（中國(guó)兵器工業(yè)新技術(shù)推廣研究所，北京 100000）

軍工關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制構(gòu)建

李仁義 林曉燕 卞 勇 吳 康 馬宇坤

（中國(guó)兵器工業(yè)新技術(shù)推廣研究所，北京 100000）

我國(guó)軍工關(guān)鍵共性技術(shù)在軍工內(nèi)部的轉(zhuǎn)移發(fā)展遇到市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈、制度缺失、投資研發(fā)缺乏等問(wèn)題，亟待解決。本文研究了軍工關(guān)鍵共性技術(shù)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和不同技術(shù)成熟度下的轉(zhuǎn)移特點(diǎn)，并構(gòu)建了政府支持型和市場(chǎng)自發(fā)型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。

軍工；關(guān)鍵共性技術(shù)；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

目前，從國(guó)防體系發(fā)展?fàn)顟B(tài)來(lái)看，盡管在科學(xué)技術(shù)發(fā)展十分迅速，但是依然落后于發(fā)達(dá)國(guó)的平均水平，尤其是在軍工技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方面。軍工企業(yè)的技術(shù)研發(fā)運(yùn)行機(jī)制不適應(yīng)市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)，特別是軍工關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。軍工企業(yè)的技術(shù)發(fā)展好壞是關(guān)系著國(guó)家安全的重大問(wèn)題，關(guān)系著武器裝備的性能，而且對(duì)軍隊(duì)作戰(zhàn)實(shí)力和水平有重要影響。提高軍工技術(shù)技術(shù)供給和技術(shù)擴(kuò)散應(yīng)逐步成為軍工產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展的重要部分。軍工的先進(jìn)技術(shù)具有很強(qiáng)的保密性，且保密期限較長(zhǎng)，解密工作也相對(duì)滯后，效率較低。同時(shí)，由于軍用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性和封閉性，使得軍工的關(guān)鍵共性技術(shù)的轉(zhuǎn)移進(jìn)展緩慢，沒(méi)有獲得應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

1 關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移分析

關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)包括兩部分：關(guān)鍵共性技術(shù)供給和擴(kuò)散。不可分割性使得關(guān)鍵共性技術(shù)的供給和擴(kuò)散不能割裂進(jìn)行。沒(méi)有關(guān)鍵共性技術(shù)的供給行為，就更談不上技術(shù)的擴(kuò)散了。同時(shí)，關(guān)鍵共性技術(shù)的擴(kuò)散受阻，導(dǎo)致其不能發(fā)揮應(yīng)有的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，造成了政府科技投入的浪費(fèi)；一部分專用技術(shù)正是由不能被用戶廣泛使用的共性技術(shù)演變而來(lái)，使得共性技術(shù)不能起到自己促進(jìn)技術(shù)傳播的真正作用。所以，在研究關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)該將技術(shù)的供給和擴(kuò)散作為一個(gè)有機(jī)的整體進(jìn)行綜合考慮。本文嘗試建立一個(gè)統(tǒng)一的理論分析模型以說(shuō)明阻礙共性技術(shù)發(fā)展中的種種原因，提出問(wèn)題。

1.1 關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移要素

（1）研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)交易成本理論可知，一項(xiàng)技術(shù)越復(fù)雜，市場(chǎng)交易也會(huì)更高，企業(yè)將會(huì)選擇進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)，而避免購(gòu)買復(fù)雜技術(shù)。所以，關(guān)鍵共性技術(shù)在研發(fā)初期會(huì)因?yàn)槿鄙倨髽I(yè)的投資信心而出現(xiàn)研發(fā)資金缺乏的現(xiàn)象。

（2）外部性和外溢性

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里，“外部性”是指當(dāng)生產(chǎn)者或消費(fèi)者對(duì)其他人也產(chǎn)生附帶的成本或效益時(shí)出現(xiàn)的外部經(jīng)濟(jì)效果。關(guān)鍵共性技術(shù)的共享程度決定了其外部性的大小?！巴庖缧浴笔侵讣夹g(shù)擴(kuò)散前提下的外部共享性。如果一項(xiàng)技術(shù)的可被模仿性和再次開(kāi)發(fā)難度越低，那么該項(xiàng)技術(shù)的外溢性越強(qiáng)。因此，技術(shù)成熟度越高，外溢性越強(qiáng)時(shí)，多數(shù)企業(yè)更愿意進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，但往往會(huì)造成技術(shù)價(jià)值低估的情況出現(xiàn)。

1.2 基于不同成熟度的關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移特征

基于國(guó)際技術(shù)成熟度標(biāo)準(zhǔn)，大致將1-3級(jí)成熟度的技術(shù)歸類為基礎(chǔ)性關(guān)鍵共性技術(shù)，將4-6級(jí)歸類為競(jìng)爭(zhēng)前關(guān)鍵共性技術(shù)，7-9級(jí)歸類為商業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)。通常關(guān)鍵共性技術(shù)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)以后，會(huì)與企業(yè)或者研究機(jī)構(gòu)的專有技術(shù)進(jìn)行結(jié)合，形成不同領(lǐng)域的創(chuàng)新技術(shù)。本文采用的分析關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移的模型，如圖 1所示。該理論模型將共性技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)間分為三部分，分別是“技術(shù)成熟度1-3級(jí)區(qū)”﹑“技術(shù)成熟度4-6級(jí)區(qū)”﹑“技術(shù)成熟度7-9級(jí)區(qū)”。并且對(duì)技術(shù)供給和技術(shù)接受雙方的成本﹑估值﹑外部性﹑外溢性進(jìn)行了相關(guān)分析。

從圖1中可以看出，越接近基礎(chǔ)科學(xué)的技術(shù)供給方的研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)越高。相反地，越接近商業(yè)應(yīng)用，技術(shù)接受方的開(kāi)發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)越低，這時(shí)企業(yè)更愿意選擇投資而不是自己研發(fā)。

一般而言，企業(yè)的具有競(jìng)爭(zhēng)力的專有技術(shù)大多建立在共性技術(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)關(guān)鍵共性技術(shù)與專有技術(shù)結(jié)合時(shí)，才能顯示出關(guān)鍵共性技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在共性技術(shù)成熟度較低時(shí)，其市場(chǎng)價(jià)值不能完全預(yù)見(jiàn)；所以企業(yè)更樂(lè)于交易接近市場(chǎng)應(yīng)用的共性技術(shù)，達(dá)到應(yīng)用較少的成本獲得競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的目的。

由此可見(jiàn)，共性技術(shù)不成熟時(shí)，企業(yè)為規(guī)避一定風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該技術(shù)的評(píng)估價(jià)值也相對(duì)較低，也就導(dǎo)致共性技術(shù)價(jià)值被低估的現(xiàn)象，也就是說(shuō)技術(shù)本身將無(wú)法賣到好價(jià)錢。

1.3 關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題

由上述分析可知，不同區(qū)間的關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)將面臨不同的市場(chǎng)問(wèn)題或者組織問(wèn)題：

（1）基礎(chǔ)性關(guān)鍵共性技術(shù)（區(qū)間I）——技術(shù)轉(zhuǎn)移投資不足。

關(guān)鍵共性技術(shù)本身是競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，其本身的綜合性質(zhì)較為突出。該類技術(shù)對(duì)應(yīng)區(qū)間Ⅰ。基礎(chǔ)性研發(fā)往往需要大量的時(shí)間成本和資金﹑人力等成本。技術(shù)供給方單個(gè)個(gè)體需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也比較大，然而合作形式也需要在政府資金支持下才能較為容易的實(shí)現(xiàn)。因此，關(guān)鍵共性技術(shù)在發(fā)展初期會(huì)出現(xiàn)“研發(fā)動(dòng)力不足”的現(xiàn)象。

（2）競(jìng)爭(zhēng)前關(guān)鍵共性技術(shù)（區(qū)間II）——技術(shù)轉(zhuǎn)移受信息不對(duì)稱性影響。

競(jìng)爭(zhēng)前關(guān)鍵共性技術(shù)處于中間層次和過(guò)渡層次之間，在基礎(chǔ)性關(guān)鍵共性技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步開(kāi)發(fā)，企業(yè)也可以預(yù)見(jiàn)其具有比較好的市場(chǎng)前景。成熟度在4-6級(jí)的技術(shù)不容易被模仿，企業(yè)對(duì)其的再次開(kāi)發(fā)成本相對(duì)較低，可以接受，因此技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)最多的發(fā)生在該區(qū)間，但是要注意信息對(duì)稱問(wèn)題。

圖1 關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移分析模型

（3）商業(yè)關(guān)鍵類共性技術(shù)（區(qū)間III）——技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度大。

商業(yè)類關(guān)鍵共性技術(shù)是最靠近市場(chǎng)的共性技術(shù)，對(duì)應(yīng)區(qū)間Ⅲ。類技術(shù)受市場(chǎng)機(jī)制作用明顯，企業(yè)對(duì)該技術(shù)進(jìn)行微小的開(kāi)發(fā)就可以應(yīng)用市場(chǎng)，但是技術(shù)很容易被模仿，沒(méi)有嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律等保護(hù)，技術(shù)供給方往往不愿意進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

如果產(chǎn)權(quán)和法律制度保護(hù)不到位，就會(huì)造成技術(shù)供給方的損失，形成技術(shù)擴(kuò)散的制度損失。

結(jié)合以上分析，在共性技術(shù)發(fā)展的不同區(qū)間，會(huì)產(chǎn)生不同的問(wèn)題，包括研發(fā)動(dòng)力不足﹑市場(chǎng)信息不對(duì)稱﹑制度保障不健全等。因此，在完善關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移體系時(shí)，要注意運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)律和政府機(jī)制雙管齊下。

2 軍工關(guān)鍵共性技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移特點(diǎn)

軍工技術(shù)自身的復(fù)雜多樣性導(dǎo)致了其轉(zhuǎn)移過(guò)程的繁復(fù)性，使得我們要從技術(shù)自身的特點(diǎn)和內(nèi)涵來(lái)進(jìn)行研究。針對(duì)軍工技術(shù)自身的來(lái)說(shuō)，在國(guó)防系統(tǒng)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的主要特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

2.1 綜合利益因素影響

在我國(guó)軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，技術(shù)供體常常處于主體地位，他們受到利益杠桿的驅(qū)使，從國(guó)家安全﹑經(jīng)濟(jì)效益﹑社會(huì)效益等多方面考慮，對(duì)軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移的作為或不作為，直接影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移能否實(shí)現(xiàn)及其實(shí)際成效。因此，軍工關(guān)鍵共性技術(shù)能否轉(zhuǎn)移最終取決于技術(shù)擁有者對(duì)綜合利益的分析與權(quán)衡。

2.2 技術(shù)接受方科研實(shí)力強(qiáng)度

通常來(lái)講，技術(shù)接收方對(duì)軍工關(guān)鍵共性技術(shù)的二次開(kāi)發(fā)能力的強(qiáng)弱直接制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)是否能夠達(dá)到實(shí)效。技術(shù)吸納能力，作為從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的本領(lǐng)，是以技術(shù)預(yù)測(cè)能力為起點(diǎn)，包括學(xué)習(xí)﹑理解﹑創(chuàng)新等多種能力在內(nèi)并梯次演進(jìn)的復(fù)雜能力形態(tài)。每一種能力都是在前種能力基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，成為衡量技術(shù)受體技術(shù)實(shí)力強(qiáng)弱的基本尺度并最終決定著軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移所能獲得的實(shí)際成效。

2.3 軍工技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)范

完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，是保障技術(shù)市場(chǎng)交易的重要前提和基礎(chǔ)。對(duì)于我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系來(lái)說(shuō)，缺少軍工內(nèi)部即“軍轉(zhuǎn)軍”的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的相關(guān)規(guī)范，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)無(wú)法可依﹑無(wú)章可循。許多軍工領(lǐng)域成熟的高新技術(shù)成果和產(chǎn)品由于沒(méi)有相關(guān)法律保護(hù)不能進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

2.4 軍工技術(shù)轉(zhuǎn)移中間環(huán)節(jié)實(shí)力

技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)鏈條上，中介機(jī)構(gòu)服務(wù)起到重要作用，它是溝通技術(shù)供需雙方的紐帶和橋梁。對(duì)于供需雙方在信息交流反饋﹑資金流動(dòng)﹑政策解讀﹑知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合同工簽訂等方面進(jìn)行調(diào)節(jié)和協(xié)商。但是我國(guó)軍工技術(shù)轉(zhuǎn)移的中間環(huán)節(jié)比較薄弱，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)緊緊集中在國(guó)家政府咨詢機(jī)構(gòu)，能力和活力都相對(duì)有限。因此，軍工企業(yè)和科技人員對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作也缺乏熱情和主動(dòng)性，限制了我國(guó)軍工技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。

3 建立政府支撐型軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

結(jié)合圖1的分析模型，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)可以根據(jù)其層次類型采取不同的擴(kuò)散方式。 關(guān)鍵共性技術(shù)的不同區(qū)間分布存在不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移阻礙，例如在區(qū)間Ⅰ和區(qū)間Ⅲ，技術(shù)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)“研發(fā)動(dòng)力不足”﹑“信息不對(duì)稱”和“制度失靈”的現(xiàn)象。面對(duì)這種情況，政府的干預(yù)功能應(yīng)該起到關(guān)鍵作用，政府加大研發(fā)投資，完善產(chǎn)權(quán)制度更能有效地促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的有效進(jìn)行。本文將該種干預(yù)下的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制稱為“政府支撐型軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”。

3.1 基礎(chǔ)性關(guān)鍵共性技術(shù)（區(qū)間Ⅰ）

處于基礎(chǔ)研發(fā)階段的關(guān)鍵共性技術(shù)，缺少研發(fā)動(dòng)力。同時(shí)，由于軍工技術(shù)的研發(fā)成本較高，研發(fā)機(jī)構(gòu)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較大，因此需要政府對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)的資金﹑政策等方面的支持。例如實(shí)施財(cái)稅政策進(jìn)行補(bǔ)貼，項(xiàng)目撥款進(jìn)行自主，搭建技術(shù)信息服務(wù)平臺(tái)等等。

3.2 商業(yè)類關(guān)鍵共性技術(shù)（區(qū)間Ⅲ）

商業(yè)類關(guān)鍵共性技術(shù)屬于行業(yè)前沿的技術(shù)（最新技術(shù)），企業(yè)一定是不愿意轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或者研究院所。商業(yè)類關(guān)鍵技術(shù)市場(chǎng)應(yīng)用較為成熟，各個(gè)企業(yè)對(duì)其需求程度較高，為了使得企業(yè)愿意甚至是主動(dòng)將技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，那么僅僅依靠市場(chǎng)作用機(jī)制時(shí)不足的。還需要政府進(jìn)行宏觀的調(diào)節(jié)。例如，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)，確保技術(shù)供給方獲得應(yīng)有的利益，防止技術(shù)模仿泛濫。對(duì)于一些次新技術(shù)，政府可以制定政策鼓勵(lì)進(jìn)行擴(kuò)散（如規(guī)定轉(zhuǎn)讓一定次數(shù)以上給予獎(jiǎng)勵(lì)等）。

4 建立市場(chǎng)自發(fā)型軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)前鍵共性技術(shù)，市場(chǎng)自發(fā)作用更能促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的完成。健全的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系﹑技術(shù)價(jià)值評(píng)估辦法的確定可以更好的為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作服務(wù)。信息平臺(tái)的搭建有利于共享企業(yè)技術(shù)相關(guān)信息和確定技術(shù)的真實(shí)價(jià)值，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行公平交易，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的市場(chǎng)機(jī)制。

克服關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移中的市場(chǎng)機(jī)制失靈是技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)始終以技術(shù)供求雙方的利益為前提基礎(chǔ)。技術(shù)供方應(yīng)在技術(shù)商業(yè)化的過(guò)程中積累一定的研發(fā)資本用于下次研發(fā)，同時(shí)在政府的支持下形成激勵(lì)機(jī)制，使得研發(fā)活動(dòng)能夠持續(xù)進(jìn)行。技術(shù)需方，尤其是中小型企業(yè)，應(yīng)適時(shí)的將共性技術(shù)轉(zhuǎn)化為專有的競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)，形成技術(shù)壁壘，防止技術(shù)的泄露，帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

事實(shí)上，不同層次的關(guān)鍵共性技術(shù)，其研發(fā)和應(yīng)用過(guò)程與專有技術(shù)的可結(jié)合度存在明顯差異。區(qū)間Ⅱ的關(guān)鍵共性技術(shù)在市場(chǎng)機(jī)制作用下更能提高其技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，所以，本文將該區(qū)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制式稱為“市場(chǎng)自發(fā)型軍工關(guān)鍵共性技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”。

結(jié)語(yǔ)

總之，軍工技術(shù)自身的涉密性﹑復(fù)雜性使得技術(shù)轉(zhuǎn)移工作無(wú)法避免的帶有政府計(jì)劃和管制的現(xiàn)象存在，由此產(chǎn)生的諸多弊端阻礙了軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和國(guó)家整體技術(shù)的進(jìn)步。但是，隨著政府相關(guān)部門(mén)的重視和世界國(guó)防科技市場(chǎng)的發(fā)展，可以料想，我國(guó)軍工技術(shù)發(fā)展的機(jī)遇期和發(fā)展期已經(jīng)到來(lái)，相信政府和企業(yè)在市場(chǎng)規(guī)律和機(jī)制的作用下，必然能夠大力發(fā)展軍工技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，引導(dǎo)和促進(jìn)國(guó)防科技又好又快地發(fā)展，讓更多的企業(yè)從國(guó)家軍工科研中獲益。

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