◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 宗曉 王堃 董辰 程炳琳 李明智

研究表明，在航天型號(hào)研制過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)度和不確定性會(huì)隨著論證設(shè)計(jì)的迭代過(guò)程而逐漸減小。所以，批生產(chǎn)階段作為型號(hào)產(chǎn)品研制過(guò)程的末端環(huán)節(jié)成為風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域較容易被忽視的環(huán)節(jié)，其相對(duì)論證和設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的研究理論基礎(chǔ)薄弱，成果較少。

由于航天型號(hào)系統(tǒng)龐大、復(fù)雜的固有特性以及研制周期緊張、研制經(jīng)費(fèi)縮減、采取“小子樣”定型等現(xiàn)實(shí)情況，型號(hào)在批生產(chǎn)階段依然存在定型技術(shù)狀態(tài)和抽檢試驗(yàn)技術(shù)狀態(tài)控制、環(huán)境考核充分性等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以及批生產(chǎn)工藝控制、元器件和原材料質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)、進(jìn)度等管理風(fēng)險(xiǎn)。而航天型號(hào)批生產(chǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)將直接影響型號(hào)投入使用的時(shí)間、作用與效果，影響范圍和損失較論證及設(shè)計(jì)階段均有不同程度的放大。因此，對(duì)航天型號(hào)批生產(chǎn)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估和控制的意義重大，亟待開展。

一、批生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)資料和工程經(jīng)驗(yàn)，從系統(tǒng)角度著眼，航天型號(hào)批生產(chǎn)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要受技術(shù)狀態(tài)、生產(chǎn)工藝、管理模式、人力資源等方面風(fēng)險(xiǎn)源的影響。

1.技術(shù)狀態(tài)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

從國(guó)內(nèi)航天型號(hào)項(xiàng)目研制各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況看，技術(shù)狀態(tài)問題是引發(fā)批生產(chǎn)產(chǎn)品故障最主要的風(fēng)險(xiǎn)源，結(jié)合以往航天型號(hào)批生產(chǎn)存在的問題，筆者歸納出技術(shù)狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是成熟型號(hào)設(shè)計(jì)可靠性不足帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。2009年，某型系列火箭在成功飛行近50次后發(fā)生了燃?xì)獍l(fā)生器局部燒穿的問題，導(dǎo)致發(fā)動(dòng)機(jī)推力異常下降，從而引發(fā)了對(duì)經(jīng)過(guò)多次飛行考核的成熟型號(hào)產(chǎn)品設(shè)計(jì)可靠性的反思和再認(rèn)識(shí)。

航天型號(hào)對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)的兼容性和單機(jī)的可靠性要求很高，但并不是經(jīng)過(guò)十幾次或幾十次的飛行考核就能得到充分驗(yàn)證，一些存在的尚未認(rèn)識(shí)到的潛在設(shè)計(jì)缺陷和不足會(huì)逐漸暴露出來(lái)，所以成熟型號(hào)依然需要“再設(shè)計(jì)、再分析、再驗(yàn)證”的完善過(guò)程。

二是型號(hào)“小子樣”考核帶來(lái)技術(shù)未吃透、可靠性不足和考核不充分的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)階段，受研制合同周期和經(jīng)費(fèi)的限制，航天型號(hào)還普遍采用繼承成熟技術(shù)和產(chǎn)品，“小子樣”飛行考核完成定型的研制思路，并存在著“經(jīng)飛行成功考核的產(chǎn)品即是可靠產(chǎn)品”的片面認(rèn)識(shí)。但從歷次型號(hào)飛行失利的情況可以看出，在工程分析條件有限、技術(shù)認(rèn)識(shí)存在差距的情況下，“小子樣”定型往往會(huì)存在產(chǎn)品地面和飛行試驗(yàn)考核不充分、驗(yàn)證不到位，或?qū)^承技術(shù)和產(chǎn)品狀態(tài)未完全吃透等風(fēng)險(xiǎn)。

三是環(huán)境考核不充分和控制不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。由于航天型號(hào)發(fā)射和飛行環(huán)境極其復(fù)雜、惡劣，環(huán)境試驗(yàn)驗(yàn)證方法、手段不足，相關(guān)設(shè)計(jì)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的準(zhǔn)確性、合理性并不完善，實(shí)際飛行中測(cè)量的環(huán)境數(shù)據(jù)較少，不能完全覆蓋真實(shí)環(huán)境等原因，使得航天型號(hào)即使進(jìn)入定型批生產(chǎn)階段仍存在引發(fā)飛行試驗(yàn)質(zhì)量問題甚至失利的共性風(fēng)險(xiǎn)。

2.生產(chǎn)工藝產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

航天型號(hào)批生產(chǎn)階段的工藝管理相對(duì)于研制生產(chǎn)階段，具有數(shù)量大、周期短、工藝穩(wěn)定性和一致性要求高等特點(diǎn)。我國(guó)航天型號(hào)批生產(chǎn)主要采取總體研究院抓總研制，配套企業(yè)長(zhǎng)期從事研制生產(chǎn)的任務(wù)模式。近年來(lái)，隨著航天型號(hào)批生產(chǎn)任務(wù)的逐漸增多，也帶來(lái)了任務(wù)形勢(shì)和生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，給工藝管理和質(zhì)量控制等相關(guān)管理活動(dòng)帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。

由于航天型號(hào)研制周期和經(jīng)費(fèi)的不斷壓縮，計(jì)劃進(jìn)度問題已成為制約型號(hào)研制的主要問題，許多型號(hào)不得不采取邊研制、邊試驗(yàn)、邊試制的工作模式。根據(jù)以往的工程經(jīng)驗(yàn)，航天型號(hào)的試制工作是工藝狀態(tài)完全固化和批生產(chǎn)前不可或缺的環(huán)節(jié)，但目前已開展批生產(chǎn)的航天型號(hào)受研制周期限制，試制階段工作開展的并不充分，使工藝狀態(tài)固化工作沒有得到有效落實(shí)，工藝可靠性不高，影響了批生產(chǎn)工作的開展。

3.管理模式導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

航天型號(hào)批生產(chǎn)階段技術(shù)狀態(tài)固化和控制要求高、時(shí)間跨度長(zhǎng)、任務(wù)當(dāng)量大、協(xié)作面廣、不確定因素多，但由于周期緊張、資源沖突造成的任務(wù)完成超出計(jì)劃節(jié)點(diǎn)，以及用戶對(duì)交付周期和合同經(jīng)費(fèi)控制方面的要求越來(lái)越高，使計(jì)劃、組織、控制等管理工作未能達(dá)到預(yù)定要求，造成產(chǎn)品交付時(shí)間延遲、成本上升等風(fēng)險(xiǎn)。

再者，航天型號(hào)不同于一般商品，其帶有較強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成分。而隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，市場(chǎng)機(jī)制在航天型號(hào)批生產(chǎn)資源配置中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，尤其是航天型號(hào)所使用的各種原材料、元器件等通用產(chǎn)品均已基本市場(chǎng)化。所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物要融入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物中，就必然帶來(lái)管理模式上的沖突。

航天型號(hào)批生產(chǎn)的管理風(fēng)險(xiǎn)還與其它風(fēng)險(xiǎn)因素具有較高的相關(guān)度。如果在型號(hào)批生產(chǎn)啟動(dòng)階段和合同簽訂階段沒有充分考慮相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，那么一旦在批生產(chǎn)考核階段出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題，就會(huì)造成重大質(zhì)量問題或飛行失利的發(fā)生，將會(huì)對(duì)經(jīng)費(fèi)和計(jì)劃管理造成巨大影響，使后續(xù)工作無(wú)法正常開展。

4.人力資源風(fēng)險(xiǎn)

從某種意義上來(lái)說(shuō)，任何風(fēng)險(xiǎn)不同程度上都可以最終歸結(jié)為人力風(fēng)險(xiǎn)，這里所說(shuō)的人力風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員的責(zé)任心或能力問題直接造成的風(fēng)險(xiǎn)損失。同時(shí)，人員變動(dòng)過(guò)于頻繁，管理人員的勝任能力或一些關(guān)鍵崗位人才的流失，也會(huì)極大地影響整個(gè)型號(hào)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。因此，人力資源風(fēng)險(xiǎn)也是航天型號(hào)批生產(chǎn)中不可忽視的風(fēng)險(xiǎn)源之一。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

經(jīng)過(guò)對(duì)航天型號(hào)批生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)損失及發(fā)生概率等屬性的系統(tǒng)分析和評(píng)估，可以發(fā)現(xiàn)：

在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)方面，其與航天型號(hào)各個(gè)研制階段情況相同，仍是發(fā)生概率最大的風(fēng)險(xiǎn)。這一方面反映出技術(shù)能力和儲(chǔ)備力的不足；另一方面說(shuō)明受緊張的研制周期和經(jīng)費(fèi)制約，設(shè)計(jì)分析和驗(yàn)證的不徹底，以及“小子樣”考核使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)未完全暴露，導(dǎo)致相當(dāng)一部分的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)被帶入批生產(chǎn)階段。

在工藝風(fēng)險(xiǎn)方面，由于試制工作開展不充分、資源投入不足等原因，使工藝風(fēng)險(xiǎn)在航天型號(hào)批生產(chǎn)階段發(fā)生的概率僅次于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。航天型號(hào)的幾次重大失利都部分涉及工藝問題。

在管理風(fēng)險(xiǎn)方面，由于與其它風(fēng)險(xiǎn)源有較高的相關(guān)度，加之我國(guó)航天型號(hào)整體管理水平相對(duì)滯后，使管理風(fēng)險(xiǎn)成為航天型號(hào)批生產(chǎn)階段不可忽視的重要風(fēng)險(xiǎn)源之一。目前對(duì)于管理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制幾乎處于空白狀態(tài)，并且缺乏有效的控制手段。

此外，航天型號(hào)批生產(chǎn)階段的技術(shù)、工藝、人員風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，造成的損失和影響等級(jí)都高于其它研制階段的同類風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)后續(xù)批生產(chǎn)交付產(chǎn)生嚴(yán)重影響，也會(huì)引發(fā)各種管理風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

綜上所述，航天型號(hào)批生產(chǎn)階段的各種風(fēng)險(xiǎn)客觀存在且風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)高，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和控制并沒有引起足夠的重視，工作基礎(chǔ)也較為薄弱。因此，在風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的基礎(chǔ)上，及時(shí)建立航天型號(hào)批生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施已成為當(dāng)務(wù)之急。

三、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的建議

近年來(lái)，隨著國(guó)防現(xiàn)代化需求的不斷提高，航天型號(hào)從單件研制轉(zhuǎn)向批生產(chǎn)，這既是型號(hào)發(fā)展的必然結(jié)果，也是航天科技工業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中求得生存和發(fā)展的必由之路。

筆者通過(guò)綜合研究、參考國(guó)內(nèi)外航天企業(yè)在型號(hào)產(chǎn)品批生產(chǎn)階段質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制的研究及實(shí)踐成果，并結(jié)合目前航天型號(hào)批生產(chǎn)現(xiàn)狀，針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)源提出幾點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

1.技術(shù)和工藝方面的風(fēng)險(xiǎn)控制

一是在型號(hào)立項(xiàng)論證和研制階段加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析工作，在充分論證的基礎(chǔ)上增加飛行試驗(yàn)考核子樣，使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)際飛行條件下充分暴露，從而及時(shí)彌補(bǔ)設(shè)計(jì)缺陷和不足，以提高設(shè)計(jì)和工藝的可靠性。

二是對(duì)于新領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)的型號(hào)，要客觀科學(xué)地開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和策劃，設(shè)定充足、合理的研制周期，明確技術(shù)攻關(guān)轉(zhuǎn)向工程研制的標(biāo)志節(jié)點(diǎn)，規(guī)避由技術(shù)攻關(guān)不徹底帶來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，用戶與相關(guān)工業(yè)部門要聯(lián)合加大對(duì)理論研究和技術(shù)儲(chǔ)備的投入。

三是轉(zhuǎn)變工作認(rèn)識(shí)，加大對(duì)型號(hào)可靠性增長(zhǎng)工作的投入。在型號(hào)論證階段就長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃可靠性增長(zhǎng)工作，將其作為必不可少的研制內(nèi)容并系統(tǒng)納入到型號(hào)整個(gè)研制周期中，在型號(hào)研制完成后持續(xù)開展。

四是通過(guò)理論研究、專業(yè)建設(shè)和技術(shù)更新，提高型號(hào)工作環(huán)境的分析、驗(yàn)證和控制能力。增加飛行子樣或系統(tǒng)級(jí)以上環(huán)境考核試驗(yàn)，以提高真實(shí)環(huán)境和邊界條件下驗(yàn)證的充分性，同時(shí)不斷提高飛行環(huán)境數(shù)據(jù)的測(cè)量、收集和分析能力，不斷完善設(shè)計(jì)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

五是更加充分地開展型號(hào)定型前的試制工作，或在正式批生產(chǎn)前實(shí)施試制定型批生產(chǎn)，以提高工藝的可靠性和穩(wěn)定性。及時(shí)固化工藝狀態(tài)，在正式批生產(chǎn)前最大可能地消除工藝缺陷和不足。

六是不斷加大對(duì)工藝保障能力和生產(chǎn)隊(duì)伍建設(shè)的投入，使之能適應(yīng)不斷增多、加快的航天型號(hào)批生產(chǎn)任務(wù)。

2.管理風(fēng)險(xiǎn)控制

一是為應(yīng)對(duì)航天型號(hào)批生產(chǎn)階段可能存在的進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)等方面管理風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)在型號(hào)批生產(chǎn)任務(wù)啟動(dòng)或批生產(chǎn)合同擬定階段就開展管理風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)估和控制工作。尤其要充分考慮原材料價(jià)格通貨膨脹、元器件供應(yīng)、內(nèi)部資源沖突等動(dòng)態(tài)影響因素，切實(shí)把握各種可能發(fā)生的情況以及相應(yīng)責(zé)任和措施的落實(shí)。

二是由于航天型號(hào)的研制對(duì)國(guó)家的意義重大，影響廣泛、耗資巨大，一旦出現(xiàn)問題將造成后續(xù)工作的停滯，并帶來(lái)巨大損失，所以應(yīng)在型號(hào)批生產(chǎn)工作啟動(dòng)階段就充分考慮經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度等方面的風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，以確保批生產(chǎn)交付工作順利進(jìn)行為目標(biāo)，在合同經(jīng)費(fèi)中增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等風(fēng)險(xiǎn)保障條件，并且合理劃分責(zé)任，用戶及相關(guān)工業(yè)部門合力承擔(dān)和補(bǔ)救風(fēng)險(xiǎn)損失，以更好地完成國(guó)家任務(wù)。