丁文君，莊子銀

（武漢大學經(jīng)濟與管理學院，武漢430072）

1 文獻綜述

知識產(chǎn)權(quán)保護對于現(xiàn)代技術(shù)經(jīng)濟的發(fā)展和繁榮具有極其重要的意義。創(chuàng)新通常是復雜且昂貴的經(jīng)濟活動，需要大量的前期投資，而創(chuàng)新成果卻很容易被其他企業(yè)模仿使用。如果不對技術(shù)創(chuàng)新成果進行保護，則新技術(shù)很快就會被其他企業(yè)模仿，并用來與創(chuàng)新者競爭。這導致創(chuàng)新利潤下降，創(chuàng)新者很難收回研發(fā)投資并獲得合理的回報，隨之技術(shù)進步和經(jīng)濟增長可能減緩甚至停滯。為了激勵創(chuàng)新，政府通常授予創(chuàng)新者一定的壟斷權(quán)利（知識產(chǎn)權(quán)），保證其能從市場上獲得充足的利潤。然而，如果知識產(chǎn)權(quán)保護過于嚴格，則又會使創(chuàng)新者擁有過大的市場權(quán)力，導致社會凈福利損失增加。最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平應使激勵創(chuàng)新與減少社會成本達到最佳平衡。

大量文獻研究了封閉經(jīng)濟中知識產(chǎn)權(quán)制度的決定因素。例如：Nordhaus［1］和Scherer［2］用模型分析了專利的最優(yōu)保護期限；Gilbert和Shapiro［3］以及Klemperer［4］分析了如何設計專利的寬度和長度實現(xiàn)以最小的社會福利為代價提供創(chuàng)新所需的回報。Scotchmer［5］、O＇Donoghue、Scotchmer和Thisse［6］以及Bessen和Maskin［7］進一步考慮了知識產(chǎn)權(quán)保護對累進創(chuàng)新和序列創(chuàng)新的影響。

在國際貿(mào)易環(huán)境下，發(fā)展中國家（南方）的知識產(chǎn)權(quán)保護問題引起了很大的爭議。發(fā)達國家（北方）在技術(shù)上處于領(lǐng)先位置，承擔了世界上絕大部分的創(chuàng)新工作。發(fā)展中國家在技術(shù)上處于落后地位，其經(jīng)濟增長和發(fā)展幾乎完全仰仗北方。本文關(guān)注的問題是：發(fā)展中國家是否愿意建立健全的知識產(chǎn)權(quán)保護制度；南方的知識產(chǎn)權(quán)保護能否激勵北方的創(chuàng)新；南方能否選擇最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平使自己的社會福利最大化，這樣的選擇又對北方的福利產(chǎn)生怎樣的影響。

一種觀點認為：如果發(fā)展中國家不保護知識產(chǎn)權(quán)，那么當?shù)仄髽I(yè)就可以用很小的代價模仿外國的先進技術(shù)，這有助于增強發(fā)展中國家的企業(yè)競爭力、降低新技術(shù)的價格、增加消費者剩余。嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護限制發(fā)展中國家接觸前沿技術(shù)，增大了北方創(chuàng)新企業(yè)的壟斷權(quán)力，將南方消費者剩余轉(zhuǎn)化為北方廠商的利潤輸送到北方。20個世紀60年代至70年代早期，許多學者秉持分配正義的觀點，認為嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護是以發(fā)展中國家的利益為代價促進發(fā)達國家的技術(shù)進步，使富國更富、窮國更窮。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議（United Nations Conference on Trade and Development，UNCTAD）指出，現(xiàn)有的國際知識產(chǎn)權(quán)體系是有偏見的，它賦予外國發(fā)明者以壟斷權(quán)力，卻犧牲了發(fā)展中國家消費者的利益。然而，上述理論忽略了南方知識產(chǎn)權(quán)制度對北方創(chuàng)新的激勵效應和對一體化的市場結(jié)構(gòu)的影響。發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護有助于激勵北方企業(yè)加大創(chuàng)新力度、生產(chǎn)出更新更好的產(chǎn)品，同時增加南方消費者剩余。南方政府要對模仿北方先進技術(shù)與激勵北方創(chuàng)新進行權(quán)衡。如果南方市場對北方創(chuàng)新有較大需求，那么南方就有動機實施嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護。

Chin和Grossman［8］提出了一個南北貿(mào)易環(huán)境下的專利保護模型。其中，南方廠商和北方廠商都擁有生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的舊技術(shù)，北方廠商可投資研發(fā)減少生產(chǎn)成本的新技術(shù)。如果南方政府保護知識產(chǎn)權(quán)，那么南方廠商只能用舊技術(shù)生產(chǎn)，從而在競爭中處于劣勢。如果南方政府不保護知識產(chǎn)權(quán)，那么南方廠商就可以模仿北方廠商的技術(shù)，與北方廠商進行平等競爭。Chin和Grossman發(fā)現(xiàn)，南方和北方的利益一般是沖突的，除非南方的產(chǎn)品需求比重很大，否則南方的知識產(chǎn)權(quán)保護總會損害其社會福利。

Vernon［9］、Diwan和Rodrik［10］指出，發(fā)達國家和發(fā)展中國家可能對創(chuàng)新具有不同的偏好。多數(shù)情況下，發(fā)達國家的創(chuàng)新者并沒有考慮低收入國家的特殊需求。例如，發(fā)達國家的勞動成本較高，北方的工藝創(chuàng)新偏重于資本密集勞動節(jié)約型技術(shù)，而發(fā)展中國家的勞動力供給充足、資本相對稀缺，其工藝創(chuàng)新偏好勞動密集資本節(jié)約型技術(shù)，因此模仿并非總是發(fā)展中國家的最佳選擇。如果南方的技術(shù)偏好與北方有重大差異，那么南方就無法模仿北方的創(chuàng)新，這時必須實現(xiàn)嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，為北方創(chuàng)新者進行充分的激勵，吸引有限的創(chuàng)新資源為南方的特殊偏好服務。如此以來，南方的知識產(chǎn)權(quán)保護導致北方偏好的創(chuàng)新被擠出，從而損害了北方的利益。要實現(xiàn)世界福利最大化，南方和北方應具有相同的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

Chen和Puttitanun［11］指出，知識產(chǎn)權(quán)保護還會對具備一定創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新產(chǎn)生激勵效應。他們考慮了由一個國際化部門和一個本土部門組成的南方經(jīng)濟，兩個部門都存在模仿行為。國際化部門的模仿對北方創(chuàng)新沒有影響，具有降低產(chǎn)品價格、增加消費者福利的作用。本土部門的模仿會減少自主創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)投資、損害消費者福利。南方嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護使兩個部門的模仿難度都上升，產(chǎn)生了相反的福利效應。南方政府必須對這兩種福利效應進行權(quán)衡，選擇最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。Chen和Puttitanun發(fā)現(xiàn)，南方廠商的創(chuàng)新研發(fā)投資隨著知識產(chǎn)權(quán)保護水平和經(jīng)濟發(fā)展水平的提高而單調(diào)上升，最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高先下降后上升，其發(fā)展曲線呈U型。

Helpman［12］建立了北方創(chuàng)新與南方模仿的動態(tài)一般均衡模型，用以分析南方知識產(chǎn)權(quán)保護的福利效應。研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)展中國家實施嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護會在貿(mào)易條件、生產(chǎn)的區(qū)域配置、可獲得的產(chǎn)品種類以及消費的跨期配置4個方面損害本國的福利，但對北方福利的影響不確定。許多學者基于其研究進行了大量的后續(xù)研究。例如，Lai［13］、Glass和Saggi［14］、Glass和Wu［15］、Branstetter、Fishman和Saggi［16］、Branstetter和Saggi［17］、莊子銀［18］著重分析了南方的知識產(chǎn)權(quán)保護對北方創(chuàng)新和國際直接投資的影響；郭春野和莊子銀［19］、莊子銀和丁文君［20］基于已有文獻引入了南方內(nèi)生創(chuàng)新活動。然而，這些研究都未進行福利分析。

本文基于Chin和Grossman的模型構(gòu)建一個擴展的南北貿(mào)易模型。Chin和Grossman利用一個簡單的靜態(tài)二元博弈模型說明了南方知識產(chǎn)權(quán)保護的利弊。但是，該領(lǐng)域的后續(xù)研究偏重于分析南方知識產(chǎn)權(quán)保護對創(chuàng)新和國際生產(chǎn)配置的長期效應，通常以Helpman提出的動態(tài)一般均衡模型為基礎(chǔ)。由于該模型較為復雜，因此后續(xù)工作基本上放棄討論福利效應。本文討論南方最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的決定因素以及南方知識產(chǎn)權(quán)的福利效應。本文的創(chuàng)新之處在于：第一，允許南方政府選擇保護知識產(chǎn)權(quán)力度，而不是面對單純的保護與不保護的二元選擇；第二，允許北方廠商選擇市場競爭策略，從而市場競爭模式是內(nèi)生決定的；第三，考慮了南方創(chuàng)新的可能性，允許南方廠商選擇自主創(chuàng)新還是模仿。

本文分為4個部分：第一部分提出問題并對相關(guān)文獻進行了回顧；第二部分對基本模型進行分析；第三部分考慮南方自主創(chuàng)新的可能性；第四部分為結(jié)論。

2 基本模型

假設世界由北方和南方兩部分組成，兩地各有一個代表性廠商。在經(jīng)濟開始階段，北方廠商和南方廠商以相同的成本生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，并在一體化的市場中競爭銷售。消費者對商品的總需求Y＝β－P（β＞α）。假設在任何價格下南方需求總是為總需求的1/θ（θ＞1）。

北方廠商可以投資進行工藝創(chuàng)新。假設北方的創(chuàng)新函數(shù)μ＝（γr）1/2。其中，R為研發(fā)投入，μ為生產(chǎn)成本的下降幅度，γ為創(chuàng)新效率。南方廠商因技術(shù)落后而不能進行自主創(chuàng)新。但是，南方的知識產(chǎn)權(quán)保護不完善，因此可以模仿北方的技術(shù)。北方和南方的知識產(chǎn)權(quán)保護都是無限期的。北方的知識產(chǎn)權(quán)保護是完善的，北方不存在模仿。用k表示南方的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。k∈［0，1］說明南方廠商可以模仿使用北方廠商的創(chuàng)新技術(shù)。k越小，表明南方的知識產(chǎn)權(quán)保護越嚴格。具體而言，當北方廠商通過工藝創(chuàng)新使生產(chǎn)成本下降μ時，南方廠商通過模仿技術(shù)使生產(chǎn)成本下降kμ。k＝0意味著南方執(zhí)行最嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護標準；k＝1說明南方完全不保護知識產(chǎn)權(quán)。這樣Chin－Grossman模型就成為本文的一個特例。假設：在第一階段，南方政府決定知識產(chǎn)權(quán)保護水平；在第二階段，北方廠商決定研發(fā)投資，這就確定了北方廠商和南方廠商的生產(chǎn)成本；在第三階段，北方廠商和與南方廠商在市場中進行產(chǎn)品競爭。由于當k＜1時北方廠商具有一定的成本優(yōu)勢，因此它可以根據(jù)南方廠商的成本決定進入市場的策略，即北方廠商可以選擇完全壟斷或與南方廠商進行價格競爭或產(chǎn)量競爭。南方政府的目標函數(shù)是最大化南方福利，北方廠商的目標函數(shù)是最大化企業(yè)利潤。

為了得到以上問題的均衡解，首先分析在k既定的條件下北方廠商的市場競爭策略和最優(yōu)研發(fā)投資水平，然后討論南方的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

2.1 北方廠商的投資決策

設南方的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k、北方廠商的研發(fā)投資為R。在市場競爭階段，北方廠商的生產(chǎn)成本CN＝α－（γR）1/2，南方廠商的生產(chǎn)成本CS＝α－k（γR）1/2。如果北方廠商與南方廠商的成本差距很大，那么北方廠商就可以無約束地壟斷產(chǎn)品市場。北方廠商選擇壟斷定價以最大化利潤，即maxp（p－c）（β－p），易知北方廠商的無約束壟斷價格pM＝（β＋C）/2，此時北方廠商的利潤最大化問題為

解得在無約束壟斷條件下北方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

此時，北方廠商的利潤為

北方的消費者剩余為

北方的總福利為

南方福利等于南方消費者剩余，即

只有當北方廠商的利潤大于0且其壟斷價格小于南方廠商的生產(chǎn)成本時，北方廠商才可能實行無約束壟斷。無約束壟斷條件為α－（γR）1/2＜pM≤α－k（γR）1/2。由此解得北方廠商實現(xiàn)無約束壟斷的必要條件為2/（1－k）≤γ＜4。這說明，壟斷均衡只可能出現(xiàn)在南方實施較嚴格的保護知識產(chǎn)權(quán)時（0≤k＜1/2是北方廠商實現(xiàn)價格壟斷的必要非充分條件）。

當無約束壟斷條件不成立時，北方廠商仍然可以選擇與南方廠商進行價格競爭或產(chǎn)量競爭。如果北方廠商采取價格競爭策略，即通過將產(chǎn)品價格定為PP＝α－k（γR）1/2將南方廠商逐出市場，那么北方廠商的利潤最大化問題為

解得北方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

RP＝（β－α）2（1－k）2γ/｛4［1－k（1－k）γ］2｝，利潤為

此時，世界的總消費者剩余為

南方福利等于南方消費者剩余，即

隨著南方的知識產(chǎn)權(quán)保護水平降低，北方廠商采取價格競爭策略時的利潤減少（?π/?k＜0）。當k＝1時，π＝0。因此，北方廠商在成本優(yōu)勢不明顯時愿意采取產(chǎn)量競爭策略，與南方廠商分享市場。此時，產(chǎn)品市場是雙頭壟斷的。解北方廠商和南方廠商的利潤最大化問題，易得古諾均衡時的市場價格為PG＝（β＋CN＋CS）/3，此時北方廠商的產(chǎn)量Y＝（β－2CN＋CS）/3，南方廠商的產(chǎn)量YS＝（β－2CS＋CN）/3，北方廠商的利潤最大化問題為

解得南方廠商的最優(yōu)研發(fā)投資為

其利潤為

此時，南方廠商獲得正利潤

世界的總消費者剩余為

南方福利為

出現(xiàn)產(chǎn)量競爭均衡的必要條件為市場價格大于南方廠商的生產(chǎn)成本，即，等價于

如果完全壟斷條件不成立，北方廠商則需要在價格競爭策略與產(chǎn)量競爭策略之間選擇。比較式（3）和式（6）可知，北方廠商采取產(chǎn)量競爭策略可以獲得較多利潤的條件為

經(jīng)簡單計算可知：當γ＜0.61時，以上不等式總是成立的，也就是說，當北方廠商的創(chuàng)新效率很低時，產(chǎn)量競爭是北方廠商的占優(yōu)策略；當0.61≤γ＜1.64時，存在唯一的（γ），使得?k＞（γ），式（11）成立；當1.64≤γ＜4時，古諾均衡條件成為緊約束，存在唯一的臨界值（γ），使得?k＞（γ），式（10）和式（11）同時成立。因此，當北方廠商的創(chuàng)新效率較高時，存在由γ確定的臨界知識產(chǎn)權(quán)保護水平（γ），使得北方廠商采取價格競爭策略還是產(chǎn)量競爭策略是無差異的。由式（11）可知，（γ）是γ的增函數(shù)。也就是說，北方廠商的創(chuàng)新效率越高，促使北方廠商采取產(chǎn)量競爭策略的南方知識產(chǎn)權(quán)保護水平越低。南方嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護導致北方廠商采取價格競爭策略，將南方廠商逐出市場。

命題1：當γ＜0.61時，北方廠商總是采取產(chǎn)量競爭策略；當0.61≤γ＜4時，若k≤1－2/γ，則北方廠商采取壟斷策略，若1－2/γ＜k≤（γ），則北方廠商采取價格競爭策略，若（γ）＜，則北方廠商采取產(chǎn)量競爭策略。

2.2 南方政府的知識產(chǎn)權(quán)保護政策

南方政府預見到北方廠商的研發(fā)投資水平和競爭策略，選擇適當?shù)膋以實現(xiàn)當?shù)馗＠畲蠡?/p>

當γ＞2時，如果南方政府實施較嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，使0≤k＜1－2/γ成立，那么北方廠商有較強的成本優(yōu)勢，可以無約束地壟斷市場，此時南方的福利水平如式（2）所示。如果南方政府實施寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護，使1－2/γ＜k≤~k（γ）成立，那么北方廠商采取價格競爭策略，南方的福利水平如式（5）所示。對式（5）求導，可得

可知，當北方廠商進行價格競爭時，選擇k＝1/2可以使南方福利達到最大值，即

命題2：對于南方政府而言，價格競爭市場優(yōu)于北方壟斷市場。如果北方采取價格競爭策略，那么南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＝1/2。

如果北方采取產(chǎn)量競爭策略，則南方福利來自兩個方面——南方廠商的利潤和南方的消費者剩余。式（7）為南方廠商的利潤。對式（7）求k的導數(shù)，可得：?π/?k＝（β－α）2γ［3－（2－k）（1－k）γ］［15－12k－（2－k）2γ］/［9－（2－k）2γ］3。

南方的消費者剩余為

對上式求k的導數(shù)，可得：

綜合知識產(chǎn)權(quán)保護對南方廠商利潤和南方消費者剩余的影響可知：在產(chǎn)量競爭市場中，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護傾向于減少南方廠商的利潤、增加南方的消費者剩余。使南方福利最大化的知識產(chǎn)權(quán)保護水平受到北方廠商的創(chuàng)新效率和南方市場規(guī)模的影響。南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平隨著北方廠商創(chuàng)新效率的提高而提高，隨著南方市場規(guī)模的減小而下降。

具體而言，當γ≤3時：如果南方的市場規(guī)模較大，1/θ＞（3－γ）/（3＋γ），則存在k＊（γθ）≤1，使南方福利在k＊處達到最大值，記為W｜；如果南方的市場規(guī)模較小，1/θ＜（3－γ）/（3＋γ），則?k＞（γ）恒有?W/?k＞0，南方福利隨著k的增加而上升，在k＝1處達到最大值W｜1。當3＜γ＜4時，?k＜~k（γ）恒有?W/?k＜0，南方福利隨著k的增加而減少，W在k＝處取得最大值W｜~k。

命題3：在產(chǎn)量競爭市場中，如果γ≤3，那么南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平k＊≤1；如果3＜γ＜4，那么南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平為。

南方政府通過比較在兩種競爭市場中所能獲得的最大福利來確定最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

1）當北方廠商的創(chuàng)新效率較高時（3≤γ＜4）。此時，出現(xiàn)產(chǎn)量競爭的條件為k≥（γ）。在產(chǎn)量競爭市場中，南方福利的最大值點為~k。出現(xiàn)價格競爭的條件為k＜（γ）。在價格競爭市場中，南方福利的最大值點為1/2。南方政府通過比較W｜與確定知識產(chǎn)權(quán)保護水平：如果＜W｜~k，則南方政府選擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為，此時產(chǎn)品市場中的競爭是產(chǎn)量競爭，南方福利為W｜；如果W｜~k＜，則南方政府選擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為1/2，此時產(chǎn)品市場中的競爭是價格競爭，南方福利為。

2）當北方廠商的創(chuàng)新效率處于中等水平時（16/9＜γ≤3）。如果南方的市場規(guī)模較大（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府通過比較W｜與來確定知識產(chǎn)權(quán)保護水平：，南方政府選擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為方政府選擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為1/2。如果南方市場規(guī)模較?。?/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府定知識產(chǎn)權(quán)保護水平：當大時，選擇的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平為1/2；大時，不保護知識產(chǎn)權(quán)。

3）當北方廠商的創(chuàng)新效率較低時（0.609＜γ＜16/9）。此時，是不可達到的。當0＜k＜~k時，?W/?k＞0。如果南方的市場規(guī)模較大（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府通過比較確定知識產(chǎn)權(quán)保護水平：當大時，選擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為大時，選擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＊。如果南方的市場規(guī)模較?。?/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），則南方政府比較定知識產(chǎn)權(quán)保護水平：當擇的知識產(chǎn)權(quán)保護水平為護知識產(chǎn)權(quán)。

4）當北方廠商的創(chuàng)新效率非常低時（γ＜0.609）。此時，不論南方政府選擇怎樣的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，北方廠商都進行產(chǎn)量競爭。當南方的市場規(guī)模較大時（1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）），南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＊、最大化福利為W｜k；當南方的市場規(guī)模較小時（1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）），南方不保護知識產(chǎn)權(quán)，可獲得最大福利W｜1。

總的來說，南方政府在確定知識產(chǎn)權(quán)制度時要對激勵北方廠商創(chuàng)新與保護當?shù)仄髽I(yè)進行取舍。如果北方廠商的創(chuàng)新效率較低、南方的市場規(guī)模較小，那么北方廠商的創(chuàng)新就不能顯著提高南方消費者的效用。此時，知識產(chǎn)權(quán)弱保護甚至不保護有助于提高南方廠商的市場競爭力、提高南方的社會福利。如果北方廠商的創(chuàng)新效率較高、南方的市場規(guī)模較大，那么南方采取嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護以激勵北方廠商的創(chuàng)新，能夠改善南方的社會福利。

命題4：當3≤γ或1/θ＞（3－γ）/（3＋γ）時，南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平嚴格大于0小于1；當γ＜3且1/θ＜（3－γ）/（3＋γ）時，南方不保護知識產(chǎn)權(quán)可能是最優(yōu)的。

2.3 世界總福利最大化問題

本節(jié)討論南方的知識產(chǎn)權(quán)保護政策對世界福利的影響。

如果產(chǎn)品市場中的競爭是產(chǎn)量競爭，則北方福利由北方廠商的利潤和北方的消費者福利兩部分組成。式（6）表示北方廠商的利潤，對k求導可知，南方放松知識產(chǎn)權(quán)保護導致北方廠商的利潤下降，即

因此，在古諾競爭市場中，北方的廠商和消費者都希望南方政府實現(xiàn)最嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護。

如果產(chǎn)品市場中的競爭是價格競爭，那么北方的消費者剩余也在k＝1/2處達到最大值，因為

而北方廠商的利潤隨著南方知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高而增加，即

因此，在價格競爭市場中，北方廠商希望南方實現(xiàn)較嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護。如果北方的市場規(guī)模較小，則k＝0可使北方廠商無約束地壟斷市場并最大化北方福利；如果北方的市場規(guī)模充分大，則實現(xiàn)北方福利最大化時南方的知識產(chǎn)權(quán)保護水平k∈（0，1/2），最嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護也無法使北方獲得利益。

在本模型中，南方政府并非只有保護與不保護知識產(chǎn)權(quán)的二元選擇，而是可以選擇知識產(chǎn)權(quán)保護力度。我們可求出使世界福利最大化的南方知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

在價格競爭市場中，世界總福利為北方廠商利潤與世界總消費者剩余之和，即W＝π＋SP。將式（4）和式（5）相加并求k的導數(shù)，可得

?WP/?k＝－（β－α）2［k（1－k）3γ2－（1－k）γ＋2k］γ/｛4［1－k（1－k）γ］3｝。

易見?WP/?k在k趨近于0時大于0、在1/2≤k＜1時小于0，?2WP/?k2＜0。因此，存在使世界總福利達到最大值的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平kW。

如果南方嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)，則北方廠商可無約束地壟斷市場，此時世界總福利為

WM＝（β－α）2（6－γ）/（4－γ）2。

注意到，當k＝1/2時，價格競爭市場的總福利為

W＝（β－α）2（64－8γ－γ2）/［8（4－γ）2］。

由假設γ＜4可知，WM＜W｜1＜W｜kw。因此，南方略為放松知識產(chǎn)權(quán)保護能夠改善世界福利。

命題5：使世界福利最大化的南方知識產(chǎn)權(quán)保護水平在0與南方最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平之間。

3 南方知識產(chǎn)權(quán)保護與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

本文在前文中假設南方廠商只能進行模仿。南方政府在制定知識產(chǎn)權(quán)保護制度時，既要設法降低嚴保護對本地企業(yè)競爭力的不利影響，又要為北方廠商創(chuàng)新進行充分的激勵，最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平只能是兩者的折中之選。對于具備一定技術(shù)能力的發(fā)展中國家，我們還應注意出現(xiàn)內(nèi)生創(chuàng)新的可能。

在封閉經(jīng)濟中，新知識和新思想的創(chuàng)造者依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護以收回研發(fā)投資、獲得合理利潤。如果缺少必要的知識產(chǎn)權(quán)保護，創(chuàng)新就可能減少甚至消失。在南北貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)落后的南方常常不能或不必進行自主創(chuàng)新。南方只要不保護知識產(chǎn)權(quán)，南方廠商就可免費利用北方廠商的創(chuàng)新，也可通過模仿獲得利潤，這削弱了南方廠商創(chuàng)新的動機。在創(chuàng)新能力較強的南方國家，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護不但可以減少創(chuàng)新被模仿的風險，而且會降低創(chuàng)新的機會成本，在遏制模仿的同時激勵自主創(chuàng)新、增加當?shù)仄髽I(yè)的競爭力，對企業(yè)利潤和消費者剩余都產(chǎn)生正效應。

3.1 南北技術(shù)差距與南方企業(yè)自主創(chuàng)新

用一個南北技術(shù)存在外生差距的模型說明模仿機會對自主創(chuàng)新的妨礙。

延續(xù)上一個模型對需求的設定。假設剛開始南方廠商使用舊生產(chǎn)工藝，其單位成本為。北方廠商有較新的生產(chǎn)技術(shù)，單位生產(chǎn)成本CN＝α－μ，μ體現(xiàn)了北方技術(shù)領(lǐng)先的幅度。假設南方政府率先決定知識產(chǎn)權(quán)保護水平，隨后南方廠商對模仿北方廠商的技術(shù)或進行自主創(chuàng)新做出選擇，最后南方廠商與北方廠商進行古諾產(chǎn)量競爭。

1）南方廠商的創(chuàng)新決策。

給定知識產(chǎn)權(quán)保護水平k。南方廠商若不進行自主創(chuàng)新，則可模仿北方廠商的技術(shù)，使單位成本下降為CI＝α－kμ。此時，均衡的市場價格PI＝［β＋2α－（1＋k）μ］／3，北方廠商的產(chǎn)量Y＝［β－α＋（2－k）μ］／3，南方廠商的產(chǎn)量Y＝［β－α－（1－2k）μ］／3，南方廠商的利潤為

世界的總消費者剩余為

南方福利為

顯然，隨著南方知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高，南方廠商模仿產(chǎn)生的福利下降，即

如果南方廠商投資RS進行自主創(chuàng)新，則生產(chǎn)成本CS＝α－（τRS）1／2，其中τ是南方廠商的創(chuàng)新效率參數(shù)。這里假設南方廠商的創(chuàng)新與模仿是不相容的，也即南方廠商不能在模仿北方廠商的基礎(chǔ)上進行后續(xù)創(chuàng)新。這樣南方廠商創(chuàng)新利潤最大化問題為

解得：南方廠商的研發(fā)投資為

南方廠商進行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤為

北方廠商的利潤為

假設μ＜β－α，τ＜9／4以保證南方廠商的創(chuàng)新產(chǎn)生正利潤。南方進行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的消費者剩余為

南方福利為

當且僅當πS＞πl(wèi)，南方廠商選擇自主創(chuàng)新。比較式（12）與式（14），可知

參數(shù)μ反映了北方廠商技術(shù)領(lǐng)先的幅度。μ越大，南方廠商與北方廠商的技術(shù)差距越大，自主創(chuàng)新效率的門閥值越高，即

這是因為，模仿沒有任何代價，而自主創(chuàng)新需要付出一定成本。創(chuàng)新廠商必須在市場中獲得較多利潤才能彌補其研發(fā)支出。在古諾競爭市場中，廠商的成本越小，其利潤就越高，因此南方廠商創(chuàng)新占優(yōu)的必要條件是CS＜Cl。當南方廠商與北方廠商的技術(shù)差距較大時，模仿可以大幅縮減成本，要使CS＜Cl，（τRS）1／2必須足夠大。如果南方廠商的創(chuàng)新效率不高，即τ較小，那么南方廠商需要大量的研發(fā)投資才能降低生產(chǎn)成本，自主創(chuàng)新的利潤很小。此時，模仿是南方廠商的占優(yōu)策略。

命題6：南方實施知識產(chǎn)權(quán)保護激勵南方廠商進行自主創(chuàng)新；南方的知識產(chǎn)權(quán)保護越嚴格，南北技術(shù)差距越小，南方廠商進行自主創(chuàng)新的可能性越大。

2）南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

對于任意k∈［0，1］，只要創(chuàng)新效率足夠高（τ＞τ），南方廠商就會選擇自主創(chuàng)新。與南方廠商選擇模仿相比，自主創(chuàng)新使南方廠商的生產(chǎn)成本下降的幅度更大，從而使得產(chǎn)品價格下降、世界總消費者剩余增加、南方廠商的利潤上升、北方廠商的利潤下降。因此，自主創(chuàng)新能夠增加南方福利，對北方福利的作用則取決于北方的市場規(guī)模。當北方的需求較小時，南方廠商的創(chuàng)新會損害北方廠商的利益。

在南方廠商選擇模仿的條件下，k＝1使南方廠商的生產(chǎn)成本下降到CN、南方福利達到最大值。如果南方廠商的創(chuàng)新效率較高，即τ＞τ（1，μ），那么即使南方完全不保護知識產(chǎn)權(quán)，當?shù)貜S商也會進行自主創(chuàng)新。此時，南方的企業(yè)利潤和消費者剩余都超過了模仿所能達到的水平，自主創(chuàng)新能夠改善南方福利。隨著τ下降，南方廠商進行自主創(chuàng)新產(chǎn)生的南方福利WS下降。記為使WS＝的南方創(chuàng)新效率。當≤τ≤（1，μ）時，南方創(chuàng)新是福利改善的。但是，如果南方完全不保護知識產(chǎn)權(quán)，那么自主創(chuàng)新就不會出現(xiàn)。當9μ/2（β－α－μ）＜τ＜時，自主創(chuàng)新可使南方廠商的技術(shù)超過北方廠商。此時，南方政府采取嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護可以激勵南方廠商進行自主創(chuàng)新，從而增加南方的消費者剩余，但會降低南方廠商的利潤。如果南方政府關(guān)心的是消費者福利而非社會總福利，則應實施較嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護。

命題7：在南方廠商的技術(shù)外生落后的情形下，南方政府保護知識產(chǎn)權(quán)的必要（非充分）條件是南方廠商的創(chuàng)新在技術(shù)上反超北方廠商。

以上分析說明，弱知識產(chǎn)權(quán)保護有利于南方企業(yè)學習外國的先進技術(shù)、增強其市場競爭力，但也導致其創(chuàng)新的機會成本上升，從而對其自主創(chuàng)新形成阻礙。如果南方廠商可以無代價地模仿北方廠商的技術(shù)，那么不保護知識產(chǎn)權(quán)通常是合理的。只有南方廠商的技術(shù)能夠反超北方廠商，南方廠商進行自主創(chuàng)新才可能改善南方福利。在創(chuàng)新效率較低的南方國家，企業(yè)進行自主創(chuàng)新只能縮小與北方企業(yè)的技術(shù)差距，因此政府缺少保護知識產(chǎn)權(quán)的動機。隨著南方技術(shù)水平的提高，南方進行知識產(chǎn)權(quán)保護的意愿逐漸增強。在創(chuàng)新能力較強的南方國家，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護能夠激勵企業(yè)進行自主創(chuàng)新、增加社會福利。

然而，以上結(jié)論依賴于一些很強的假設。例如：本文只討論了一個產(chǎn)品部門，忽略了創(chuàng)新的正外部性，并假設南方與北方的技術(shù)前沿差距是外生給定的。如果南方有一個只能依靠自主創(chuàng)新的產(chǎn)品部門，北方的技術(shù)優(yōu)勢是內(nèi)生決定或創(chuàng)新是累積的，就會增強南方進行知識產(chǎn)權(quán)保護的動機。

下面本文考慮北方內(nèi)生創(chuàng)新的博弈模型。

3.2 北方廠商內(nèi)生創(chuàng)新與南方廠商自主創(chuàng)新

假設在經(jīng)濟開始階段北方廠商與南方廠商有相同的生產(chǎn)成本α，都可以進行創(chuàng)新以減少生產(chǎn)成本。如果南方的知識產(chǎn)權(quán)保護不完善，南方廠商也可以放棄自主創(chuàng)新，轉(zhuǎn)而模仿北方廠商的技術(shù)。假設市場是完全的。在博弈的第一階段，南方政府決定知識產(chǎn)權(quán)保護水平；在第二階段，北方廠商進行研發(fā)投資；在第三階段，南方廠商選擇自主創(chuàng)新或模仿。最后，兩個廠商進行古諾產(chǎn)量競爭。

1）市場均衡。

由前文分析已知，如果南方進行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，那么不論北方廠商的研發(fā)投資為多少，自主創(chuàng)新總是南方廠商的占優(yōu)策略。北方廠商預見到南方廠商將進行自主創(chuàng)新，會選擇適當?shù)耐顿Y水平以使利潤最大化。因此，當k＝0時總是出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡。

記北方廠商的研發(fā)投資為RN、南方廠商的研發(fā)投資為RS。在市場競爭階段，北方廠商的生產(chǎn)成本CN＝α－（γRN）1/2，南方廠商的生產(chǎn)成本CS＝α－（τRS）1/2，其中τ為南方廠商的創(chuàng)新效率參數(shù)。假設τ≤γ，即南方廠商的創(chuàng)新效率較低，并假設γ＜3/2以滿足古諾競爭的可行性條件p≥CS。南方廠商將北方廠商的生產(chǎn)CN看成是給定的，選擇研發(fā)投資RS以達到利潤最大化

解得

北方廠商預見到南方廠商按式（16）進行研發(fā)投資，其利潤最大化問題為

解得

由式（16）和式（17）易知，南方（北方）廠商的生產(chǎn)成本越高，北方（南方）廠商的創(chuàng)新研發(fā)投資越大。將式（16）對應的南方廠商的生產(chǎn)成本代入式（17），得到兩方在納什均衡時的研發(fā)投資：

北方廠商和南方廠商的利潤分別為：

世界的總消費者剩余為

南方福利為

如果南方政府只進行有限度的知識產(chǎn)權(quán)保護（k＞0），那么可能出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。在該均衡中，南方廠商進行模仿，且北方廠商預見到南方廠商選擇模仿。記北方廠商的研發(fā)投資為R，則南方廠商模仿的生產(chǎn)成本C＝α－k（γRN）1/2。此時，北方廠商的利潤最大化問題為

解得：北方廠商的研發(fā)投資為

北方廠商的利潤為

南方廠商的利潤為

南方福利為

注意到，當k＝1時，南方廠商模仿產(chǎn)生的利潤大于自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤，

因此，當南方不保護知識產(chǎn)權(quán)時，總是出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。由于隨著知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加大（k減小），南方廠商通過模仿可獲得的利潤單調(diào)下降，即＜3/2，因此存在南方知識產(chǎn)權(quán)保護水平的臨界值北方廠商的創(chuàng)新效率γ和南方廠商的創(chuàng)新效率τ的函數(shù)。北方廠商的創(chuàng)新效率較低、南方廠商的創(chuàng)新效率較高，都會使“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡中南方廠商的利潤增加也隨之上升。

2）南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

圖1 北方廠商和南方廠商的投資策略

由2.2節(jié)的分析已知，當γ＜3/2時，在南方廠商模仿的古諾競爭市場中，存在最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平k＊≤1，使南方福利最大化。如果南方廠商的創(chuàng)新效率相對較低，導致k＊＞，則在k＊處出現(xiàn)“創(chuàng)新－模仿”均衡。此時，南方政府選擇k＊產(chǎn)生的南方福利比選擇任何k≥產(chǎn)生的南方福利要高。也就是說，如果南方政府計劃執(zhí)行較寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護，使當?shù)貜S商選擇模仿，那么應選擇知識產(chǎn)權(quán)保護水平k＊。如果南方政府計劃進行較嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護（k＜），激勵南方廠商進行自主創(chuàng)新，則南方可獲得福利WS。南方政府通過比較｜k＊與WS確定知識產(chǎn)權(quán)保護水平：若前者較大，則知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＊；若后者較大，則知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＝0。由于｜k＊＞πS，因此只有當南方的市場規(guī)模充分大時才可能出現(xiàn)

如果南方廠商的創(chuàng)新效率相對較高，使得k＊≤，那么當知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＊時可能出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡或“受約束的創(chuàng)新－模仿”均衡。如果出現(xiàn)前一種均衡，那么任何比k＊更嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護（k≤k＊）都可使南方福利最大化。如果出現(xiàn)后一種均衡，那么說明當知識產(chǎn)權(quán)保護水平為k＊時北方廠商的研發(fā)投資大于，而南方廠商模仿獲得的利潤與進行自主創(chuàng)新獲得的利潤相等。此時，南方加強知識產(chǎn)權(quán)保護（使k＜）將使北方廠商降低研發(fā)投資，南方廠商開始進行自主創(chuàng)新，從而出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡。在創(chuàng)新均衡時，南方廠商的利潤和南方的消費者福利增加、北方廠商的利潤減少。因此，出現(xiàn)“創(chuàng)新－創(chuàng)新”均衡可以提高南方福利，但是在北方市場規(guī)模較小的情形下會損害北方福利。

以上分析說明，在北方內(nèi)生創(chuàng)新的經(jīng)濟中，南方廠商的技術(shù)反超北方廠商并不是政府激勵自主創(chuàng)新的必要條件。相反，由式（18）、式（19）及假設τ≤γ可知，在創(chuàng)新均衡中，南方廠商的生產(chǎn)成本仍大于北方廠商。南方保護知識產(chǎn)權(quán)的動機隨著南方創(chuàng)新效率的增加而加強。當南方廠商的創(chuàng)新效率較低、市場規(guī)模較小時，南方選擇較寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護，南方企業(yè)模仿北方；當南方廠商的創(chuàng)新效率較高時，南方廠商可能進行自主創(chuàng)新。然而，由于南方廠商的創(chuàng)新使北方廠商的利潤下降，因此北方廠商寧愿增加研發(fā)投資來誘導南方廠商模仿自己的技術(shù)。此時，南方進行最嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護可以激勵南方廠商自主創(chuàng)新，增加南方的福利。

命題9：當南方廠商的創(chuàng)新效率較低時，南方政府采取弱知識產(chǎn)權(quán)保護，南方廠商選擇模仿；當南方廠商的創(chuàng)新效率較高時，南方政府進行最嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，南方廠商選擇自主創(chuàng)新。

4 結(jié)論

本文利用靜態(tài)博弈模型分析了南方最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的決定因素，討論了南方的知識產(chǎn)權(quán)保護對市場結(jié)構(gòu)和世界福利的效應。本模型在Chin－Grossman模型的基礎(chǔ)上允許北方企業(yè)內(nèi)生選擇競爭策略，擴大了南方政府知識產(chǎn)權(quán)政策選擇的空間，得到了更具一般性的結(jié)論。

研究發(fā)現(xiàn)，北方廠商只有在成本優(yōu)勢較小時才會采取產(chǎn)量競爭策略。嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護加大了北方廠商的市場權(quán)力，導致其實行壟斷或采取價格競爭策略，將南方廠商逐出市場。然而，如果南方政府更重視南方消費者剩余，而非南方廠商的利潤，那么完全不保護知識產(chǎn)權(quán)就是不合適的。一定程度的知識產(chǎn)權(quán)保護可以擴張北方企業(yè)的市場、激勵北方企業(yè)的創(chuàng)新，間接改善南方福利。反之，完全保護知識產(chǎn)權(quán)同樣不利于南方。最嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護使北方企業(yè)擁有過大的市場權(quán)力、進行壟斷定價，將南方的消費者剩余轉(zhuǎn)換成利潤輸送到北方。而南方執(zhí)行較低的知識產(chǎn)權(quán)保護標準，則有助于削弱北方廠商的市場力量、降低產(chǎn)品價格、增進南方福利。

在北方看來，南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平過低，損害了當?shù)氐睦麧?。使世界總福利最大化的知識產(chǎn)權(quán)保護水平也略高于南方的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護水平。這解釋了為何發(fā)達國家一再要求發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護。然而，雖然南方嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護是帕累托改進的，但是由此導致的福利改善發(fā)生在北方，而南方福利會蒙受損失。北方必須對南方做出補償，才能鼓勵后者提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平。

在本文的擴展模型中，我們允許南方廠商進行創(chuàng)新研發(fā)，并分析了南方政府激勵南方廠商進行自主創(chuàng)新的意愿。研究發(fā)現(xiàn)，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護能夠激勵自主創(chuàng)新。但是，如果南方廠商可以無代價地模仿北方廠商的技術(shù)，且南方廠商的創(chuàng)新效率不高，那么南方的社會福利在完全不保護知識產(chǎn)權(quán)時總比在嚴格保護時高?？紤]到南方廠商模仿對北方廠商創(chuàng)新的負激勵，南方政府就有動力加強知識產(chǎn)權(quán)保護。在南方政府、北方廠商和南方廠商的三方博弈模型中，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護是南方廠商進行自主創(chuàng)新的必要條件。如果南方廠商的創(chuàng)新效率較低，南方進行弱知識產(chǎn)權(quán)低保護，那么南方廠商模仿北方廠商的技術(shù)能最大化南方的社會福利。隨著創(chuàng)新效率的提高，南方廠商自主創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤將會超過模仿產(chǎn)生的利潤。自主創(chuàng)新使南方廠商的生產(chǎn)成本和市場價格下降，導致北方廠商的利潤減少，促使北方廠商增加研發(fā)投資，將南方擠出創(chuàng)新市場。此時，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護可使北方廠商放棄策略行動、激勵南方廠商進行創(chuàng)新、提高南方福利。

當前我國正大力提倡自主創(chuàng)新、建立創(chuàng)新型國家，一些企業(yè)已具備了一定的創(chuàng)新能力。然而，大量的人力和物質(zhì)資本不是用于創(chuàng)新研發(fā)，而是用于從事模仿或“山寨”活動。這主要是因為模仿和“山寨”活動的風險較小、利潤較高、回報周期較短。嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護可以減少創(chuàng)新企業(yè)的模仿風險和機會成本，有助于激勵企業(yè)將資源從模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新活動，隨著自主創(chuàng)新不斷受到激勵，創(chuàng)新能力會不斷增強。

本文有以下不足：一是采取了局部均衡結(jié)構(gòu)，只能說明個別產(chǎn)品市場的情況；二是沒有進行動態(tài)分析，沒有考慮創(chuàng)新的外溢效應?？紤]一個包含有知識積累的無限期重復博弈模型有助于更深入地理解南方創(chuàng)新問題。

［1］ NORDHAUS D W.Invention，Growth，and Welfare：A Theoretical Treatment of Technological Change［M］.MIT Press，1969.

［2］ SCHERER F M.Nordhaus＇theory of optimal patent life：a geometric reinterpretation［J］.The American Economic Review，1972，62（3）：422－427.

［3］ GILBERT R，SHAPIRO C.Optimal patent length and breadth［J］.The RAND Journal of Economics，1990，21（1）：106－112.

［4］ KLEMPERER P.How broad should the scope of patent protection be［J］.The RAND Journal of Economics，1990，21（1）：113－130.

［5］ SCOTCHMER S.Standing on the shoulders of giants：cumulative research and the patent law［J］.Journal of Economic Perspectives，1991，5（1）：29－41.

［6］ O＇DONOGHUE T，SCOTCHMER S，THISSE J F.Patent breadth，patent life，and the pace of technological progress［J］.Journal of Economics and Management Strategy，1998，7（1）：1－32.

［7］ BESSEN J，MASKIN E.Sequential innovation，patents，and imitation［J］.The RAND Journal of Economics，40（4）：611－635.

［8］ CHIN C J，GROSSMAN G M.Intellectual property rights and North－South trade［R］.NBER Working Paper，1991（w2769）.

［9］ VERNON R.The international patent system and foreign policy［C］.Study of subcommittee on patents，trademarks，and copyrights of the Senate Committee on the Judiciary，U.S.Senate，Washinbegton，D.C.Government Priting Office，1957.

［10］ DIWAN I，RODRIK D.Patents，appropriate technology，and North－South trade［J］.Journal of International Economics，1991，30（1）：27－47.

［11］ CHEN Y，PUTTITANUN T.Intellectual property rights and innovation in developing countries［J］.Journal of Development Economics，2005，78（2）：474－493.

［12］ HELPMAN E.Innovation，imitation，and intellectual property rights［J］.Econometrica，1993，61（6）：1247－1280.

［13］ LAI E.International intellectual property rights protection and the rate of product innovation［J］.Journal of Development Economics，1998，55（1）：133－153.

［14］ GLASS A J，SAGGI K.Intellectual property rights and foreign direct investment［J］.Journal of International Economics，2002，56（2）：387－410.

［15］ GLASS A J，WU X.Intellectual property rights and quality improvement［J］.Journal of Development Economics，2007，82（2）：393－415.

［16］ BRANSTETTER L R，F(xiàn)ISHMAN F F，SAGGI K.Intellectual property rights，imitation，and foreign direct investment：theory and evidence［R］.NBER Working Paper，No.13033.，2007.

［17］ BRANSTETTER L，SAGGI K.Intellectual property rights，foreign direct investment and industrial development［J］.The Economic Journal，2011，121（555）：1161－1191.

［18］ 莊子銀.知識產(chǎn)權(quán)、市場結(jié)構(gòu)、模仿和創(chuàng)新［J］.經(jīng)濟研究，2009（11）：95－104.

［19］ 郭春野，莊子銀.知識產(chǎn)權(quán)保護與“南方”國家的自主創(chuàng)新激勵［J］.經(jīng)濟研究，2012（9）：32－45.

［20］ 莊子銀，丁文君.知識產(chǎn)權(quán)保護、模仿與南方自主創(chuàng)新［J］.經(jīng)濟評論，2013（3）：3－18.