王 天 楠

(中國(guó)政法大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，北京 100088)

羅納德·英格爾哈特(Ronald Inglehart)是當(dāng)代美國(guó)政治文化理論研究的著名學(xué)者，他對(duì)歐洲以及世界上一大批國(guó)家政治文化演變進(jìn)行了長(zhǎng)期研究，在此基礎(chǔ)上提出了“代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論”。該理論認(rèn)為代際人口更替是物質(zhì)主義價(jià)值觀向后物質(zhì)主義價(jià)值觀、生存價(jià)值觀向幸福價(jià)值觀(或后現(xiàn)代價(jià)值觀、自我表現(xiàn)的價(jià)值觀等)轉(zhuǎn)型的主要方式和途徑。這一理論為人們深入研究政治文化觀念的變遷提供了一個(gè)新維度，對(duì)當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型及其觀念變革也具有較大的現(xiàn)實(shí)意義。

一、代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的理論前提

所謂“代際價(jià)值觀”，是指不同時(shí)代或代際的人們所持有的價(jià)值觀念，而“代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變”則是指不同代際的人們所持有的價(jià)值觀念的變革，其一般規(guī)律是：持有舊價(jià)值觀的一代人逝去，持有新價(jià)值觀的一代人成長(zhǎng)起來，伴隨人口的代際更迭，社會(huì)整體價(jià)值觀發(fā)生由舊到新的變遷。

英格爾哈特自從20世紀(jì)70年代以來相繼出版了《寂靜的革命：變化中的西方公眾的價(jià)值與政治行為方式》、《發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)的文化轉(zhuǎn)型》、《現(xiàn)代化與后現(xiàn)代化：43個(gè)國(guó)家的文化、經(jīng)濟(jì)與政治變遷》、《現(xiàn)代化、文化變遷和民主：人類發(fā)展時(shí)序》等著作，系統(tǒng)闡述了代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的一般模式及理論假設(shè)。他用兩個(gè)假設(shè)來論證價(jià)值觀代際變遷的條件，這兩個(gè)假設(shè)是：

資源匱乏假設(shè)(scarcity hypothesis)：“個(gè)人的優(yōu)先價(jià)值反映的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，即人們總是會(huì)在主觀上最看重相對(duì)稀缺的事物?！鄙鐣?huì)化假設(shè)(socialization hypothesis)：“社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和優(yōu)先價(jià)值觀之間的關(guān)系并非一種及時(shí)調(diào)整的關(guān)系，也就是說，它們之間會(huì)有一個(gè)較長(zhǎng)的滯后，這是因?yàn)椋诤艽蟪潭壬蟼€(gè)人的基本價(jià)值觀反映的是未成年階段的主流環(huán)境?！盵1]68

通過英格爾哈特的上述假設(shè)，可以看到代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變所包含的理論條件，這些條件主要包含以下幾個(gè)方面：

第一，代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的社會(huì)基礎(chǔ)——優(yōu)先價(jià)值觀。英格爾哈特認(rèn)為，一定時(shí)期存在某種優(yōu)先價(jià)值觀，這是由于資源匱乏決定的。當(dāng)一個(gè)社會(huì)出現(xiàn)某種需求匱乏時(shí)，人們會(huì)給予它最高關(guān)注，從而形成優(yōu)先價(jià)值觀。在前工業(yè)化社會(huì)，由于資源匱乏、安全沒有保障，人們的優(yōu)先價(jià)值觀是尋求生存和安全；在工業(yè)化社會(huì)，人們急迫尋求利益最大化，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為中心的物質(zhì)主義成為優(yōu)先價(jià)值觀；而在發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)，人們享受長(zhǎng)期的政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)繁榮和福利政策之后，優(yōu)先價(jià)值觀轉(zhuǎn)向追求對(duì)個(gè)人主觀幸福的后物質(zhì)主義上來。隨著政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)條件的不斷變化，不同時(shí)代的人會(huì)形成不同的優(yōu)先價(jià)值觀，并由此構(gòu)成代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的社會(huì)基礎(chǔ)。

第二，代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的生理規(guī)律。英格爾哈特抓住了個(gè)人價(jià)值觀形成的生理特點(diǎn)，以此論證代際價(jià)值觀差異的規(guī)律。他用社會(huì)化原理說明個(gè)人政治價(jià)值觀的形成其實(shí)是一種心理成熟過程，遵循著心理、性格形成的特殊規(guī)律。在這一規(guī)律中，存在一個(gè)生理關(guān)鍵期，始于兒童終于成年，個(gè)人在這個(gè)時(shí)期經(jīng)歷的外界環(huán)境對(duì)性格、心理、價(jià)值觀乃至文化的形成意義重大。弗洛伊德認(rèn)為：“人類具有多姿多彩的本能傾向，其基本過程取決于兒童的早期經(jīng)驗(yàn)?！盵2]405而“兒童是成人心理之父”[2]568。英格爾哈特認(rèn)為：“在文化中比較核心的和較早習(xí)得的部分是不容易改變的。原因之一就在于改變一個(gè)成年人的認(rèn)知體系的核心部分是非常難的，而另一個(gè)原因在于放棄核心的信仰意味著產(chǎn)生不確定和焦慮，面對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況的不斷轉(zhuǎn)變，即便是文化的核心部分也是可能被轉(zhuǎn)變的，但是轉(zhuǎn)變最可能的情況是通過代際人口更替，而不是通過外力改造已經(jīng)社會(huì)化的成年人?！盵3]12因此，未成年階段形成的政治價(jià)值觀奠定了人一生的政治取向，形成了每一代人不同的政治文化特點(diǎn)。

第三，代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的理論模型。英格爾哈特用馬斯洛的需求層次理論(Maslow’s hierarchy of needs)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際效益遞減理論(The law of diminishing marginal utility)解釋優(yōu)先價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變。需求層次理論說明了人類需求由低到高像階梯一樣按層次逐級(jí)遞升的情況，分別為生理上的需求、安全上的需求、情感和歸屬的需求、尊重的需求以及自我實(shí)現(xiàn)的需求，低層次需求實(shí)現(xiàn)后，上升為高層次的需求。邊際遞減效應(yīng)則是指在其他條件不變的情況下，如果一種投入要素連續(xù)地等量增加，增加到一定產(chǎn)值后，所提供的產(chǎn)品的增量或價(jià)值就會(huì)下降，即可變要素的邊際產(chǎn)量或價(jià)值會(huì)遞減。英格爾哈特結(jié)合這兩種理論提出每一個(gè)時(shí)期都有一種迫切的需求，從而形成優(yōu)先價(jià)值觀，這種優(yōu)先價(jià)值觀又隨著需求的滿足而不斷轉(zhuǎn)換。根據(jù)邊際遞減原則，當(dāng)某種需求充分滿足后，再進(jìn)行投入時(shí)其價(jià)值并不會(huì)因?yàn)橥度攵黾?，反而?huì)降低，新的需求則會(huì)提上日程，從而出現(xiàn)某種新的優(yōu)先價(jià)值觀。

第四、外部環(huán)境變化與價(jià)值觀形成特點(diǎn)的共同作用。需求層次理論反映的是經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的外部發(fā)展水平，而價(jià)值觀反映的則是個(gè)人主觀方面，是構(gòu)成政治文化的核心內(nèi)容，兩者并非簡(jiǎn)單的對(duì)應(yīng)關(guān)系。價(jià)值觀的形成遵循自身規(guī)律，它是一種社會(huì)化的過程。雖然社會(huì)化是伴隨人一生的過程，但一個(gè)人成年之前的環(huán)境、經(jīng)歷對(duì)其價(jià)值觀的形成以及政治文化的塑造起到關(guān)鍵作用；而成年后，一個(gè)人的政治態(tài)度變化甚少，即形成個(gè)人價(jià)值觀的路徑依賴。在社會(huì)發(fā)展過程中，尤其在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)生活的外部環(huán)境日益變化，人們的成長(zhǎng)環(huán)境也發(fā)生相應(yīng)變化，這就形成了不斷變化的外部環(huán)境與個(gè)人的價(jià)值觀路徑依賴之間的差異。每一代人在形成價(jià)值觀的未成年期受當(dāng)時(shí)外部環(huán)境的影響，形成反映當(dāng)時(shí)環(huán)境下的擁有這一代人特色的代際文化群體。外部環(huán)境不斷變化，塑造了一代又一代擁有不同政治傾向、不同價(jià)值觀的人，這便形成了價(jià)值觀的代際差異。對(duì)于個(gè)人來說，價(jià)值觀形成后相對(duì)穩(wěn)定，但對(duì)于整個(gè)社會(huì)來說，伴隨代際人口的更替，整體價(jià)值觀會(huì)發(fā)生變化，政治文化即實(shí)現(xiàn)變遷。

二、代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論的特征

英格爾哈特代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論是一種解釋價(jià)值觀由物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義轉(zhuǎn)變的理論模型。在他看來，代際價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變并不是一蹴而就的，而是一個(gè)在實(shí)踐中受到政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境影響的長(zhǎng)期復(fù)雜過程。代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論主要有以下特征。

首先，該理論打破了傳統(tǒng)的橫向價(jià)值觀分類方式,提出了以人口的代際為標(biāo)準(zhǔn)的縱向分類模式。人們以往對(duì)價(jià)值觀進(jìn)行分類，首先會(huì)劃出一個(gè)橫斷面，再依據(jù)階級(jí)利益、社會(huì)地位、地域差異與宗教信仰等方面對(duì)價(jià)值觀進(jìn)行橫向切割。英格爾哈特的代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論則根據(jù)價(jià)值觀的形成特點(diǎn)，按照代際對(duì)價(jià)值觀進(jìn)行縱向分類。橫向分類把人固定在一定圈子中，政治文化結(jié)構(gòu)僵硬刻板，文化的整體變遷需伴隨劇烈的社會(huì)變革，往往會(huì)以“革命”的方式完成，革命后統(tǒng)治者再通過大規(guī)模的社會(huì)改造完成價(jià)值觀的重建。然而，縱向的代際分類詮釋的則是一場(chǎng)靜悄悄的價(jià)值觀革命。英格爾哈特在分析物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義價(jià)值觀轉(zhuǎn)變過程時(shí)寫道：“在戰(zhàn)后前所未有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，一些理論認(rèn)為正在出現(xiàn)由物質(zhì)主義到后物質(zhì)主義的價(jià)值轉(zhuǎn)型。在個(gè)人層面，青年人和老年人的優(yōu)先價(jià)值觀出現(xiàn)了規(guī)模巨大、持續(xù)的差異，而這種差異則反映兩者早期不同的生活經(jīng)驗(yàn)；而在社會(huì)層面，只有一代人代替另一代人時(shí)，價(jià)值觀的轉(zhuǎn)型才逐漸顯現(xiàn)出來。”[4]該理論抓住了價(jià)值觀形成的特點(diǎn)，把價(jià)值觀的轉(zhuǎn)型歸結(jié)為人口更替而帶來的新舊價(jià)值觀人口比例的此消彼長(zhǎng)。

其次，該理論建立在科學(xué)主義基礎(chǔ)上，通過實(shí)證的、科學(xué)的研究方法驗(yàn)證代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的過程。英格爾哈特1977年出版的《寂靜的革命：變化中的西方公眾的價(jià)值與政治行為方式》主要依賴對(duì)英國(guó)、法國(guó)、西德、意大利、荷蘭、比利時(shí)這六個(gè)國(guó)家的調(diào)查。1990年出版的《發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)的文化轉(zhuǎn)型》是以對(duì)西方二十多個(gè)發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家的價(jià)值觀念調(diào)查為基礎(chǔ)。1997年出版的《現(xiàn)代化與后現(xiàn)代化：43個(gè)國(guó)家的文化、經(jīng)濟(jì)與政治變遷》有著更大范圍的樣本國(guó)家，共計(jì)43個(gè)國(guó)家，覆蓋了世界70%的人口。英格爾哈特與維爾澤(Christian Welzel)2005年合作出版的《現(xiàn)代化、文化變遷和民主：人類發(fā)展時(shí)序》則是以4次世界價(jià)值觀念調(diào)查的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，涵蓋了80個(gè)國(guó)家和地區(qū)，覆蓋了世界上85%的人口①英格爾哈特從1988年至今擔(dān)任世界價(jià)值觀念調(diào)查(World Values Survey)項(xiàng)目的聯(lián)合會(huì)主席，世界價(jià)值觀念調(diào)查目前已經(jīng)涵蓋了97個(gè)國(guó)家和地區(qū)，覆蓋90%左右的世界人口，是當(dāng)前全球最有影響的調(diào)查項(xiàng)目。該調(diào)查每五年發(fā)布一次調(diào)查結(jié)果，自1981年起已發(fā)布五次，調(diào)查結(jié)果已經(jīng)為國(guó)際學(xué)術(shù)界所普遍認(rèn)可(http://www.wvsevsdb.com/wvs/WVSIntegratedEVSWVS.jsp?Idioma=I)。。英格爾哈特在研究過程中，采取問卷調(diào)查、計(jì)量方法、數(shù)量運(yùn)算、邏輯分析等手段，在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的過程中，又采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法把問卷調(diào)查、民意測(cè)驗(yàn)得出的結(jié)論轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)，再對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，進(jìn)而歸納出有意義的結(jié)論。顯然，他的研究與當(dāng)代廣泛應(yīng)用科學(xué)技術(shù)的潮流相適應(yīng)。

最后，該理論反映了社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化。價(jià)值觀是政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的縮影，也是政治、經(jīng)濟(jì)變革鏈條上的一環(huán)，政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)帶動(dòng)價(jià)值觀的變遷。英格爾哈特提出代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論所要論證的是發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)在經(jīng)歷長(zhǎng)期政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)繁榮、人們享受社會(huì)福利之后，政治文化由現(xiàn)代向后現(xiàn)代的轉(zhuǎn)化，這種轉(zhuǎn)化也是發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反映。英格爾哈特顛覆了現(xiàn)代化線性發(fā)展理論，認(rèn)為歷史和文化的發(fā)展具有非線性特征。他論述道：“這些變化是可能的。但是他們并不像卡爾·馬克思提出的科學(xué)社會(huì)主義所宣揚(yáng)的決定性法則。更何況，文化轉(zhuǎn)變是非線性的，并非直到歷史終結(jié)始終朝著經(jīng)濟(jì)發(fā)展一個(gè)方向發(fā)展。相反，工業(yè)化帶來從傳統(tǒng)到世俗-理性價(jià)值的轉(zhuǎn)換；然而，伴隨著后工業(yè)化的興起，文化轉(zhuǎn)換開始向另一個(gè)方向移動(dòng)?！盵5]20這種價(jià)值觀的非線性發(fā)展不但表現(xiàn)在物質(zhì)主義價(jià)值觀之后出現(xiàn)了后物質(zhì)主義價(jià)值觀，而且還表現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)危機(jī)、恐怖襲擊、外部因素影響之后出現(xiàn)的物質(zhì)主義價(jià)值觀或前物質(zhì)主義價(jià)值觀的回潮。但是，從長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)看，代際價(jià)值觀的變遷反映了世界政治、經(jīng)濟(jì)整體變化的方向。他在對(duì)世界價(jià)值觀調(diào)查表進(jìn)行分析后得出結(jié)論：“第一，從物質(zhì)主義到后物質(zhì)主義價(jià)值的轉(zhuǎn)型并不僅僅是西方的現(xiàn)象。第二，哪里發(fā)生價(jià)值觀變化，哪里的代際差異越顯著?！盵6]

三、英格爾哈特面臨的挑戰(zhàn)與作出的回應(yīng)

英格爾哈特提出代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論后受到多方面的挑戰(zhàn)與質(zhì)疑，這些挑戰(zhàn)與質(zhì)疑顯露出該理論的某些不成熟，英格爾哈特在回應(yīng)挑戰(zhàn)與質(zhì)疑時(shí)提出的一些新觀點(diǎn)，豐富和發(fā)展了該理論。

首先，對(duì)現(xiàn)代化的復(fù)雜性和代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變緩慢性的挑戰(zhàn)。代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論以現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程為背景。雖然現(xiàn)代化理論反映的是人類的進(jìn)步，但現(xiàn)代化進(jìn)程并不是一帆風(fēng)順的。發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)周期性地面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)威脅，不時(shí)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯甚至倒退，從亞洲金融風(fēng)暴到美國(guó)次貸危機(jī)，再到希臘等南歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)周期性地遭受經(jīng)濟(jì)危機(jī)打擊。由物質(zhì)主義價(jià)值觀向后物質(zhì)主義價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變隨時(shí)會(huì)因?yàn)橹卮蟮耐獠孔児识霈F(xiàn)物質(zhì)主義或前物質(zhì)主義的回潮，這就使得整個(gè)價(jià)值觀體系呈現(xiàn)出復(fù)雜的情形。面對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)代化情形，英格爾哈特和維爾澤在《現(xiàn)代化、文化變遷和民主：人類發(fā)展時(shí)序》中對(duì)現(xiàn)代化理論進(jìn)行了四個(gè)方面的修正：第一，現(xiàn)代化不是線性的，它不是沿著同一個(gè)方向直線前進(jìn)的；第二，社會(huì)和文化的變遷存在著路徑依賴，一個(gè)社會(huì)的價(jià)值體系反映了現(xiàn)代化的驅(qū)動(dòng)力與維持傳統(tǒng)的影響力之間的互動(dòng)；第三，現(xiàn)代化不是西方化；第四，現(xiàn)代化并不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生民主，但是從長(zhǎng)期角度看，現(xiàn)代化所帶來的社會(huì)和文化的變化將使民主化的可能性增加。另外，代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變也是緩慢的，艾布拉姆森和英格爾哈特撰文認(rèn)為，主要有兩個(gè)基本因素影響其緩慢性：“第一，在發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)，人口更替本身是逐漸的，因?yàn)樗麄冇邢鄬?duì)低的出生率和死亡率……第二，雖然在政治價(jià)值觀上有一個(gè)強(qiáng)烈的和持續(xù)的年齡群體差異，但所有西歐人都一定程度上分享共同的政治文化?！盵7]這些都對(duì)代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論的有效性提出了挑戰(zhàn)。對(duì)此，英格爾哈特進(jìn)行了長(zhǎng)期追蹤研究，他對(duì)九個(gè)西方國(guó)家從1970～2000年的后物質(zhì)主義價(jià)值觀轉(zhuǎn)化進(jìn)行調(diào)查，“在20世紀(jì)70年代早期，在9個(gè)西方國(guó)家，物質(zhì)主義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過后物質(zhì)主義……在1970年過后的30年，主要的變化發(fā)生了，在1999年到2001年的調(diào)查中，持后物質(zhì)主義的人數(shù)在所有九個(gè)國(guó)家已經(jīng)超過物質(zhì)主義人數(shù)”[5]103。由此可見，從長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)看，代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變正在靜悄悄地發(fā)生。

其次，群體效應(yīng)、階段效應(yīng)與生命周期效應(yīng)之間的矛盾性質(zhì)疑。英格爾哈特在論述代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論時(shí)提到了與此相關(guān)的三個(gè)理論模型，即群體效應(yīng)、階段效應(yīng)和生命周期效應(yīng)。群體效應(yīng)是指某一群體的價(jià)值觀在成長(zhǎng)期受主要生存條件影響，階段效應(yīng)指價(jià)值觀形成受社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的短期波動(dòng)影響，生命周期效應(yīng)指人的價(jià)值觀隨著年齡的增長(zhǎng)而不斷變化。其中，群體效應(yīng)反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變化對(duì)群體成長(zhǎng)的影響，這構(gòu)成代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論的基礎(chǔ)。因?yàn)槲闯赡陼r(shí)期形成的優(yōu)先價(jià)值觀塑造了人們的文化傾向，這種文化傾向植根到人們的頭腦中，成為這代群體的集體文化記憶。階段效應(yīng)反映的是社會(huì)短期波動(dòng)形成的外部環(huán)境變化，它是對(duì)代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變的挑戰(zhàn)。但是，英格爾哈特根據(jù)歐共體對(duì)西歐八國(guó)價(jià)值觀的調(diào)查①這項(xiàng)調(diào)查由歐共體發(fā)起，對(duì)1970～ 1990年西德、英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、意大利和1973～1990年丹麥、冰島等八個(gè)歐洲國(guó)家的價(jià)值觀進(jìn)行調(diào)查(轉(zhuǎn)引自Paul R. Abramson, Ronald Inglehart.Generational replacement and value change in eight west European societies[J].British Journal of Political Science,1992,22(2).p183-228)。得出結(jié)論：“短期的變化條件不能阻礙已經(jīng)發(fā)生的長(zhǎng)期變化。事實(shí)上，即使有一年接著一年的波動(dòng)，西歐人的整體價(jià)值觀分配仍然受代際更替影響?！盵8]可見，短期波動(dòng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期變遷中的小插曲，它無法改變社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的趨勢(shì)，也無法改變代際群體間的價(jià)值觀差異。前兩種模型從社會(huì)層面解釋外部環(huán)境對(duì)政治價(jià)值觀的影響，生命周期效應(yīng)從個(gè)人層面對(duì)代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論提出挑戰(zhàn)。英格爾哈特在《寂靜的革命：變化中的西方公眾的價(jià)值與政治行為方式》中對(duì)1970～1976年不同年齡群體優(yōu)先價(jià)值觀進(jìn)行考察，回應(yīng)了生命周期效應(yīng)的挑戰(zhàn)：“當(dāng)我們根據(jù)出生日期做出回答而不是根據(jù)固定的年齡做出判斷時(shí)，最大的鴻溝(13個(gè)百分點(diǎn)以上)出現(xiàn)在1945年或更早出生的人和1945年以后出生的人之間。這個(gè)分水嶺是由于時(shí)代的變化而不是生命周期效應(yīng)?！盵9]生命周期效應(yīng)也屬于短期的階段效應(yīng)，只不過這種階段效應(yīng)不是由于外部環(huán)境的變化引起，而是由于個(gè)人年齡變化引起，也是疊加在長(zhǎng)期的群體效應(yīng)之上的。英格爾哈特認(rèn)為：“當(dāng)短期的力量回到正常時(shí)，一個(gè)重大的向后物質(zhì)主義的價(jià)值轉(zhuǎn)型明顯地顯現(xiàn)出來，這大部分歸因于代際人口更替?！盵4]因此，表現(xiàn)長(zhǎng)期社會(huì)過程的群體效應(yīng)消解了短期震蕩而形成的階段效應(yīng)和生命周期效應(yīng)的影響，優(yōu)先價(jià)值目標(biāo)深入地植根于成年人口之中，能夠使人們安然度過因政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩所造成的階段效應(yīng)影響和年齡變化而引起的生命周期效應(yīng)的影響。

再次，縱向更替與橫向差異的矛盾。代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論以不同代際人們政治傾向的差異為維度，把代際人口的自然代謝作為價(jià)值觀轉(zhuǎn)型的途徑，這一理論的前提是把一代人作為同一價(jià)值群體，假定同一時(shí)期成長(zhǎng)起來的群體具有相同的政治價(jià)值傾向。實(shí)際上，在同一社會(huì)背景成長(zhǎng)起來的人，個(gè)人成長(zhǎng)的微觀環(huán)境又有極大差別，表現(xiàn)為個(gè)體價(jià)值觀的差異。這就形成了縱向更替與橫向差異的矛盾。代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論假定了統(tǒng)一的社會(huì)大環(huán)境，探討社會(huì)整體政治價(jià)值觀的變遷過程，而沒能深入探討每一代人政治價(jià)值觀的橫向差異，沒能深入研究亞文化對(duì)整體政治文化的影響。在社會(huì)內(nèi)部也存在地區(qū)、宗教、階層、性別、職業(yè)等不同的“亞文化”群體，這些亞文化群體面臨的外部環(huán)境不同，所處的地位不同，因而會(huì)形成不同的政治傾向和價(jià)值取向；特別懸殊的微觀環(huán)境甚至?xí)馍鐣?huì)大環(huán)境對(duì)個(gè)人政治價(jià)值觀形成的影響，進(jìn)而橫向的亞文化差異甚至?xí)娲H價(jià)值觀差異而成為政治文化差異的主要方面。然而，橫向差異會(huì)隨著發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的進(jìn)步而逐漸縮?。焊叩冉逃钠占疤岣吡巳藗冎R(shí)文化水平的同時(shí)，減少了狹隘區(qū)域、宗教、性別意識(shí)對(duì)政治文化的影響；覆蓋全民的社會(huì)福利政策消除了人們因?yàn)樨毨А⒙浜髮?duì)生存與安全的擔(dān)憂；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和選舉權(quán)的普及縮小了地區(qū)、城鄉(xiāng)間的差異和這些差異對(duì)個(gè)人價(jià)值觀的影響。發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)的發(fā)展水平減少了橫向差異對(duì)個(gè)人價(jià)值觀的影響，社會(huì)的發(fā)展帶來整體價(jià)值觀的變化。英格爾哈特認(rèn)為：“這種變化著的價(jià)值觀正重新塑造宗教信仰、工作動(dòng)機(jī)、生育率、性別角色和性道德，并帶來對(duì)民主制度和更負(fù)責(zé)的精英行為的大量需求?！盵5]125另外，現(xiàn)代化的力量是巨大的，在他看來，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)了社會(huì)朝向同一方向而不是匯聚一點(diǎn)，他們看起來由文化遺產(chǎn)塑造，卻按照相似軌跡發(fā)展。我們可以懷疑，現(xiàn)代化的力量在可以預(yù)見的未來將造就一個(gè)同質(zhì)的世界”[10]。因此，社會(huì)的整體進(jìn)步將抹平微觀個(gè)體的文化差異，在發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)，整體的政治價(jià)值觀由物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義轉(zhuǎn)型。

第四，首因模式與近因模式的矛盾。所謂首因模式(the primacy model)是指?jìng)€(gè)體在社會(huì)認(rèn)知過程中，通過最先輸入的信息對(duì)客體以后的認(rèn)知產(chǎn)生的影響作用。所謂近因模式(recency model)是指當(dāng)人們識(shí)記一系列事物時(shí)對(duì)最近部分項(xiàng)目的記憶效果優(yōu)于之前部分項(xiàng)目的現(xiàn)象。這兩種模式都會(huì)在政治社會(huì)化中發(fā)生作用，政治社會(huì)化是指人們學(xué)習(xí)政治與了解政治的過程，也是政治文化得以實(shí)現(xiàn)代際傳遞的途徑。如西方學(xué)者指出的：“社會(huì)化的主要方面包括：人們學(xué)習(xí)什么(內(nèi)容)，什么時(shí)候?qū)W(時(shí)機(jī)和次序)，以及從哪里學(xué)(施動(dòng)者)。政治社會(huì)化的大多數(shù)研究都源自于首因模式(the primacy model)，即假設(shè)我們年幼時(shí)所習(xí)得的東西為我們提供了一個(gè)用以了解后來經(jīng)歷的棱鏡?！盵11]英格爾哈特在用社會(huì)化假設(shè)論證代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變時(shí)運(yùn)用了首因模式理論。他認(rèn)為：“社會(huì)科學(xué)中的一個(gè)最普遍的概念，就是人的基本性格結(jié)構(gòu)。它認(rèn)為一個(gè)人在成年時(shí)才明確定型的性格特征一般在成年后不會(huì)發(fā)生太大的變化。這一概念在從柏拉圖到弗洛伊德的相關(guān)著作中都有論述并沿用到了當(dāng)代調(diào)查研究的發(fā)現(xiàn)中。早期的社會(huì)化經(jīng)歷似乎要比后期的社會(huì)化經(jīng)歷重要。”[1]68-69首因模式理論強(qiáng)調(diào)人們基本的政治價(jià)值觀是在童年時(shí)期形成的，孩提時(shí)代的社會(huì)化是一種“深度習(xí)得”，它為未來成年階段再獲得信息奠定基礎(chǔ)。與首因模式相對(duì)的理論是近因模式，該理論強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)信息是最重要的，因?yàn)樗c我們的現(xiàn)實(shí)生活息息相關(guān)。如何解決首因模式和近因模式的關(guān)系是發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義轉(zhuǎn)型論證成立的需要，也是代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論邏輯自洽的需要。一般認(rèn)為，在發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)里，因?yàn)檎谓?jīng)濟(jì)制度成熟、社會(huì)保障體系完善，首因模式已經(jīng)確立了人們對(duì)當(dāng)前制度解決突如其來的問題、化解各種危機(jī)的信心，人們用首因獲得的政治態(tài)度與傾向觀察近因造成的外部環(huán)境的變故，總體的政治態(tài)度與價(jià)值觀不會(huì)發(fā)生動(dòng)搖。況且，隨著社會(huì)的發(fā)展，在我們這個(gè)時(shí)代，突如其來的危機(jī)已經(jīng)變成了特例，雖然這類事件不斷發(fā)生，但很快成為過去，它們都可以通過而不是繞過既已確立的視角去加以觀察?？傊?，在發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)，人們普遍認(rèn)為政治的長(zhǎng)期穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮和完善的社會(huì)福利已經(jīng)儲(chǔ)存了人們克服近因危機(jī)的信心，而首因模式所儲(chǔ)存的價(jià)值能量足以克服近因模式所造成的文化基因突變的威脅。

四、代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論對(duì)當(dāng)代中國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義

代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變是英格爾哈特在研究發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)文化轉(zhuǎn)型過程中提出的理論，其理論背景和論證數(shù)據(jù)以發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)為主，后擴(kuò)展到世界范圍。這一理論具有一定普遍意義，特別是對(duì)于當(dāng)代中國(guó)轉(zhuǎn)型過程中所面臨的政治文化變遷具有借鑒意義。

首先，該理論對(duì)分析當(dāng)代中國(guó)的價(jià)值觀轉(zhuǎn)型、推動(dòng)社會(huì)民主建設(shè)具有指導(dǎo)意義。當(dāng)代中國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，1978年改革開放后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，人們從意識(shí)形態(tài)壓力和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的禁錮中解放出來，同時(shí)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展使人們生活水平和社會(huì)面貌出現(xiàn)巨大改觀?！?0后”的中國(guó)民眾開始追求獨(dú)立、自由、個(gè)性，并按照自己的想法選擇生活，呈現(xiàn)出個(gè)人主義的傾向。英格爾哈特在世界價(jià)值觀調(diào)查項(xiàng)目中對(duì)2005～2008年中國(guó)民眾的自主性進(jìn)行調(diào)查(見表1)。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中可以看出，中國(guó)公眾最高自主性評(píng)分低于德國(guó)但與法國(guó)相近，這說明中國(guó)人在自主性方面取得重大進(jìn)步。

表1 2005～2008年中國(guó)民眾自主性指數(shù)的得分分布[3]36 單位：%

這種進(jìn)步是以代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變方式完成的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改變了1978年后出生的一代人的價(jià)值觀念、精神氣質(zhì)，在他們中間逐步培育出有利于民主化進(jìn)程的公民文化。這一代人正逐漸代替計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)起來的一代人，從而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)價(jià)值結(jié)構(gòu)的變化,而自主性價(jià)值觀的建立和公民文化的培養(yǎng)對(duì)于推動(dòng)社會(huì)主義民主建設(shè)具有重要意義。

其次，該理論對(duì)于構(gòu)建當(dāng)代社會(huì)核心價(jià)值觀體系具有指導(dǎo)意義。英格爾哈特根據(jù)代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)行劃分，他認(rèn)為：“社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)文化變革的影響分為兩個(gè)階段。工業(yè)化引起了第一種主要的文化變革過程：帶來了官僚化和世俗化。后工業(yè)社會(huì)的興起導(dǎo)致了第二個(gè)主要文化變革過程：代替理性、集中化和官僚化的是一種強(qiáng)調(diào)個(gè)人自治和自我表達(dá)價(jià)值的新趨勢(shì)。”[5]25第一個(gè)階段可以概括為從傳統(tǒng)權(quán)威(traditional authority)向世俗-理性權(quán)威(secular-rational authority)轉(zhuǎn)變，第二階段概括為從生存價(jià)值觀(survival values)向幸福價(jià)值觀(well-being values)轉(zhuǎn)變。改革開放后的30多年中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速崛起，社會(huì)面貌發(fā)生顯著變化，出現(xiàn)了工業(yè)化與后工業(yè)化并行的態(tài)勢(shì)。英格爾哈特提到的兩種價(jià)值觀轉(zhuǎn)型在中國(guó)同時(shí)出現(xiàn)，一方面公眾從傳統(tǒng)權(quán)威向理性的法治權(quán)威價(jià)值觀轉(zhuǎn)變，另一方面公眾價(jià)值觀由對(duì)溫飽的滿足轉(zhuǎn)向?qū)椭C、幸福生活的追求。因此，國(guó)家應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo)，對(duì)青年一代進(jìn)行社會(huì)主義法治教育，樹立獨(dú)立、自主、追求幸福的價(jià)值觀，把物質(zhì)主義價(jià)值觀與后物質(zhì)主義價(jià)值觀中的積極因素結(jié)合起來，使新一代樹立新的風(fēng)尚，通過代際人口更替逐步改變陳舊的價(jià)值觀，確立與社會(huì)主義現(xiàn)代化相適應(yīng)的核心價(jià)值觀體系。

再次，該理論對(duì)于了解中國(guó)價(jià)值觀代際分布狀況、認(rèn)識(shí)中國(guó)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)具有參考價(jià)值。經(jīng)過三十多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)社會(huì)開始出現(xiàn)后物質(zhì)主義的價(jià)值觀念。尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，社會(huì)朝著全面小康的方向迅速邁進(jìn)，在大城市，民眾生活水平普遍提高，開始促使一部分富有階層開始關(guān)注個(gè)人的幸福感、自我表現(xiàn)以及生活質(zhì)量等后物質(zhì)主義問題。英格爾哈特在世界價(jià)值觀念調(diào)查項(xiàng)目中設(shè)置了一個(gè)后物質(zhì)主義指數(shù)，在2006～2008年的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)社會(huì)的后物質(zhì)主義價(jià)值觀開始發(fā)軔，隨著年齡從高到低，中國(guó)民眾的后物質(zhì)主義價(jià)值觀比例增加，物質(zhì)主義價(jià)值觀比例減少，混合型的價(jià)值觀仍占多數(shù)(見表2)。

表2 2006～2008年后物質(zhì)主義在中國(guó)不同年齡組的分布[3]41 單位：%

利用代際價(jià)值轉(zhuǎn)變理論分析中國(guó)社會(huì)價(jià)值結(jié)構(gòu)，可以得出中國(guó)社會(huì)仍處于物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義過渡的轉(zhuǎn)型期，雖然物質(zhì)主義價(jià)值觀仍占主要比重，但從社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)看，中國(guó)社會(huì)正處在逐步由物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義價(jià)值觀變遷的過程中，上述分析對(duì)國(guó)家大政方針的制定、文化教育政策的調(diào)整具有參考價(jià)值。

最后，該理論對(duì)于處理傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代價(jià)值觀的沖突具有指導(dǎo)意義。當(dāng)代中國(guó)正處于現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型期，新舊文化與價(jià)值觀相互碰撞，如何處理傳統(tǒng)政治文化和現(xiàn)代價(jià)值觀的關(guān)系至關(guān)重要。新生代不是洪水猛獸，舊傳統(tǒng)不是固步自封，二者之間并非斷裂而是繼承發(fā)展、去偽存真、取長(zhǎng)補(bǔ)短的關(guān)系，處理好不同代際價(jià)值觀之間的關(guān)系對(duì)于銜接傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代價(jià)值觀具有重要意義。新生代的價(jià)值觀轉(zhuǎn)變不是橫空出世，他們所處的時(shí)代、所受的教育、所面臨的外部環(huán)境都是建立在前人已有成果的基礎(chǔ)之上，新生代的價(jià)值觀總會(huì)或多或少帶有老一代人價(jià)值觀的影子。因此，當(dāng)代中國(guó)的政治文化建設(shè)要運(yùn)用代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論，充分吸收傳統(tǒng)文化中有價(jià)值和意義的部分，取其精華，去其糟粕，在前人建立的政治文明和有益價(jià)值觀基礎(chǔ)上構(gòu)建新一代的價(jià)值觀，從而既繼承歷史傳統(tǒng)又順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流，構(gòu)建起有中國(guó)特色的價(jià)值觀體系。

總之，英格爾哈特提出的代際價(jià)值觀轉(zhuǎn)變理論是解釋發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)由物質(zhì)主義向后物質(zhì)主義價(jià)值觀轉(zhuǎn)型和政治文化變遷的理論模型，他通過對(duì)二戰(zhàn)后幾十個(gè)國(guó)家價(jià)值觀變化的長(zhǎng)期觀察建立了價(jià)值觀轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)庫(kù)，并以此為基礎(chǔ)分析工業(yè)發(fā)達(dá)社會(huì)價(jià)值觀轉(zhuǎn)型的方式和途經(jīng)。雖然英格爾哈特的理論也有一些值得商榷之處，但從長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)上看，其理論具有較大合理性與優(yōu)勢(shì)，對(duì)于當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)具有重要的參考與借鑒意義。

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