■王小艷

西北農(nóng)林科技大學《水利與建筑工程學報》編輯部，陜西楊凌渭惠路23號 712100，E-mail：wxy62396＠nwsuaf.edu.cn

20世紀80年代以后，伴隨著國家改革開放的腳步，科技投入力度不斷增加，各種名目基金相繼問世，基金管理部門要求研究成果必須標明所獲基金資助。在2000年后，由于人們對核心期刊的關(guān)注度提升以及在我國具有較大影響力的科技期刊評價體系中，基金論文比作為一個評價指標越來越受重視[1]。因為在科研基金項目立項階段都要經(jīng)過同行專家評議，只有選題新穎且研究者具有足夠研究能力的項目才能得到資助，因此，科技期刊的基金論文比作為評價指標之一自有其一定合理性[2]。學術(shù)期刊對基金資助課題成果的刊出是期刊學術(shù)質(zhì)量的一種體現(xiàn)，質(zhì)量高的期刊基金論文刊載率已經(jīng)超過90%，甚至達到100%。論文基金項目的標注在一定形式上體現(xiàn)了論文的學術(shù)水平[3]。

由文獻[2]調(diào)查可知，國內(nèi)132份學術(shù)期刊為了提高自己的基金論文比，有82份在《征稿啟示》中出現(xiàn)“對于省部級以上的基金論文，本刊將優(yōu)先發(fā)表”的字樣。絕大多數(shù)沒有任何審查要求，只有6份指出“論文標注為基金項目資助的，作者應提供單位的相關(guān)證明材料”。顯然，絕大多數(shù)期刊對“基金項目”的真實性問題并未引起足夠的注意，出現(xiàn)基金標注不實現(xiàn)象。在科技論文基金標注不實方面很少有人研究，本文在前人研究基礎(chǔ)上，結(jié)合樣本期刊實例，比較全面分析了標注不實原因和采取的應對辦法，提出了新觀點。希望可供編輯同行商討、基金管理部門借鑒。

1 科技論文基金標注現(xiàn)狀

科技期刊中基金論文信息表明科研工作的發(fā)展動態(tài)及受資助的情況，1992年《科學技術(shù)期刊編排格式》提出，基金資助情況作為提名的注釋，在論文中標注?；痦椖宽椝畔⒘看?，有利文獻檢索、查詢、統(tǒng)計以及期刊評價，已成為論文傳播重要信息之一[4]。根據(jù)中國科學技術(shù)信息研究所中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果，2009年我國科技期刊基金項目論文比為49%，2010年為51%，2011年為53%，2012年為52%[5]，基金論文比逐年提高。由文獻[6]研究可知，6種農(nóng)業(yè)高校學報在2005年12期中，基金論文比率單期最低59.09%，單期最高100%。參加統(tǒng)計的6種期刊中基金論文比率平均達80%以上有5種。統(tǒng)計期刊總篇數(shù)486基金論文數(shù)共 315篇，標注 1項有 193篇，占總篇數(shù)39.71%；2項有87篇，占總篇數(shù)17.9%；3項25篇，占總篇數(shù)5.1%；4項9篇，占總篇數(shù)1.85%。由文獻[7]對26種科技期刊從1994－2007年基金論文標注數(shù)統(tǒng)計可知，標注1項基金占總篇數(shù)56.0%；2項占總篇數(shù)30.5%；3項占總篇數(shù)9.4%；4項占總篇數(shù)4.1%。文獻[8]對2007年生物學、力學、物理、數(shù)學、化學、天文學和地理學7類基礎(chǔ)學科，科技論文統(tǒng)計源期刊SCI影響因子排名前兩位的14種科技期刊2454篇作為研究對象，標注1項基金占總篇數(shù)39.85%；2項占總篇數(shù)28.08%；3項占總篇數(shù)11.57%；4項占總篇數(shù)2.89%。

本文分析了樣本期刊2000年－2010年間論文基金的標注情況，標注1個基金最高為37.05%（2005年），到2010年降到21.43%；標注2個基金由2000年15.05%增加到2010年32.86%，最高為35.81%（2008年）；標注3個基金由2000年3.23%到2010年 23.33%；標注 4個基金由 2000年0.54%到2010年10%。樣本期刊標注基金數(shù)量逐年增加，基金標注由單項向多項發(fā)展。

2 科技論文基金標著不實類型

學術(shù)水平比較高的科技期刊基金論文比越來越高，沒有基金項目的論文發(fā)表就很困難，少量作者就采取不正當手段，進行基金項目不實標注，經(jīng)分析樣本期刊，論文基金項目標注不實類型如表1所示。

表1 科技論文基金標注不實類型

對表1所列基金標注不實類型逐一分析如下：

2.1 無中生有

這種情況就是論文本無基金項目資助，但為了使論文檔次較高以利論文發(fā)表或為了迎合某些期刊的需要而隨意標注[9]。所標注基金號多為本單位或認識人主持。

本文隨機分析了樣本期刊2008年基金標注情況，標注國家自然科學基金資助有167個，通過國家基金委網(wǎng)站對基金資助情況查找，16個標注基金項目查不到論文作者與所標基金項目的關(guān)系，這部分占所標國家自然科學基金總數(shù)9.6%。如2008年12期刊登的一篇論文標注的國家自然科學基金項目（505391**）就屬這種情況。出現(xiàn)這種現(xiàn)象原因是有些研究生認為，使用所掛基金經(jīng)費購買的儀器做實驗，也就對該實驗進行了資助，理應掛上該基金，這是對基金資助項目的一種歪解。

由文獻[1]對12家?guī)煼洞髮W學報（自然科學版）基金論文比大于0.8的2006年12期每種10篇基金論文分析可知，對標有國家級79篇、省級41篇基金項目號的就有22篇（8篇國家級）查尋不到。

2.2 利用出版時間遲滯添加

影響因子比較大的中文核心期刊，從收稿到發(fā)表，等待時間比較長，有的甚至達兩年時間，在等待論文發(fā)表過程中，作者申請到基金項目，就把基金項目加上去了，出現(xiàn)這種情況就是收稿日期在前，申請基金獲批時間在后。這種情況雖然基金項目是作者的，但所寫的論文根本沒有受到基金資助，而一個人研究內(nèi)容幾乎差不多，很難看出有什么不妥，再說論文發(fā)表時間也在基金獲批后，給人感覺很正常。其實這種情況是對基金項目一種不負責行為。

本文統(tǒng)計了國家自然科學基金評審結(jié)果公布時間，利用當年公布獲批基金時間作為判據(jù)，對樣本期刊2008年全年發(fā)表論文所標國家自然科學基金項目進行分析，其中16個標注都是屬于這種情況，占統(tǒng)計總數(shù)9.6%。如，樣本期刊在2008年12期刊登的一篇論文標注有國家自然科學基金（508090**），經(jīng)查該論文已經(jīng)在2007年10月30日收稿了。此基金是2008年8月才批準，執(zhí)行年限是2009.01－2011.12月。

2.3 掛名發(fā)表

掛名發(fā)表就是論文本無基金項目，但為了能有基金標注就掛上一位有基金項目的同事或外單位朋友作為作者，然后標注上基金項目，這樣看似名正言順了，其實仍是不妥的。首先，掛名作者并沒有參與研究成果創(chuàng)作，這種署名本身就是違反《著作權(quán)法》。其次，這種所掛基金項目與文章研究方向關(guān)系不大或稍微有點聯(lián)系，這種標注仍屬學術(shù)道德問題[3，9]。

對樣本期刊2008年全年發(fā)表論文標有國家自然科學基金項目分析后，出現(xiàn)這類情況的有14個，占分析總數(shù)的8.4%。

2.4 簡單羅列

這一類型標注有別于前面幾種，其不是沒有基金項目，而是作者有基金項目，在論文寫作時沒有進行選擇，全部羅列出來，甚至把實驗室其他人基金也標注進來，這也不可取。因為多個基金項目不會同時對一個研究方向進行資助，如果真是那樣，國家的科研資金分配制度就值得商榷。換句話說，作者羅列一些基金項目與論文方向關(guān)系不密切甚至毫無聯(lián)系。有的論文是自然科學方面的，但在其標注基金項目中竟然有國家社會科學基金[9]，這種標注完全沒有必要。出現(xiàn)這種標注除一小部分是由于某些作者出于個人目的而有意為之外，絕大多數(shù)都是無意識過錯。因為目前多數(shù)文章都為碩士或博士研究生所寫，導師所帶學生較多，不同學生做不同課題，投稿時學生不加區(qū)分就將知道的所有基金項目都標注上，而導師由于各種原因疏于審查或沒有審查致使出現(xiàn)了較多這種不實標注。如，本文分析樣本期刊2008年12期刊登的一篇文章標注了7項基金，光國家自然科學基金就標注了4項，分析所標這4項國家自然科學基金發(fā)現(xiàn)，導師主持了一項，參加了一項，有兩項屬實驗室其他老師的，與所發(fā)表論文無關(guān)。

2.5 研究內(nèi)容與基金內(nèi)容不符

論文所標注基金項目名稱及編號是正確的，但論文在研究方向上與標注基金不相關(guān)或勉強有點聯(lián)系[3]。出現(xiàn)這種情況作者雖有基金項目，但發(fā)表的論文與基金研究內(nèi)容不符。如，本文分析的樣本期刊2008年12期刊登的一篇論文標注的國家基金項目（506790**）就屬這種情況。在文獻[1]統(tǒng)計的資料中論文內(nèi)容與基金內(nèi)容不符就有8篇（國家級）。

還有一種情況就是作者雖有基金，但沒有國家自然科學基金項目，為了提升論文高度，加上一個國家自然科學基金，而所加基金與論文研究內(nèi)容不符。如，本文分析的樣本期刊2008年9期刊登的一篇文章，標注的國家自然科學基金（506090**），就屬這種情況。

2.6 項目結(jié)題仍掛基金

國家各種基金都有研究期限，在研究期限內(nèi)所發(fā)表論文算作基金的研究成果，在基金結(jié)題后，基本完成了基金研究內(nèi)容，其后發(fā)表的論文已經(jīng)和資助基金關(guān)系不大，不適合掛該基金了。這種情況就是發(fā)表論文收稿日期超過基金執(zhí)行期限。隨機對樣本期刊2008年基金標注情況分析可知，有15個基金結(jié)題后標注基金項目，占全年統(tǒng)計總數(shù)8.9%。如2008年6期刊登的一篇文章所標注基金（501790**），項目結(jié)題時間是2004年底，就算該基金延遲完成，根據(jù)國家自然科學基金管理條例規(guī)定，到2006年底也該結(jié)題，而標注該基金論文在2007年8月才收到稿件。

由文獻[1]研究結(jié)果也可看出，所研究的對象標注的基金項目中國家級79篇，省級41篇，基金項目已結(jié)題就有21篇（18篇國家級）。

3 科技論文基金標注不實原因

論文基金項目不實標注原因比較復雜，既有客觀原因，也有主觀原因。其主要原因有以下幾種：

3.1 考核量化的指標

目前各高?？己私處?，基本是重論文、論文發(fā)表數(shù)量和SCI，論文與票子、房子、位子等自身利益掛鉤，這些硬性考核指標導致科研人員坐不得“冷板凳”。在無形壓力下，浮躁心態(tài)逐漸蔓延，有的教師一年發(fā)表十多篇“核心刊物”論文，而且年底得表彰者，往往是這些學者。如某高校對教師崗位四級教學科研為主型在A類期刊發(fā)表論文不少于2篇。專業(yè)技術(shù)5、6級崗位近三年在國內(nèi)核心期刊及以上發(fā)表與本職工作緊密相關(guān)的學術(shù)論文不少于1篇。對其他技術(shù)崗位中編輯期刊崗位基本職責：副高級在國內(nèi)核心期刊及以上期刊（非本校主辦）發(fā)表本領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文不少于2篇

據(jù)筆者所知，有些老師從事管理工作，發(fā)表的是專業(yè)論文，并標注有基金項目，難道這不奇怪嗎。還有，個別老師所寫論文與自己所從事專業(yè)不符，發(fā)表的論文還標注著基金項目，虛假成分明顯。但單位不管論文內(nèi)容，只要級別和數(shù)量夠就行。

碩士研究生、博士研究生就讀期間要發(fā)表一定數(shù)量論文，職工晉升職稱要論文，高校聘任制改革聘崗要論文，年底考核要論文，崗位晉升要論文，除了論文還是論文，讓大家陷入論文這個圈子里。

3.2 作者的自律意思淡薄

國內(nèi)中文核心期刊對論文質(zhì)量要求比較高，有些作者為了畢業(yè)、完成考核指標和評定職稱需要，為了在高級別期刊上發(fā)表論文，增加文章發(fā)表份量，縮短文章發(fā)表周期，在論文基金標注上進行作假，隨意編造、掛靠自己科研基金項目、掛靠別人研究項目，甚至進行論文剽竊。如發(fā)表在某大學（自然科學版）2006年第6期上的標注著“國家自然科學基金資助項目”項目編號“703730**”一篇文章，幾乎原文抄襲了2005年第6期《世界經(jīng)濟文匯》雜志上刊發(fā)的一篇文章。兩篇論文除了標題，內(nèi)容幾乎一模一樣?；痦椖控撠熑烁静恢榫捅粧煸诘谌髡呶恢?。

3.3 編輯部為了提高自己的聲譽

目前國際上通用的一些科技期刊評價標準[10]里有基金論文比這一評價指標，由北京大學圖書館等多家單位對中文期刊的評價指標2008版及其以后也有了這個評價指標。

由于基金論文比已作為評價期刊水平的重要指標之一，因此編輯部為了提高這一指標，就偏向于發(fā)表有基金項目資助論文；而編輯在與作者溝通時也有意無意地提醒作者要標注基金項目，并承諾在版面費上予以減收，出版時間可以提前等優(yōu)惠政策，對于無基金項目的論文，有的編輯部干脆就不收。對于標注的基金項目沒有任何鑒別措施，不但認為鑒別基金項目真?zhèn)我娜肆拓斄Γ艺J為能掛基金的就是有這個號，不可能自己胡編亂揍一個號，這都無疑加大了基金項目虛假標注發(fā)生的概率。

3.4 國家監(jiān)管缺失

隨著國家科學技術(shù)快速發(fā)展，國家級及省級基金項目越來越多，雖然網(wǎng)絡(luò)在人們?nèi)粘Ｉ钪姓紦?jù)很重要的位置，但目前國家尚未建立科技基金項目數(shù)據(jù)庫，基金項目查證核實困難。本文分析樣本期刊2008年全年共發(fā)表論文229篇，標注各類基金388個，標注國家自然科學基金有166個，對這166個基金號可以通過國家自然科學基金委網(wǎng)站查詢有關(guān)信息，但對于剩余的224個基金號就很難通過網(wǎng)絡(luò)查到，沒辦法獲取基金有關(guān)信息，也就不能判斷標注是否合理。對科技論文都可以進行查重，能不能也對所標基金進行核驗？這就要求各類基金項目管理部門也像現(xiàn)在科技期刊一樣，對每年所資助的項目提供電子版到電子檢索機構(gòu)，形成一個基金庫。基金庫的形成不但有利凈化標注環(huán)境，也有利真正的基金項目完成者，使科技論文基金標注走上健康的道路。

4 科技論文基金項目標著不實應對辦法

4.1 編輯部加強引導和監(jiān)督

基金論文刊載率高一定程度上說明了期刊所刊文章水平也高，當然也能對提高影響因子有所幫助。但其本質(zhì)如果摻雜了不真實成分，必然影響這一指標可信度，同時對相關(guān)統(tǒng)計和檢索也會造成影響[1]。因此，期刊編輯部應該本著嚴謹、科學、客觀的辦刊態(tài)度，從自身做起，對所有來稿一視同仁，不歧視無基金項目稿件，并且可以在投稿須知中發(fā)表聲明，要求作者在投稿時本著誠實的態(tài)度，對自己論文是否是基金項目、什么基金項目要如實標注，告之基金項目標注應遵循學術(shù)行為規(guī)范和準則。對標有基金項目的論文進行審核，請作者提供基金資助項目證書復印件[11]、通過電話、電子郵件等形式向作者及項目負責人進行核對。如果仍有疑問，可以利用網(wǎng)絡(luò)資源到各基金管理處網(wǎng)頁進行核實。充分發(fā)揮期刊的導向作用，讓作者放心投稿。這既可以降低不實標注的概率，弘揚健康向上的學術(shù)風氣，又維護了期刊本身的信譽[9]。

4.2 檢索機構(gòu)調(diào)整評價期刊指標權(quán)重

在對期刊質(zhì)量評價指標體系中，基金論文比已作為評價期刊水平的重要指標之一，所占份量很重，如果每篇論文所標注基金項目都真實有效，那這種評價無可厚非。但現(xiàn)實是基金標注亂象重生，沒有那個部門去核對它的真假，期刊基金論文比已經(jīng)不是一個真實數(shù)字，用不真實數(shù)字作為重要的指標有失公平。如果淡化這一指標，編輯部也不需要為了提高它而對作者暗示，作者為了論文能在好的期刊發(fā)表，即使沒有基金項目支撐，只要能在創(chuàng)新思維的基礎(chǔ)上做好文章即可，無需挖空心思給論文掛一個基金項目。況且對期刊質(zhì)量評價機構(gòu)并不代表政府行為，基金論文比評價指標促使中文核心期刊這一指數(shù)越來越高，而其他科技核心期刊等很難提高，不利于這類期刊的發(fā)展。

4.3 規(guī)范科技期刊基金標注格式和作者簡介格式

有關(guān)部門應盡快制定基金標注標準格式，目前科技期刊基金標注在《中國學術(shù)期刊（光盤版）技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）》[12]（CAJ-CD B/T 1－2006）13.2中規(guī)定“獲得基金資助產(chǎn)出的文章應以“基金項目”作為標志，注明基金項目名稱，并在圓括號內(nèi)注明其項目編號，如：國家自然科學基金資助項目（59637***）。在具體操作中，出現(xiàn)了7種標注形式[13]，筆者認為這種格式不是很完善，應增加獲批基金名稱，這樣可以很直觀看出所發(fā)表論文與獲批基金項目的關(guān)系。一個明確界定。這對于核對基金標注真?zhèn)斡泻艽蟮膸椭?，在校學生只核對導師是否主持或參與所標注的基金就行，如果是參加工作人員就要核對是他主持或參與該基金。

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2 宮福滿.對有關(guān)科技期刊幾個問題的建議.中國科技期刊研究，2006，17（5）：840－841

3 陳莎莎，劉春平.關(guān)于學術(shù)期刊論文基金項目著錄的編輯問題.編輯學報，2008，20（3）：231－232

4 王小曼，倪東鴻，馬奮華.科技期刊中基金論文信息的著錄.科技與出版，2005，（5）：56

5 [2013－12－11]http：//www.istic.ac.cn/Portals/0/documents/kxpj/發(fā)布會2013－1（國內(nèi)）.pdf

6 溫曉平，王國輝，杜春蕊等.關(guān)于科技論文基金項目標注的思考.中國科學基金，2006，（6）：353－355

7 趙麗瑩，楊波，張榮麗等.關(guān)于科技論文多項基金標注的幾點建議 .中國科技期刊研究，2009，20（4）：729－731

8 周捷.我國科技論文基金重復資助研究.合肥：中國科學技術(shù)大學，2009

9 祝貞學，何承志.科技期刊論文基金項目的無效著錄及對策 .科技與出版，2009，（1）：30－31

10 評價科技期刊學術(shù)水平的一般標準.廣東醫(yī)學，2010，31（增刊）：16

11 周二強，李軼，王家勤.核對論文基金資助項目的必要性及措施.編輯學報，2006，18（3）：191－192

12 CAJ-CD B/T 1－2006.中國學術(shù)期刊（光盤版）技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）.2006

13 郭建順，張學東，沈曉峰等.科技期刊論文基金項目表達形式的規(guī)范化.編輯學報，2006，18（6）：422－423