郭海龍，李 闖

(1.北京大學 國際關系學院，北京 100871； 2.廣東省中山市法制局，廣東 中山 528403)

認真研讀馬克思的著作會發(fā)現，馬克思的主張與作為意識形態(tài)的馬克思主義存在一些區(qū)別。這種情形下，“把馬克思的本人的主張稱作馬克思學說”[1]12的主張引起了一定的共鳴。

一、實踐對馬克思學說的偏離

在馬克思在世時，就有人曲解馬克思學說，當馬克思聽說后，回敬了對方“我知道我不是馬克思主義者”[2]。馬克思去世后，在恩格斯的努力下，馬克思學說基本得以完善堅持。而恩格斯去世后，在以伯恩施坦為代表的修正主義企圖全面否定馬克思學說時，為了反擊修正主義者，堅持馬克思學說的隊伍中出現了對馬克思的學說進行割裂和教條化的毛病。當然，正是由于普列漢諾夫、考茨基、梅林等第二代馬克思主義者的努力，馬克思學說在整體上得到了捍衛(wèi)。

但是，歷史的發(fā)展往往出乎預料，馬克思和恩格斯曾經考慮的在社會主義革命在西方各國同時勝利、之后幫助俄國實現跨越卡夫丁大峽谷的預想沒有實現，在落后的俄國卻首先獲得了十月革命的勝利。

列寧主張的“一國首先勝利”論，只是在個別論述上突破了馬克思的設想，保持了馬克思學說的基本立場、基本原則、基本方法。但是，使得“一國首先勝利論”實現的組織原則——(民主)集中制，卻偏離了馬克思學說，“只要一個政黨承認某些個人的權威，那末，這個黨就會失去民主的基礎。因為信仰權威、盲目服從、個人崇拜本身就是不民主的”[3]。這不僅引起了西方國家社會民主黨的批評，甚至引起了與布爾什維克黨處于同一戰(zhàn)壕的羅莎·盧森堡等人的擔憂?，F在看來，民主集中制是列寧在新階段在俄國無議會民主、只有警察恐怖統(tǒng)治的惡劣環(huán)境下，對主張革命家密謀組織的特卡喬夫的觀點和布朗基主義的一種嫁接，意在挖掘俄國革命的所有潛力，并最終取得了成功。

當然，出于理論自覺，列寧在推行民主集中制的時候，還往往心懷歉意地說：這都是迫不得已的臨時措施，一旦形勢好轉，將立即解除禁令！但是，現實的政治邏輯，卻使得“形勢好轉”的可能性幾乎沒有，反而在革命成功后在遇到社會革命黨人不合作、黨內派別活動不利于開展工作的情形下，通過解散立憲會議形成了權力集中于俄共(布)的一黨制；而后禁止黨內派別活動。在制度邏輯下，黨內民主得到限制，黨的權力集中于中央，中央權力集中于政治局，政治局的權力集中于領袖。作為自覺的政治家，列寧對于這種局面深感憂慮，在晚年不停地思索如何克服官僚化，避免黨的決策脫離人民、聽命于老近衛(wèi)軍[1]167，提出了改組工農檢察院、延長黨員預備期等設想，并進行了清黨。

但是，列寧的逝世中斷了這一探索，他去世后，聯共(布)居然以對列寧的哀思為號召迅速擴招黨員，直接抹去了列寧清黨的效果。但是，更可怕的是，經過權力斗爭對各個反對派清洗之后獲得至高無上地位的斯大林，已經沒有了列寧的理論自覺和政治自覺，把一些片面理解的東西附著到馬克思主義名下，上升為黨的最高意識形態(tài)，凝固化、教條化、神圣化，并將其作為樣板，在二戰(zhàn)后推廣到各個社會主義國家。

這樣，歷史的陰差陽錯使得作為意識形態(tài)的馬克思主義與馬克思學說出現了一定的差別。而在現實發(fā)展中，固守斯大林主義，已經使得蘇聯、東歐等所有的社會主義國家產生了既得利益集團——蘇聯、東歐社會主義制度的掘墓人。

在當今的社會主義國家，如何避免官僚化導致的種種后果，仍然是一個嚴肅的政治考驗。經濟改革開放并沒有為這個問題的解決提供充分的依據，反而激化了不少矛盾。

面對這一難題，繼續(xù)沿著斯大林主義走下去，顯然是死路一條；拋棄馬克思學說，走自由化之路，是自毀江山，邪路一條。這種兩難的困境，迫使人們探索符合馬克思學說基本原理、基本立場、基本方法，又擺脫斯大林主義負面影響的路，簡而言之，就是通過馬克思學說民主制引申的答案來嘗試走出困境。

二、馬克思學說民主制：內容與簡評

馬克思在對黑格爾國家理論批判中開始闡述民主理論，之后又在經濟學上進行了理論論證，并根據巴黎公社實踐做了總結，深化和發(fā)展了其理論。

1.馬克思學說民主制的主要內容概述

(1)無產階級專政和國有制——短暫過渡時期的政治需要。在《哥達綱領批判》中，馬克思首次提到過渡時期政權形式是無產階級專政。但是，馬克思所主張的無產階級專政，不是蘇聯模式無產階級政黨代表無產階級和勞動人民進行統(tǒng)治，而是無產階級和廣大勞動人民通過民主所體現的狀態(tài)。

關于國有制，馬克思和恩格斯認為，國有制作為所有制的一種實現形式，不但可以為社會主義所用，而且可以作為幾乎所有“最先進的國家”在社會主義革命勝利后消滅資本主義私有制、建立社會主義公有制的重要手段。[4]

鑒于馬克思主張在革命勝利后的國家立即開始消亡，同時，無產階級專政會立即開始向“自由人的聯合體”轉化，國有制也立即開始向社會所有制轉化。

(2)公社原則中的政治規(guī)則——無產階級專政的本質要求。在《法蘭西內戰(zhàn)》中，馬克思認為：“公社的真正秘密就在于：它實質上是工人階級的政府，是生產者階級同占有者階級斗爭的產物，是終于發(fā)現的可以使勞動在經濟上獲得解放的政治形式?！盵5]58-59“公社體制會把靠社會供養(yǎng)而又阻礙社會自由發(fā)展的國家這個寄生贅瘤迄今所奪去的一切力量，歸還給社會機體。”[5]57-58

(3)直接參與式民主——公社側重的民主實現方式。馬克思認為，巴黎公社突出表現了直接參與民主的特點。“組織本身完全是民主的，它的各委員會由選舉產生并隨時可以罷免，僅這一點就已堵塞了任何要求獨裁的密謀狂的道路……現在一切都按這樣的民主制度進行?！盵5]200巴黎公社通過這樣一種直接參與民主方式，人民逐漸擴大對社會公共事務的管理范圍，人民的管理能力增強，逐步實現政治國家向市民社會的復歸。

“公社是由巴黎各區(qū)通過普選選出的市政委員會組成的。這些委員是負責任的，隨時可以罷免。其中，大多數自然都是工人或公認的工人階級代表?！盵5]55公社普選成了無產階級民主的重要實現形式，普選出來的代表在最大限度上代表了人民群眾的利益，并且隨時受到人民的監(jiān)督和罷免。

巴黎公社直接代表制克服了一次投票不能完全保證人民觀點得到充分表達的弊端，無疑是代議制民主。但是“議行合一”又體現了直接民主的特征。公社委員會兼有立法和行政的兩種職能，“議行合一”是新政治形式的集中表現。在這種體制中，委員應該親自工作，親自執(zhí)行通過的法律，親自檢查在實際生活執(zhí)行的結果，對選民負責?！白h行合一”也為人民參與民主政治提供了新的可能性途徑。

簡而言之，馬克思的民主實現形式是直接民主和間接民主的統(tǒng)一，但更傾向于直接民主制，注重人民對政治生活的參與。它隸屬于馬克思總結的公社原則。

①黨派合作——公社蘊含的內在主張。馬克思在《法蘭西內戰(zhàn)》一文中，對處于公社主要派別布朗基派和蒲魯東派做了分析，認為這兩派雖然理論上存在錯誤，但是在現實面前，都突破自身局限，破除了門戶之見，實現了合作。從這一點上可以看出，馬克思贊成不同派別之間的合作，不在乎公社社員的派別，意在通過合作發(fā)揮公社的整體作用。

②普選權——工人階級獲得解放的第一步和奪取革命勝利的重要武器?！豆伯a黨宣言》指出，“工人革命的第一步就是使無產階級上升為統(tǒng)治階級，爭得民主”[6]?？梢钥闯?，馬克思認為普選權是無產階級解放的最基本步驟。

(4)自由人聯合體——社會發(fā)展趨勢?！豆伯a黨宣言》通過“代替那存在著階級和階級對立的資產階級舊社會的，將是這樣一個聯合體，在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”宣示了自由人聯合體的目標，這在《資本論》第一卷中進行了深化。恩格斯在后來談論關于未來社會的主張時，總是用《共產黨宣言》這句話?？梢?，自由人聯合體是馬克思、恩格斯為共產主義設想的核心內容和共產黨努力的目標。

在《黑格爾法哲學批判》中，馬克思提出“在真正的民主制中政治國家就消失了”的觀點。在他看來，要達到這一目的就必須實行“無限制的選舉權和被選舉權……自由就在于把國家由一個高踞社會之上的機關變成完全服從這個社會的機關”，“而且取消了政治國家，也就等于取消了市民社會”[7]396。

同樣，對于黨組織，馬克思也主張完全的民主。同盟“本身是完全民主的，它的各委員會由選舉產生并隨時可以罷免，……都按這樣的民主制度進行”[5]200。

馬克思對基層民主監(jiān)督很感興趣，他在《共產主義者同盟中央委員會告同盟書》中說：“為實現這一切，他們需要有一種能使他們及其同盟者農民占多數的民主的政體，并且需要有一種能把鄉(xiāng)鎮(zhèn)財產的直接監(jiān)督權以及目前由官僚行使的許多職能轉歸他們掌握的民主的鄉(xiāng)鎮(zhèn)制度。”[8]368這談到了對鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的民主監(jiān)督。

(5)社會所有制——自由人聯合體的經濟基礎。馬克思認為，“不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識?！S著經濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革”[9]。“對市民社會的解剖應該到政治經濟學中去尋求。……生產關系的總和構成社會的經濟結構，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形態(tài)與之相對應的現實基礎。物質生活的生產方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。”[10]

馬克思看到，即使國家取消了選舉權和被選舉權的財產資格，它“還是任憑私有財產、文化程度、職業(yè)來表現其特殊的本質。國家遠遠沒有廢除所有這些實際差別，相反地，只有在這些差別存在的條件下，它才能存在”[7]427。社會所有制，即“重建了的個人所有制”，實際上是集體占有的股份合作制。這種所有制上的設計是對資本主義私人所有制的揚棄。正因為自由主義民主立足于私有制，從而無法避免資本對政權的控制，社會所有制才在經濟根源上為突破自由主義民主的局限提供了一條路徑，從而超越了自由主義。

2.對馬克思學說民主制的簡評

與自由主義民主相對立，馬克思的民主被薩托利稱為“另一種民主”，但同時他還認為這是“最原始、最簡單、田園詩般的管理方式”[11]。對此，列寧的論述針鋒相對：“在社會主義下，‘原始’民主的許多東西都必然會復活……社會主義將……使大多數居民無一例外地人人都來執(zhí)行‘國家職能’。”[12]戴維·赫爾德把馬克思的民主列為古典民主模式的一種，即“政治終結”型社會的民主模式。[13]

在筆者看來，馬克思學說民主制主要有以下特點：馬克思學說民主制具有系統(tǒng)性、針對性、實踐性等特征。

(1)系統(tǒng)性：馬克思學說的民主制涉及民主的價值理念、制度設計、經濟基礎、歷史條件等方面，雖然分散于不同著作中，但概括起來，構成了嚴密體系。

(2)針對性：馬克思學說的民主制立足于西歐的社會發(fā)展，具有大輪廓粗線條特征，提供了方向性的指導價值，但未做詳細的制度機制安排；對社會主義和共產主義社會未作區(qū)分，并非對東方現實社會主義的直接指導。

(3)實踐性：馬克思從物質生產方式出發(fā)研究民主，讓民主從抽象回歸現實，他認為民主“要求完全能感觸得到的物質條件”[14]。馬克思對階級社會民主的論述提示，在考察民主制度時，不能脫離當時的經濟基礎和階級關系，否則就會陷入抽象的主觀臆斷，就容易被所謂的全民民主論所蒙蔽?！爸挥性诂F實的世界中，并使用現實的手段才能實現真正的解放；沒有蒸汽機和珍妮走錠精紡機就不能消滅奴隸制；沒有改良的農業(yè)就不能消滅農奴制，當人們還不能使自己的吃喝住穿在質和量方面得到充分保證的時候，人們就根本不能獲得解放?！盵8]74

因此，民主與人民的現實利益息息相關，民主的實現只能依賴于現實，大力發(fā)展社會生產力，創(chuàng)造更多的物質文化財富，才能為民主政治奠定堅實的物質基礎。

三、現實社會主義條件下發(fā)展政治民主的限制因素

正如尼科斯·普蘭查斯(Nicos Poulantzas)在《國家、權力和社會主義》中所表達的，民主的社會主義是社會主義的唯一可能形式。社會主義要么將是民主的，要么就不是社會主義。理論上這一點固然無懈可擊，但是，現實條件下，人們不該空洞無物地談民主，民主必須立足現實，這正是馬克思學說的基本方法。

1.現實社會主義對政治民主的限制因素

(1)高度集中制。俄國十月革命后，馬克思對巴黎公社民主本質的強調在蘇聯逐漸被遮蔽，就這一歷史，蒙蒂·約翰斯頓在《社會主義、民主和一黨體系》中，彼特·賓斯(Peter Binns)等在《從工人的國家到國家資本主義》中，都描述了蘇聯的復雜轉變。

十月革命之后蘇俄多黨合作曇花一現，對馬克思學說稔熟的列寧過早去世，都不利于發(fā)展民主。最終，斯大林模式高度集權制成為社會主義國家的模板。

雖然二戰(zhàn)結束后，東歐波蘭、匈牙利等國以及中國形成了多黨合作的局面，但這種一黨領導的多黨合作，仍然屬于高度集權的一黨領導制范疇。

有專家指出，“權力高度集中，超越法律，不受任何控制和制約，是所有制度性腐敗的總根源。改革的核心要求，就是要用民主和法治的方式，徹底改造這種高度集中的不受控制的權力結構，真正實現權為民所賦、權為民所用、權為民所控”*《思想理論動態(tài)參閱》，榮劍，2013年第24期，2013年6月19日。。

(2)二元制議會。二元制議會，原指二元制議會君主制國家，議會由王室欽定議員和民選議員按比例組成。此處指執(zhí)政黨內定的和民選議員組成國家權力機關的情形。

在不能普選基層官員的情形下，權力機關的選舉成為社會向國家授權的重要方式，然而，現實中，這重要的授權方式也被內定人大代表給沖淡了。從上訪不斷、群體性事件大量出現，可從表面上看到這種權力授受機制上存在一定的不足。

(3)國有制。在現實社會主義制度中，國有制帶有一定的統(tǒng)制色彩。這種情形下的經濟基礎所決定的上層建筑，就難免會有點封建殘余。馬克思曾說：“生產者不占有生產資料是不能獲得自由的?！盵15]這指出了資本主義民主的癥結所在，也顯示出國有制的不足——生產者仍然不直接占有生產資料，就不容易充分調動積極性、創(chuàng)造性。國有制與馬克思強調的“重建的個人所有制”的社會所有制還有一定的差距。

2.上述限制因素存在的合理性

現在個別人頭腦中存在民主狂躁：認為中國一切問題根源在于中國還沒有完全實現民主，中國的當務之急是民主；似乎只要完全實現民主，中國一切問題就迎刃而解。這種急躁，感情上不負責任，學理上更站不住腳：中國如果一夜間實現了民主，中國呈現的局面根本不是美國民主那種有秩序的欣欣向榮的局面，也不會是印度那種參差不齊的民主櫥窗，而會像泰國、韓國那樣出現族群對立，甚至會出現民國那種“有槍就是草頭王”大小軍閥盤踞各地的鬧劇，真的會陷入霍布斯所說的“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭”之中。

以上分析由中國特殊國情得出。對比一下美國——一個沒有封建傳統(tǒng)、有著清教徒理性克制的政治文化、無強鄰窺伺、有都鐸王朝制衡體制傳統(tǒng)(亨廷頓)、得天獨厚的“上帝選民”國度，實行民主則容易得多。相形之下，中國在上述各方面都不具備。作為經濟文化相對落后、區(qū)域發(fā)展不平衡、處于現代化進程中的大國，中國客觀上需要一個總攬全局、協調各方的領導核心，這個領導核心只能是共產黨。亨廷頓認為，一個現代化之中的國家，首要的任務是集中所有的資源致力于現代化；現代化之后，才需要考慮分權。[16]這種看法比較適合當前中國。

同樣的道理，在經濟層面上，容納市場經濟資源配置機制的中國模式也能夠在改革開放之后，盡管存在著這樣那樣的毛病，但因其總體上比較適應中國生產力的發(fā)展狀況，故而促進社會經濟不斷邁上新臺階。不再排斥私有制的所有制結構，也較好地兼顧了各地發(fā)展階段不平衡的現實，調動了生產力發(fā)展。

物競天擇、適者生存，同樣也反映出一個社會對某種政治體制的可承受度。中國現行的體制，就基本面而言，還相當適合中國國情和現代化發(fā)展需要。

四、馬克思學說民主制的現實可行性簡析

中國的國情將隨著中國現代化的進程和中華民族偉大復興的前進步伐而逐步改善。國情變化前景就是中國社會由“兩頭大、中間小”的啞鈴形結構向“兩頭小、中間大”的橄欖形或紡錘形結構轉變。中產階級將成為整個社會的中堅力量。這就對比較傳統(tǒng)的現行政治體制形成一定的張力。

能否從馬克思學說民主制中，引申出一些思想資源來舒緩張力呢？之所以用“引申”二字，就在于，馬克思學說民主制針對的是西歐已經實現民主政治的前提下，如何由代議制間接民主向直接參與式民主轉變。而當前，我國面對的問題是去除威權體制中集權因素，走向完備的代議制民主。

熊彼特說：“民主的方式是為了達成政治決定的一種制度安排，在這些安排中，某些人透過競逐人民的選票而獲得決策的權利?！盵17]馬克思指出：“每個人都希望單獨參與立法權無非就是一切人都希望成為真正的(積極的)國家成員，希望獲得政治存在或者希望表明和積極確定自己的存在是政治的存在?！盵18]

首先，對于馬克思學說民主制側重的直接民主，不能一蹴而就，但并不是說不能在有限范圍內直選，現在基層自治已經成為我國直接民主的重要制度。不過，自治不應僅限于村級和社區(qū)，還應該擴展到通常所說的基層即鄉(xiāng)鎮(zhèn)和區(qū)縣，通過試點，逐漸實現孫中山所倡導的“縣自治”。當然，盡管基層自治存在著賄選、黑惡勢力、家族勢力、上級指派等消極現象，不過方法總比問題多，這些問題會在實踐中解決的。況且社會主義民主政治的發(fā)展豈能因噎廢食？

其次，馬克思學說民主制主張的普選權。不妨用來減少對人民代表的內定，在民主政治發(fā)展上也要“相信人民，依靠人民”，擴大選民對人民代表的推薦，積極穩(wěn)妥地實現由選民決定人民代表。同時，也應當逐步擴大領導人差額選舉范圍，在適當條件下，在必要領域展開適度競爭。實質上，競選是由選民決定統(tǒng)治者，這正是馬克思學說公社原則的要義。在這一點上，越南的嘗試值得重視。

再次，馬克思學說民主制“多黨派平等合作、共產黨只是思想上看得更遠”的主張，預示著在黨派合作上，共產黨致力于思想上先進，以此團結各政黨。多黨合作可探索“共識政治”和“協商民主”新模式，以不落西方民主的窠臼。

最后，馬克思學說中，社會所有制是實行國有制的短暫過渡時期之后，生產資料歸全社會所有的經濟制度。國有制的股份制改革，是去除統(tǒng)制色彩向社會占有開放的嘗試，在消解國有制在經濟基礎的限制上，對發(fā)展民主提供了思路。在實踐中，集體所有制、股份合作制都在一定程度上呈現出社會所有制的特征，這正是發(fā)展民主政治在經濟基礎上值得嘗試的地方。但是，寓于生產力發(fā)展水平所限，現實社會主義國家全面實行社會所有制主客觀條件還不具備，如果過早全面實行，會出現如蘇俄初期工人管理工廠、南斯拉夫自治社會主義時的種種混亂。

上述只是對馬克思學說民主制與中國發(fā)展趨勢相結合的一種展望。理論的自信源于對理論價值指示道路的主動覺悟。馬克思學說“自由人的聯合體”既是馬克思、恩格斯兩位導師自認為本人思想最核心的部分，也正是化解傳統(tǒng)高度集權體制弊端，超越西方名為所謂普世價值、實為資本所綁架的多黨制議會民主制內在缺陷的寶貴思想資源。雖然現實條件下，還不可能完全達到“自由人的聯合體”所需要的條件，但腳踏實地的同時，要志存高遠，在邁進堅實步伐的同時不時“仰望星空”，其目的正在于朝向理想的方向前進，確認前進的方向正確無誤，而不是像斯大林主義那樣，在很多方面南轅北轍。這也是馬克思學說民主制現實可行性價值之所在。

當然，歷史不是一條直線，而是在不斷地否定自我中發(fā)展，如今自由主義在西方面臨政黨衰落[19]和選民的政治冷漠等危機，馬克思學說民主制所構建的社會體系倒也為其提供了一條可以參考的重要路徑。作為后發(fā)國家，我國既要大膽借鑒西方民主在內的一切文明成果，也要避免東西方社會的危機，在馬克思學說民主制指引下，找到適合自己的民主新路，在政治發(fā)展上也發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。

在還原馬克思學說的過程中，要避免容易出現的兩種誤區(qū)：一方面避免陷入南斯拉夫當年不顧實情，對馬克思學說生吞活剝，過分反對集中制、過早地一味強調自治導致分散主義的教條化誤區(qū)；另一方面避免像蘇聯那樣在實踐中發(fā)現實踐與理論差別太大時，駛離正確方向，偏離馬克思學說民主制，產生大量附著在馬克思主義名下的錯誤。上述兩種錯誤，都不可避免地會誤國誤民，貽誤戰(zhàn)略機遇期，因此應該極力避免。

如何在理論上避免這兩種誤區(qū)，是馬克思學說研究者的責任。

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