宋德星◎

新時期印度的海洋安全認知邏輯與海洋安全戰(zhàn)略*

宋德星**◎

印度作為印度洋沿岸大國和陸海復合型國家，在歷史、地理、發(fā)展和權(quán)勢四大要素的共同作用下，形塑了具有印度特質(zhì)的海洋安全認知邏輯。它們與新時期印度崛起進程中的海洋關(guān)切一道，利用整體上較為有利的戰(zhàn)略機遇，催生出了以控海和拒海為核心信條的新的海洋安全戰(zhàn)略，其目的在于通過海軍力量和非軍事力量的建設(shè)與運用，積極主動地塑造印度洋區(qū)域事態(tài)，來保護印度巨大而多樣的海洋利益，進而為印度的崛起和世界大國地位追求服務。但鑒于印度海洋安全戰(zhàn)略的總體目標明顯地超越了當今印度實有的戰(zhàn)略能力，其有關(guān)主動塑造印度洋事態(tài)、進而掌控印度洋的戰(zhàn)略目標，還只能是一種愿景。

印度 海洋安全戰(zhàn)略 海洋安全認知 印度洋

自20世紀80年代印度對其印度洋鄰國馬爾代夫和斯里蘭卡采取軍事干預行動以來，印度洋及印度的海洋安全戰(zhàn)略就越來越為人們所關(guān)注；而印度隨后于90年代初推出的“東向政策”（LookEastPolicy），則讓人們認識到其海洋安全戰(zhàn)略囊括了經(jīng)濟要素在內(nèi)的廣泛利益追求，其視野甚至開始超越印度洋區(qū)域本身。應該說，印度在印度洋地區(qū)采取戰(zhàn)略進取態(tài)勢不僅是印度海上力量增長的結(jié)果，更是印度崛起和更宏大的全球均勢重組這兩類幾乎同時發(fā)生的事態(tài)使然。進入新世紀，隨著主要大國圍繞印度洋海灣地區(qū)和馬六甲海峽的控制權(quán)而明爭暗斗，國際社會關(guān)于印度洋作為地緣戰(zhàn)略核心區(qū)域之一的認識進一步被強化，甚至有人認為印度洋已經(jīng)成為了“21世紀大國角逐權(quán)力的中心”。①RobertD.Kaplan，CenterStagefortheTwenty-FirstCentury：PowerPlaysintheIndianOcean，F(xiàn)oreignAffairs，March／April2009，Volume88，No.2，p.16.正是在這一大背景下，印度的海洋安全戰(zhàn)略就顯得格外引人關(guān)注。在研判印度的海洋安全戰(zhàn)略時，一個核心問題是：印度海上力量建設(shè)的動機是什么，其海上安全防務努力僅僅是強勁的經(jīng)濟增長的副產(chǎn)品還是印度謀求世界強國地位這一強烈意愿的反照？顯然，除了國際格局重大變更這一體系層次因素的影響外，包括南亞在內(nèi)的印度洋區(qū)域地緣政治構(gòu)造及與之緊密相關(guān)的政治事態(tài)的發(fā)展，成為了印度思考基本的海洋安全戰(zhàn)略的出發(fā)點，并在很大程度上決定了印度海洋安全戰(zhàn)略的傳承與變革趨勢。概言之，基于陸海復合型國家身份屬性之上的海洋安全認知邏輯，加之新時期作為崛起中大國之海洋關(guān)切的強勁牽引以及整體上較為有利的戰(zhàn)略機遇，催生了新時期印度的海洋安全戰(zhàn)略，其目的在于積極主動地塑造印度洋區(qū)域事態(tài)，即印度期望基于印度洋特有的地理構(gòu)造，在印度洋范圍內(nèi)所扮演的控海角色和拒海角色之間尋求一種平衡，以及在經(jīng)濟繁榮和海軍力量建設(shè)方面形成鮮明的聯(lián)系，從而保護印度巨大而多樣的海洋利益，進而為印度的崛起和世界大國地位追求服務。

一、印度的陸海復合型國家身份屬性及其海洋安全認知

地理上，以印度為核心的南亞地區(qū)被描述為遼闊的中亞細亞的腹地。歷史上，印度河流域就不同于因有險阻屏障而相對封閉的恒河流域，其西部洞開的門戶使它得以經(jīng)由阿富汗而在中亞舞臺上發(fā)揮影響力，同時也使得其自身的安全與中亞、特別是阿富汗密不可分。其中，興都庫什山脈雖然地理上把印度次大陸和中亞分開，但蘇崍曼山口又把印度次大陸和中亞聯(lián)系在一起。正因為如此，阿富汗歷史上就成為興都庫什山后大一統(tǒng)的強權(quán)勢力進軍次大陸的門戶。歷史上一些偉大的征服者，如亞歷山大大帝（AlexandertheGreat）、成吉思汗（GenghisKhan）、鐵木爾（Timur lenk）、巴布爾（Zahiral-DinMuhammadBa-bur）等，無不是經(jīng)由這些山口進軍印度次大陸的。實際上，興都庫什山脈是防護南亞地區(qū)安全的第一道防線。一位學者作了這樣形象的比喻：“中亞可以比作一個水庫，它的水源自暗流，水庫里的水不時地、且說不清是什么時候會溢出來，以至泛濫到它的臨近地區(qū)?！雹貴.H.欣斯利主編：《新編劍橋世界近代史——物質(zhì)進步與世界范圍問題（1870—1898）》（第11卷），中國社會科學院世界歷史研究所組譯，北京：中國社會科學出版社，1999年版，第546頁。

就歷史和地理政治而論，印度的安全主要有賴于次大陸北部有一個強大的、能夠有效地控制次大陸和臨近的中亞地區(qū)的大一統(tǒng)國家。如果具備了這樣的條件，安全的進一步要求便在于：（一）東部有一個友好的和穩(wěn)定的東南亞；（二）西北部有一個同樣友好和穩(wěn)定的伊朗高原 （主要是伊朗）。對印度來說，東南亞的戰(zhàn)略重要性主要在于：第一，東南亞的馬來半島猶如一堵高墻，直接護衛(wèi)著孟加拉灣，因而直接關(guān)乎印度國家的東部安全；第二，東南亞的馬六甲海峽對印度來說尤其意義重大，它不僅扼印度拓展太平洋貿(mào)易的咽喉，也是其他海洋強國進入印度洋、進而影響甚至控制印度洋的海上戰(zhàn)略通道。在印度看來，最低程度必須確保這一海峽被控制在對印度友好的國家手中；第三，東南亞同時處于中國陸疆和海疆的南部邊陲，故而在印度眼里，它和東南亞國家在確保相互安全與穩(wěn)定這點上有著戰(zhàn)略利益的一致性。毫無疑問，西南亞對印度來說同樣具有極其重要的戰(zhàn)略意義。這一地區(qū)從中亞的帕米爾一直延伸到地中海，包括阿拉伯海沿海國家。因此，它不僅直接影響著陸上事態(tài)，而且影響著強國的海洋政策。這一地區(qū)的至關(guān)緊要性還在于它控制著印度通往歐洲和俄羅斯的重要商道，印度80%的石油也來自這一地區(qū)；其潛在的戰(zhàn)略意義還在于巴基斯坦作為穆斯林國家在這一地區(qū)的戰(zhàn)略影響力。

上述地緣政治圖景實際上清晰地展示了印度對于安全追求的基本路徑。由于中亞、波斯灣地區(qū)和東南亞的防御歷史地就與印度次大陸的安全不可分割，因而對印度來說，首先要確保其對于上述大周邊地區(qū)陸上事態(tài)的有效影響甚至是控制；其次則是對于印度洋海域的實效控制，因為 “印度次大陸的海岸線是世界上最長的一條航道，它和印度大陸邊境一樣長，但更易遭受襲擊?！雹伲勖溃軦.J.科特雷爾、R.M.伯勒爾編：《印度洋：在政治、經(jīng)濟、軍事上的重要性》，上海外國語學院等譯，上海：上海人民出版社，1976年版，第303頁。實際上，無論是從歷史還是從地緣政治來看，前者尤其具有根本性。陸上事態(tài)對印度洋的滲透性影響，對于像印度這樣的陸海復合型國家②有關(guān)這方面的論述，見邵永靈、時殷弘： 《近代歐洲陸海復合國家的命運與當代中國的選擇》，載《世界經(jīng)濟與政治》，2000年第10期，特別見第50頁。而言，其破壞性后果不言自明。

正因為這種強烈的“陸地導向的戰(zhàn)略傾向（strategiclandorientation）”③GeorgeK.Tanham，IndianStrategicThought：AnInterpretiveEssay，Rand：NationalDefenseResearchInstitute，1992，p.3.，在很長一段歷史時期里，印度把陸上防務置于頭等重要地位。用英國政治家寇松（GeorgeNathanielCurzon）的話說：“印度像一座要塞，兩邊有遼闊的海洋作壕溝，在其他方面有大山作壕溝。在那些有時并非不能逾越、而且易于突破的城墻外面，延伸著一條闊窄不等的斜坡。我們不想占領(lǐng)這個斜坡，然而也不能坐視它被敵人占領(lǐng)。讓它留在我們的同盟者和朋友手中也行，但是如果我們的對手偷偷爬上斜坡，呆在城墻腳下，我們就得進行干預，因為任其下去，就會越來越危險，可能有一天會威脅到我們的安全……誰要是在印度只把守城堡，而不往遠處看，那他就是一個目光短淺的指揮官。”④轉(zhuǎn)引自內(nèi)維爾·馬克斯維爾著：《印度對華戰(zhàn)爭》，北京：三聯(lián)書店，1971年版，第11-12頁。

顯然，印度在思考和制定安全戰(zhàn)略時，盡管同時注意到了陸上和海上兩大方向，但它主要推行的還是典型的 “勢力范圍”政策，籍以保障國家安全。對此，被譽為現(xiàn)代印度海權(quán)理論之父的潘尼迦（KovalamMadhavaPanikkar）就曾指出：“在關(guān)于保衛(wèi)印度問題的討論中，向來有一種忽視海洋的偏向?！《鹊陌踩兿滴鞅边吔膯栴}，是建立一支足夠強大的陸軍，來抵抗越過興都庫什山的侵略的問題?！雹荩塾。軰.M.潘尼迦著：《印度與印度洋：略論海權(quán)對印度歷史的影響》，德隆、望蜀譯，北京：世界知識出版社，1965年版，第1頁。

正是陸海復合型國家的身份屬性，使得印度在審視國家安全時，出現(xiàn)了明顯的二元分野。從傳統(tǒng)的大陸視角來看，印度明顯地處在孤立狀態(tài)，北部的喜馬拉雅山脈阻斷了次大陸與亞洲其他部分的聯(lián)系，而南部的印度洋形成了不可跨越的屏障。但這并不意味著它的安全就有了保障。相反，來自陸上的威脅就從不曾真正消減過；從海權(quán)的角度來看，印度在東側(cè)的孟加拉灣和西側(cè)的阿拉伯海的環(huán)繞下，位于印度洋的中心，所以也就處在了歐洲與遠東地區(qū)貿(mào)易航線的中心。作為自然選擇的結(jié)果，印度必然要在印度洋地區(qū)扮演重要角色。①R.N.Misra，IndianOceanandIndia′sSecurity，Delhi：MittalPublications，1986，p.10.

正如印度學者米什拉（R.N.Misra）所說，“如果沒有恰當?shù)乜疾旌Ｑ缶S度，任何對于印度國家安全問題進行的認真的研究都將是不完整的。”②R.N.Misra，IndianOceanandIndia′sSecurity，p.7.根本上，歷史、地理、發(fā)展和權(quán)勢四大因素，造就了印度特有的海洋安全認知邏輯：

首先，印度關(guān)于海洋安全的歷史邏輯是其歷史悠久的海洋傳統(tǒng)和殖民統(tǒng)治戰(zhàn)略遺產(chǎn)相結(jié)合的產(chǎn)物。由于歷史原因，印度對于印度洋的態(tài)度，主要是在自由航行和海洋控制兩種截然相反的觀念之間尋求平衡，即印度一方面借著自由航行的名義反對外部大國在印度洋上的勢力存在，另一方面則積極發(fā)展自身的海上力量，欲將印度洋變?yōu)?“印度之洋”。其中，控制海洋的觀念由于受到歐洲殖民統(tǒng)治戰(zhàn)略遺產(chǎn)的影響而被進一步深化。③實際上，歐洲殖民者不僅帶來了 “領(lǐng)海”的概念，也徹底打破了印度舊有的海洋傳統(tǒng)，他們用歐洲式的海權(quán)思想重新塑造了印度的海洋意識，其中特別是葡萄牙關(guān)于控制印度洋戰(zhàn)略要點的思想和英國的海洋霸權(quán)思想，對于印度現(xiàn)代海洋意識的影響尤為深遠。所以，長期海洋實踐和西方殖民統(tǒng)治影響下的印度海洋思維，可以總結(jié)為一種印度傳統(tǒng)外表下的現(xiàn)實主義海權(quán)觀。

其次，印度關(guān)于海洋安全的地理邏輯直接得益于其半島國家的地位。在印度洋地區(qū)，印度作為一個幾乎包含整個南亞次大陸的濱海大國，擁有7516.6公里的海岸線（包括安達曼—尼科巴群島的1762公里海岸線和拉克沙群島的132公里海岸線）。④［英］F.H.欣斯利主編：《新編劍橋世界近代史——物質(zhì)進步與世界范圍問題（1870—1898）》（第11卷），中國社會科學院世界歷史研究所組譯，北京：中國社會科學出版社，1999年版，第546頁。同相對封閉的陸地邊境相比，印度的海上安全環(huán)境更為復雜。地理環(huán)境將印度同印度洋緊緊聯(lián)系在一起，為印度海洋戰(zhàn)略的形成打下基礎(chǔ)。而可能比地理本身更重要的是有意識和經(jīng)常無意識地從地理中歸納出印度安全戰(zhàn)略這一態(tài)度和思維方式。1958年，印度第一任總理賈瓦哈拉爾·尼赫魯（JawaharlalNehru）在一艘輪船上作了這樣一番講話：“從這艘船上，我了望印度，思考這個國家和它的地理位置。它三面環(huán)海，第四面是高山。實際上，我們國家可以說恰好處于大海的波濤之中。在這種環(huán)境里，我沉思我們與大海的緊密聯(lián)系?！瓱o論是誰控制了印度洋，首先將導致印度的海上貿(mào)易受人擺布，其次便是印度的獨立不保。”⑤KousarJ.Azamed.，India′sDefencePolicyforthe1990s，NewDelhi：SterlingPublishers，1992，p.70.

第三，印度關(guān)于海洋安全的發(fā)展邏輯在于其在印度洋地區(qū)巨大的經(jīng)濟利益。印度洋是世界上唯一以其中一個沿岸國家名稱命名的大洋。⑥R.N.Misra，IndianOceanandIndia′sSecurity，p.1.所以，提到印度洋，就不能不提到印度；同樣地，提到印度的發(fā)展，就不能不提到印度洋。作為印度洋沿岸國家，印度在孟加拉灣和阿拉伯海擁有廣闊的大陸架和專屬經(jīng)濟區(qū)及其豐富的生物及非生物資源。它擁有186個大小港口，還有更多的港口處于建設(shè)當中；印度1197個島嶼更是具有十分巨大的經(jīng)濟潛力；①GovernmentofIndia，IndianMaritimeDoctrine，NewDelhi，IntegratedHeadquarters，MinistryofDefence（Navy），2004，p.68.它在印度洋的專屬經(jīng)濟區(qū)達2013410平方公里，其中儲藏著豐富的石油、天然氣、礦物及其他生物與非生物資源。作為臨海國家，印度的許多經(jīng)濟與工業(yè)活動都在沿海岸線外200公里內(nèi)的區(qū)域開展，印度政府目前已經(jīng)投入巨額資金修建設(shè)施并開采近岸地區(qū)的石油產(chǎn)品，總價值高達1.75萬億盧比?？傊S著20世紀90年代初市場化經(jīng)濟改革的啟動和全球化的深入發(fā)展，印度有97%的海外貿(mào)易依靠海洋進行、70%的能源資源通過海洋運輸。于是，保護海洋商貿(mào)與海洋航運安全成為了印度海洋經(jīng)濟安全的重要組成部分。

最后，印度關(guān)于海洋安全的權(quán)勢邏輯則體現(xiàn)出了印度一以貫之的大國夢想。早在1945年，潘尼迦就在 《印度與印度洋》一書中指出：“印度洋，對于別的國家來說，不過是許多重要海區(qū)之一，但對印度說來，卻是唯一最重要的海區(qū)。印度的生命線集中在這里，它的未來有賴于保持這個海區(qū)的自由。除非印度洋常享自由，除非印度兩岸充分得到保障，否則，什么振興工業(yè)，發(fā)展商業(yè)，穩(wěn)定政局等等，一切都談不上?！髟字《葒廊P戰(zhàn)略的，是海洋?！睘榇耍贸鼋Y(jié)論說：“印度來日的偉大，在于海洋?！雹冢塾。軰.M.潘尼迦著：《印度與印度洋：略論海權(quán)對印度歷史的影響》，第96頁。

總之，在印度的眼里，印度洋是如此的特殊，以至于他們樂于相信有關(guān)現(xiàn)代海權(quán)理論奠基人馬漢（A.T.Mahan）的一項未經(jīng)考證的預言：“誰掌握了印度洋，誰就控制了亞洲。印度洋是 ‘七個大洋’的關(guān)鍵。二十一世紀將在印度洋上決定世界的命運?！雹坳P(guān)于這段話，吉多霍羅薩在 《歐洲》中引用過，該書于一九七〇年十一月收入 《地圖集》中重版。引自科特雷爾、伯勒爾編：《印度洋》，第108頁。對于馬漢的這一預言，人們盡管可以將信將疑，但對印度來說，這無疑是一個真命題，因為這完全符合印度關(guān)于海洋安全的一貫邏輯，即無論是歷史的、地理的、發(fā)展的還是權(quán)勢的邏輯，印度都有充足的理由相信：印度的安全、繁盛與來日的偉大，均有賴于印度洋。

二、新時期印度海權(quán)關(guān)切的內(nèi)在動力及其戰(zhàn)略機遇

如前文所述，印度對威脅的判斷受兩大地緣政治現(xiàn)實的影響：來自陸上的壓力和來自海上的壓力。在古代和中世紀，對印度的入侵來自陸上，主要是西北部，印度的海疆基本上是安全的，盡管也有相互競爭的權(quán)力中心之間的角逐。只是16世紀往后，印度面臨著日益嚴重的海上威脅。隨著歐洲列強、特別是英國勢力進入印度洋，包括印度在內(nèi)的印度洋地區(qū)開始進入海上殖民新時期。直至英屬印度時期，英國人控制了海上，印度面臨著的威脅主要來自北部陸疆，特別是俄羅斯。結(jié)果，英屬印度的戰(zhàn)略和防務安排幾乎完全集中于印度次大陸的陸上邊界。

獨立后，由于南亞地緣政治環(huán)境的戲劇性變化，也由于發(fā)展和保持了與蘇聯(lián)之間的友好關(guān)系，印度不再直接面臨來自中亞的威脅，因為有來自巴基斯坦和阿富汗這兩個鄰國的緩沖。海疆上，獨立后印度洋的安全實際上被委托給了英國，直至1975年英國最終撤離印度洋。在1968年1月英國宣布從“蘇伊士以東”撤離到1975年間，印度洋處于一個過渡時期，有能力填補權(quán)力真空的美國和蘇聯(lián)隨即開始了印度洋上的較量。美蘇海上較量無疑使印度洋的安全環(huán)境復雜化了，并直接影響了印度的安全。例如，在1971年印巴戰(zhàn)爭中，美國核動力航母 “企業(yè)”號開進孟加拉灣，被印度視為是向其示威和施壓。在這一背景下，第三次印巴戰(zhàn)爭后，隨著印度陸上威脅的明顯緩解，這個有著深厚海洋傳統(tǒng)的陸地國家開始在海洋上追求其大國夢想。印度前總理拉吉夫·甘地（RajivGandhi）在執(zhí)政后不久便直言不諱地宣稱：“印度應在控制與其鄰近的五大海峽的基礎(chǔ)上，繼而控制從地中海到太平洋之間的廣大地區(qū)。”①DickSherwood，MaritimePowerintheChinaSeas：CapabilitiesandRationale，Canberra：theAustralianDefense StudiesCenter，1994.轉(zhuǎn)引自鄭勵：《印度的海洋戰(zhàn)略及印美在印度洋的合作與矛盾》，載《南亞研究季刊》，2005年第1期，第117頁。正是在這樣的戰(zhàn)略思想的牽引下，印度分別于1987年和1988年對其海上鄰國斯里蘭卡和馬爾代夫進行軍事干預，以彰顯其作為印度洋大國的地區(qū)影響力。

實際上，印度對于印度洋的關(guān)切，可以追溯到獨立之前。潘尼迦在1946年就明確指出：“印度洋和太平洋、大西洋不同，它的主要特點不在于兩邊，而在于印度大陸的下方，它遠遠深入大海一千來英里，直到它的尖端科摩林角。正是印度的地理位置使得印度洋的性質(zhì)起了變化?！雹冢塾。軰.M.潘尼迦：《印度與印度洋：略論海權(quán)對印度歷史的影響》，第14頁。但毋庸質(zhì)疑，整個冷戰(zhàn)時期，印度的海洋關(guān)切還相當?shù)牧闼?，更談不上在國家?zhàn)略層面上予以系統(tǒng)的考量和謀劃。

冷戰(zhàn)結(jié)束以來，盡管印度內(nèi)部問題重重，但印度的戰(zhàn)略精英們自信，他們的國家注定要在新世紀初期扮演一個關(guān)鍵性的經(jīng)濟和軍事角色。不僅如此，在冷戰(zhàn)后新的國際權(quán)勢分布格局中，印度獲得了在南亞的所謂 “地區(qū)核心國家”地位?？梢哉f，蘇聯(lián)的瓦解和俄國在南亞勢力的大減，巴基斯坦的羸弱以及內(nèi)部政治混亂與社會分裂，“9·11”事件后美印反恐合作關(guān)系的凸現(xiàn)，中國強勁崛起背景下美國政府乃至整個西方大為增長的對印度的戰(zhàn)略期望和 “價值觀”作用期盼等等，所有這些都有利地促進了印度作為大國的崛起。2003年初，時任印度人民黨政府外長的亞施旺特·辛哈（ShriYashwantSinha）以浮華炫耀的語言表達了這一點：“今天，我們既有能力也有機會。在每個領(lǐng)域里，我們都積聚了巨大的國家實力。在最近十年，我們擁有平均6%的經(jīng)濟增長率，現(xiàn)在正在爭取8%；我們的外匯儲備接近700億美元；我們從一個糧食短缺的國家變成了一個出口糧食和饋贈糧食的國家；我們的軟件工業(yè)在世界上遭人嫉妒；我們是一個核國家，我們也擁有強大的常規(guī)能力；我們有先進的國防生產(chǎn)工業(yè)，我們的空間技術(shù)、核科學、生物技術(shù)和其他高科技能力值得驕傲。最重要的是，我們的人力資源居于世界最優(yōu)之列?！雹買nauguralDistinguishedPersonsLecturebyShriYashwantSinha，ExternalAffairsMinisterofIndiaon“Diplomacyinthe21stCentury”organizedbytheForeignServiceInstitute，NewDelhi，January3，2003.http：／／maindia.nic.in／speech／2003／01／03spc01.htm.

毫無疑問，崛起的印度把眼光更多地投向了印度洋。究其動因，除去前述的安全考量外，主要是因為：

第一，冷戰(zhàn)后，世界大洋中的印度洋提供了太平洋和大西洋之間最便捷、最經(jīng)濟的航線。據(jù)統(tǒng)計，印度洋承載著全球一半以上的集裝箱貨輪運輸、近三分之一的散裝貨輪運輸，②A.R.Tandon，IndiaandtheIndianOcean，inK.K.Nayyared.，MaritimeIndia，NewDelhi：NationalMaritimeFoundation，2005，p.24.更為重要的是，占石油制品運輸總量70%的貨物通過印度洋由中東運往太平洋地區(qū)，途經(jīng)包括亞丁灣和阿曼灣在內(nèi)的世界上最主要的石油海上航路，以及諸如曼德海峽、霍爾木茲海峽和馬六甲海峽等對全球貿(mào)易有重大影響的戰(zhàn)略要點。③RobertD.Kaplan，CenterStagefortheTwenty-FirstCentury：PowerPlaysintheIndianOcean，Vol.88，No.2，March／April2009，pp.19-20.另外，從中東通過蘇伊士運河航線或好望角航線前往歐洲的貨船和油輪也是絡(luò)繹不絕，西歐進口石油的35%以上來自中東地區(qū)。④陳建民：《當代中東》，北京：北京大學出版社，2002年版，第4頁?？梢?，印度洋及其關(guān)鍵的戰(zhàn)略要點構(gòu)成了全球最主要的航線之一，無論是東方還是西方國家，印度洋都已經(jīng)成為了 “海上生命線”。所以，在印度眼里來，“從波斯灣經(jīng)馬六甲海峽再到日本海的弧形海上通道相當于一條 ‘新絲綢之路’……這條弧形海上通道的貿(mào)易總額達到1.8萬億美元?！雹軩onaldL.Berlin，IndiaintheIndianOcean，NavalWarCollegeReview，Vol.59，No.2，Spring2006，p.65.

其次，隨著經(jīng)濟的快速增長，印度已成為繼中國、美國、日本之后的第四大能源需求國。在印度的能源消費中，石油約占其所需能源的33%，其中65%依賴進口，而進口的石油中又有90%來自于波斯灣地區(qū)。此外，不斷增加的裝載液態(tài)天然氣的船只經(jīng)由非洲南部海域駛向印度，而印度也從卡塔爾、馬來西亞和印度尼西亞繼續(xù)進口液態(tài)天然氣。⑥這方面的數(shù)據(jù)見RobertD.Kaplan，CenterStagefortheTwenty-FirstCentury，p.20.在燃煤方面，單純從莫桑比克進口煤已不能滿足印度國內(nèi)市場的需求，印度已經(jīng)開始從南非、印度尼西亞和澳大利亞等印度洋國家進口煤。印度一些安全分析人士甚至認為，在未來20多年內(nèi)，能源安全將成為印度核心戰(zhàn)略關(guān)切，為此印度必須為解決能源問題做好戰(zhàn)爭準備。⑦A.R.Tandon，IndiaandtheIndianOcean，p.65.所以，對印度洋的利用以及確保印度洋海上航線的暢通，對于印度的發(fā)展利益至關(guān)重要。⑧A.R.Tandon，IndiaandtheIndianOcean，p.23.正因為如此，一套系統(tǒng)、完整的海洋安全戰(zhàn)略，無疑有助于崛起的印度更好地開發(fā)、利用海洋資源，維護其在印度洋上的利益并有效地應對各種威脅。有印度學者強調(diào)指出，印度的海洋安全戰(zhàn)略就是要在經(jīng)濟繁榮和海軍力量建設(shè)方面形成鮮明的聯(lián)系，從而保護印度巨大而多樣的海洋利益。①GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas：India′sMaritimeMilitaryStrategy，NewDelhi：Integrated Headquarters，MinistryofDefence（Navy），2007，p.10.

再次，在環(huán)印度洋的40多個國家中，從國土面積、人口、資源、經(jīng)濟規(guī)模、科技能力和軍事實力諸方面來看，印度都是優(yōu)勢極為明顯的國家，這為印度擴張在印度洋的影響力和利益存在提供了內(nèi)在動力和便利；不僅如此，在崛起為世界性強國與發(fā)展海洋安全戰(zhàn)略關(guān)系方面，印度目前正處于有利的國際環(huán)境之中。這方面，首先是美國仍然扮演著亞洲安全 “守護者”的角色，其次是中國剛開始建立在印度洋地區(qū)的力量存在。所有這些都有助于印度抓住所謂的“戰(zhàn)略假期”（strategicholiday），去發(fā)現(xiàn)、分析并解讀其海洋政策，完善其海洋安全戰(zhàn)略，以便更加適合印度的國家利益與需要。②JamesR.Holmes，AndrewC.，WinnerandToshiYoshihara，IndianNavalStrategyintheTwenty-FirstCentury，NewYork：Routledge，2009，p.9.

新時期，隨著南亞 “地區(qū)核心國家”地位的穩(wěn)固，特別是1998年核武化后大規(guī)模武裝入侵危險的顯著降低，以及海洋經(jīng)濟的強勁發(fā)展，印度開始了真正意義上的印度洋強國復興歷程，這不禁讓人想起了潘尼迦早年對于印度的戰(zhàn)略定位：印度在未來不可能成為一個亞洲陸上強國，因為它只是同控制著世界心臟地區(qū)——中亞的俄國有著很小的附屬性利益訴求。所以，印度必須與 “海洋體制”結(jié)盟。③KarunakarGupta，IndianForeignPolicy，InDefenceofNationalInterest，Calcutta：TheWorldPress，1956，p.II.正是認識到印度的未來取決于海洋，2003年11月，時任印度總理的瓦杰帕伊（AtalBihariVajpayee）指出：“印度的安全環(huán)境從波斯灣跨越印度洋一直延伸到馬六甲海峽，包括西北部的中亞和阿富汗、東北部的中國和東南亞。印度的戰(zhàn)略思想也應該擴展到這些地區(qū)?！雹躌akeshChopra，EnergySecurityfortheAsianRegion2020andBeyond，inK.K.Nayyared.，MaritimeIndia，p.111.現(xiàn)任總理曼莫漢·辛格（ManmohanSingh）也指出：“不斷提升的國際威望，使得印度在從波斯灣到馬六甲海峽的廣大地區(qū)都存在戰(zhàn)略利益?！雹軩avidScott，“India′sExtendedNeighborhood”Concept：PowerProjectionforaRisingPower，IndiaReview，Vol.8，No.2，April-June2009，p.114.基于這樣的戰(zhàn)略判斷，印度的海洋安全戰(zhàn)略順利出籠，并體現(xiàn)出了鮮明的時代特色，以及傳承與變革并存的總體戰(zhàn)略思路。⑥有關(guān)這方面的論述見：K.R.Singh，TheChangingParadigmofIndia′sMaritimeSecurity，International Studies，2003，Volume40，Issues3，pp.229-245.

三、控海與拒?！聲r期印度的海洋安全戰(zhàn)略信條

新時期，無論是基于規(guī)模條件還是衡量大國地位的關(guān)鍵性指標數(shù)據(jù)，印度作為新興大國的崛起無可爭議。助成印度崛起的關(guān)鍵性因素，除了其一以貫之的大國地位追求、特別是戰(zhàn)略現(xiàn)實主義的治國方略外，還在于冷戰(zhàn)的結(jié)束給印度提供了難得的戰(zhàn)略機遇。①宋德星、時殷弘：《世界政治中印度和平崛起的現(xiàn)實與前景》，載《南亞研究》，2010年第1期，第15-24頁。正是在崛起進程中，印度在經(jīng)濟繁榮和海洋安全這兩者之間內(nèi)生出一種不同于以往的、更加鮮明的內(nèi)在聯(lián)系，其國內(nèi)對此也有了普遍的共識，并最終在國家決策層面上得到了有力的反映。正是基于陸海復合型國家身份屬性之上的海洋安全認知邏輯，加之新時期海洋關(guān)切的強勁牽引，印度提出了以控海和拒海為核心信條的新時期海洋安全戰(zhàn)略，其目的在于通過積極主動地塑造印度洋區(qū)域事態(tài)，來保護印度巨大而多樣的海洋利益，進而為印度的世紀性崛起服務。當然，印度的海洋安全戰(zhàn)略，首先是基于印度洋特有的地理構(gòu)造，概括起來，主要有以下重要特征：

（一）被陸地包圍著的海洋

在世界大洋中，盡管印度洋的面積遼闊，水流和風向都帶有海洋性質(zhì)，但它的絕大部分無疑具有一些被陸地包圍的海洋特征，即南亞成為一道屋脊，非洲大陸成為西墻，而緬甸、馬來西亞和連綿的海島保護它的東面。②［?。軰.M.潘尼迦：《印度與印度洋：略論海權(quán)對印度歷史的影響》，第14頁。與其他諸洋相比較，印度洋的這個特點顯得十分突出。

（二）戰(zhàn)略聚焦于北部弧形地帶

與上述特征緊密關(guān)聯(lián)的是，在印度洋的北部，沿紅海海岸，經(jīng)過阿拉伯半島、波斯灣、伊朗高原、南亞次大陸、中南半島和馬來半島直到馬六甲海峽的弧形地帶，成為了印度洋上的主要戰(zhàn)略利益交匯區(qū)。在這條弧形戰(zhàn)略地帶上，囊括了波斯灣、伊朗、南亞和東南亞西部等重要的地緣戰(zhàn)略核心區(qū)域，也有著蘇伊士運河、紅海、曼德海峽、霍爾木茲海峽、馬六甲海峽等重要的海洋交通要道。不僅如此，縱觀這一弧形戰(zhàn)略地帶，從索馬里、埃及到伊拉克、伊朗，從巴基斯坦、印度到馬來西亞和印度尼西亞，迄今為止，沒有一個擁有絕對優(yōu)勢地位的世界性大國，③V.P.NedunchezhiyanandA.S.Chandrashekaran，AndamanandNicobarGroupofIslands，inK.K. Nayyared.，MaritimeIndia，p.98.從而很大程度上導致了該地區(qū)總是充斥著外部大國利益的交匯與斗爭，并尤為明顯地表現(xiàn)在該弧形戰(zhàn)略地帶的兩個頂端。所以，在國際政治的權(quán)勢斗爭中，脆弱往往成為這一地區(qū)的代名詞。而印度作為印度洋沿岸的一個大國，恰恰地處該弧形地帶的中間位置，這不僅給它帶來了某種相對的地緣優(yōu)勢，同時也使得它不可避免地身處大國權(quán)勢斗爭的漩渦之中，除非它自我選擇規(guī)避戰(zhàn)略。

（三）“國家失敗”向海洋領(lǐng)域溢出

冷戰(zhàn)后，印度洋沿岸不少國家呈現(xiàn)出了某種 “失敗國家”的特征。①失敗國家的本質(zhì)屬性有：前現(xiàn)代、無政府、輕人權(quán)和強依附。這方面參見宋德星、劉金奇：《國際體系中的“失敗國家”析論》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2007年第2期，第28-35頁。貧困的生活水平與有限的外匯儲備、良性治理的缺失、非民主的統(tǒng)治、龐大的人口增長和貧富差距的進一步拉大等不穩(wěn)定因素結(jié)合在一起，嚴重影響著印度洋沿岸國家的穩(wěn)定，結(jié)果是非洲東海岸、索馬里海域、西亞和阿富汗的不穩(wěn)定已經(jīng) “溢出”到海洋領(lǐng)域。不僅如此，就國家構(gòu)成而言，上述戰(zhàn)略弧形地帶幾乎涵蓋了整個伊斯蘭世界（即便是作為世俗國家的印度，也擁有占人口總數(shù)11.4%的穆斯林），所以這同時還是一條“伊斯蘭之弧”（arcofIslam）。②RobertD.Kaplan，CenterStagefortheTwenty-FirstCentury，PowerPlaysintheIndianOcean，p.17.結(jié)果，在“9·11事件”之后，該戰(zhàn)略區(qū)域也就不可避免地成為反恐力量與恐怖主義勢力纏斗的主戰(zhàn)場。因而在可以預見的將來，海洋恐怖主義依然是印度洋地區(qū)主要的安全焦慮之一。③GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSea，p.40.從2008年底開始甚囂塵上的索馬里海盜和先前在紅海海域、曼德海峽、印度海岸以及馬六甲海峽發(fā)生的海盜事件和恐怖襲擊都證明了這一點。

（四）四大戰(zhàn)略支點決定了印度洋難以被單一強國所獨控

正因為被陸地包圍的特征，結(jié)果使得東南、東北、西南、西北四個進出印度洋的通道被賦予了極大的戰(zhàn)略價值，④這四個門戶分別是：位于澳大利亞南部和南非好望角以南兩個開闊的進口，位于非洲大陸和阿拉伯半島之間的曼德—紅?！K伊士通路，以及位于馬來半島、印度尼西亞與澳大利亞之間的島嶼空隙 （包括馬六甲海峽、巽他海峽）。構(gòu)成了印度洋區(qū)域最重要的地緣戰(zhàn)略支點 （choke point），控制這四個進出印度洋的通道，就能夠控制整個印度洋地區(qū)。歷史上，英國正是因為在這四個地區(qū)均享有戰(zhàn)略優(yōu)勢地位，所以一度將印度洋變成了 “不列顛內(nèi)湖”。顯然，新時期，由于沒有一個國家能像歷史上的大英帝國那樣完全掌控印度洋的四大地緣戰(zhàn)略支點，因而也就不可能出現(xiàn)由單一強國獨控印度洋的局面。當然，控制上述四大戰(zhàn)略支點中的任何一個，都能夠?qū)τ《妊蟮貐^(qū)局勢產(chǎn)生影響。

鑒于印度洋上述顯而易見的地理特性，特別是基于印度洋地區(qū)戰(zhàn)略態(tài)勢、自身戰(zhàn)略利益追求以及用以實現(xiàn)戰(zhàn)略利益的海上實力，印度特別強調(diào)“控?！保╯eacontrol）和“拒?！保╯eadenial）兩大關(guān)鍵戰(zhàn)略信條。所謂控海，是指在特定時間內(nèi)，能根據(jù)自己的需要使用特定的海域，以及如果需要，同時不讓對手使用該海域?；旧希械暮Ｑ髴?zhàn)略家都認為，完全支配海洋幾乎是不可能的事情，因而必須根據(jù)某一行動的實際需要，在時間和空間上加以限制；拒海則是指在特定時間內(nèi)不讓敵人使用特定海域，同時自己也不需要在這段特定時間內(nèi)使用這一海域?？睾Ｅc拒海并不矛盾，在特定海域?qū)嵤┚芎?，可能必須在另一海域?qū)嵤┛睾?。①有關(guān)控海和拒海的概念，是由主攻國際安全和亞洲問題、現(xiàn)任卡內(nèi)基國際和平基金會高級研究員的特里斯（SshleyJ.Tellis）于1990年系統(tǒng)闡釋的。見AshleyJ.Tellis，SecuringtheBarrack：TheLogic，StructureandObjectivesofIndia′sNavalExpansion（partII），NavalWarCollegeReview，Autumn1990，VolumeXLIII，Number4，pp.45-49.有關(guān)控海和拒海的思想，在印度政府有關(guān)海洋學說和海洋軍事戰(zhàn)略的兩份官方文件中亦有反映，見GovernmentofIndia，IndianMaritimeDoctrine，p.101；Governmentof India，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，p.74.

在上述戰(zhàn)略信條的指引下，印度推行著一種可稱之為“圍欄”戰(zhàn)略（ringfence strategy）②“圍欄”戰(zhàn)略是由研究亞洲安全與戰(zhàn)略問題的專家特里斯（SshleyJ.Tellis）于1990年提出的。見AshleyJ.Tellis，SecuringtheBarrack：TheLogic，StructureandObjectivesofIndia′sNavalExpansion（partI），NavalWarCollegeReview，Autumn1990，VolumeXLIII，Number4，p.45.此外，亦有學者借用“門羅主義”（theMonroeDoctrine）概念來描述印度的海洋安全戰(zhàn)略。見JamesR.Holmes，AndrewC.Winner andToshiYoshihara，IndianNavalStrategyintheTwenty-FirstCentury，NewYork：Routledge，2009，p. 171.實際上，無論是 “圍欄”戰(zhàn)略概念，還是 “門羅主義”海洋安全戰(zhàn)略概念，均具有同質(zhì)性，即意指印度渴望把印度洋變成“印度之洋（Inida′socean）”。而印度政府相關(guān)文件提出的涵括整個印度洋地區(qū)的核心利益區(qū)和次要利益區(qū)的思想，正是這種戰(zhàn)略傾向性的當代反映。關(guān)于利益區(qū)的劃分，見GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，pp.59-60.在此，本文特選用特里斯的“圍欄”概念，用以統(tǒng)括新時期印度的海洋安全戰(zhàn)略。的海洋安全戰(zhàn)略，這個 “圍欄”由以印度次大陸為中心向外延伸的三個同心半圓形戰(zhàn)略區(qū)組成，并沿孟買—亭可馬里—科科島軸心分為東部、西部兩個部分：第一是完全控制區(qū)（ZoneofPositiveControl）——海岸向外延伸500公里內(nèi)的海域；其次是中等控制區(qū)（ZoneofMediumControl）——500至1000公里范圍內(nèi)的海域；第三是軟控制區(qū)（ZoneofSoftControl）——包括印度洋剩余的所有部分。

自然而然，印度最關(guān)注的地區(qū)就是離得最近的完全控制區(qū)，其中最重要的是從海岸向外延伸200海里的專屬經(jīng)濟區(qū)。除去專屬經(jīng)濟區(qū)，印度海軍能夠保衛(wèi)從海岸向外延伸500公里范圍內(nèi)海域的安全。在這個海域內(nèi)，印度必須具有在海上絕對的力量投送能力，以及擁有可以控制空中和水下空間的能力，以便能夠?qū)嵤┯行У目睾：途芎！?/p>

在第二個戰(zhàn)略區(qū)，即中等控制區(qū)內(nèi)，發(fā)展拒海能力被認為是有效的防衛(wèi)手段。因為出于保護印度核心經(jīng)濟設(shè)施的目的，印度決心不讓敵人的海上力量接近完全控制區(qū)，且同這些敵對的海上力量的戰(zhàn)斗應該在離岸500到1000公里的地區(qū)進行。在中等控制區(qū)內(nèi)，印度海軍的主要目標就是使侵入該地區(qū)的敵對勢力看不到獲得好處的機會，并為經(jīng)過的印度商船提供保護。為此，航母戰(zhàn)斗群在防衛(wèi)這一區(qū)域的時候能夠扮演關(guān)鍵性角色。

1000公里之外的印度洋海域構(gòu)成了印度的軟控制區(qū)。任何地區(qū)外大國勢力大規(guī)模向該地區(qū)滲透都被視為印度的安全隱患而倍受關(guān)切。這一地區(qū)被賦予如此重要的地位，是因為印度認為，如果該地區(qū)安全不保，那么印度就面臨遭受強制外交的可能性。據(jù)此，通過遠程海上偵察機在外圍海域監(jiān)視大國海軍活動就成為印度海軍一項迫切的任務；而獲取核動力潛艇則是印度海軍另一項關(guān)鍵需求，雖然一兩艘核戰(zhàn)略潛艇對于改變印度洋上戰(zhàn)略態(tài)勢作用不大，但是因為核動力潛艇隱蔽、迅速、下潛時間長的特點，所以能提供有限的威懾能力。

在三個戰(zhàn)略區(qū)域，印度期望通過區(qū)域控制和威懾實現(xiàn)控制印度洋的戰(zhàn)略目的。如前所述，區(qū)域控制即控海是印度將印度洋變?yōu)?“印度之洋”的重要戰(zhàn)略手段，其實質(zhì)就是 “一方面剝奪敵人使用海洋的機會，另一方面維護自己使用海洋的權(quán)利”，①曹永勝、羅建、王京地：《南亞大象——印度軍事戰(zhàn)略發(fā)展與現(xiàn)狀》，北京：解放軍出版社，2002年版，第213頁。它主要針對印度洋沿岸中小國家，目的在于保衛(wèi)印度海洋安全的同時，獲取對印度洋事務的主導權(quán)；威懾則是針對那些印度實力還不足以抗衡的域外大國而采取的應對手段，即在沒有條件達到控海的情況下，選擇拒海作為其戰(zhàn)略手段，來遏止外部大國的力量存在和干涉。根本上，印度一直試圖在 （例如面對巴基斯坦時）所扮演的控海角色和（面對區(qū)域外大國時）所扮演的印度洋范圍內(nèi)拒海角色之間尋求一種平衡。

毫無疑問，對印度來說，在印度洋地區(qū)發(fā)生的任何事情，都對其國家安全產(chǎn)生了直接或間接的影響，因而對印度來說都顯得十分重要。印度認為，影響其海上安全環(huán)境的因素主要包括：西面，海灣產(chǎn)油區(qū)存在引發(fā)全球能源危機的可能；東面，東盟國家經(jīng)濟持續(xù)增長，以及中國在該地區(qū)影響力日益增強，將影響到印度洋地區(qū)海洋安全環(huán)境；南面，印度洋地區(qū)絕大多數(shù)發(fā)展中國家都位于這里，可能成為引發(fā)地區(qū)外力量干涉的主要場所；由于同印度洋地區(qū)所有關(guān)鍵性海域相連，所以印度必然是亞洲戰(zhàn)略弧形地帶各種關(guān)切的焦點。②參見GovernmentofIndia，IndianMaritimeDoctrine，p.41.

上述觀念必然使得印度海軍的行動區(qū)域非常之廣，包括了完全控制區(qū)、中等控制區(qū)和軟控制區(qū)，而這遠遠超越了印度現(xiàn)有的能力。印度認識到，有必要在三個戰(zhàn)略區(qū)域的基礎(chǔ)上，區(qū)分核心利益區(qū)和次要利益區(qū)。印度所謂的核心利益區(qū)（Primary Areas）包括：（1）阿拉伯海和孟加拉灣，主要包括印度的專屬經(jīng)濟區(qū)、島嶼和島嶼延伸；（2）進出印度洋的戰(zhàn)略要點，主要包括馬六甲海峽、霍爾木茲海峽、曼德海峽和好望角；（3）印度洋上的島嶼國家；（4）作為印度石油供給主要來源的波斯灣；（5）穿越印度洋的主要國際海洋運輸通道 （ISLs）。而印度所謂的次要利益區(qū)（SecondaryAreas）則包括：（1）印度洋南部地區(qū)；（2）紅海；（3）南中國海；（4）太平洋東部地區(qū)。在現(xiàn)有資源和實力條件下，印度現(xiàn)行的海洋安全戰(zhàn)略僅關(guān)注核心利益區(qū)。只有當次要利益區(qū)與主要利益區(qū)直接聯(lián)系在一起，或次要利益區(qū)對未來海上力量的部署產(chǎn)生影響時，次要利益區(qū)才有被關(guān)注的必要。③關(guān)于印度洋利益區(qū)的劃分，參見GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，pp.59-60.關(guān)于印度的海洋利益，印度認為主要包括：經(jīng)濟安全、貿(mào)易、油氣資源、近海資產(chǎn)、專屬經(jīng)濟區(qū)的遠海資產(chǎn)、海底資源和軍事關(guān)切。見GovernmentofIndia，IndianMaritimeDoctrine，pp.63-72.

基于此，印度大力發(fā)展海軍和空軍力量，并越來越多地使用這些海上力量來塑造印度的海上戰(zhàn)略環(huán)境。2004年4月25日，印度海軍首次公布的指導性文件《印度海洋學說》（IndianMaritimeDoctrine）強調(diào)指出，印度洋地區(qū)周邊的安全環(huán)境遠不能令人滿意。在阿拉伯?！霞永瓰撤秶鷥?nèi)，地區(qū)內(nèi)及地區(qū)外力量始終不斷持續(xù)增長，而且導彈和大規(guī)模殺傷性武器在印度洋地區(qū)內(nèi)的擴散、宗教極端主義的蔓延、對恐怖主義在道義上和物質(zhì)上的支持，均對印度洋海上安全構(gòu)成了嚴重威脅。阿富汗戰(zhàn)爭與伊拉克戰(zhàn)爭后，包括美國和西方國家的存在和其不斷加強的海軍力量等因素，使得來自于印度西部海岸的威脅日益突出，對整個印度洋地區(qū)安全形勢產(chǎn)生了深遠的影響。①參見GovernmentofIndia，IndianMaritimeDoctrine.http：／／indiannavy.nic.in／maritime＿strat.pdf.據(jù)此，文件對新時期印度海軍角色和任務進行了明確的規(guī)定，具體地講，就是軍事角色（militaryrole）、外交角色（diplomaticrole）、維穩(wěn)角色（constabularyrole）和人道主義角色（benignrole）。②參見GovernmentofIndia，IndianMaritimeDoctrine，p.91；GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，pp. 70-97.在2007年頒布的《自由使用海洋：印度海上軍事戰(zhàn)略》文件中，印度對印度洋地區(qū)在新時期全球地緣戰(zhàn)略中的地位的原因進行了簡要歸納，提出了新時期的 “印度之洋”海洋安全戰(zhàn)略，即以強大、平衡的海軍為基礎(chǔ)，通過積極的政治、外交、軍事手段，主動塑造印度洋地區(qū)事態(tài)，力圖形成掌控印度洋的局面，繼而在此基礎(chǔ)上向與印度洋毗鄰的地區(qū)輻射影響力。③GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，pp.37-40.總之，印度海軍正沿著 “沿海防御—區(qū)域控制—遠洋進攻”的戰(zhàn)略思路，致力于實現(xiàn)從 “區(qū)域性威懾與控制”向“遠洋進攻”的跨越，以期形成對印度洋的實際有效控制。④李兵：《印度的海上戰(zhàn)略通道思想與政策》，載《南亞研究》，2006年第2期，第17頁。

四、新時期印度海上力量建設(shè)及其主要運用

新世紀，隨著印度海洋安全戰(zhàn)略的出籠，印度海上力量建設(shè)、特別是海軍建設(shè)也快速推進，不僅用以達成海洋安全戰(zhàn)略目標，而且為印度的世界大國地位追求服務。當然，印度在海洋安全戰(zhàn)略的手段建設(shè)方面，不僅僅有硬的海軍力量和能力建設(shè)，而且也包括了非軍事實力（nonmilitarypower）的建設(shè)與運用。⑤JamesR.Holmes，AndrewC.WinnerandToshiYoshihara，IndianNavalStrategyintheTwenty-FirstCentury，London：Routledge，2009.p.17.

1.海軍力量建設(shè)及其運用

在印度的海洋安全戰(zhàn)略中，海軍力量建設(shè)被置于十分重要的地位。根據(jù)新時期印度海洋學說和海洋軍事戰(zhàn)略，印度海軍必須具備在印度洋地區(qū)打敗大國海軍分遣艦隊的能力，以確保印度的國家安全和海洋利益不受侵害。為此，印度不僅需要一支強大的 “藍水海軍”，而且需要進行前進部署。⑥今天，印度的海軍軍官和戰(zhàn)略分析家們都熱衷于鼓吹所謂的“海軍前進戰(zhàn)略”（navalforwardstrategy），即向東擴展到中國南海、太平洋沿岸地區(qū)，向南拓展至好望角甚至大西洋，向西推進至蘇伊士運河。見JamesR.Holmes，AndrewC.WinnerandToshiYoshihara，IndianNavalStrategyintheTwenty-FirstCentury．p.61.在海軍建設(shè)方面，早在2008年10月，時任印度海軍參謀長的蘇雷什·梅赫塔（SureeshMehta）上將就鼓吹，到2022年，印度的海軍艦艇數(shù)量將超過160艘，包括3艘航母，60艘主力戰(zhàn)斗艦，近400架飛機，①IndianNavyChiefAdmiralSureeshMehtaSpellsOutVisions2022，IndiaDefense，August10，2008. www.india-defense.com／print／3954.涵蓋三個發(fā)展層次，即海面、水下和空中力量建設(shè)。當前，印度正大力發(fā)展大型水面艦艇，包括對從俄羅斯獲得的“戈爾什科夫海軍上將”（Admiral Gorshkov）號航空母艦進行改造，該航母加入印海軍序列后將改名為 “維科拉馬迪特亞”號（Vikramaditya）。②維科拉馬迪特亞系指古印度笈多王朝第三位君主超日王，故它也被翻譯為旃陀羅笈多二世號或超日王號航空母艦。見Lt.GeneralRKJasbirSingh，“ModernisationProjectsoftheIndianNavy”，inIndianDefence Yearbook2009，NewDelhi：NatrajPublishers，2009，p.257.與此同時，印度已在科欽造船廠（CochinShipyard Ltd.）建造4萬噸級的國產(chǎn)航母“藍天衛(wèi)士”（AirDefenseShip）號，計劃于2018年列裝海軍部隊。屆時，印度將擁有三個航母戰(zhàn)斗群。此外，為發(fā)展 “三位一體”的核打擊力量，印度也加快了戰(zhàn)略核潛艇的建造步伐。2012年4月4日，印度向俄羅斯租借的 “海豹”（Nerpa）號核潛艇，在孟加拉灣的維沙卡帕特南舉行了交接儀式，“海豹”號隨即易名為“查克拉2號”（INSChakraII），成為印度操作過的第二艘核潛艇。同時，在俄羅斯技術(shù)的幫助下，印度建造的第一艘國產(chǎn)核潛艇 “殲敵者”號（INSArihant）），于2009年7月26日下水。在常規(guī)潛艇方面，印度孟買的馬扎岡造船廠（MazagonDockLtd）正在建造6艘得到法國授權(quán)的“鮋魚”（Scorpène）級潛艇，首艘潛艇計劃于2014年建造完畢。在海航方面，印度一方面加強海上艦載機的攻擊能力，另一方面加強海上偵察與監(jiān)視能力。為此，印度采購了先進的米格-29K艦載戰(zhàn)斗機、卡-31預警直升機以及P-8I海上巡邏機。此外，印度還從近、中、遠三個層次加強對印度洋地區(qū)進行空中偵查與監(jiān)視，其具體措施包括采購無人機、中程海事偵查機與遠程海事偵查機等。

顯然，印度海軍建設(shè)的目的不僅僅是為了對付像巴基斯坦這樣的印度洋沿岸國家，而是針對美國在印度洋的海上力量存在和中國在印度洋上的活動。為此，印度明確要求其海軍應具備以下能力：具備在印度洋任何區(qū)域內(nèi) （戰(zhàn)略要點、關(guān)鍵性島嶼、印度洋沿岸以及關(guān)鍵海上航線）投送軍力；阻止中國海軍進入印度洋海域；并在可能變化的戰(zhàn)略環(huán)境下，對美國海軍在印度洋的作戰(zhàn)能力形成關(guān)鍵的潛在限制。③DonaldL.Berlin，IndiaintheIndianOcean，NavalWarCollegeReview，Vol.59，No.2，Spring2006，p. 77.

如今，在印度看來，印度洋已經(jīng)成為印度“擴展了的鄰居”（ExtendedNeighborhood），其在該地區(qū)廣泛的利益追求，必須由印度海軍來維護。④DavidScott，India′sDrivefora‘BlueWater’Navy，JournalofMilitaryandStrategicStudies，Winter2007-08，Vol.10，Issue2，p.11.為此，在加強海軍硬實力建設(shè)的同時，采取前進部署態(tài)勢便成為印度海軍的自然選擇。早在2001年7月，印度海軍就出資近20億美元，在孟加拉灣東部的安達曼——尼科巴群島 （An-damanandNicobarIslands）設(shè)立了東方海軍司令部，使其成為繼孟買、維沙卡帕特南之后印度海軍的第三個作戰(zhàn)中樞。經(jīng)過十多年的建設(shè)，該司令部成功地把戰(zhàn)略重點逐步東移，并將戰(zhàn)略觸角擴展到了中國的南海。①仲光友：《印度 “東方海洋戰(zhàn)略”及其影響》，載 《東南亞縱橫》，2006年第9期，第65頁。此外，印度還大力打造對遠洋海軍進行補給的港口與相關(guān)設(shè)施。對此，印度前海軍參謀長阿倫·普拉卡什 （Arun Prakash）稱：“印度將在印度洋地區(qū) （和南中國海）擁有足夠多的友好補給港口，以使印度海軍的行動能夠延伸到更遠的地方”。②ArunPrakash，AVisionofMaritimeIndia：2020，inPrakashNandaed.，RisingIndia，F(xiàn)riendsandFoes，NewDelhi：LancerPublishers，2009，p.146.

當然，就海軍力量運用而言，印度并沒有從純粹軍事的角度來進行界定，而是賦予其海軍多元角色和作用，包括軍事角色、外交角色、維穩(wěn)角色和人道主義角色。其中，印度海軍的軍事角色分為平時任務和戰(zhàn)時任務。平時任務主要包括對區(qū)域內(nèi)國家進行常規(guī)和戰(zhàn)略威懾；在阿拉伯海和孟加拉灣以及在進出印度洋的戰(zhàn)略要點行使海上控制；在平時或戰(zhàn)爭期間為海上交通線 （SLOC）上的商船隊和海上貿(mào)易以及印度的海岸線、島嶼和近岸設(shè)施提供安全保護。戰(zhàn)時任務則包括在敵人的領(lǐng)土、領(lǐng)水或領(lǐng)空進行戰(zhàn)斗；當需要在相關(guān)利益范圍內(nèi)進行登陸時進行力量投送；應對低烈度海洋軍事威脅 （LIMO）；提供第二次核打擊能力以及同陸軍、空軍協(xié)同作戰(zhàn)保衛(wèi)并促進印度的國家利益。海軍的外交角色是將海軍作為有效的外交手段，以增進印度的國家利益。具體包括發(fā)展健康的海洋伙伴關(guān)系；能夠協(xié)助聯(lián)合國維和部隊且有能力同多國部隊一起遂行軍事行動。維穩(wěn)角色是印度海軍遂行海上警察任務時所扮演的角色，在擔負這一任務時，需要在印度的專屬經(jīng)濟區(qū)保衛(wèi)印度的國家利益并對附近毗鄰地區(qū)施行常規(guī)監(jiān)視、在利益核心區(qū)宣示存在并進行巡邏；而人道主義援助、救災、海上搜索與援救和救助作業(yè)，是印度海軍扮演人道主義角色時需要面對的任務。③GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，pp.70-97.

2.非軍事力量建設(shè)及其運用

在 《自由使用海洋：印度海上軍事戰(zhàn)略》中，印度對印度洋地區(qū)在新時期全球地緣戰(zhàn)略中的地位進行了簡要的歸納，提出了新時期的 “印度之洋”海洋安全戰(zhàn)略，也就是以強大、平衡的海軍為基礎(chǔ)，通過積極的政治、外交、軍事手段，主動塑造印度洋地區(qū)事態(tài)。④GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，Chapter6（StrategyforEmploymentinPeace）andChapter7（StrategyforEmploymentinConflict），pp.71-114.據(jù)此，印度在加強海上軍事力量建設(shè)的同時，為了改善自己在印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略地位，并確保其在印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略恐懼不會變?yōu)楝F(xiàn)實，正在與印度洋沿岸國家和區(qū)域外大國構(gòu)筑一種積極的伙伴關(guān)系網(wǎng)，以增強印度的影響力，獲取更多的戰(zhàn)略空間和戰(zhàn)略自由，從而積極為印度自己創(chuàng)造一個安全緩沖墊。⑤IndianForeignSecretarySaysDelhiWants“GreaterStrategicAutonomy”，ZeeNewsTelevision（inHindi），March17，2005，trans.FBIS.轉(zhuǎn)引自DonaldL.Berlin，IndiaintheIndianOcean，NavalWarCollegeReview，Vol.59，No.2，Spring2006，p.66.據(jù)此，印度主要采取了以下主要措施：

一是積極參與印度洋地區(qū)多邊海洋安全機制建設(shè)。新時期，印度意識到印度洋秩序的維護，不僅有賴于其海軍實力，更有賴于海上安全機制的建設(shè)與培育。為此，2004年11月，印度與斯里蘭卡、文萊、孟加拉國、越南、中國、印尼、日本、老撾、新加坡、泰國、菲律賓和緬甸等國達成聯(lián)合海上安全協(xié)議，即亞洲打擊海盜和海上搶劫的地區(qū)性協(xié)議（ReCAAP，RegionalCooperationAgreementonCombatingPiracyandArmedRobberyinAsia）；2008年2月，印度海軍發(fā)起的印度洋海軍論壇（IONS，IndianOceanNavalSymposium）在印度新德里舉行，共有29個國家參加；2008年5月，南亞地區(qū)港口安全合作組織（SARPSCO，SouthAsiaRegionalPortSecurityCooperative）在馬爾代夫成立，該組織包括孟加拉國、科摩羅、印度、馬達加斯加、馬爾代夫、毛里求斯、阿曼、巴基斯坦和斯里蘭卡9國，旨在促進印度洋地區(qū)港口與海洋安全。此外，2009年9月，印度總理氣候變化問題特使希亞姆·薩蘭（ShyamSaran）和前外交秘書希夫·尚卡爾·梅農(nóng)（ShivShankarMenon）呼吁印度與包括中國在內(nèi)的入境利益攸關(guān)方探討建立印度洋地區(qū)安全構(gòu)架。①K.V.Prasad，ShyamSaran，MenonfortalkswithChinaonsecurityarchitecture，TheHindu，13thSep.，2009，p.1.毫無疑問，非軍事力量建設(shè)作為海軍力量的有力補充，將為和平時期印度的海洋戰(zhàn)略利益追求提供有力的保障。

二是大力推進海上外交（MaritimeDiplomacy）與海上合作（MaritimeCooperation），②GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，pp.83-89；K.R.Singh，India，IndianOceanandRegional MaritimeCooperation，InternationalStudies，2004，Volume41，Issue2，pp.195-218.以增強印度的影響力和拓展海洋戰(zhàn)略空間。如前所述，新時期，印度特別強調(diào)了海軍外交角色的重大意義，認為21世紀大國海軍的主要使命在于較少使用暴力方式來支持國家的外交政策。據(jù)此，印度認為應從國家政治指導的高度，來規(guī)劃好海軍的外交職能，推進海上合作。具體地，印度把海上合作分為 “戰(zhàn)略防御安全合作”（StrategicDefenceSecurityCooperation）、“國防工業(yè)和技術(shù)合作”（DefenceIndustryandTechnologyCooperation）、“海軍之間的合作”（Navy-to-NavyCooperation）三大部分，并提出了推進海上合作的關(guān)鍵信條，它們主要包括：③GovernmentofIndia，F(xiàn)reedomtoUsetheSeas，p.83.

1.在印度洋地區(qū)塑造有利的海上環(huán)境，以便于和平時期或沖突時期的行動；

2.阻止大國借與印度洋沿岸國家的積極接觸來侵害印度的國家利益，同時迅速、保質(zhì)地給予這些國家以相應的利益補償；

3.與域外大國和本地區(qū)海軍開展有益的雙邊活動，以維護印度海洋利益的安全；

4.通過對印度海軍的力量投送，彰顯其作為一支專業(yè)化的、可靠的武裝力量對于促進海上合作的主要工具價值。

結(jié)果我們不難發(fā)現(xiàn)，印度在大力推進 “東向政策”的同時，從2000年起，就多次派海軍特混艦隊開赴馬六甲海峽，開進南中國海地區(qū)，進行 “遠航訓練”，并同新加坡、越南、日本和韓國等國的海軍舉行聯(lián)合軍事演習；積極開展與斯里蘭卡、馬爾代夫、毛里求斯、塞舌爾等印度洋島國及印度洋沿岸地區(qū)國家海上安全合作，包括海上救援等人道主義行動；積極發(fā)展與美國的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，努力尋求在戰(zhàn)略防御、國防科技等領(lǐng)域的合作以及將印美年度性例行演習“馬拉巴爾”（Malabar）海上演習逐漸發(fā)展為多國共同參與的聯(lián)合軍演，且使之機制化、常態(tài)化；鼓吹所謂的中國印度洋“珍珠鏈戰(zhàn)略”（StringofPearlsStrategy）對于印度的現(xiàn)實和潛在的危害，并有針對性地發(fā)展與緬甸、斯里蘭卡等關(guān)鍵性鄰國的合作關(guān)系；與發(fā)達地區(qū)的國家和域外大國，如南非、俄羅斯等，就海軍尖端技術(shù)和產(chǎn)品展開合作，包括引進、轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研制、合作生產(chǎn)等方式；通過單邊、雙邊甚至多邊行動，在印度洋地區(qū)積極開展反對海上恐怖主義、海上走私、海上販毒等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域的活動等等。毫無疑問，海上非軍事力量建設(shè)作為海軍力量的有力補充，為和平時期印度的海洋戰(zhàn)略利益追求提供了有力的保障。

總之，在包括軍事和非軍事的海上力量建設(shè)與運用方面，印度不僅關(guān)注印度洋上事態(tài)的發(fā)展演進，而且將視野擴展為更為廣闊的印度洋地區(qū)（IOR，IndianOcean Region）。用一位觀察家的話說，為了擴展影響力，“印度正在創(chuàng)造一種包括了貿(mào)易協(xié)定、直接投資、軍事演習、資金援助、能源合作和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等系列手段的新的混合式外交?！雹貯mandGiridharadas，NewlyAssertiveIndiaSeeksaBiggerPlaceinAsia，InternationalHeraldTribune，May 12，2005

作為一個有著宏大抱負的國家，一個迅速崛起的區(qū)域大國，印度新時期的海洋安全戰(zhàn)略既是其強國意愿和海洋戰(zhàn)略思想傳統(tǒng)的生動體現(xiàn)，又是印度洋現(xiàn)實情勢的催生物，體現(xiàn)出了鮮明的傳承與變革特色。就其根本而言，新時期印度海洋安全戰(zhàn)略尤其凸顯了積極主動塑造印度洋事態(tài)這一戰(zhàn)略決心，而不是被動應對和被動塑造。正因為如此，在其海洋安全戰(zhàn)略中，一方面包括海軍在內(nèi)的海上力量被賦予了特殊使命，另一方面也強調(diào)了政治、外交和軍事手段的綜合運用，以期達成最佳的戰(zhàn)略效果?？梢?，該戰(zhàn)略的實施不僅會直接影響印度洋上力量對比態(tài)勢的變化，很大程度上也將影響印度洋及其周邊地區(qū)的安全態(tài)勢。但毫無疑問，印度海洋安全戰(zhàn)略的總體目標明顯地超越了當今印度實有的戰(zhàn)略能力。實際上，潘尼迦68年前關(guān)于“印度能否在一定時期內(nèi)，不靠外援成為海權(quán)國”②［?。軰.M.潘尼迦：《印度與印度洋：略論海權(quán)對印度歷史的影響》，第89頁。的疑問，印度至今依然沒有解決。因而可以想象，印度有關(guān)主動塑造印度洋事態(tài)、進而掌控印度洋的戰(zhàn)略目標，還只能是一種長遠的愿景。

［責任編輯：朱翠萍］

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53-1227（2014）01-0016-17

* 本文是國家社科基金重大項目 《海上通道安全與國家利益拓展研究》（課題編號：12＆ZD065）的階段性成果。

** 宋德星：南京國際關(guān)系學院國際戰(zhàn)略研究中心主任，教授，博士生導師 （210039）。