量才隨著組織距離的增大而增加。在此前提下，企業(yè)組織越接近、均衡產量越高的結論才成立。

3 結論與建議

本文基于虛擬產業(yè)集群的“組織接近”屬性，結合其“松散組織”的特點，引入組織距離變量，將虛擬產業(yè)集群內企業(yè)的創(chuàng)新活動置于雙寡頭古諾模型的分析框架中，分別分析了企業(yè)執(zhí)行協(xié)議和違反協(xié)議時虛擬產業(yè)集群內企業(yè)進行技術創(chuàng)新時組織距離對創(chuàng)新水平、產量和利潤等的影響。主要結論如下：當協(xié)議約束有效時即完全信息條件下，虛擬產業(yè)集群內企業(yè)的創(chuàng)新投入水平越高，則聯(lián)合利潤π越大；當虛擬產業(yè)集群的協(xié)議約束力較弱、組織較松散時，集群內企業(yè)進行技術創(chuàng)新時存在不完全信息現象，創(chuàng)新投入信息為私有的企業(yè)（企業(yè)2）的產量之差（q－q）是該企業(yè)的創(chuàng)新投入水平之差（X－X）的1／2b，兩企業(yè)的均衡產量都是其創(chuàng)新投入水平的增函數，但若逆需求函數的斜率較大，則不完全信息對不擁有完全信息的企業(yè)（企業(yè)1）的影響較小；只有兩企業(yè)的創(chuàng)新水平滿足E（x2）／2＜x1＜2E（x2），兩企業(yè)的均衡產量才隨著組織距離s的增大而增加。

以上結論表明，為了更好地發(fā)揮虛擬產業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢、推動我國小企業(yè)成長和產業(yè)發(fā)展，應在把握虛擬產業(yè)集群開放性特點的同時，加強虛擬產業(yè)集群的組織制度和規(guī)則的研究，探索建立適合虛擬產業(yè)集群的約束機制，提高虛擬產業(yè)集群的組織約束力度。同時，應進行組織文化等非制度建設。組織接近是虛擬產業(yè)群形成的動力和內在紐帶，通過加強產業(yè)內的供應鏈管理和客戶關系管理，推進集群內共同的文化、知識、企業(yè)組織行為的建設和交流，在吸收跨地域、差異性、多樣性的文化的基礎上，打造共同的集群文化、縮短集群內企業(yè)的組織距離。

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