何 力

對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)，人們有著不同的理解，本來自由貿(mào)易區(qū)一詞就無嚴(yán)格定義。以往也有將我國的保稅區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)等稱為自由貿(mào)易區(qū)的。①王淑敏：《保稅港區(qū)法律制度研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2011年版，第18-19頁。2013年9月29日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū) （以下簡稱上海自貿(mào)區(qū)）掛牌成立。它和上述那些以往被稱作自由貿(mào)易區(qū)的有什么區(qū)別？如果將其海關(guān)監(jiān)管方面進(jìn)行比較，似乎二者并無嚴(yán)格的不同。本文準(zhǔn)備從貿(mào)易含義的演進(jìn)談起，闡述貿(mào)易的含義從傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易開始，逐漸具有了包含服務(wù)貿(mào)易、投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等內(nèi)容的過程，然后分析兩種類型的自由貿(mào)易區(qū)，即跨國區(qū)域型和境內(nèi)關(guān)外型在各自的發(fā)展過程中是如何體現(xiàn)出貿(mào)易含義的擴(kuò)大，從而揭示上海自貿(mào)區(qū)與中國以往的保稅區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)以及保稅物流園區(qū)的本質(zhì)區(qū)別，說明其對(duì)于中國進(jìn)一步深化體制改革，跟上國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則發(fā)展步伐方面所具有的重大意義。

一、貿(mào)易含義的演進(jìn)

貿(mào)易是什么？貿(mào)易分為國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易。國內(nèi)貿(mào)易一般也叫商業(yè)，不是本文探討的對(duì)象。本文所說的貿(mào)易是專指國際貿(mào)易?，F(xiàn)在一般將貿(mào)易定義為跨越國境的貨物和服務(wù)交易。②陳憲等：《國際貿(mào)易——原理·政策·實(shí)務(wù)》，立信會(huì)計(jì)出版社1998年版，第1頁。但是，用關(guān)境一詞比用國境更為確切。因?yàn)樵谝粋€(gè)國家內(nèi)有可能有不同的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的境界不能稱為國境，只能稱為關(guān)境，即海關(guān)境界，比如中國內(nèi)地和中國香港之間就是關(guān)境。③何力主編：《海關(guān)國際法教程》，中國海關(guān)出版社2011年版，第43頁。

如果我們將視角往前移動(dòng)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易的含義并沒有現(xiàn)在這么寬泛。它曾經(jīng)只有貨物貿(mào)易的含義，并無服務(wù)貿(mào)易的含義。1947年生效的 《關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定》，即GATT，其中的“貿(mào)易”就是指的貨物貿(mào)易。其他的比如國際商會(huì)編纂的 《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（International Rules for the Interpretation of Trade Terms）、聯(lián)合國秘書處每年編輯出版的 《國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒》（International Trade Statistics Yearbook）等所提到的 “貿(mào)易”當(dāng)然也都是貨物貿(mào)易。

貨物貿(mào)易的特征是有形貨物的跨境交易。既然是有形物，就必須要通過國際貨物運(yùn)輸通過海關(guān)，因此貨物貿(mào)易是受到海關(guān)監(jiān)管，有可能征收關(guān)稅。海關(guān)監(jiān)管和征收關(guān)稅都會(huì)加大交易成本，構(gòu)成貿(mào)易壁壘，包括非關(guān)稅壁壘和關(guān)稅壁壘。當(dāng)然，海關(guān)監(jiān)管并非非關(guān)稅壁壘的全部，但是其中最核心的部分，比如海關(guān)估價(jià)、原產(chǎn)地規(guī)則、通關(guān)程序等等。第二次世界大戰(zhàn)以后是一個(gè)經(jīng)濟(jì)自由化乃至全球化的時(shí)代，減少、降低或拆除貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化，基本上成為了各國的共識(shí)，于是就有了GATT以及后來的WTO等多邊貿(mào)易體制。

在傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易方面，僅僅是國際貨物買賣是不夠的，還要通過國際貨物運(yùn)輸、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)、國際貿(mào)易支付等才能最終完成交易，但后者并非實(shí)物貿(mào)易本身。除了運(yùn)輸國際貨物的船舶在進(jìn)出港口時(shí)要服從海關(guān)對(duì)船舶的監(jiān)管外，④鄭俊田、張紅：《海關(guān)實(shí)務(wù)》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2006年版，第199-200頁。國際貨物運(yùn)輸?shù)钠渌矫?、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)和國際貿(mào)易支付等都不經(jīng)過海關(guān)監(jiān)管，這些就是傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易所附帶的服務(wù)貿(mào)易。起初是把它們看作是以貨物貿(mào)易為核心的國際貨物買賣、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、支付四位一體的國際貿(mào)易體系，但后來發(fā)生了變化。

1968年，歐洲共同體六國建立了關(guān)稅同盟，并在此基礎(chǔ)之上形成了歐洲共同市場(chǎng)。共同市場(chǎng)是高于關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)一體化模式，主要在于將構(gòu)成市場(chǎng)的四大要素全部自由化，實(shí)現(xiàn)共同體各國范圍內(nèi)的自由流動(dòng)。四大要素就是貨物、服務(wù)、資本和人員。貨物方面就是建立關(guān)稅同盟，并且致力于拆除非關(guān)稅壁壘。而服務(wù)方面就是指服務(wù)的自由化，每個(gè)成員國要向其他成員國開放服務(wù)市場(chǎng)，允許其他成員國服務(wù)企業(yè)自由開業(yè)，包括金融、保險(xiǎn)、批發(fā)、零售、航運(yùn)等各方面。這也被認(rèn)為是一種新型的貿(mào)易形式，即服務(wù)貿(mào)易。這樣，以往附屬于國際貨物買賣的國際貨物運(yùn)輸、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)、國際貿(mào)易支付就可以被歸入服務(wù)貿(mào)易了。歐洲共同市場(chǎng)的實(shí)踐使得貿(mào)易的含義從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到了服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。有了這樣的突破，再加上資本流動(dòng)自由化和人員流動(dòng)的自由化，大大促進(jìn)了貨物貿(mào)易的自由化，形成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的良性循環(huán)，成為經(jīng)濟(jì)一體化的樣板。⑤〔法〕德尼·西蒙 （Denys Simon）：《歐盟法律體系》，王玉芳等譯，北京大學(xué)出版社2007年版，第17頁。1991年 《馬斯特里赫特條約》的簽訂，歐洲共同市場(chǎng)進(jìn)一步升級(jí)為歐洲聯(lián)盟。2013年，《尼斯條約》生效，即后來稱為 《歐洲聯(lián)盟條約》，2013年7月1日，克羅地亞正式加入歐洲聯(lián)盟，這時(shí)的成員國已經(jīng)從構(gòu)建歐洲關(guān)稅同盟時(shí)的6國增加為28國，歐盟范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了完全的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的自由化。但是，歐洲聯(lián)盟一體化的內(nèi)容遠(yuǎn)不限于貿(mào)易領(lǐng)域，其最終目標(biāo)是建立全面的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。

WTO的建立是貿(mào)易含義擴(kuò)大的另一個(gè)契機(jī)。在WTO建立之前，已經(jīng)有若干區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐效仿歐洲共同市場(chǎng)/歐洲聯(lián)盟的模式，將其自由貿(mào)易區(qū)名稱中的 “貿(mào)易”的含義擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易，而最后得以成為全球性共識(shí)的還是WTO采用的貿(mào)易的含義。WTO的多邊貿(mào)易體制下，貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是其三大支柱，其相應(yīng)的機(jī)制是由以GATT為核心的 《貨物貿(mào)易多邊協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（即GATS）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（即TRIPS）三大條約加以規(guī)定。GATS規(guī)定了服務(wù)貿(mào)易的定義、范圍和詳細(xì)的分類承諾表，成為WTO體制下服務(wù)貿(mào)易自由化的國際法依據(jù)。⑥GATS第1條，第16條，第18條。

亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)論，論證了放松政府對(duì)貿(mào)易的管制，實(shí)行自由貿(mào)易可以增進(jìn)參與貿(mào)易各國的利益，為自由貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)。自由貿(mào)易就成為一些國家或政府追求的目標(biāo)，自由貿(mào)易區(qū)就是為了促進(jìn)自由貿(mào)易而建立起來的。為了實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易的目的，從一開始就有國際層次和國內(nèi)層次兩種類型的自由貿(mào)易區(qū)：其一是跨國區(qū)域型自由貿(mào)易區(qū)，其二是境內(nèi)關(guān)外型自由貿(mào)易區(qū)。

二、貿(mào)易含義的擴(kuò)大對(duì)跨國區(qū)域型自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容的影響

跨國區(qū)域型自由貿(mào)易區(qū)是指國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間為了貿(mào)易自由化目的，通過訂立自由貿(mào)易協(xié)定實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。其英文縮寫語是FTA，即Free Trade Area。由于它們都是有條約的，關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)成立的條約也叫FTA，即Free Trade Agreement。它們有雙邊自由貿(mào)易區(qū)，即兩個(gè)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間的自由貿(mào)易區(qū)；也有區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)，即三個(gè)以上臨近區(qū)域的國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)構(gòu)成的自由貿(mào)易區(qū)。GATT-WTO屬于全球性多邊自由貿(mào)易體制，不是自由貿(mào)易區(qū)。它只是提供了一個(gè)全球性自由貿(mào)易的基本平臺(tái)，通過最惠國待遇和國民待遇消除國家間貿(mào)易的歧視。通過最惠國待遇的作用，將進(jìn)口貿(mào)易的關(guān)稅以及非關(guān)稅措施始終自動(dòng)保持在最優(yōu)惠水平上，構(gòu)成了各國間貿(mào)易優(yōu)惠的基本水準(zhǔn)和平臺(tái)。以此為出發(fā)點(diǎn)，所謂自由貿(mào)易區(qū)，就是國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)間達(dá)成協(xié)議，提供比GATT-WTO更加優(yōu)惠的貿(mào)易待遇，即更加自由化。否則，就只是停留在GATT-WTO平臺(tái)，只是各國間貿(mào)易待遇的平均水準(zhǔn)。

在1994年前的GATT時(shí)代，跨國區(qū)域型自由貿(mào)易區(qū)一般都是貨物貿(mào)易的內(nèi)容。歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū) （NAFTA）則有服務(wù)貿(mào)易開放的內(nèi)容。但到了WTO時(shí)代，由于貿(mào)易的含義擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域已得到公認(rèn)，因此一般都包含有了服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容。不僅如此，新型的FTA還有關(guān)于投資自由化和強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。至于哪些內(nèi)容放進(jìn)具體的FTA，則由締約方之間自行決定。但可以肯定的是，擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域是很普遍的。服務(wù)貿(mào)易到底多大的自由化，哪些服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵭惺袌?chǎng)準(zhǔn)入，則還有很大的自由商討的空間。

在GATS第1條規(guī)定的服務(wù)貿(mào)易四種模式中，商業(yè)存在是第三種模式，但卻是最重要的模式。商業(yè)存在就是外國的服務(wù)提供者在商業(yè)存在東道國開設(shè)商業(yè)服務(wù)設(shè)施，直接向東道國的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。⑦GATS第1條。這些活動(dòng)實(shí)際上也是一種國際投資行為，故貿(mào)易含義的擴(kuò)大通過服務(wù)貿(mào)易的展開就將自由化擴(kuò)展到了投資領(lǐng)域。服務(wù)業(yè)的投資和制造業(yè)的投資也是緊密相連的，因?yàn)楝F(xiàn)代服務(wù)業(yè)有很多實(shí)際上是為制造業(yè)服務(wù)的，即物化服務(wù)，典型的就是國際貨物運(yùn)輸關(guān)聯(lián)的服務(wù)業(yè)、與國際貿(mào)易支付有關(guān)的金融業(yè)、與現(xiàn)代國際商務(wù)相關(guān)的信息通訊業(yè)等等。所以，服務(wù)業(yè)開放就很容易帶動(dòng)國際投資的開放。所以FTA就很自然擴(kuò)展到了投資自由化的領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)被納入WTO以后，發(fā)達(dá)國家在簽訂FTA中加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容更加順理成章。特別是美國版的FTA以及國際投資協(xié)定，都將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其中一個(gè)非常重要的必備內(nèi)容，而且保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格于WTO的TRIPS。這樣一來，在擴(kuò)大含義的FTA下，自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)不是局限于傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易，而且已經(jīng)擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，并突破了貿(mào)易的范疇，波及到國際投資自由化和嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域。從這個(gè)意義上說，自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)超出了自由貿(mào)易，具有綜合性自由經(jīng)濟(jì)區(qū)的意義了?；仡櫟诙问澜绱髴?zhàn)之前國與國之間簽訂的貿(mào)易協(xié)定一般叫做 “通商與航海條約”，雖然不具有自由貿(mào)易協(xié)定和建立自由貿(mào)易區(qū)的性質(zhì)，但其綜合性的特征使其實(shí)際上就是綜合性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易條約，其中除了貨物貿(mào)易及其關(guān)稅稅率等規(guī)定外，還有大量關(guān)于海關(guān)、投資、航運(yùn)服務(wù)、雙重征稅等方面的內(nèi)容?，F(xiàn)在的FTA雖然還沒有達(dá)到當(dāng)年的通商與航海條約那樣的綜合性，但也是一種向綜合性方向的回歸。不過，無論FTA這樣的回歸性有多大，還是不可能回到通商與航海條約那樣的狀態(tài)。因?yàn)楝F(xiàn)在在FTA之外，還并存很多國際投資協(xié)定、國際稅收協(xié)定等等。只是說存在著FTA向投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域滲透的現(xiàn)象，并非完全取代。

三、貿(mào)易含義的擴(kuò)大對(duì)境內(nèi)關(guān)外型自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容的影響

與跨國區(qū)域型自由貿(mào)易區(qū)相對(duì)，境內(nèi)關(guān)外型自由貿(mào)易區(qū)是指在一個(gè)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)內(nèi)實(shí)行貿(mào)易和海關(guān)、服務(wù)、投資、金融等方面相對(duì)自由化措施，減少行政干預(yù)的一定區(qū)域。⑧李琮主編：《世界經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版，第951頁。這里自由貿(mào)易區(qū)的英文縮寫語是FTZ，即Free Trade Zone。該詞是由世界海關(guān)組織 （即WCO）關(guān)于自由區(qū)的規(guī)定所界定的。《京都公約》專項(xiàng)附約四 《海關(guān)倉庫和自由區(qū)》第二章“自由區(qū)”的定義是：“自由區(qū)”系指締約方境內(nèi)的一部分，進(jìn)入這一部分的任何貨物，就進(jìn)口稅費(fèi)而言，通常視為在關(guān)境之外。⑨海關(guān)總署國際合作司、上海海關(guān)高等?？茖W(xué)校、世界海關(guān)組織研究中心譯： 《關(guān)于簡化和協(xié)調(diào)海關(guān)制度的國際公約（京都公約）》，法律出版社2001年版，第279-280頁。這一區(qū)域與國內(nèi)其他部分隔離開，設(shè)置海關(guān)，對(duì)于來自境外的進(jìn)口貨物實(shí)行免稅或保稅措施，并處于海關(guān)監(jiān)管之下。如果貨物從自由區(qū)出口到海外，則是自由并免稅出口。如果貨物從自由區(qū)進(jìn)入國內(nèi)其他區(qū)域，則必須要繳納進(jìn)口關(guān)稅，關(guān)稅稅率不實(shí)行減免，按照正常進(jìn)口對(duì)待。這就是所謂 “境內(nèi)關(guān)外”，即國境之內(nèi)，關(guān)境之外。從這個(gè)意義上，國內(nèi)層次的自由貿(mào)易區(qū)的范圍也很寬泛，名稱也有很多，比如保稅區(qū)、保稅港區(qū)、自由港、綜合保稅區(qū)、保稅物流園區(qū)、對(duì)外貿(mào)易區(qū)等。

以上內(nèi)容是從WCO的定義中派生出來的自由貿(mào)易區(qū)，其共同點(diǎn)是關(guān)于貿(mào)易采取了傳統(tǒng)貨物貿(mào)易的含義，并且全部都是與海關(guān)和通關(guān)相關(guān)的。至于 “境內(nèi)關(guān)外”，實(shí)際上即使在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)也要受到海關(guān)的監(jiān)管，并非真正意義上的 “關(guān)外”。只是這種監(jiān)管與 “境內(nèi)關(guān)內(nèi)”的海關(guān)一般監(jiān)管不同，屬于海關(guān)特殊監(jiān)管，即雖然處在海關(guān)監(jiān)管下，但未正式通關(guān)、未繳納關(guān)稅狀態(tài)下的海關(guān)監(jiān)管。

的確，從上個(gè)世紀(jì)30年代美國設(shè)立對(duì)外貿(mào)易區(qū)開始，一直到第二次世界大戰(zhàn)后相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)，世界上的自由貿(mào)易區(qū)都符合這一含義，即它們都是純粹的貨物貿(mào)易的自由貿(mào)易區(qū)。戰(zhàn)后早年的巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)、德國漢堡港、比利時(shí)安特衛(wèi)普港、荷蘭的鹿特丹港等建立的自由貿(mào)易區(qū)都是這種性質(zhì)。當(dāng)然，這些處在國際航運(yùn)中心的自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)容也包括與國際航運(yùn)有關(guān)的船舶代理、保險(xiǎn)等附屬于國際貨物貿(mào)易的服務(wù)業(yè)。在東亞、東南亞地區(qū)，上個(gè)世紀(jì)60年代以后也成立很多出口加工區(qū)、保稅區(qū)等，比如中國臺(tái)灣的高雄、印度尼西亞的巴丹出口加工區(qū)、馬來西亞的檳榔嶼和柔佛自由貿(mào)易區(qū)等等。中國的保稅區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū)、保稅物流園區(qū)等都屬于這種性質(zhì)。

但是，新加坡、香港作為自由貿(mào)易區(qū)的情況則有所不同。第一，它們是把自由港的海關(guān)政策擴(kuò)大到了整個(gè)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，而非前述自由貿(mào)易區(qū)是在一個(gè)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的部分領(lǐng)域內(nèi)。全域型自由貿(mào)易區(qū)是不存在境內(nèi)關(guān)外的問題，也不存在海關(guān)一般監(jiān)管和特殊監(jiān)管的區(qū)別。第二，它們從一開始實(shí)行自由貿(mào)易區(qū)政策的時(shí)候本來就沒有對(duì)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易做出區(qū)分，服務(wù)業(yè)的對(duì)外開放一直都有，并且也沒有對(duì)投資做出限制，因此投資也是自由的。所以它們本來就超出了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易自由貿(mào)易區(qū)的范圍，包含了服務(wù)貿(mào)易和投資自由化。也就是說，新加坡、香港的自由貿(mào)易區(qū)是一步到位，超出了WCO定義的自由區(qū)。

有了新加坡、香港的例子，可以看出貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易本來并無嚴(yán)格的界限劃分，投資也不是完全與貿(mào)易割裂開的兩個(gè)互不相干的領(lǐng)域。所以，隨著貿(mào)易含義從貨物貿(mào)易逐步擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易乃至投資領(lǐng)域，其他境內(nèi)關(guān)外型的自由貿(mào)易區(qū)的含義也逐漸超出WCO定義的貨物貿(mào)易范圍，擴(kuò)展到了服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域，海關(guān)特殊監(jiān)管也只是這種自由貿(mào)易區(qū)的一部分內(nèi)容。由此，自由貿(mào)易區(qū)就變得更具有綜合性質(zhì)的了。其實(shí)，《京都公約》在概括FTZ的定義時(shí)用的是 “自由區(qū)”（free zone）一詞。如果沒有其后面的解釋，從字面上理解，并沒有局限于貨物貿(mào)易和海關(guān)特殊監(jiān)管范圍內(nèi)，相反可以理解成為服務(wù)貿(mào)易自由化乃至國際投資自由化。從境內(nèi)關(guān)外型自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程來看，現(xiàn)在綜合性質(zhì)的自由貿(mào)易區(qū)才符合 《京都公約》“自由區(qū)”的字面含義。

四、中國 （上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的性質(zhì)和意義

通過以上分析，我們可以從貿(mào)易含義的演變來分析上海自貿(mào)區(qū)的性質(zhì)。

第一，上海自貿(mào)區(qū)不是保稅區(qū)、綜合保稅區(qū)、保稅港區(qū)、保稅物流園區(qū)的升級(jí)版。上海自貿(mào)區(qū)是采用的現(xiàn)在世界上普遍采用的自由貿(mào)易區(qū)的含義，即它不僅意味著貨物貿(mào)易的自由化，更重要的是其服務(wù)貿(mào)易的自由化和投資自由化的內(nèi)容。而以往中國的各種保稅區(qū)、綜合保稅區(qū)、保稅港區(qū)、保稅物流園區(qū)主要停留在貨物貿(mào)易的自由化，以及與貨物貿(mào)易密切相關(guān)的物流運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，還是沒有脫離傳統(tǒng)的WCO的 “自由區(qū)”的范疇。上海自貿(mào)區(qū)采用負(fù)面清單的方式全面開放了除了清單列舉的服務(wù)業(yè)和其他行業(yè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了以往的貨物貿(mào)易以及與貨物貿(mào)易緊密相關(guān)的物流運(yùn)輸?shù)确?wù)業(yè)的局限，屬于實(shí)質(zhì)性的改變，而非升級(jí)。

第二，在貨物貿(mào)易和海關(guān)特殊監(jiān)管方面，上海自貿(mào)區(qū)仍然屬于境內(nèi)關(guān)外型的自由貿(mào)易區(qū)，與以往的保稅區(qū)、綜合保稅區(qū)、保稅港區(qū)、保稅物流園區(qū)并無本質(zhì)區(qū)別。其有關(guān) “一線放開，二線管好”的措施比起后者來更加便利、有效率，屬于境內(nèi)關(guān)外型自由貿(mào)易區(qū)的升級(jí)版。這是因?yàn)樗^ “一線放開”，也沒有放棄海關(guān)的特殊監(jiān)管。所有從一線之外進(jìn)入自由貿(mào)易區(qū)的貨物，無論是轉(zhuǎn)運(yùn)、加工、會(huì)展、進(jìn)口，都是要經(jīng)過通關(guān)手續(xù)，只不過不繳納關(guān)稅，還是處于海關(guān)特殊監(jiān)管之下。

第三，上海自貿(mào)區(qū)屬于新型的綜合性自由貿(mào)易區(qū)。從兩種類型自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展演變的歷程可以看出，自由貿(mào)易區(qū)從貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域擴(kuò)大，即從傳統(tǒng)的單純貨物貿(mào)易自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展成為綜合性自由貿(mào)易區(qū)，是經(jīng)濟(jì)全球化過程中的必然趨勢(shì)。中國以往的保稅區(qū)、綜合保稅區(qū)、保稅港區(qū)、保稅物流園區(qū)雖然一個(gè)比一個(gè)升級(jí)，但是始終沒有本質(zhì)上的突破。上海自貿(mào)區(qū)的建立，才真正實(shí)現(xiàn)了突破，跟上了自由貿(mào)易區(qū)含義的世界同步發(fā)展。

由于上海自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)了實(shí)質(zhì)上的改變，所以在中國現(xiàn)有的法律體制和框架下是不能進(jìn)行下去的。它包含了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易的開放，也包含了投資的自由化，而我國對(duì)于外國投資是有很多限制的，特別是體現(xiàn)在投資準(zhǔn)入方面，是否給予外國投資者以準(zhǔn)入前的國民待遇等等。這些就具體表現(xiàn)為政府各部門和各級(jí)地方政府的行政審批權(quán)。這些行政審批權(quán)都有法律依據(jù)，具體而言就是中國的三資企業(yè)法以及文物保護(hù)法等等。所以，上海自貿(mào)區(qū)的建立對(duì)中國現(xiàn)行的體制是巨大的沖擊，實(shí)質(zhì)上是一次深入的改革。因此，上海自貿(mào)區(qū)對(duì)中國而言具有深遠(yuǎn)的意義。

上海自貿(mào)區(qū)的建立使得中國有機(jī)會(huì)進(jìn)一步與國際接軌。中國上一次重大的國際接軌是中國加入WTO。經(jīng)過中國經(jīng)濟(jì)到底是姓社還是姓資的多年?duì)幷摵螅?992年十四大明確了實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體制改革方針，在1978年十一屆三中全會(huì)以來改革開放的基礎(chǔ)上有了新的突破。以后經(jīng)過數(shù)年經(jīng)濟(jì)高速增長后，中國各級(jí)政府抱著權(quán)力不放手，國企經(jīng)營嚴(yán)重困難、銀行三角債等，使得國家面臨諸多困難，不改革就沒有新的出路。

中國加入WTO的談判和最終實(shí)現(xiàn)，給了中國一個(gè)利用入世改革國內(nèi)體制的良機(jī)。中國國內(nèi)的法律、法規(guī)以及行政體制，如果與WTO規(guī)則相沖突，就要改。這是因?yàn)橹袊仨氁男?《中國入世議定書》規(guī)定的義務(wù)。這是國際法義務(wù)，不能以國內(nèi)法為理由不遵守。其結(jié)果，中國終于通過外來的壓力促進(jìn)了內(nèi)部的改革，中國的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了歷史性飛躍，以十年時(shí)間成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國和貿(mào)易大國，外匯儲(chǔ)備世界第一。但是在新的經(jīng)濟(jì)增長中，中國已經(jīng)形成以行政審批權(quán)等為核心的部門和地方既得利益群體。它們都是受到現(xiàn)行法律法規(guī)的保護(hù)，一切以自己部門和地方的利益至上，不但侵蝕中國的國家整體利益和長遠(yuǎn)利益，而且還嚴(yán)重妨礙中國與國際的融合，使得中國跟不上國際規(guī)則的新的發(fā)展變化，不能直面和及時(shí)對(duì)應(yīng)以美歐為核心的發(fā)達(dá)國家對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的新策略。由于這些既得利益群體勢(shì)力空前強(qiáng)大，掌控著很多政府工具，甚至綁架國家利益，犧牲下層群眾利益，并伴生著很多貪污腐敗和權(quán)力尋租。不通過進(jìn)一步深化改革，是難以打破這一既得利益全體支配格局的。

中國入世以來已經(jīng)適應(yīng)并能夠運(yùn)用WTO規(guī)則，從WTO多邊貿(mào)易體制中獲得巨大的利益。雖然美國等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體對(duì)中國加強(qiáng)了兩反一保，但也不能改變這樣的局面。在WTO體制之外另搞一些更高標(biāo)準(zhǔn)的國際貿(mào)易規(guī)則，成了美國、歐盟以及日本等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體最新的動(dòng)向。它們有 《跨太平洋自由貿(mào)易協(xié)定》（TPP）、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP）、《諸邊服務(wù)業(yè)協(xié)定》（PSA）、《反假冒協(xié)定》（ACTA）談判。這些大規(guī)模的談判同時(shí)進(jìn)行，都體現(xiàn)出國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則在歐美主導(dǎo)下即將大跨度升級(jí)的趨勢(shì)。

在目前國際經(jīng)濟(jì)法律的游戲規(guī)則仍然由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的現(xiàn)實(shí)下，如果不能適應(yīng)這些新規(guī)則，中國將會(huì)陷入重大的不利之中，將會(huì)導(dǎo)致中國被排除在游戲規(guī)則制定之外。

中國已經(jīng)是一個(gè)中等收入國家，中國要適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)新的發(fā)展變化，才能繼續(xù)高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，躋身于發(fā)達(dá)國家，避免遭遇中等收入陷阱，這就要盡快適應(yīng)更高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則。所以，從長期看，歐美日主導(dǎo)下的這一新動(dòng)向?qū)χ袊圆⒎鞘菈氖拢喾磁c中國下一輪深化改革的很多目標(biāo)是吻合的。中國不但需要適應(yīng)WTO水準(zhǔn)的多邊國際貿(mào)易規(guī)則，也需要更高層次、更公正的國際貿(mào)易競爭規(guī)則，更為開放自由的國際投資規(guī)則，更為嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)意義上看，正在進(jìn)行中的 《中美投資協(xié)定》談判，美國提出的很多條件目前使中國受到壓力，要使得美國的投資在中國能夠獲得準(zhǔn)入前的國民待遇，除了負(fù)面清單列舉的事項(xiàng)之外要全面實(shí)行投資自由化，要提供高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。但如果我們以發(fā)展的眼光看，以中國日益壯大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和實(shí)力，以中國龐大的外匯儲(chǔ)備，中國企業(yè)大踏步地走出去，中國投資大規(guī)模投向包括美國歐盟在內(nèi)的海外，將是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的潮流。中國企業(yè)也將擁有越來越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，中國必將成為一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。中國接受高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則，一時(shí)對(duì)中國可能適應(yīng)有困難，但是長期來看，終究會(huì)有利于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有利于中國的對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外投資。

上海自貿(mào)區(qū)實(shí)質(zhì)上就是這樣高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則的試驗(yàn)區(qū)。這里貿(mào)易的含義已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)的以貨物貿(mào)易為中心的貿(mào)易觀念，采用的是新的廣義的貿(mào)易觀念，即除了貨物貿(mào)易外，還有服務(wù)貿(mào)易 （即服務(wù)業(yè)全面開放）和相當(dāng)自由的投資措施 （即負(fù)面清單和國民待遇），以及嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)成功，打破了舊的審批制的權(quán)力和利益糾葛，并和在全國即將建立的若干相似的自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)驗(yàn)相得益彰，將會(huì)極大地推動(dòng)中國體制的深化改革，使其更加健康發(fā)展，又能融合美國歐盟日本等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)體推動(dòng)的高標(biāo)準(zhǔn)的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則，為中國下一輪強(qiáng)勁的發(fā)展和增長奠定基礎(chǔ)。