胡朝霞，鄒建軍

（1.南華大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南 衡陽(yáng) 421001；2.華中師范大學(xué) 文學(xué)院，湖北 武漢 430079）

開(kāi)題報(bào)告：博士論文寫(xiě)作的重中之重
——以比較文學(xué)為例

胡朝霞1，2，鄒建軍2

（1.南華大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南 衡陽(yáng) 421001；2.華中師范大學(xué) 文學(xué)院，湖北 武漢 430079）

博士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告是博士生基本技能訓(xùn)練的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，對(duì)博士論文的寫(xiě)作起著至關(guān)重要的作用。博士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告中存在的問(wèn)題具有很強(qiáng)的代表性。對(duì)這些問(wèn)題的梳理與反思，能促進(jìn)博士生對(duì)研究問(wèn)題的轉(zhuǎn)換與拓寬，使其研究更加深入。這對(duì)未來(lái)博生研究生培養(yǎng)工作，有很大的借鑒意義。

開(kāi)題報(bào)告；博士研究生培養(yǎng)；選題；比較文學(xué)

學(xué)位論文的寫(xiě)作與答辯，是博士研究生獲得學(xué)位的重要依據(jù)，是研究生修業(yè)三到六年的一個(gè)總結(jié)性文本。不能如期完成論文是博士生超年限培養(yǎng)的主要原因之一，如何提高博士論文質(zhì)量是亟待解決的課題。[1]開(kāi)題報(bào)告階段作為博士學(xué)習(xí)階段的一個(gè)重要組成部分，起著承上啟下的作用。開(kāi)題報(bào)告的寫(xiě)作與提交，在學(xué)位論文寫(xiě)作中有著非常重要意義。

一、博士論文開(kāi)題報(bào)告的重要性

較之學(xué)士論文與碩士論文，博士論文的論題更開(kāi)闊、更重大、更深刻，能夠體現(xiàn)作者達(dá)到的學(xué)術(shù)深度與精神境界。一部博士論文的完成、答辯與出版，對(duì)于它所涉及到的學(xué)科之建設(shè)與發(fā)展，往往具有十分重要的意義與重大的作用。

撰寫(xiě)博士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告，是博士生基礎(chǔ)理論與基本技能訓(xùn)練的必要環(huán)節(jié)之一，對(duì)于博士生的成長(zhǎng)具有三個(gè)方面的意義：第一，博士教育是一種高學(xué)歷的教育，博士論文是一種高規(guī)格的學(xué)術(shù)論文。第二，博士學(xué)位論文寫(xiě)作的先導(dǎo)；第三，為博士生的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供方向。由此看來(lái)，博士論文開(kāi)題報(bào)告的寫(xiě)作，實(shí)質(zhì)上就是博士生對(duì)自己論文的選題之價(jià)值性與可行性進(jìn)行初步的論證，并以豐富的材料作為自己的辯護(hù)文本進(jìn)行論證。另外，開(kāi)題報(bào)告和我們?nèi)蘸蟮牟┦空撐年P(guān)系密切。首先，開(kāi)題報(bào)告明確了我們博士論文研究的方向，把我們要研究的對(duì)象和要解決的問(wèn)題提了出來(lái)。其次，開(kāi)題報(bào)告的主體內(nèi)容也就是我們博士論文研究的主要內(nèi)容。開(kāi)題報(bào)告就是要圍繞課題研究的主要內(nèi)容、擬解決的主要問(wèn)題或闡述的主要觀點(diǎn)，進(jìn)行全方位的、全息相的、全系統(tǒng)的論證。第三，開(kāi)題報(bào)告的觀念、方法和提綱式?jīng)Q定博士論文質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。開(kāi)題報(bào)告和論文的關(guān)系是互相牽制，互相發(fā)展的。由此可見(jiàn)，開(kāi)題報(bào)告會(huì)對(duì)于博士論文的寫(xiě)作，具有獨(dú)立存在的價(jià)值與至關(guān)重要的意義，而開(kāi)題報(bào)告本身是不是具有合理性、邏輯性與科學(xué)性，則是博士學(xué)位論文寫(xiě)作成與敗的關(guān)鍵中的關(guān)鍵，核心中的核心。

二、博士論文開(kāi)題報(bào)告的特點(diǎn)

在華中師范大學(xué)文學(xué)院比較文學(xué)與世界文學(xué)專(zhuān)業(yè)2012級(jí)博士論文開(kāi)題報(bào)告會(huì)上，有9位博士生進(jìn)行了開(kāi)題報(bào)告，此次九位博士生所提交的開(kāi)題報(bào)告，從總體看，選題廣泛，論題新穎，問(wèn)題突出，觀點(diǎn)鮮明，研究方法有所創(chuàng)新，形成了以下鮮明特點(diǎn)：

第一，選題的合理性。博士論文的選題要具有一定的挑戰(zhàn)性，對(duì)現(xiàn)成的判斷、眾人的解釋、前人的研究成果提出挑戰(zhàn)，并且要有理論上的創(chuàng)見(jiàn)。前人已經(jīng)研究很充分并且得出結(jié)論的，就沒(méi)有必要再作為自己的博士論文選題。第二，選題的可行性。一個(gè)不恰當(dāng)、不可行的選題，足以影響學(xué)位論文寫(xiě)作的成敗。此次開(kāi)題的九位博士生所研究的對(duì)象，涉及長(zhǎng)篇小說(shuō)、短篇小說(shuō)、詩(shī)歌等文體，涉及英國(guó)、美國(guó)和日本等國(guó)別文學(xué)。他們研究的對(duì)象在文化身份上具有多樣性，有日裔英國(guó)作家、印裔英國(guó)作家，作家與他們的作品都具有一種跨文化的背景，因此它們多半存在重要的特點(diǎn)與重要的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)導(dǎo)師們的論證，認(rèn)為這些選題都是具有重要性的。第三，批評(píng)方法的多樣性。九位博士論文的論題在研究方法上都比較明確，他們分別使用文學(xué)倫理學(xué)批評(píng)方法、文學(xué)地理學(xué)批評(píng)方法和文本審美批評(píng)方法等來(lái)研究具體的作家與作品。第四，問(wèn)題的尖銳性。在此次開(kāi)題報(bào)告會(huì)上，導(dǎo)師們?cè)谟懻撁恳晃煌瑢W(xué)博士論文提綱的時(shí)候，往往提出一些很尖銳的問(wèn)題，讓當(dāng)事者有所警醒、有所反思。有的論文研究問(wèn)題涉及多個(gè)層面，最終沒(méi)有回到文學(xué)而迷失了自己，有的涉及面太廣而沒(méi)有個(gè)性與深度，有的涉及問(wèn)題太多而沒(méi)有突出自己的問(wèn)題。特別有的論文沒(méi)有把文學(xué)當(dāng)文學(xué)、沒(méi)有把文學(xué)當(dāng)藝術(shù)，認(rèn)為這樣的研究對(duì)于文學(xué)與美學(xué)研究沒(méi)有很大的意義。第五，學(xué)術(shù)探討氣氛濃厚。以上五個(gè)方面，可以說(shuō)明華中師大文學(xué)院比較文學(xué)與世界文學(xué)專(zhuān)業(yè)，具有良好的學(xué)術(shù)環(huán)境與優(yōu)秀的學(xué)術(shù)品質(zhì)，足以讓我們受到強(qiáng)烈的感染、諸多的獲得教益與深厚的啟示。

三、博士論文開(kāi)題報(bào)告反思

此次開(kāi)題報(bào)告存在一些問(wèn)題，值得我們反思：

第一，提綱結(jié)構(gòu)不夠合理。從此次開(kāi)題報(bào)告的提綱中可以看出，有的論文結(jié)構(gòu)不太合理：研究莫爾詩(shī)歌關(guān)于“形式”與“倫理”對(duì)話(huà)，就表現(xiàn)出某種非邏輯性，因?yàn)樾问脚c倫理之間是一種非對(duì)等的結(jié)構(gòu)關(guān)系。論文應(yīng)該以倫理為中軸和邏輯主線(xiàn)，將詩(shī)人不同時(shí)期所采取的詩(shī)歌形式來(lái)進(jìn)行闡釋?zhuān)f(shuō)明的是一個(gè)藝術(shù)審美特點(diǎn)的問(wèn)題；可是，作者不僅只提出了概念而沒(méi)有提出自己的問(wèn)題，因此其結(jié)構(gòu)及其相互之間的邏輯關(guān)系，有待商榷。研究哈代小說(shuō)地理景觀的論文，也存在某種“人與景觀的對(duì)視”內(nèi)容，于是就存在一種不對(duì)等與不統(tǒng)一的問(wèn)題。谷崎潤(rùn)一郎早期20篇短篇小說(shuō)模仿痕跡較重，為何只研究早期小說(shuō)而不研究后期小說(shuō)，只研究小說(shuō)而不研究他其他的作品，也缺少必要的邏輯說(shuō)明，同時(shí)，此位作家一生迷戀于中國(guó)文化，中國(guó)元素在其小說(shuō)作品中一直存在，只是關(guān)注其早期短篇小說(shuō)，不足以說(shuō)明中國(guó)元素的形態(tài)與成因。

第二，問(wèn)題意識(shí)不夠強(qiáng)烈。年鑒學(xué)大師費(fèi)弗爾說(shuō)，“提出問(wèn)題是所有史學(xué)研究的開(kāi)端和終結(jié)，沒(méi)有問(wèn)題就沒(méi)有史學(xué)?！盵2]那么到底什么問(wèn)題意識(shí)呢？有學(xué)者認(rèn)為問(wèn)題意識(shí)就是“主體在進(jìn)行認(rèn)識(shí)活動(dòng)時(shí)，通過(guò)主體對(duì)認(rèn)識(shí)對(duì)象的深刻洞察、懷疑、批判等多種方式，產(chǎn)生了認(rèn)知沖突，經(jīng)過(guò)深入思考后仍困惑不解時(shí)，出現(xiàn)了一種具有強(qiáng)烈的探索情景的真實(shí)問(wèn)題或想做出返現(xiàn)式創(chuàng)新的一種心理狀態(tài)。這種心理狀態(tài)又驅(qū)使學(xué)生不斷地積極地思維，直至問(wèn)題解決”。[3]對(duì)于某一個(gè)問(wèn)題要勇于挑戰(zhàn)成見(jiàn)，才會(huì)有創(chuàng)造性的見(jiàn)解。在學(xué)術(shù)研究中，問(wèn)題意識(shí)往往是創(chuàng)新意識(shí)的前提，是創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。問(wèn)題意識(shí)的培養(yǎng)，首先需完善自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，改善自己的學(xué)習(xí)方法，改進(jìn)自己的思維方式。從景觀視角研究哈代小說(shuō)是一種創(chuàng)新，然而如果研究沒(méi)有回到文學(xué)本身，并且以此說(shuō)明哈代的審美情趣與審美意識(shí)，就可能會(huì)讓我們的研究不是很到位。當(dāng)然，也有問(wèn)題意識(shí)比較強(qiáng)的提綱，如陳富瑞與張一鳴等。提出問(wèn)題要具有研究?jī)r(jià)值和意義，“從偶然的想法到形成概念并具體確定一個(gè)值得探索的問(wèn)題，這一過(guò)程對(duì)科學(xué)研究是至關(guān)重要的”[4]51。如陳富瑞提出的家、家園、家國(guó)等問(wèn)題，張一鳴提出的天體學(xué)、景觀學(xué)和地理學(xué)的關(guān)系等問(wèn)題。這些問(wèn)題的提出，無(wú)疑為曾經(jīng)被廣大研究者認(rèn)為某些作家或某些領(lǐng)域的研究已經(jīng)是陷入死胡同的局面，開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)新的天地，讓人感覺(jué)是柳暗花明又一村。

第三，研究綜述比較空泛。在開(kāi)題報(bào)告里，博士研究生一定要考慮到搜集的資料是否全面、權(quán)威，綜述研究是對(duì)研究背景的準(zhǔn)確界定的依據(jù)，也是博士論文研究的第一步。研究綜述并不僅僅是為了陳述信息，其主要目的是為了說(shuō)明你的研究是有意義與有價(jià)值的，同時(shí)也是為了說(shuō)明你采用的研究方法具有科學(xué)性，更是為了說(shuō)明是什么支配你關(guān)注那些問(wèn)題，又是什么使你放過(guò)了另外一些問(wèn)題？有研究者指出，“針對(duì)某個(gè)問(wèn)題所作的相關(guān)的文獻(xiàn)綜述可能會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題尚未被解答。當(dāng)發(fā)現(xiàn)這個(gè)空白之后，文獻(xiàn)綜述通過(guò)分析該問(wèn)題和相關(guān)假想是如何被討論的，以及發(fā)現(xiàn)過(guò)去所用的抽樣、選址和其他重要背景，可以幫助提出各種不同的答案及研究的設(shè)計(jì)和執(zhí)行方案”。[4]52所以，研究綜述最后要?dú)w結(jié)到前人的研究盲點(diǎn)上，那樣一些盲點(diǎn)以及你所發(fā)現(xiàn)的種種空白、缺失和疏忽，正是需要你大展身手的地方。前人的研究是我們的起點(diǎn)，也是我們研究的基礎(chǔ)。知識(shí)的形成過(guò)程也就是知識(shí)互相詮釋的過(guò)程，一種知識(shí)的形成總是“通過(guò)另一個(gè)既是次要的又是重要的、既是隱蔽的又是基本的意義的話(huà)語(yǔ)之明確意義重新整理”[5]。

第四，對(duì)相關(guān)的定義和概念的把握、理解和確定的問(wèn)題。在有的學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告中，所使用的一些關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)與概念界定不清，造成理解上的混亂，例如“小雜志時(shí)期”、“存在”、“自我”、“景觀”、“家國(guó)”、“心理流”等等。有些詞匯雖為大家所熟知，自己卻沒(méi)用真正搞清楚其中的意義，關(guān)鍵詞、概念的模糊，最終會(huì)極大地影響學(xué)術(shù)研究的水平?！凹覉@”、“家國(guó)”的概念，對(duì)于華裔女性作家湯亭亭的小說(shuō)創(chuàng)作，具有重要意義，“家國(guó)”是否就是“家”與“國(guó)”的疊加？“家園”作為一種精神內(nèi)容，與“家國(guó)”有什么樣的區(qū)別？“景觀”概念不夠清晰，導(dǎo)致了研究的泛化，削弱了對(duì)真正重要景觀的研究。當(dāng)然，對(duì)于某一些概念也沒(méi)有必要進(jìn)行界定，因?yàn)樗呀?jīng)成為了一種公知知識(shí)，論文是寫(xiě)給專(zhuān)家看的，不是科普讀物而讓普通讀者閱讀的，所以不必要每一概念都需要界定。

第五，研究方法并不是越多越好。最好還是采用一以貫之的研究方法，不能堆砌研究方法和相關(guān)的理論。

第六，網(wǎng)絡(luò)資源的盲從和科技查新的匱乏。信息資源反映了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，是研究者了解最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)和學(xué)術(shù)前沿的窗口，同時(shí)也是確定研究方向、申報(bào)、評(píng)價(jià)課題的依據(jù)。對(duì)于所有的資料特別是網(wǎng)絡(luò)上來(lái)的資料，要有一個(gè)嚴(yán)的考證與鑒別的過(guò)程。如果我們盲信網(wǎng)絡(luò)，就會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)概念模糊與混亂，降低了學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)肅性與規(guī)范性，從而得不出有意義、有價(jià)值的結(jié)論?？萍疾樾率窃诓┦空撐拈_(kāi)題時(shí)解決博士生選題中存在問(wèn)題的最好途徑，也是保證選題創(chuàng)新性、前瞻性、科學(xué)性和適用性的重要手段。[6]因此，博士生開(kāi)題通過(guò)科技查新能夠全面檢索、梳理和跟蹤課題相關(guān)文獻(xiàn)，節(jié)約大量的查找閱讀資料的時(shí)間。[7]博士生在信息素養(yǎng)方面有待更進(jìn)一步提高，通過(guò)博士開(kāi)題查新，能夠提高博士生主動(dòng)獲取信息的意識(shí)和能力。

四、結(jié)語(yǔ)：

博士學(xué)位論文的寫(xiě)作是國(guó)家高水平人才培養(yǎng)的重頭戲，是國(guó)家建設(shè)高水平大學(xué)的重要步驟，因此全國(guó)百優(yōu)論文受到各方面強(qiáng)烈關(guān)注與高度重視。而在這個(gè)過(guò)程中，高水平的博士學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告會(huì)與高水平的博士學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告，則是關(guān)鍵中的關(guān)鍵、核心中的核心，必須引起我們的高度重視。

[1]劉道玉.徹底70整頓高等教育十意見(jiàn)書(shū)[M].[EB/OL]招寶理財(cái)網(wǎng)，http://www.zhaobaolicai.com/space.php?do= blog&id=1324&uid=1962,2010-08-25.

[2][法]布洛赫.為歷史學(xué)辯護(hù)[M].張和聲，程郁.譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006(12).

[3]房壽，吳星.到底什么是問(wèn)題意識(shí)[J].上海教育科研，2006(01).

[4][美]沙沃森，麗薩·湯.教育的科學(xué)研究[M].曹曉南，等. 譯.北京：教育科學(xué)出版社，2006(52).

[5]陳曉明，楊鵬.20世紀(jì)西方哲學(xué)東漸史：結(jié)構(gòu)主義與后結(jié)構(gòu)主義在中國(guó)[M].北京：首都師范大學(xué)出版社，2002:153.

[6]康桂英，等.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下博士學(xué)位論文開(kāi)題的科技查新研究[J].農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2007(10):104-107.

[7]郭垂根，李春英，范德林.結(jié)合科技查新做好研究生學(xué)位論文選題[J].中國(guó)林業(yè)教育，2007(1):51-52.

[責(zé)任編輯 王云江]

PhD dissertation proposal：Pivotal role in writing the doctoral thesis——Taking comparative literature as an example

HU Zhao-xia1,2, ZOU Jian-jun2
（1. School of Foreign Languages, South China University, Hengyang 421001, China; 2. College of Arts, Central Normal University, Wuhan 430079, China）

The PhD dissertation proposal, an important part in the basic skills training of the doctoral students, plays a pivotal role in writing the doctoral thesis. Usually, the problems lying in the PhD dissertation proposal are very representative and typical. Therefore, the doctoral students can have a deep understanding of the studies which they are devoting to by discussing these problems. Furthermore, the PhD dissertation proposal also offers reference for cultivating postgraduates and the doctoral candidates in the future.

thesis proposal; Ph.D academic training; topics; comparative literature

10.3969/j.issn.1673-9477.2014.02.028

G642.477

A

1673-9477(2014)02-089-03

[投稿日期]2014-04-09

胡朝霞（1972-），女，湖南衡陽(yáng)人，南華大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，華中師范大學(xué)文學(xué)院比較文學(xué)與世界文學(xué)專(zhuān)業(yè)博士研究生，研究方向：比較文學(xué)、美國(guó)文學(xué)及語(yǔ)用學(xué)。