□ 李子江 李卓欣

哈佛大學(xué)章程屬于典型的復(fù)合型章程，州政府簽發(fā)的特許狀、立法機構(gòu)通過的法案，以及監(jiān)事會和院務(wù)委員會根據(jù)特許狀及法案賦予的自治權(quán)力而制定的內(nèi)部章程，共同組成了哈佛大學(xué)的章程體系。1650年哈佛學(xué)院特許狀初步確立了哈佛大學(xué)的法人地位，1780年馬薩諸塞州憲法進(jìn)一步確認(rèn)哈佛大學(xué)的獨立法人地位。此后，哈佛大學(xué)章程主要解決的問題不再聚焦于哈佛大學(xué)法人身份和地位這個問題上，而是轉(zhuǎn)向了調(diào)整哈佛大學(xué)的對外關(guān)系。19世紀(jì)哈佛大學(xué)章程體系主要包括三份法案，1810年監(jiān)事會章程修正案，1812年的撤銷法案，1814年的確立法案。這一時期哈佛大學(xué)章程發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)在：調(diào)整了哈佛大學(xué)和馬薩諸塞州政府、宗教力量的關(guān)系，加強了哈佛大學(xué)與校外人士的關(guān)系。

一、監(jiān)事會重組

哈佛學(xué)院監(jiān)事會是哈佛學(xué)院雙院制管理模式中的一支重要力量。根據(jù)1642年哈佛學(xué)院監(jiān)事會法案，哈佛學(xué)院監(jiān)事會成員的主要來源是當(dāng)時殖民地政府官員及當(dāng)?shù)啬翈?，馬薩諸塞殖民地總督及副總督、牧師，以及哈佛學(xué)院的院長等共同組成哈佛學(xué)院監(jiān)事會。它的人員構(gòu)成方式自建校起沒有發(fā)生過變化。這樣的組成方式確保了馬薩諸塞州政府對哈佛大學(xué)的控制，同時也確保了宗教力量對哈佛大學(xué)的影響力。但是，18世紀(jì)后期，隨著政教分離程度的加深，監(jiān)事會的人員組成已經(jīng)不符合哈佛學(xué)院自身的管理需要及社會各界關(guān)心教育的人士的希冀。州政府、大學(xué)管理者以及學(xué)生的家長、捐資的校友等希望更多的外行人士參加到哈佛大學(xué)的管理、發(fā)展及制定大學(xué)發(fā)展計劃的事務(wù)中來。隨著私人捐助的增加，哈佛學(xué)院為了獲得更多的校外人士資助和幫助，希望能在監(jiān)事會中增加外行人士成員，這樣的期冀為哈佛大學(xué)監(jiān)事會調(diào)整提出了內(nèi)在的需求。而監(jiān)事會由于受到1642年法案的約束，不能隨意重組，因此需要馬薩諸塞州議會通過新的法案為監(jiān)事會的重組提供法律上的保障。因此，1810年《哈佛學(xué)院監(jiān)事會章程修正案》經(jīng)過哈佛學(xué)院監(jiān)事會和院務(wù)委員會雙方認(rèn)可得以通過并立即生效。新的法案對監(jiān)事會方面做出較大的調(diào)整，不僅調(diào)整了監(jiān)事會成員的選舉辦法，同時對宗教人士擔(dān)任監(jiān)事會成員進(jìn)行了限制，并且明確規(guī)定了監(jiān)事會成員的義務(wù)。

1.人員組成的變動

與1642的監(jiān)事會法案相比，1810年的法案規(guī)定，馬薩諸塞州現(xiàn)任的州長、副州長、參議院議長、哈佛學(xué)院院長等15位外行人員以及公理會教堂15位牧師可以被選為監(jiān)事會成員并永久組成哈佛大學(xué)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員同時須是本州居民。從中可以看出，監(jiān)事會成員的人數(shù)整體上呈增加的狀態(tài)，牧師的人數(shù)由6人增加為15人，較大的變化是有15位世俗人士（外行人員）的加入。監(jiān)事會成員的多元化構(gòu)成可以為哈佛大學(xué)贏得更廣泛的資源、更豐富的經(jīng)驗及更多的關(guān)注及捐資。監(jiān)事會成員及他們中的大部分可以代表哈佛學(xué)院監(jiān)事會參加任何法律會議，履行并享有監(jiān)事會的權(quán)力，同時也承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。1810年的法案在賦予監(jiān)事會權(quán)力的同時，強調(diào)他們需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，在權(quán)力和義務(wù)上的對等關(guān)系更加明顯。

2.增加對宗教人士擔(dān)任監(jiān)事會成員的限制條件，明確監(jiān)事會成員的義務(wù)

1810年法案對監(jiān)事會中的牧師成員增加了限制條件，規(guī)定公理會教堂的牧師擔(dān)任監(jiān)事會成員后不應(yīng)再擔(dān)任牧師職務(wù)。此外，由于重組前的監(jiān)事會成員大多由州政府成員組成，他們經(jīng)常因為公務(wù)纏身而無法出席監(jiān)事會會議，對學(xué)校管理造成不利影響，因此，修改后的法案還規(guī)定了監(jiān)事會成員的義務(wù)。該法案規(guī)定，當(dāng)監(jiān)事會成員無故不參加會議或因為不道德行為致使他們不再適合擔(dān)任監(jiān)事會成員時，在監(jiān)事會的法定會議上可通過投票的方式開除。此外，法案詳細(xì)規(guī)定了監(jiān)事會成員選舉等相關(guān)事宜，在監(jiān)事會秘書長一職空缺時，須在監(jiān)事會法定會議上投票選舉出秘書長，秘書長負(fù)責(zé)監(jiān)事會的投票及各項工作程序；在監(jiān)事會的法定會議上，經(jīng)過監(jiān)事會成員投票同意可以決定監(jiān)事會會議召開的具體時間、地點及其要求。州長是監(jiān)事會法定會議的主持人，州長缺席則副州長主持會議，他們都缺席的情況下，與會成員中最年長者主持會議；如果他們都缺席，則參議院議長主持會議；參議院議長也缺席時眾議院的發(fā)言人主持會議；如果上述人選都缺席，則須投票選出一名臨時主席來主持會議。同時，監(jiān)事會的秘書長在哈佛學(xué)院院長及評議員的要求下，有權(quán)力召開監(jiān)事會會議。為了保證監(jiān)事會成員的永久續(xù)任權(quán)，如果當(dāng)監(jiān)事會成員因為死亡、辭職等原因出現(xiàn)空缺時，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在法定會議上通過投票方式選出適合的人選來填補空缺，候選人必須是本州的居民[1]。

從1642年至1810年，哈佛大學(xué)在經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展之后，對自身的權(quán)力機構(gòu)、管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重組和改變來適應(yīng)此時的社會環(huán)境，并通過對監(jiān)事會章程的修改，以法案的形式保障和確認(rèn)此次變革。妥善地處理大學(xué)和外部的關(guān)系實際上是關(guān)系到哈佛大學(xué)是否能正常運行及自治的關(guān)鍵，哈佛大學(xué)章程中對這方面內(nèi)容的規(guī)定主要體現(xiàn)在監(jiān)事會的章程中。從1642年組建監(jiān)事會的法案我們可以看出，監(jiān)事會中大部分成員由州政府的官員和當(dāng)?shù)啬翈熃M成，一方面是為了取得殖民地政府的資金支持，政府官員的參與顯然有利于學(xué)院與政府、社會方面關(guān)系的處理和聯(lián)系，另一方面也反應(yīng)出哈佛學(xué)院當(dāng)時培養(yǎng)合格傳教士的辦學(xué)目的。而經(jīng)過一百多年的發(fā)展，哈佛大學(xué)此時也需要除政府官員、牧師以外的校外人士及外行人士的參與及幫助，相應(yīng)地，這樣的需求也體現(xiàn)在這一時期的哈佛大學(xué)章程體系中。

二、監(jiān)事會章程的存廢之爭

1812年，馬薩諸塞州地方議會決定廢止《哈佛學(xué)院監(jiān)事會章程修正案》。當(dāng)哈佛院務(wù)委員會得知剛剛生效的監(jiān)事會重組法案被廢止后，立即向州立法機關(guān)呈上了一份備忘錄，陳述了他們反對廢除法案的理由。

哈佛學(xué)院的監(jiān)事會最初是由1642年馬薩諸塞州殖民地議會的法案批準(zhǔn)組建的。根據(jù)這份法案的規(guī)定，州長、副州長、地方長官、學(xué)院院長及六個相鄰鄉(xiāng)鎮(zhèn)的資深教師組成監(jiān)事會，有權(quán)指導(dǎo)學(xué)院管理、處理處置學(xué)院財產(chǎn)。根據(jù)1650年哈佛學(xué)院特許狀，哈佛成立了由學(xué)院院長、五名評議員、一位司庫長組成的院務(wù)委員會，并以“哈佛學(xué)院院長及評議員”作為名稱。特許狀聲明，院務(wù)委員會擁有永久的續(xù)任權(quán)，通過選舉來填補空位；院務(wù)委員會行使權(quán)力時需要取得監(jiān)事會的同意。院務(wù)委員會須負(fù)責(zé)學(xué)院的所有財產(chǎn)及事務(wù)，但是后來受控于監(jiān)事會。1657年通過了一份學(xué)院特許狀的附錄，擴大了院務(wù)委員會的一些權(quán)力。1691年英國威廉瑪麗王室簽發(fā)地方性特許狀后，學(xué)院的所有權(quán)得到了確認(rèn)。哈佛學(xué)院的財產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)）由院務(wù)委員會掌管，院長及評議員依據(jù)之前的特許狀行使他們的權(quán)力。1707年馬薩諸塞州議會通過了一份修正案，承認(rèn)院務(wù)委員會存在的合法性，并聲明1650年的特許狀從來沒有被廢除或者宣布無效。馬薩諸塞州的州長、副州長及地方議會繼任了殖民地州長、副州長及地方法官的職位，連同六個相鄰鄉(xiāng)鎮(zhèn)的公理會牧師，組成了監(jiān)事會成員。

據(jù)此，院務(wù)委員會認(rèn)為，學(xué)院的管理體制正是建立在這些法律和法案基礎(chǔ)之上的。英國王室的授權(quán)和馬薩諸塞州憲法以及地方議會通過的一系列法案承認(rèn)和確認(rèn)了依據(jù)原始特許狀成立的院務(wù)委員會，并且指派了人選接替前任監(jiān)事會成員。指派監(jiān)事會成員的同時附帶了一個條件，州立法機構(gòu)有權(quán)為了學(xué)院的利益而對學(xué)院管理規(guī)定進(jìn)行修改和調(diào)整。院長及其同僚們認(rèn)為州立法機構(gòu)非常謹(jǐn)慎地保留了學(xué)院古老的傳統(tǒng)，同時避免對學(xué)院擁有的特許權(quán)力的神圣性產(chǎn)生質(zhì)疑。立法機構(gòu)做出的任何修改都不能影響學(xué)院的法定權(quán)力，并且還附加了一個條件，只有經(jīng)過雙方董事會同意的條件下才會生效，即沒有經(jīng)過監(jiān)事會和院務(wù)委員會的共同認(rèn)可，任何修改章程的努力都是無效的。到現(xiàn)在為止，學(xué)院管理權(quán)力依據(jù)的法律基礎(chǔ)和擁有的權(quán)威與立法機構(gòu)是一樣的，都是州憲法。雖然州憲法賦予了立法機構(gòu)對學(xué)院管理和監(jiān)事會很大的控制權(quán)，但是地方立法機構(gòu)在沒有經(jīng)過學(xué)院管理機構(gòu)同意的情況下，是不應(yīng)該隨意做出修改章程的決定的，因為學(xué)院和地方立法機構(gòu)都是根據(jù)州憲法建立的。地方議會的權(quán)威是由地方性特許狀賦予的，不能凌駕于由同一個特許狀確認(rèn)的機構(gòu)之上。馬薩諸塞州憲法第五章第三條的附帶條款規(guī)定，立法機構(gòu)如果想要對監(jiān)事會章程做出改變，必須經(jīng)過學(xué)院監(jiān)事會和院務(wù)委員會雙方的同意。1810年的監(jiān)事會重組章程就是在經(jīng)過了雙方的同意下生效的。據(jù)此，院務(wù)委員會認(rèn)為，已經(jīng)獲得的權(quán)力不能被隨意剝奪，除非獲得他們自己同意，或者由于他們的不端行為，也必須經(jīng)過合法程序才能被剝奪。

盡管如此，州立法機構(gòu)仍然通過了撤銷1810年哈佛監(jiān)事會章程修正案的法案。不過，由于沒有得到哈佛學(xué)院監(jiān)事會和院務(wù)委員會的認(rèn)可，它的有效性被監(jiān)事會和院務(wù)委員會同時否決，因此它的法律效力存在爭議，最終在1814年被新的法案所替代。

1812年的法案引起了大學(xué)及社會諸方面的不滿，加之其自身的法律效力令人質(zhì)疑，院務(wù)委員會和監(jiān)事會認(rèn)為哈佛大學(xué)作為一個獨立的法人團體，其享有的已被賦予的權(quán)力不能隨便被剝奪，基于這個理由，哈佛大學(xué)拒絕執(zhí)行1812年法案的規(guī)定。地方立法機構(gòu)隨后于1814年重新通過了新的法案，恢復(fù)了哈佛學(xué)院監(jiān)事會1810年的章程，同時增加了修正案，認(rèn)定1810年章程中規(guī)定的哈佛學(xué)院監(jiān)事會的合法性，監(jiān)事會成員可以參加法定會議，履行和享有權(quán)力并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。此法案的條款在1814年3月10日經(jīng)哈佛學(xué)院院長和評議員認(rèn)可，3月17日經(jīng)監(jiān)事會認(rèn)可，雙方通過后即刻生效。院務(wù)委員會和監(jiān)事會在重組法案上達(dá)成了一致。根據(jù)特許狀、州憲法的規(guī)定，雙方積極使用自己的法人權(quán)力，各自擁有的特許權(quán)力不能隨意被剝奪。

可見，這一時期哈佛大學(xué)章程要解決的主要問題是哈佛大學(xué)的對外關(guān)系，體現(xiàn)在監(jiān)事會章程的修改調(diào)整中。監(jiān)事會章程對成員來源的調(diào)整、牧師成員的限制等方面的規(guī)定顯現(xiàn)出這一時期學(xué)院管理的世俗化傾向。在哈佛大學(xué)和馬薩諸塞州政府的關(guān)系方面，州憲法雖然作為較高的法律權(quán)威確認(rèn)了哈佛大學(xué)獨立的法人地位，但同時對哈佛大學(xué)的控制和聯(lián)系非常緊密，院務(wù)委員會對哈佛大學(xué)的管理事務(wù)及學(xué)術(shù)事務(wù)進(jìn)行管理，而監(jiān)事會對哈佛大學(xué)的發(fā)展和對外關(guān)系方面決定作用相對較大。

三、監(jiān)視會章程的修改和完善

1.監(jiān)事會成員來源的調(diào)整

1834年的監(jiān)事會章程補充條款對監(jiān)事會牧師成員的來源進(jìn)一步放松限制，不僅限于公理會牧師。這一修改在1843年得到了監(jiān)事會和法人團雙方的認(rèn)可后生效。1851年的法案中又進(jìn)一步規(guī)定，州地方議會的成員不具備監(jiān)事會成員的選舉資格，所有監(jiān)事會成員的任期只有一屆。1865年通過的法案中再次作了修改，規(guī)定自1866年開始，監(jiān)事會空缺席位每年投票選舉產(chǎn)生，候選人必須是從哈佛學(xué)院獲得過文學(xué)學(xué)士、文學(xué)碩士以及名譽學(xué)位的人選，選舉將在劍橋市的畢業(yè)典禮日進(jìn)行；院務(wù)委員會的成員、政府官員或?qū)W院管理機構(gòu)官員沒有資格被選舉為監(jiān)事會成員或在監(jiān)事會成員選舉中投票；另外，哈佛學(xué)院藝術(shù)學(xué)士的畢業(yè)生5年后才有權(quán)力參加監(jiān)事會選舉的投票。

由此可見，哈佛大學(xué)章程中對校友的重視逐漸增強，希望通過吸收校友作為監(jiān)事會成員的方式來獲得他們的建議與支持，大學(xué)管理日趨世俗化的傾向在哈佛大學(xué)的章程中得到了充分的體現(xiàn)。對于每一所大學(xué)來說，校友是大學(xué)不可或缺的寶貴資源，他們能帶來教育資源、人才資源、信息資源以及資金。哈佛大學(xué)通過校友來擴大和社會方面的聯(lián)系，促進(jìn)學(xué)術(shù)的發(fā)展。

2.監(jiān)事會成員選舉的制度化

1865年的法案規(guī)定監(jiān)事會成員的選舉在每年的畢業(yè)典禮日進(jìn)行，地點是哈佛校園的馬薩諸塞禮堂。監(jiān)事會主席和秘書長應(yīng)當(dāng)提前兩周公布監(jiān)事會空缺人數(shù)、候選人條件，并向選舉監(jiān)察員簽發(fā)委任狀，任命一名投票主管和兩到多名助理監(jiān)察員，指導(dǎo)監(jiān)察員按照法定程序開展選舉事項。在畢業(yè)典禮日當(dāng)天，從上午10點到下午4點在劍橋市監(jiān)事會確定的會議地點接受監(jiān)事會的投票，并在投票結(jié)束后公布結(jié)果，得到最高票數(shù)的人當(dāng)選。秘書長應(yīng)立即告知獲選的人員并獲得相應(yīng)的席位。監(jiān)察員詳細(xì)記錄當(dāng)選的人名、票數(shù)以及監(jiān)事會的空缺席位，妥善保管所有的選票，備案記錄后封存交給監(jiān)事會的秘書長，同時提交給選舉委員會以備查[2]。

3.監(jiān)事會對州政府官員的限制

1851年的法案規(guī)定，州議會的成員不具備監(jiān)事會成員的選舉資格。1865年的法案又規(guī)定，州長、副州長、參議員議長、眾議院發(fā)言人、教育委員會秘書長自本法案生效后將不再是監(jiān)事會的當(dāng)然成員。1851年的法案進(jìn)一步擴大了監(jiān)事會的權(quán)力，指出哈佛大學(xué)章程不得與州憲法精神相抵觸，否則，監(jiān)事會有權(quán)力修改這些違憲的制度，可見監(jiān)事會獲得了一定的裁決權(quán)和修改權(quán)。1869年的法案中，規(guī)定在三分之二以上的監(jiān)事會投票通過的情況下，章程的條例可以進(jìn)行修改或者廢除?？梢?，監(jiān)事會有了自主修改章程的權(quán)力，不用再事事經(jīng)過地方議會的同意。但是，即使對監(jiān)事會權(quán)力進(jìn)行了擴大，法案還是保持了教師團體的相對獨立的地位和權(quán)益，規(guī)定監(jiān)事會無權(quán)批準(zhǔn)法人團成員和終身職教授的提名，除非在會議期間，或在休會期間提前7天通知，否則不得隨意干擾法人團及教師團體的正常履職。

4.教師權(quán)力的擴大

19世紀(jì)初，教師職業(yè)的專門化趨勢開始顯現(xiàn)，教師團體強烈要求享有對學(xué)術(shù)事務(wù)的發(fā)言權(quán)。一直以來，教師團體對院務(wù)委員會中席位的任職條件有不同的看法。他們認(rèn)為，院務(wù)委員會中的“同僚”一詞隱含著住校教師這一條件，住校教師應(yīng)當(dāng)成為院務(wù)委員會的當(dāng)然成員。因此，教師團體一直試圖通過一項規(guī)定，要求院務(wù)委員會的成員必須由住校教師組成。1824年4月2日，11位住校教師（其中包括5名指導(dǎo)本科生的教授、2名指導(dǎo)研究生的教授、4名助教）向院務(wù)委員會提交了一份備忘錄，認(rèn)為根據(jù)特許權(quán)力，住校教師應(yīng)可選舉為院長及評議會成員，但是遭到院務(wù)委員會的拒絕。院務(wù)委員會認(rèn)為，1650年的特許狀中并沒有提到同僚必須由哈佛學(xué)院的住校教師擔(dān)任，如果住校教師成為院務(wù)委員會的當(dāng)然成員，教師團體方面出于自私的考慮將容易損害學(xué)院的實際利益。1842年6月1日，請愿者又將這份相同的備忘錄提交給了監(jiān)事會。這一期間，也有折中的方案提出，院務(wù)委員會可以由住校和非住校教師各占一部分席位，但是這一折中方案沒有通過。而后，教師團體也曾試圖加入學(xué)院的監(jiān)事會，但是都被監(jiān)事會否決[3]。

雖然教師團體爭奪院務(wù)委員會席位的試圖并沒有成功，但是教師團體在哈佛大學(xué)的日常事務(wù)管理中發(fā)揮著越來越大的作用，特別是后來通過委員會的設(shè)立，將大學(xué)具體事務(wù)的權(quán)力逐步轉(zhuǎn)移到教師團體的手中。由于監(jiān)事會和院務(wù)委員會作為哈佛大學(xué)的最高權(quán)力機構(gòu)，做出的指導(dǎo)常常具有宏觀性和決定性，而哈佛大學(xué)的日常管理涉及方方面面，包括學(xué)術(shù)事務(wù)、財務(wù)制度、各學(xué)科院系的發(fā)展等等，因此，各委員會成為哈佛大學(xué)各項事務(wù)管理的基本組織，對自己所主管的事務(wù)負(fù)責(zé)。通過哈佛大學(xué)監(jiān)事會1869年法案中的相關(guān)規(guī)定可以得知，當(dāng)時哈佛大學(xué)共設(shè)置了十一個委員會，各委員會都有監(jiān)事會的成員參加，每一個委員會應(yīng)當(dāng)由7名或更多的成員組成，而且委員會主席應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會的成員擔(dān)任[4]。到19世紀(jì)中后期，哈佛大學(xué)的最高決策機構(gòu)監(jiān)事會和法人團將日常的學(xué)院事務(wù)管理權(quán)力委托給各委員會，以設(shè)立委員會的形式，將具體管理職權(quán)分散于各個委員會中，不過委員會最終需要對監(jiān)事會和院務(wù)委員會負(fù)責(zé)，定期進(jìn)行匯報，同時監(jiān)事會成員也必須身體力行，至少參與一個以上的委員會。這樣的管理模式已經(jīng)充分說明，監(jiān)事會把對哈佛大學(xué)的控制權(quán)逐漸轉(zhuǎn)移給對大學(xué)事務(wù)和境況了解更充分的教師團體，教師團體作為直接管理者，這一時期的地位在逐漸上升。另外，哈佛大學(xué)法規(guī)等文件中也體現(xiàn)出，哈佛大學(xué)的直接管理權(quán)是掌握在教師團體手中的，監(jiān)事會和院務(wù)委員會以成立各種形式的委員會的方式將直接管理權(quán)賦予教師團體，但同時仍保留了一部分監(jiān)督權(quán)。委員會在擁有自由裁決權(quán)的基礎(chǔ)上，須定期向監(jiān)事會和院務(wù)委員會進(jìn)行匯報。

總之，作為教師權(quán)益的代表院務(wù)委員會，與代表著外部控制的監(jiān)事會從建校起不僅有過較量，更有過合作，最終逐漸對高校事務(wù)管理達(dá)成一致的看法，以通過設(shè)立委員會的形式將哈佛大學(xué)的日常管理讓渡給了教師團體。

[1]Harvard University.The Rules and orders of Overseers of Harvard College: To Which is Appended the college charter， with sundry acts and instruments ，composing the construction of the colleges[M].Boston: Printed by John Wilson &son.， 1851：38-40.

[2]Harvard College.The Rules and By-laws of the Board of Overseers of Harvard College: To Which is Appended the college charter，with sundry acts and instruments relating to the powers and duties of the overseers.[M].Boston: J.E.Farwell & C.，Printers， No.37 Congress Street.1869:14-16.

[3]Josiah Quincy.The history of Harvard university[M].Boston: Croby，Nicols，LEE，&co.，117 Washington Street.1860：340—341.

[4]Harvard College.The Rules and By-laws of the Board of Overseers of Harvard College: To Which is Appended the college charter，with sundry acts and instruments relating to the powers and duties of the overseers[M].Boston: J.E.Farwell & C.，Printers， No.37 Congress Street.1869:11-12.