聶云霞，唐霜，王齊

摘 要：檔案行政執(zhí)法是檔案法制建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，是依法治檔的基礎(chǔ)，其研究是檔案法規(guī)學(xué)研究的重要內(nèi)容之一。文章通過(guò)對(duì)1987年～2013年我國(guó)檔案行政執(zhí)法研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，對(duì)該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)進(jìn)行了述評(píng)，是對(duì)我國(guó)檔案行政執(zhí)法研究的一次全面梳理。

關(guān)鍵詞：檔案行政執(zhí)法；研究熱點(diǎn)；述評(píng)

自1987年《中華人民共和國(guó)檔案法》（下文簡(jiǎn)稱“《檔案法》”）頒布以來(lái)，檔案行政執(zhí)法研究廣受關(guān)注。

檔案行政執(zhí)法有廣義與狹義之分。廣義的檔案行政執(zhí)法是指國(guó)家檔案行政管理部門在其職權(quán)范圍內(nèi)，依照法定程序?qū)n案法律規(guī)范適用于具體的組織或個(gè)人的一切活動(dòng)，檔案執(zhí)法主要指行政執(zhí)法；狹義的檔案行政執(zhí)法專指一般的檔案行政措施行為，即檔案行政管理部門依法對(duì)特定對(duì)象所規(guī)定和采取的具體的、單方面的、能直接產(chǎn)生法律效果的措施行為。[1]本文傾向于廣義概念。為了探尋檔案行政執(zhí)法研究的發(fā)展軌跡，為我國(guó)檔案事業(yè)及檔案行政管理工作提供借鑒，筆者對(duì)歷年來(lái)的期刊文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，分析其研究熱點(diǎn)并加以評(píng)述。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源。本文數(shù)據(jù)以CNKI中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)檢索默認(rèn)庫(kù)為數(shù)據(jù)來(lái)源，采用廣義的檔案行

政執(zhí)法概念，以“TI=‘檔案'+‘執(zhí)法' OR TI=‘檔案'+‘行政'”作為檢索表達(dá)式，于2013年11月10日在來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行檢索，得到2638條記錄，利用文獻(xiàn)管理軟件E-Learning，導(dǎo)出文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)，利用檔案學(xué)實(shí)驗(yàn)室提供的文件計(jì)量工具進(jìn)行文獻(xiàn)篩選，去除重復(fù)和無(wú)關(guān)的條目，共得到1662條確切記錄。

1.2 研究方法。首先是文獻(xiàn)計(jì)量分析法，通過(guò)搜集、整理和分析大量與主題相關(guān)的資料并進(jìn)行推論，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)信息的量變規(guī)律，總結(jié)出相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展。其次是共詞分析方法，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析一組詞對(duì)在同一篇文獻(xiàn)中出現(xiàn)的頻次變化，在此基礎(chǔ)上提取高頻出現(xiàn)詞對(duì)并進(jìn)行聚類分析。利用共詞分析同時(shí)可以探測(cè)相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和研究前沿，反映某個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的科學(xué)研究水平。[2]

圖1 檔案行政執(zhí)法文獻(xiàn)年度分布

2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

2.1 文獻(xiàn)增長(zhǎng)。我國(guó)檔案行政執(zhí)法研究起步于我國(guó)第一部《檔案法》頒布之后，最早的研究文獻(xiàn)出現(xiàn)于1987年，此后從未間斷，并隨著《檔案法》的修訂和實(shí)施，形成明顯的連續(xù)上升“駝峰”，如圖1。雖然在2006年之后每年的發(fā)文量呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，但每年的發(fā)文量均在40篇以上。這些文獻(xiàn)中有大量報(bào)道型文獻(xiàn)，這體現(xiàn)了我國(guó)檔案行政執(zhí)法研究與實(shí)踐基本同步的發(fā)展軌跡。

2.2 來(lái)源刊物分布。檔案行政執(zhí)法相關(guān)研究的文獻(xiàn)來(lái)源有期刊、報(bào)紙、會(huì)議、碩士論文四種，如圖2。

圖2 檔案行政執(zhí)法文獻(xiàn)來(lái)源分布

報(bào)紙和期刊占據(jù)了所有研究文獻(xiàn)的98%，這與其他檔案學(xué)研究領(lǐng)域不同，檔案行政執(zhí)法的相關(guān)文獻(xiàn)中報(bào)道型的占據(jù)了非常大的比例，這說(shuō)明檔案行政執(zhí)法與實(shí)踐緊密相關(guān)。研究型文獻(xiàn)主要集中在期刊和少數(shù)報(bào)紙，其中還有兩篇碩士論文。

表1 檔案行政執(zhí)法研究文獻(xiàn)被載主要期刊

檔案行政執(zhí)法與各行各業(yè)結(jié)合緊密，相關(guān)文獻(xiàn)分布在157種期刊上，期刊載文共1265篇。布拉德福定律指出，可以把相關(guān)文獻(xiàn)所在期刊分為核心區(qū)、相關(guān)區(qū)和非相關(guān)區(qū)，各個(gè)區(qū)的文章數(shù)量相等，期刊數(shù)量成1∶n∶n2的關(guān)系。[3]上述文獻(xiàn)載文量的分布比較集中，30篇以上的有17種，占所有期刊的10.82%，載文共925篇，占所有期刊文獻(xiàn)的73.12%，因此，這17種期刊為本領(lǐng)域的核心區(qū)刊物，如表1。其中，2013《中文核心期刊要目總覽》（第六版）中列出的有6種（表1中帶*的），可見，檔案行政執(zhí)法研究發(fā)展已經(jīng)比較成熟，且獲得了廣泛關(guān)注。但核心區(qū)期刊中沒(méi)有被列入最新CSSCI來(lái)源期刊目錄中的。

2.3 作者與機(jī)構(gòu)分析?？茖W(xué)論文的發(fā)表是目前評(píng)價(jià)科技人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的重要指標(biāo)，科技人員也將發(fā)表科學(xué)論文作為他們自我表現(xiàn)和確認(rèn)自己在科學(xué)社會(huì)中地位的一種手段。[4]從某種程度上看，核心作者與高產(chǎn)作者是特定領(lǐng)域的引領(lǐng)者和推動(dòng)者。參考普賴斯定律，對(duì)1987年～2013年檔案行政執(zhí)法研究論文進(jìn)行分析，大致可得出此領(lǐng)域核心作者的分布。根據(jù)普賴斯定律，撰寫全部論文一般核心作者的數(shù)量等于全部科學(xué)作者總數(shù)的平方根。[5]在1222位發(fā)文作者中，發(fā)文數(shù)量位列前34的可認(rèn)為是核心作者。通過(guò)分析高產(chǎn)作者發(fā)文主題可知，其研究范圍很廣，包括執(zhí)法原則、手段、監(jiān)督、制度研究，等等，從核心作者發(fā)文主題頻次看，對(duì)于檔案行政執(zhí)法研究始終是其重點(diǎn)研究關(guān)注領(lǐng)域。

本文統(tǒng)計(jì)了發(fā)文數(shù)量排名前20的單位名稱。從表2可以看出，對(duì)于檔案行政執(zhí)法的研究主要集中在實(shí)踐部門，各級(jí)檔案局發(fā)文數(shù)量占據(jù)了表中所列單位的85%，高校發(fā)文數(shù)量只有15%，可見我國(guó)檔案行政執(zhí)法實(shí)踐部門參與度更高。高校對(duì)于該主題的研究主要?jiǎng)t偏重于理論方面。根據(jù)發(fā)文單位所屬地域來(lái)看，目前我國(guó)檔案行政執(zhí)法研究，主要力量仍然集中在中東部的經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，西部未有單位進(jìn)入排名。

表2 檔案行政執(zhí)法研究文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)分布

3 研究熱點(diǎn)分析

由圖1可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)檔案行政執(zhí)法經(jīng)歷了從上升到下降的過(guò)程，根據(jù)不同時(shí)期的發(fā)文數(shù)量和依法治檔發(fā)展?fàn)顩r，本文將該領(lǐng)域的研究分為三個(gè)階段：1987年～1995年為創(chuàng)立初步發(fā)展階段，每年文獻(xiàn)發(fā)布量都在30篇以下；1996年～2006年為快速發(fā)展階段，每年論文都在40篇以上，且整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)；2007年～2013年為成熟反思階段，整體呈下滑趨勢(shì)，但發(fā)文量每年都超過(guò)了40篇。筆者使用共詞分析法，將各階段的文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，挑出高頻關(guān)鍵詞，利用ucnet軟件及其內(nèi)置的netdraw軟件繪制出研究熱點(diǎn)知識(shí)圖譜，如圖3、圖4、圖5。圖中的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)關(guān)鍵詞，它們之間的連線代表關(guān)鍵詞在同一篇文獻(xiàn)一起出現(xiàn)，連線越粗代表它們共同出現(xiàn)的篇數(shù)越多。

3.1 1987年～1995年區(qū)間的研究熱點(diǎn)分析?！稒n案法》頒布后，與法律相輔的各類法規(guī)也逐漸出現(xiàn)。在檔案行政執(zhí)法探索初期主要以“《檔案法》”為核心，如圖3，其中檔案法與多個(gè)關(guān)鍵詞之間的連線都比較粗，說(shuō)明研究者在多個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行探討；關(guān)鍵詞之間的關(guān)系相對(duì)比較分散，說(shuō)明當(dāng)時(shí)的研究沒(méi)有重點(diǎn)，這與檔案法頒布之初各方面研究亟待發(fā)展的情況相

符。其中的較粗連線，可視作次級(jí)中心的關(guān)鍵詞，可看出當(dāng)時(shí)的研究主要集中在“執(zhí)法理念、執(zhí)法監(jiān)督”等方面。

圖3 1987年～1995年間文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖（關(guān)鍵詞詞頻≥5，共現(xiàn)次數(shù)>5）

執(zhí)法理念?！稒n案法》頒布后，以檔案實(shí)踐部門為主要研究群體，以《檔案法》為研究基點(diǎn)，紛紛提出提高檔案行政執(zhí)法重視程度，呼吁提升全行業(yè)的檔案行政執(zhí)法理念。為了強(qiáng)化檔案行政執(zhí)法觀念，檔案管理部門不僅要正確區(qū)分依法監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)的界限，還要在檔案行政執(zhí)法中消除等級(jí)觀念，[6]依靠《行政訴訟法》和《行政復(fù)議條例》等相關(guān)法律法規(guī)提高解決行政管理與行政爭(zhēng)議問(wèn)題。[7]用法律手段調(diào)節(jié)檔案領(lǐng)域的活動(dòng)，逐漸成為檔案部門活動(dòng)的主要形式，檔案行政執(zhí)法成為其主要任務(wù)。[8]

執(zhí)法監(jiān)督。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查包括檔案行政部門在法律范圍內(nèi)監(jiān)督檢查所轄檔案工作的權(quán)利和行為，也包括其接受執(zhí)法是否合法的監(jiān)督和檢查。從文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)量看，行政執(zhí)法監(jiān)督是這一時(shí)期檔案行政執(zhí)法研究的另一重要內(nèi)容，研究型文獻(xiàn)達(dá)36篇，占這一階段總篇數(shù)的24.49%，主要有執(zhí)法監(jiān)督檢查的法律強(qiáng)調(diào)和實(shí)施對(duì)策兩個(gè)方面，提出要健全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)、實(shí)施聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)督等。

綜上分析，這一時(shí)期檔案行政執(zhí)法的研究處于起步階段，研究?jī)?nèi)容主要是對(duì)法律的解讀和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，所涉及的方面相對(duì)比較局限，還沒(méi)有形成較為熱點(diǎn)的特定主題；研究群體大多來(lái)自實(shí)踐部門，對(duì)實(shí)際工作中的法律問(wèn)題探討較多，對(duì)法理的研究較少。

3.2 1996年～2006年區(qū)間的研究熱點(diǎn)分析。檔案行政執(zhí)法經(jīng)過(guò)前10年的研究，檔案行政執(zhí)法研究范圍

圖4 1996年～2006年間檔案性質(zhì)執(zhí)法關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖（關(guān)鍵詞頻次≥10，共現(xiàn)次數(shù)>10）

也在相應(yīng)擴(kuò)展（見圖4）。通過(guò)對(duì)1996年～2006年間發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計(jì)，本時(shí)段發(fā)文數(shù)量共有972篇，占到了近三十年檔案行政執(zhí)法研究文章的58.4%。具體來(lái)看，在這一時(shí)期，對(duì)于檔案法的研究依然是熱點(diǎn)，檔案執(zhí)法、依法治檔研究成為“新寵”。

新修訂的《檔案法》強(qiáng)化了檔案行政部門的管理手段，賦予了檔案行政部門行政處罰權(quán)，檔案執(zhí)法“有法可依”得以加強(qiáng)。執(zhí)法主體是檔案執(zhí)法核心要素，一般認(rèn)為，局館合一和主體授權(quán)是檔案執(zhí)法主體建設(shè)的主要形式。[9]1996年修訂的《檔案法》賦予縣級(jí)以上檔案行政管理部門可以依照法律對(duì)本區(qū)域檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)的權(quán)利，并具有對(duì)違反《檔案法》的各種行為具有查出的資格。[10]在檔案執(zhí)法實(shí)踐中，執(zhí)法效率低下的問(wèn)題一直廣泛受到關(guān)注，《檔案法》不僅為其行使執(zhí)法職能提供了法律保障，而且為其提高執(zhí)法效率提供了法律依據(jù)。在檔案執(zhí)法過(guò)程中，由于各級(jí)各單位執(zhí)法理念、執(zhí)法主體、執(zhí)法效率、執(zhí)法環(huán)境、執(zhí)法監(jiān)督方面并不能做到面面俱到，因此檔案執(zhí)法問(wèn)題的研究一直是熱點(diǎn)。

本階段依法治檔相關(guān)主題文章共發(fā)文282篇，占到總發(fā)文量的30%，對(duì)依法治檔的研究主要從依法治檔的意義和具體措施兩方面展開。從意義方面看，依法治檔是檔案事業(yè)健康發(fā)展的前提和保證，可以提高社會(huì)檔案意識(shí)，從整體上提高檔案工作者的素質(zhì)。[11]從施行措施來(lái)看，需要明確執(zhí)法主體，解決權(quán)責(zé)一致問(wèn)題，同時(shí)應(yīng)梳理法律關(guān)系，明確執(zhí)法內(nèi)容。

綜觀這一時(shí)期檔案行政執(zhí)法的研究，表現(xiàn)為研究主題較為全面，研究較為豐富，研究深度進(jìn)一步加強(qiáng)。但從發(fā)文數(shù)量與研究側(cè)重來(lái)看，對(duì)于檔案行政執(zhí)法的研究仍然以實(shí)踐部門發(fā)文居多。

3.3 2007年～2013年區(qū)間的研究熱點(diǎn)分析。經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展，檔案行政執(zhí)法體系已比較完善。從圖1可以看出，自2006年之后，該領(lǐng)域每年的發(fā)文量都不能再突破之前的高位，并整體呈現(xiàn)出下滑趨勢(shì)。通過(guò)圖5可以發(fā)現(xiàn)，這一時(shí)期的研究對(duì)“檔案行政執(zhí)法”和“檔案行政管理部門”表現(xiàn)了較高的關(guān)注度。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，檔案行政執(zhí)法中的問(wèn)題表現(xiàn)得較為突出。在具體執(zhí)法中，主要存在執(zhí)法隨意性大、執(zhí)法外部環(huán)境有待改善和執(zhí)法程序不規(guī)范等問(wèn)題。[12]造成這些問(wèn)題的原因，歸根結(jié)底，一方面是法律體系尚有漏洞，有法難依，另一方面是執(zhí)法主體的素養(yǎng)，執(zhí)法不嚴(yán)。[13]

圖5 2007年～2013年間文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖（關(guān)鍵詞詞頻≥5，共現(xiàn)次數(shù)>5）

總之，該階段的研究對(duì)20年來(lái)檔案行政執(zhí)法中的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)和反思，提出了許多建設(shè)性意見。

4 結(jié)語(yǔ)

檔案行政執(zhí)法是檔案法制建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，是依法治檔的基礎(chǔ)。除本文所述熱點(diǎn)之外，還有一些問(wèn)題也應(yīng)引起重視，如在《檔案法》宣傳、提高公民檔案法律意識(shí)、正確行使檔案行政自由裁量權(quán)等方面還需要付出更多的努力。

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（作者單位：南昌大學(xué) 來(lái)稿日期：2013-12-11）