馮曉青

（中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088）

企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)為獲取與保持市場競爭優(yōu)勢，利用專利制度和專利信息，謀求獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益的總體性謀劃。企業(yè)專利戰(zhàn)略對于企業(yè)獲取技術(shù)與市場競爭優(yōu)勢具有十分重要的意義。為此，在可能的條件下，企業(yè)應(yīng)及時制定與實(shí)施專利戰(zhàn)略。本文擬對我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施策略進(jìn)行研究。

一 我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定

（一）企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的SWOT分析

企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要性只有通過有效地制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略才能體現(xiàn)出來。制定企業(yè)專利戰(zhàn)略，需要對企業(yè)面臨的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進(jìn)行了解和評估，通常運(yùn)用管理學(xué)常用的SWOT分析法確定企業(yè)自身的優(yōu)勢和不足、企業(yè)外部環(huán)境提供的機(jī)會和威脅①，進(jìn)而確立專利戰(zhàn)略目標(biāo)并制定專利戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案。分析這些因素，可以比較全面地了解企業(yè)面臨的資源、能力優(yōu)勢和不足以及在當(dāng)前競爭結(jié)構(gòu)中的地位。

1.企業(yè)外部環(huán)境提供的機(jī)會和威脅。企業(yè)外部環(huán)境提供的機(jī)會和威脅，涉及對企業(yè)外部要素環(huán)境的評估，側(cè)重于技術(shù)環(huán)境、政策與法律環(huán)境和市場競爭環(huán)境。

就技術(shù)環(huán)境而言，主要應(yīng)考慮相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展動態(tài)和趨勢，以及技術(shù)的市場前景和風(fēng)險，尤其要對相關(guān)行業(yè)專利技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了解，涉及對技術(shù)發(fā)展?jié)摿?、技術(shù)成長率、技術(shù)重要性等指標(biāo)的界定，特別是要把握行業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭環(huán)境與發(fā)展態(tài)勢。技術(shù)競爭環(huán)境評價可以重點(diǎn)考慮行業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)成熟度、行業(yè)核心技術(shù)及其分布、技術(shù)同質(zhì)化狀況和技術(shù)準(zhǔn)入壁壘等因素。例如，分析行業(yè)技術(shù)變化趨勢及其成因，以及影響行業(yè)技術(shù)變化因素的技術(shù)因素及其地區(qū)差別，可以了解技術(shù)發(fā)展趨勢和行業(yè)內(nèi)競爭結(jié)構(gòu)；進(jìn)行專利信息的地域性、專利申請人和技術(shù)構(gòu)成分析，可以了解行業(yè)專利產(chǎn)品和技術(shù)的地域分布，掌握行業(yè)競爭的地域分布特點(diǎn)和行業(yè)競爭者的情況。從當(dāng)前全球技術(shù)環(huán)境總體情況看，具有技術(shù)越來越集成化、技術(shù)資源配置日益全球化以及技術(shù)研究開發(fā)時間越來越短暫的趨向。行業(yè)技術(shù)環(huán)境對企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略、資源分配和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略定位具有直接影響，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式和策略也有重要影響。通常，可以通過專利分析方法和其他定量與定性方法加以分析，例如通過分析以下指標(biāo)評估專利技術(shù)競爭的狀況和市場環(huán)境：技術(shù)生命周期、技術(shù)發(fā)展程度、技術(shù)發(fā)展預(yù)測、技術(shù)空白點(diǎn)分析、技術(shù)結(jié)構(gòu)分析、行業(yè)內(nèi)專利技術(shù)變動趨勢、同族專利分布情況。以上述技術(shù)生命周期、技術(shù)空白點(diǎn)分析為例，前者在技術(shù)上存在一個產(chǎn)生、發(fā)展、成熟和衰退的過程，技術(shù)生命周期可以通過有關(guān)專利文獻(xiàn)和信息的分析加以把握，如通過對一類技術(shù)各年專利申請量和專利引文數(shù)量分析，可以明確專利技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢和變化特點(diǎn)。利用專利地圖等手段分析專利技術(shù)的空間分布，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)空白點(diǎn)。

技術(shù)環(huán)境分析也可以包含對市場環(huán)境的把握，因?yàn)槭袌霏h(huán)境對技術(shù)環(huán)境也具有重要影響，兩者具有密切的聯(lián)系。如果市場環(huán)境、消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)和習(xí)慣出現(xiàn)重大變化，企業(yè)不及時調(diào)整專利戰(zhàn)略，將面臨極大的市場風(fēng)險。以美國寶麗來公司為例，在電腦和數(shù)碼相機(jī)普及之前，該公司傳統(tǒng)的即時成像技術(shù)和產(chǎn)品具有市場優(yōu)勢。隨著數(shù)碼革命的到來，行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)和市場消費(fèi)者需求發(fā)生了重大變化，但該公司卻未及時實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型，投向?qū)?shù)碼技術(shù)的研制和開發(fā)，結(jié)果導(dǎo)致在2001年不得不向法院申請破產(chǎn)保護(hù)。

政策與法律環(huán)境注重分析國內(nèi)和國外關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度和政策的狀況和發(fā)展態(tài)勢，如國家專利戰(zhàn)略的推行、地方各級政府關(guān)于專利資助政策或與專利技術(shù)開發(fā)有關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新政策、國家科技發(fā)展規(guī)劃等。法律環(huán)境則涉及對專利執(zhí)法、專利司法的效果及其影響問題的評估。

就市場競爭環(huán)境而言，主要分析與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭對手的分布狀況、市場競爭結(jié)構(gòu)、技術(shù)競爭實(shí)力、專利產(chǎn)品的市場需求、研究開發(fā)優(yōu)勢和劣勢以及專利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施情況等。

簡言之，企業(yè)需要考慮產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、行業(yè)競爭狀況、市場環(huán)境、主要競爭對手的情況等外部環(huán)境因素。其中，主要競爭對手的狀況是尤其值得關(guān)注的因素。企業(yè)可以通過專利文獻(xiàn)與信息的檢索分析，了解主要競爭對手在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的地位和發(fā)展動態(tài)。無疑，上述外部環(huán)境的作用，需要通過企業(yè)整合內(nèi)部的資源和能力及其戰(zhàn)略安排才能實(shí)現(xiàn)。如中興通訊公司專利戰(zhàn)略的突出特點(diǎn)之一就是認(rèn)真而全面地分析企業(yè)面臨的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，進(jìn)而決定應(yīng)采取的知識產(chǎn)權(quán)競爭策略。

2.企業(yè)自身的優(yōu)勢和不足。就企業(yè)內(nèi)部因素來說，重點(diǎn)需要評估企業(yè)現(xiàn)有的研究開發(fā)能力、資金實(shí)力、市場開拓能力和市場競爭能力等因素，員工的創(chuàng)新氛圍和意識也可以被納入考慮的范圍，這些因素反映了企業(yè)的內(nèi)部能量，可以企業(yè)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的研究開發(fā)能力（相對研究開發(fā)能力）、企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域中的相對位置（相對專利位置）以及企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)組合力量（相對技術(shù)強(qiáng)度）等指標(biāo)加以反映，具體可以分別用相對專利效率、相對技術(shù)強(qiáng)度和相對專利數(shù)量等數(shù)量指標(biāo)加以衡量[1]。上述企業(yè)內(nèi)部因素重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的現(xiàn)狀，這一點(diǎn)對于企業(yè)制定專利戰(zhàn)略具有十分重要的意義，原因在于技術(shù)戰(zhàn)略反映了企業(yè)總體戰(zhàn)略格局和戰(zhàn)略選擇定位，決定了企業(yè)是采取技術(shù)領(lǐng)先還是跟隨、模仿型戰(zhàn)略模式，它對企業(yè)整個知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定都有重要影響。因此，在考察企業(yè)內(nèi)部因素時，企業(yè)應(yīng)著重關(guān)注技術(shù)戰(zhàn)略狀況，特別是企業(yè)目前的技術(shù)研究開發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)吸收能力和技術(shù)應(yīng)用能力等技術(shù)能力建設(shè)情況。企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，這一能力包含了專利、專有技術(shù)、生產(chǎn)技能等其他競爭者難以模仿的無形資源。當(dāng)然，企業(yè)資源狀況也是企業(yè)內(nèi)部因素分析中應(yīng)當(dāng)考慮的，因?yàn)槠髽I(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施離不開足夠的內(nèi)部和外部資源。企業(yè)資源作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的各種要素及其結(jié)合，是企業(yè)擁有或者能夠支配的有形資源和無形資源，它可以為企業(yè)制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略提供足夠的“糧草”。

為了保障制定出的企業(yè)專利戰(zhàn)略能夠有效實(shí)施，還需要建立企業(yè)專利戰(zhàn)略的保障體系。在這一保障體系中，企業(yè)需要建構(gòu)完善的專利管理體制，將專利戰(zhàn)略融入企業(yè)經(jīng)營管理活動中，并將專利戰(zhàn)略的目標(biāo)分解到各職能部門和機(jī)構(gòu)；同時，建立充分利用專利信息的機(jī)制也是必要的。

3.SWOT分析框架下企業(yè)專利戰(zhàn)略的不同模式。經(jīng)過上述企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境的分析與評估，可以利用SWOT模型建構(gòu)不同類型的企業(yè)專利戰(zhàn)略。

其一，SO戰(zhàn)略，是充分利用企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢去獲取外部優(yōu)勢的專利戰(zhàn)略形式。這類企業(yè)有較強(qiáng)的市場競爭力，具體表現(xiàn)為研究開發(fā)能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，有條件實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破。該類企業(yè)主要適合于實(shí)施進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的企業(yè)，如基本專利戰(zhàn)略、專利網(wǎng)戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略、專利轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略、專利許可戰(zhàn)略、專利池戰(zhàn)略、專利訴訟戰(zhàn)略、專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合戰(zhàn)略等。

其二，ST戰(zhàn)略，是企業(yè)充分利用內(nèi)部的優(yōu)勢去防止或者減輕外部環(huán)境威脅的專利戰(zhàn)略形式。這類企業(yè)的競爭能力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，實(shí)行核心技術(shù)突破可以取得獨(dú)特的市場競爭優(yōu)勢。這類企業(yè)可以實(shí)施以進(jìn)攻為主的專利戰(zhàn)略，同時輔之以防御的專利戰(zhàn)略，如專利技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略、技術(shù)公開戰(zhàn)略等。

其三，WO戰(zhàn)略，是利用外部的機(jī)會改進(jìn)和克服企業(yè)內(nèi)部的劣勢的戰(zhàn)略形式。這類企業(yè)的市場競爭力一般，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不夠強(qiáng)，在戰(zhàn)略定位上應(yīng)以防御性專利戰(zhàn)略為主，如取消對方專利權(quán)戰(zhàn)略、文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略、利用失效專利戰(zhàn)略、放棄專利權(quán)戰(zhàn)略。

其四，WT戰(zhàn)略，是克服內(nèi)部劣勢和減輕或者避免外部威脅的專利戰(zhàn)略形式。這類企業(yè)比WO戰(zhàn)略企業(yè)的競爭力更弱，顯然應(yīng)以各類防御型專利戰(zhàn)略為主，如取消對方專利權(quán)戰(zhàn)略、利用失效專利戰(zhàn)略、繞過障礙專利戰(zhàn)略等。

4.基于SWOT分析框架的我國企業(yè)專利戰(zhàn)略模式。我國企業(yè)整體上可以利用上述SWOT分析，進(jìn)而得出制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略的整體框架。就我國企業(yè)自身的優(yōu)勢而言，目前我國企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在專利申請量和授權(quán)量方面均居首位，在創(chuàng)新成果實(shí)施方面也如此，特別是行業(yè)中一些龍頭企業(yè)具有比較深厚的專利積累，擁有部分核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)。在專利方面的劣勢則在于，企業(yè)整體上發(fā)明專利申請和擁有量較少，專利申請質(zhì)量不高，在國外申請和授權(quán)專利不多，而且企業(yè)整體的技術(shù)研究開發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機(jī)制和利益分配機(jī)制不夠健全。同時，我國企業(yè)的專利戰(zhàn)略也有良好的外部環(huán)境，能夠?yàn)閷?shí)施企業(yè)專利戰(zhàn)略帶來機(jī)遇。這些有利因素如：國家保護(hù)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的法律制度日益完善，各級政府大力推動企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，制定了大量的相關(guān)政策性文件，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的需要也為呼喚企業(yè)加大專利戰(zhàn)略實(shí)施力度提供了內(nèi)在動力。同時，外部環(huán)境中我國企業(yè)也面臨一些不利因素，如隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國內(nèi)外市場競爭異常激烈，跨國公司利用其占優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)打壓我國企業(yè)的態(tài)勢成激烈之勢，我國促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的制度和政策仍然不夠完善，崇尚創(chuàng)新的社會環(huán)境還沒有形成，依靠仿制和模仿求得生存與發(fā)展的理念仍然根深蒂固。

基于以上情況，我國企業(yè)整體上的專利戰(zhàn)略應(yīng)是以實(shí)行防御型專利戰(zhàn)略為主，進(jìn)攻型戰(zhàn)略為輔，同時注重防御型戰(zhàn)略與進(jìn)攻型戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合。在相當(dāng)長的時間內(nèi)，我國企業(yè)整體上仍應(yīng)高度重視模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。我國企業(yè)專利戰(zhàn)略推行應(yīng)將專利確權(quán)和保護(hù)與專利技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化高度結(jié)合，推進(jìn)科技成果及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益。同時，應(yīng)結(jié)合我國戰(zhàn)略型新型產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以部分具有核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)為龍頭，實(shí)施重大技術(shù)攻關(guān)和核心技術(shù)突破，以進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略為主，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。

（二）企業(yè)制定專利戰(zhàn)略需要明確的內(nèi)容

企業(yè)專利戰(zhàn)略包含豐富的內(nèi)容，重點(diǎn)需要明確企業(yè)專利戰(zhàn)略的目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、戰(zhàn)略措施、專利實(shí)施方案、戰(zhàn)略保障體系以及建立監(jiān)控反饋機(jī)制。

就戰(zhàn)略目標(biāo)而言，從企業(yè)專利戰(zhàn)略的基本內(nèi)容是運(yùn)用專利制度的特點(diǎn)和功能探求市場競爭有利競爭地位這一特點(diǎn)出發(fā)，以及專利戰(zhàn)略依托的專利制度是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物這一特性，可知企業(yè)專利戰(zhàn)略的目標(biāo)應(yīng)定位于占領(lǐng)市場、控制市場并取得市場競爭優(yōu)勢。企業(yè)專利戰(zhàn)略目標(biāo)的確立對于有效實(shí)施企業(yè)專利戰(zhàn)略具有關(guān)鍵意義。就戰(zhàn)略重點(diǎn)而言，應(yīng)根據(jù)企業(yè)面臨的市場競爭形勢，結(jié)合企業(yè)的科技實(shí)力和公司戰(zhàn)略目標(biāo)，予以定位。例如，有的企業(yè)科技實(shí)力強(qiáng)，專利授權(quán)量也大，但專利運(yùn)營情況不樂觀，專利戰(zhàn)略的重點(diǎn)就可以考慮改進(jìn)專利運(yùn)營狀況；有的企業(yè)當(dāng)前及未來一段時間主要面臨國外跨國公司在國內(nèi)基本專利的威脅，專利戰(zhàn)略的重點(diǎn)就可以放在突破國外基本專利的封鎖，實(shí)施外圍專利戰(zhàn)略方面。對國際化企業(yè)而言，戰(zhàn)略重點(diǎn)還需要考慮重點(diǎn)部署專利的國家或地區(qū)。例如，為占領(lǐng)目標(biāo)市場和控制主要競爭對手，需要在目標(biāo)市場和主要競爭對手國家或地區(qū)部署專利。以溶膠處理技術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔?，愛普森公司在日本大量申請發(fā)明專利，科寧玻璃公司則將專利部署的重點(diǎn)置于美國本土、英國、德國和法國，這反映了這兩家美國公司不同的專利戰(zhàn)略重點(diǎn)和策略。還如，華為公司在通信設(shè)備領(lǐng)域?qū)嵭械膶Ｓ眯酒ˋSIC）核心技術(shù)突破戰(zhàn)略也體現(xiàn)了其專利戰(zhàn)略重點(diǎn)部署的考慮。公司認(rèn)為通信設(shè)備的研究開發(fā)有3個層次：核心層技術(shù)開發(fā)、專用芯片開發(fā)和板級開發(fā)。其中，核心層技術(shù)開發(fā)的剩余技術(shù)空間不大，因?yàn)樵擃I(lǐng)域核心技術(shù)幾乎都被高通公司壟斷，即使實(shí)行繞過戰(zhàn)略，也難以真正取得競爭優(yōu)勢。專用芯片開發(fā)處于非核心層，這類產(chǎn)品的開發(fā)難度要小一些，而且產(chǎn)品規(guī)模較大，技術(shù)上的突破能夠獲取較大的競爭優(yōu)勢，因此公司將其作為專利開發(fā)戰(zhàn)略的重點(diǎn)，目前在國內(nèi)已取得領(lǐng)先地位。

專利戰(zhàn)略措施和實(shí)施方案主要是指專利戰(zhàn)略規(guī)劃，它需要以專利戰(zhàn)略目標(biāo)為指針，對未來一定期限的企業(yè)專利工作予以全面部署，包括一系列切實(shí)可行的措施和制度保障。戰(zhàn)略保障體系則是落實(shí)企業(yè)專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，包括專利管理機(jī)構(gòu)和專利管理人員，必要的資金保障和信息網(wǎng)絡(luò)溝通，乃至企業(yè)通過專利宣傳教育等形式逐漸培養(yǎng)的知識產(chǎn)權(quán)文化。監(jiān)控反饋機(jī)制是企業(yè)專利戰(zhàn)略體系中的動態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制，主要目的是要保障專利戰(zhàn)略的權(quán)變效應(yīng)，使企業(yè)專利戰(zhàn)略的推進(jìn)隨著技術(shù)、市場和競爭對手情況的變化而能夠及時改進(jìn)。

（三）企業(yè)制定專利戰(zhàn)略需要注意的其他問題

企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定主要圍繞企業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)和市場進(jìn)行，旨在通過新技術(shù)、新產(chǎn)品的研制和市場化運(yùn)行，獲取市場競爭優(yōu)勢。企業(yè)專利戰(zhàn)略制定需要重視和注意以下問題。

1.提出的課題具有針對性。企業(yè)專利戰(zhàn)略課題，可以是企業(yè)專利管理機(jī)構(gòu)在專利管理工作中針對新技術(shù)、新產(chǎn)品市場態(tài)勢提出，也可以是企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)在研究開發(fā)中針對開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品設(shè)想提出，還可以是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基于對專利戰(zhàn)略的重要性的認(rèn)識而提出，或者由企業(yè)其他部門提出。無論如何，提出的課題應(yīng)具有針對性，以便通過實(shí)施系統(tǒng)的專利戰(zhàn)略規(guī)劃和整體保護(hù)，實(shí)現(xiàn)對新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)和市場化突破。

2.組建合理的專利戰(zhàn)略制定機(jī)構(gòu)。企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定需要落實(shí)到具體的研究人員，為此企業(yè)可以組建專利戰(zhàn)略制定小組，吸納企業(yè)的技術(shù)專家、法律專家、專利管理專家、市場營銷專家參加，組長由企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，應(yīng)避免由單一專業(yè)或業(yè)務(wù)背景的人員構(gòu)成。

3.在制定專利戰(zhàn)略時應(yīng)在分析現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上對自身專利戰(zhàn)略以合理的戰(zhàn)略定位。企業(yè)專利戰(zhàn)略總體上可定位于進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略、防守型專利戰(zhàn)略、混合型專利戰(zhàn)略等形式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況加以確定。

4.企業(yè)專利戰(zhàn)略制定后，在實(shí)施中應(yīng)保持相對的穩(wěn)定性，避免隨意做出重大修改。

此外，企業(yè)的其他相關(guān)戰(zhàn)略，如企業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、研究開發(fā)戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略、市場營銷戰(zhàn)略等與企業(yè)專利戰(zhàn)略也有密切的聯(lián)系，它們共同構(gòu)成了企業(yè)整體戰(zhàn)略的重要組成部分，需要協(xié)同進(jìn)行。

二 企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施

企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施具有很多策略，在此主要從實(shí)施的路徑選擇與方法上加以探討。

（一）從兩種生命周期來確定具體的專利實(shí)施策略

與技術(shù)的產(chǎn)生與發(fā)展一樣，任何產(chǎn)業(yè)也存在一個生命周期問題。處于不同產(chǎn)業(yè)生命周期的企業(yè)，其專利實(shí)施策略的重點(diǎn)、內(nèi)容應(yīng)有所側(cè)重，以在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相應(yīng)階段把握技術(shù)創(chuàng)新先機(jī)，以專利戰(zhàn)略獲得市場競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)生命周期大致可以分為產(chǎn)業(yè)引入期、產(chǎn)業(yè)成長期、產(chǎn)業(yè)成熟期和產(chǎn)業(yè)淘汰期4個階段，這4個階段對應(yīng)的企業(yè)專利戰(zhàn)略具有不同特點(diǎn)。

在產(chǎn)業(yè)引入期，新技術(shù)、新產(chǎn)品尚未形成規(guī)模優(yōu)勢和壟斷性市場，市場上也沒有出現(xiàn)占絕對控制地位的企業(yè)。這一階段，企業(yè)圍繞新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開發(fā)出具有市場前景的新技術(shù)、新產(chǎn)品并進(jìn)行專利保護(hù)具有重要意義，它往往能夠起到率先占領(lǐng)市場的“先發(fā)優(yōu)勢”。為此，企業(yè)需要及時跟蹤新型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利信息與情報，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿，對取得的創(chuàng)新成果，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場前景和法律保護(hù)特點(diǎn)選擇合適的保護(hù)方式，通常對具有開拓性的技術(shù)應(yīng)及時申請專利，以免被他人捷足先登而陷入被動。

在產(chǎn)業(yè)成長期，一些擁有新技術(shù)、新產(chǎn)品的企業(yè)逐漸形成了自己的技術(shù)和市場優(yōu)勢。這類企業(yè)專利戰(zhàn)略的重點(diǎn)是鞏固這種優(yōu)勢，拉開與競爭對手的距離。特別是具有技術(shù)開發(fā)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)，應(yīng)承擔(dān)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重任，以開發(fā)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)為突破口，在專利戰(zhàn)略上以基本專利戰(zhàn)略等進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略為主要形式，同時注意對產(chǎn)業(yè)周邊技術(shù)的保護(hù)，重視運(yùn)用外圍專利戰(zhàn)略。這些企業(yè)還需要逐步引入標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，在取得核心專利的基礎(chǔ)上逐步引導(dǎo)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在產(chǎn)業(yè)成長期內(nèi)，進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)更多的企業(yè)在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力上喪失了先機(jī)，在專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)用模式上只能以防御型專利戰(zhàn)略和跟隨型模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略為主。

在產(chǎn)業(yè)成熟期，企業(yè)競爭的格局已經(jīng)非常明顯，產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)形成或正在形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，憑借產(chǎn)業(yè)內(nèi)核心技術(shù)占據(jù)市場競爭優(yōu)勢，成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)。這類企業(yè)專利戰(zhàn)略向更高層次發(fā)展，除了鞏固核心技術(shù)優(yōu)勢外，其盈利模式逐步轉(zhuǎn)移到以知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)用為重要內(nèi)容的方向上來，這是以在產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域大量的專利部署為基礎(chǔ)的。為提高產(chǎn)業(yè)競爭能力，這些企業(yè)還可以以自身優(yōu)勢專利為基礎(chǔ)，構(gòu)建專利戰(zhàn)略聯(lián)盟。這種形式對我國特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)應(yīng)對國外公司的競爭也具有重要意義。對于產(chǎn)業(yè)成熟期內(nèi)的后發(fā)企業(yè)而言，則可以通過參與先進(jìn)企業(yè)的合作創(chuàng)新等形式共享創(chuàng)新成果，或者通過許可使用方式獲取先進(jìn)技術(shù)的形式求得生存與發(fā)展。同時，后發(fā)企業(yè)可以通過追蹤最新專利信息與情報，尋找產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)剩余發(fā)展空間，并力圖以外圍專利戰(zhàn)略等形式取得技術(shù)上的一定的主動權(quán)。

在產(chǎn)業(yè)淘汰期，占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)核心技術(shù)生命周期處于衰退期，或者其專利保護(hù)期在法律上進(jìn)入公有領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)技術(shù)市場逐漸飽和，消費(fèi)者偏好也隨即發(fā)生重大變化。此時，這些企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)逐步適應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要，針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的延伸領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)升級換代格局，及時把握新興技術(shù)發(fā)展動態(tài)，以再次把握戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型機(jī)遇，贏得新一輪技術(shù)和市場競爭的先機(jī)。例如，攝影行業(yè)告別膠卷時代，進(jìn)入數(shù)碼時代時，那些及時實(shí)施專利戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的企業(yè)贏得了數(shù)碼時代的先機(jī)，而那些仍固守膠片的企業(yè)則喪失了產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的機(jī)會就令人大受啟發(fā)。產(chǎn)業(yè)淘汰期的上述策略，也可以結(jié)合自然界中的“血酬定律”加以理解。所謂“血酬定律”，是指動物世界中的一種現(xiàn)象，即在危急時刻有些動物會以犧牲身體局部為代價保全整個生命。在人類世界中也不乏類似案例。運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在產(chǎn)業(yè)衰退期，企業(yè)應(yīng)果斷地放棄不再具有市場價值和競爭力的知識產(chǎn)權(quán)，捕捉新的機(jī)會，以創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)新的市場機(jī)會。

以上是從企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)生命周期探討專利實(shí)施策略的。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)生命周期與產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)生命周期有直接的關(guān)聯(lián)，特別是產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)、通用技術(shù)的衰退將直接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。因此，還可以進(jìn)一步從企業(yè)技術(shù)所處生命周期研究專利戰(zhàn)略的實(shí)施策略。技術(shù)生命周期理論在國外研究較早。如克恩認(rèn)為，它指的是技術(shù)性能滿足使用者需求的程度因?yàn)闀r間的變化而變化的規(guī)律[2]。與產(chǎn)業(yè)生命周期一樣，技術(shù)發(fā)展也存在產(chǎn)生期、成長期、成熟期和衰退期等階段。值得注意的是，國外學(xué)者也較早關(guān)注根據(jù)技術(shù)發(fā)展生命周期實(shí)施相應(yīng)的企業(yè)專利管理。例如，恰斯布羅斯在2006年研究了如何在專利管理中發(fā)揮技術(shù)生命周期理論的作用。其關(guān)注的焦點(diǎn)雖然是專利管理而不是專利戰(zhàn)略問題，但由于專利戰(zhàn)略與專利管理的密切關(guān)系、專利管理策略對實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略的重要作用，因此也值得研究。根據(jù)他的研究，在技術(shù)生命周期的初始階段，企業(yè)為搶奪技術(shù)和市場優(yōu)勢而開展專利競賽，因而存在眾多技術(shù)的激烈競爭。在第二階段成長期，技術(shù)競爭的結(jié)果是主導(dǎo)技術(shù)占先，確立了企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢和市場支配地位。第三階段為成熟期，第四階段則為衰退期。他發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利管理存在的問題是，沒有考慮技術(shù)生命周期問題，特別是沒有根據(jù)技術(shù)生命周期來調(diào)整企業(yè)專利管理模式[3]。

企業(yè)需要基于技術(shù)生命周期不同階段確定其合適的專利管理模式和專利戰(zhàn)略。具體而言，在技術(shù)生命周期初始階段，技術(shù)處于從創(chuàng)意到形成的狀態(tài)，核心技術(shù)和主導(dǎo)技術(shù)尚未出現(xiàn)。這一階段企業(yè)專利戰(zhàn)略的重點(diǎn)應(yīng)是強(qiáng)化對技術(shù)的創(chuàng)造和技術(shù)的專利確權(quán)。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)還需要注意充分利用內(nèi)外部資源整合企業(yè)研究開發(fā)力量，以求得率先取得技術(shù)突破。在技術(shù)生命周期成長期，出現(xiàn)了主導(dǎo)技術(shù)，取得技術(shù)主導(dǎo)地位的企業(yè)需要選擇技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略模式，逐步將專利技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)掛鉤，確立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，同時實(shí)施專利產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略，以專利技術(shù)和產(chǎn)品控制市場。對于沒有取得主導(dǎo)技術(shù)的企業(yè)來說，則應(yīng)重視發(fā)現(xiàn)技術(shù)空隙，力爭在技術(shù)發(fā)展中獲取一席之地。在技術(shù)生命成熟期，取得了技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢的企業(yè)專利戰(zhàn)略的重點(diǎn)是鞏固技術(shù)優(yōu)勢地位，以密集的專利部署擴(kuò)大技術(shù)和市場控制范圍，為市場提供更多的產(chǎn)品或服務(wù)，專利戰(zhàn)略的具體實(shí)施策略則轉(zhuǎn)移到許可、轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略以及強(qiáng)化專利技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的結(jié)合上來。在技術(shù)衰退期，新的技術(shù)逐漸取代了現(xiàn)有技術(shù)，新技術(shù)、新產(chǎn)品出現(xiàn)，消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣開始轉(zhuǎn)變。此時擁有主導(dǎo)技術(shù)的企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施重點(diǎn)，一是加強(qiáng)對專利許可、轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略的利用，增強(qiáng)企業(yè)資金實(shí)力，二是適時進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，抓住技術(shù)更新?lián)Q代的先機(jī)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供領(lǐng)先技術(shù)的支持。

以我國汽車電子控制系統(tǒng)為例，有研究發(fā)現(xiàn)我國這方面專利近年出現(xiàn)大幅度增長態(tài)勢，而且專利的層次和技術(shù)性能改進(jìn)較快，因而可以認(rèn)定我國汽車電子控制系統(tǒng)技術(shù)處于成長期。比較而言，主要發(fā)達(dá)國家如美日德汽車電子控制系統(tǒng)專利數(shù)量和登記不斷下降，這說明這些國家汽車電子控制系統(tǒng)技術(shù)處于成熟或衰退期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力減弱。基于運(yùn)用上述技術(shù)生命周期理論實(shí)施專利戰(zhàn)略的原理，就我國汽車企業(yè)而言，應(yīng)針對目前仍然缺乏核心技術(shù)的現(xiàn)狀，確立我國汽車電子控制系統(tǒng)技術(shù)路線圖，建立汽車電子學(xué)研究產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，強(qiáng)化核心技術(shù)突破，特別是在底盤與發(fā)動機(jī)電子控制系統(tǒng)方面加以突破，為我國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好條件。就美日德汽車企業(yè)而言，則應(yīng)當(dāng)以開發(fā)新的核心技術(shù)、建立新一代系統(tǒng)為專利戰(zhàn)略的主要目標(biāo)。

（二）企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施的新形式——專利組合的理論與實(shí)踐

1.專利組合的概念及國內(nèi)外學(xué)者的主要觀點(diǎn)分析。除專利池戰(zhàn)略外，通常意義上的企業(yè)專利戰(zhàn)略是針對單個的專利實(shí)施的戰(zhàn)略形式，稱為專利競賽。實(shí)際上，隨著市場競爭日益白熱化，為了充分發(fā)揮企業(yè)專利的戰(zhàn)略性作用，將相互關(guān)聯(lián)的一組專利進(jìn)行戰(zhàn)略性運(yùn)作，實(shí)施專利組合戰(zhàn)略，已成為當(dāng)代企業(yè)技術(shù)競爭和專利戰(zhàn)略實(shí)施的新形式。這里的“專利組合”概念，較早見于德國學(xué)者克勞斯·K·布洛克赫夫在1991年發(fā)表的文章中[4]。專利組合戰(zhàn)略形式較之于單個專利戰(zhàn)略能夠取得更大的市場競爭優(yōu)勢。國外學(xué)者夏皮羅即指出：專利作為企業(yè)獲取市場優(yōu)勢的基本要素，具有雄厚的專利組合的公司相對于競爭對手而言具有明顯的優(yōu)勢[5]。

專利組合理論在國外有較多的研究。有學(xué)者主張專利組合有基于技術(shù)領(lǐng)域、企業(yè)、發(fā)明人和專利與市場一體化專利組合等4種模型②。有學(xué)者解釋了為何當(dāng)前跨國公司大規(guī)模申請專利的原因，提出了“戰(zhàn)略反映理論”。該理論認(rèn)為，在當(dāng)前技術(shù)競爭日益激烈，企業(yè)活動越來越依賴于創(chuàng)新活動的環(huán)境下，盡管企業(yè)可能仍出于技術(shù)、市場領(lǐng)先或收回成本的傳統(tǒng)動機(jī)而申請專利，但更多地是從戰(zhàn)略的角度考慮申請專利的意義，即通過創(chuàng)建規(guī)模更大的專有權(quán)利之組合來抵御、降低、對抗外部專利所有人構(gòu)建的障礙，在增加交易砝碼的基礎(chǔ)上獲得外部技術(shù)[6]。有學(xué)者認(rèn)為，專利組合是既有明顯區(qū)別但又有聯(lián)系的單個專利的戰(zhàn)略性集合，它受制于特定組織的控制，能夠產(chǎn)生單個專利所無法比擬的價值。企業(yè)興起的專利組合戰(zhàn)略與專利申請活動的不斷擴(kuò)張具有必然聯(lián)系[7]。還有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)戰(zhàn)略性地運(yùn)用專利組合可以在特定技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建和保持技術(shù)優(yōu)勢，抵御其他發(fā)明者的競爭，在實(shí)施防御型戰(zhàn)略以及談判籌碼方面也有重要作用[8]。專利組合帶來的競爭優(yōu)勢遠(yuǎn)比單個專利要大。在專利組合實(shí)踐中，具體有以下兩類：一類與專利組合的規(guī)模特征有關(guān)，是利用專利組合中的專利之間的關(guān)聯(lián)性，整合單項(xiàng)專利的權(quán)利要求，形成保護(hù)范圍更大的專利保護(hù)網(wǎng)。具體而言，包括：擴(kuò)大專利保護(hù)范圍，旨在減少內(nèi)部創(chuàng)新；以擴(kuò)大專有權(quán)利的控制范圍為基礎(chǔ)，以專利聯(lián)盟等形式吸引外部創(chuàng)新成果加入；發(fā)揮專利組合的威懾作用，提高談判地位和吸收資本能力。另一類是與專利組合的多樣化特征有關(guān)，它通過專利組合內(nèi)單項(xiàng)專利的內(nèi)部差異降低創(chuàng)新的不確定性帶來的風(fēng)險，具體包括擴(kuò)大研究開發(fā)領(lǐng)域，拓展研究自由度，提高創(chuàng)新成功率；保護(hù)不同研究開發(fā)技術(shù)，防范與技術(shù)相關(guān)的不確定性；防范未來市場和競爭者不確定性等[6]。國外還有學(xué)者認(rèn)為，專利組合的主要目的是基于企業(yè)專利的使用率和潛在的價值，在專利分析的基礎(chǔ)上識別核心技術(shù)并以此為中心構(gòu)建核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠M合，使競爭對手無法利用專利回避進(jìn)入市場[9]。

我國學(xué)者也有對專利組合的研究成果。例如，有的學(xué)者提出了“互補(bǔ)性專利”的概念，認(rèn)為它是覆蓋了眾多技術(shù)專利的專利組合，在專利組合內(nèi)單項(xiàng)專利的利用可以增加其他專利的價值，單項(xiàng)專利價值之間具有互補(bǔ)性?；パa(bǔ)性專利在一項(xiàng)大的發(fā)明中承擔(dān)了獨(dú)特的功能，其使用會增加對其他專利的需求[10]。專利組合被認(rèn)為是將互有區(qū)別但又有關(guān)聯(lián)的單向?qū)＠酆显谝黄?，受到共同控制的專利?zhàn)略形式。

2.企業(yè)專利組合的目的、意義與實(shí)現(xiàn)途徑。在激烈的技術(shù)競爭環(huán)境下，企業(yè)不斷增加專利申請量，本身是技術(shù)創(chuàng)新能力提高的表征和反映，也為實(shí)施專利組合戰(zhàn)略提供了條件。特別是就跨國公司而言，其每年在國內(nèi)外部署大量專利，形成了所謂專利叢林。例如，韓國LG集團(tuán)在我國建立的外資企業(yè)在我國的專利申請就特別活躍，如截至2006年底，該公司電子分部在我國的外資企業(yè)專利申請總量超過12 000件，占當(dāng)年全國在華外資企業(yè)專利申請總量近30%。經(jīng)合組織在2003年提供的調(diào)研報告中也指出，從防止模仿的基本動機(jī)到防御性封鎖與進(jìn)攻性封鎖動機(jī)轉(zhuǎn)移是目前跨國公司專利申請行為的動向[11]。國外跨國公司以大量的專利申請和授權(quán)策略性地實(shí)施專利組合戰(zhàn)略，構(gòu)建了對包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家技術(shù)和市場的強(qiáng)勁的壁壘，而且實(shí)施專利組合戰(zhàn)略的效果，又反過來為更大規(guī)模和范圍部署專利奠定了技術(shù)基礎(chǔ)，值得我國企業(yè)高度警惕。

企業(yè)實(shí)施專利組合戰(zhàn)略的目的，就是要整合其專利資源，通過將專利戰(zhàn)略納入技術(shù)創(chuàng)新體系，實(shí)施專利競爭的差異化戰(zhàn)略，最大限度地發(fā)揮單個專利整體的競爭效能，其重點(diǎn)則是“怎樣利用有關(guān)的專利組合工具將企業(yè)的知識或者專利轉(zhuǎn)換成具有商業(yè)價值的活動”[12]。根據(jù)波特教授的觀點(diǎn)，除了自身對成本或者特異性驅(qū)動因素具有直接影響外，技術(shù)還可以通過改變或者影響其他成本或者特異性驅(qū)動因素來影響競爭[13]。專利組合能夠很好地用于實(shí)施專利競爭的差異化戰(zhàn)略，形成專利集群優(yōu)勢，增加產(chǎn)品的高附加值和市場溢價。企業(yè)實(shí)施專利組合戰(zhàn)略，反映了企業(yè)運(yùn)營專利的戰(zhàn)略性、整體性。企業(yè)通過將具有互補(bǔ)性的專利組合在一起，可以降低競爭對手外部專利對自身構(gòu)成的妨礙，增加對外談判的籌碼，獲取外部技術(shù)。專利組合實(shí)現(xiàn)了單個專利戰(zhàn)略實(shí)施難以獲得的成效，逐步形成了所謂專利組合競爭優(yōu)勢。以華為公司為例，其擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，每年申請的專利數(shù)量龐大。在與競爭對手較量中，華為公司采取了重點(diǎn)突破式的專利集中戰(zhàn)略，將創(chuàng)新資源重點(diǎn)集中于特定核心技術(shù)領(lǐng)域，尤其是在交換機(jī)領(lǐng)域?qū)嵭泻诵募夹g(shù)突破，并且通過有效的技術(shù)創(chuàng)新活動，使該領(lǐng)域的突破成為公司獲取利潤的主要來源。這種在他人現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)行的模塊化創(chuàng)新策略取得了成功。華為公司在相關(guān)技術(shù)的局部領(lǐng)域取得了突破，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)跨越目標(biāo)，其對專利組合戰(zhàn)略的運(yùn)用就是一個重要的經(jīng)驗(yàn)。公司將上述做法和經(jīng)驗(yàn)稱為“壓強(qiáng)突破”，體現(xiàn)了將有限的資源集中于局部領(lǐng)域的核心技術(shù)突破，在與國外大公司抗?fàn)幹蝎@得局部技術(shù)優(yōu)勢的戰(zhàn)略考量。

實(shí)施專利組合戰(zhàn)略可以提升被組合的專利的集群優(yōu)勢，提高企業(yè)競爭實(shí)力。實(shí)施專利組合戰(zhàn)略帶來的規(guī)?；瘍?yōu)勢和多樣化優(yōu)勢，是以一定數(shù)量的具有聯(lián)系的專利作為“資本”的。在專利組合戰(zhàn)略下，單個專利形成專利集合和集群，構(gòu)建了一個競爭對手難以逾越的技術(shù)屏障，從而能夠提高企業(yè)的市場競爭力。當(dāng)然，專利組合戰(zhàn)略是有一定條件限制的，這不僅要求企業(yè)應(yīng)具有相當(dāng)多的專利積累，而且要求形成相關(guān)的技術(shù)集群，因此企業(yè)實(shí)行核心技術(shù)突破，并以此構(gòu)建專利屏障是很重要的。在實(shí)踐中對專利組合戰(zhàn)略的運(yùn)用，通常需要進(jìn)行專利組合分析。專利組合的分析方法可以借鑒BCG矩陣分析法[14]。根據(jù)國外學(xué)者艾恩斯特及弗蘭西斯科·那玥恩的觀點(diǎn)，專利組合分析可從公司層面、技術(shù)層面、發(fā)明人層面和市場一體化層面加以展開。在專利分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行專利戰(zhàn)略決策，進(jìn)而確定以核心技術(shù)為基礎(chǔ)的專利組合模式。其中關(guān)鍵是建構(gòu)專利組合機(jī)制，包括設(shè)立專利組合組織、制定相關(guān)制度政策、配備必要資金以及對員工進(jìn)行專利組合知識培訓(xùn)等內(nèi)容。在具體的流程管理上則包括建立知識庫、進(jìn)行專利分析和專利組合分析、建立專利組合監(jiān)控機(jī)制等環(huán)節(jié)[12]。同時，企業(yè)實(shí)施專利組合戰(zhàn)略通常需要建立專利組合評價指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專利分析和專利產(chǎn)品效能的界定，確定整體的專利組合價值。換言之，需要在建立能夠評判專利現(xiàn)實(shí)或者潛在價值的定性和定量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，分析專利技術(shù)的特點(diǎn)與專利組合模式，進(jìn)而認(rèn)識被組合的專利技術(shù)優(yōu)勢，充分發(fā)揮其在提高企業(yè)競爭力方面的作用。

此外，與企業(yè)專利組合戰(zhàn)略相比，還有一種類似的所謂專利協(xié)同性戰(zhàn)略，即通過實(shí)施專利協(xié)同性管理而實(shí)施的專利戰(zhàn)略，而專利協(xié)同性管理（PMC）是指“將不同企業(yè)研究開發(fā)出來的相關(guān)或互補(bǔ)的專利，放在一個系統(tǒng)中協(xié)調(diào)使用，以便滿足企業(yè)發(fā)展需求”[15]。專利協(xié)同性戰(zhàn)略顯然與上述專利組合戰(zhàn)略不同，因?yàn)榍罢呱婕安煌髽I(yè)就相關(guān)或互補(bǔ)專利的協(xié)同性使用，后者限于企業(yè)內(nèi)對相關(guān)專利的組合使用。不過，專利協(xié)同戰(zhàn)略也不同于專利聯(lián)盟，盡管它也強(qiáng)調(diào)不同企業(yè)對相關(guān)專利資源的共享，但并不結(jié)成聯(lián)盟，而是可以將自身的專利與不同企業(yè)基于專利資源匹配和共享系統(tǒng)內(nèi)在要求實(shí)施不同的專利協(xié)同模式。事實(shí)上，專利協(xié)同管理是通過建立特定的專利資源協(xié)同管理系統(tǒng)加以實(shí)現(xiàn)的。該系統(tǒng)需要先進(jìn)行專利識別和挖掘，建立相關(guān)專利信息庫，在專利分析的基礎(chǔ)上對專利協(xié)同評價指標(biāo)進(jìn)行評估，進(jìn)而做出擬進(jìn)行協(xié)同的企業(yè)和目標(biāo)專利。

（三）實(shí)施試點(diǎn)——推進(jìn)我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的一種有益嘗試

與知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范企業(yè)工程一樣，企業(yè)專利戰(zhàn)略試點(diǎn)也是推進(jìn)我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的有益嘗試。2011年4月，我國第一個國家專利戰(zhàn)略推進(jìn)與服務(wù)中心在山東泰州成立，這標(biāo)志著我國專利戰(zhàn)略基層試點(diǎn)工作已經(jīng)啟動。根據(jù)試點(diǎn)工作方案，該專利戰(zhàn)略推進(jìn)與服務(wù)中心的重要內(nèi)容是指導(dǎo)企業(yè)制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略，開展專利項(xiàng)目審查，引導(dǎo)和幫助企業(yè)實(shí)施專利管理標(biāo)準(zhǔn)化工程，促進(jìn)重大專利項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化，為促進(jìn)國家專利戰(zhàn)略積累經(jīng)驗(yàn)。

結(jié) 論

在當(dāng)前激烈的技術(shù)競爭、市場競爭環(huán)境下，企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要性日益凸顯。然而，面對發(fā)達(dá)國家跨國公司利益嫻熟的專利戰(zhàn)略運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，我國企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施仍然顯得滯后。加強(qiáng)對我國企業(yè)專利戰(zhàn)略制定與實(shí)施的研究，有利于提升我國企業(yè)專利戰(zhàn)略意識，推動我國企業(yè)從戰(zhàn)略高度重視專利技術(shù)開發(fā)和運(yùn)用，不斷提高我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和核心競爭力。前不久中共中央發(fā)布的關(guān)于深化改革若干重大問題的決定即指出，要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與保護(hù)。企業(yè)制定與實(shí)施專利戰(zhàn)略，無疑是有效促進(jìn)專利運(yùn)用和保護(hù)的重要途徑。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施以及構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系的推進(jìn)，企業(yè)制定與實(shí)施專利戰(zhàn)略的重要性將變得更加重要。

注 釋：

①其對應(yīng)的英文為 Strengthening，Weakness，Opportunity 和 Threat，簡稱為SWOT分析。

②參見 Ernst H..Patent Portfolios for Strategic R＆D Plannin g[J].Journal of Engineer Technology Manage，1998 （15）:279－308;Ernst H..Patent Information for Strategic Technology Management[J].World Patent Information，2003（25）:233－242.

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