王 寅，張英華，楊德森，張建宇

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222）

基于生命周期的企業(yè)雙元性創(chuàng)新機(jī)制研究
——以天津制造業(yè)為例

王 寅，張英華，楊德森，張建宇

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222）

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，企業(yè)應(yīng)具有雙元性創(chuàng)新能力以適應(yīng)外界復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。文章對(duì)雙元性創(chuàng)新進(jìn)行了更加細(xì)化的概念界定；以企業(yè)的生命周期所處階段為調(diào)節(jié)變量，利用權(quán)變理論提出了開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)關(guān)系等假設(shè)。通過210家企a業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，利用SPSS等軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證。文章的主要結(jié)論為：在生命周期的引入期和成長(zhǎng)期，開發(fā)性創(chuàng)新與績(jī)效呈正相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈負(fù)相關(guān)；在生命周期的引入期和成長(zhǎng)期，探索性創(chuàng)新與績(jī)效呈負(fù)相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈正相關(guān)等結(jié)論。

雙元性創(chuàng)新；生命周期；開發(fā)性創(chuàng)新；探索性創(chuàng)新；企業(yè)績(jī)效

一、引 言

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，企業(yè)想謀求短期快速發(fā)展、長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，必須適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，充分發(fā)揮自主創(chuàng)新能力。企業(yè)管理者應(yīng)具有雙元能力去平衡一些相悖的因素，有效地管理看似相互沖突的兩種能力，如開發(fā)能力與探索能力、企業(yè)全球化戰(zhàn)略與本土戰(zhàn)略等［1］。

雙元性創(chuàng)新是企業(yè)在長(zhǎng)期創(chuàng)新實(shí)踐中練就的，平衡探索性創(chuàng)新與開發(fā)性創(chuàng)新這兩種活動(dòng)的能力，直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［1］。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的創(chuàng)新方式——單一循序漸進(jìn)的開發(fā)性創(chuàng)新，或是高風(fēng)險(xiǎn)的探索式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)柔性有嚴(yán)重的負(fù)面影響。縱觀最近有關(guān)雙元性創(chuàng)新的研究，學(xué)者們認(rèn)為開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的關(guān)系是既矛盾又統(tǒng)一，企業(yè)管理者應(yīng)該有效地平衡二者的關(guān)系，提高企業(yè)的創(chuàng)新柔性［2］。由此可見，企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新就是平衡發(fā)展兩種創(chuàng)新，主動(dòng)適應(yīng)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并追尋企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效最大化的過程［3-4］。因此討論一個(gè)企業(yè)的雙元性創(chuàng)新管理機(jī)制——平衡開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新兩種力量資源，并使企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效最大化的研究具有一定的理論與實(shí)踐意義。

Helfat等資源為本的學(xué)者們先前已經(jīng)進(jìn)行了能力和資源是如何隨著時(shí)間變化而不斷演進(jìn)的研究［5］。不難發(fā)現(xiàn)，生命周期也是隨著時(shí)間變化而不斷變化的，從哲學(xué)的普遍聯(lián)系觀點(diǎn)出發(fā)，同屬于企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程中三個(gè)因素——探索性創(chuàng)新、開發(fā)性創(chuàng)新與生命周期的變化之間應(yīng)該有一定的相關(guān)性。基于權(quán)變理論，企業(yè)在不同的生命周期階段必然有不同的創(chuàng)新強(qiáng)度和需求。本文對(duì)先前學(xué)者有關(guān)雙元性創(chuàng)新的研究進(jìn)行梳理；研究在企業(yè)發(fā)展的各階段為調(diào)節(jié)變量條件下，開發(fā)性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效之間的相關(guān)關(guān)系等假設(shè)；討論基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機(jī)制對(duì)企業(yè)績(jī)效的正向影響的假設(shè)。通過210家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用SPSS，AMOS等軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證。為我國(guó)制造業(yè)利用基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機(jī)制指導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)創(chuàng)新柔性和績(jī)效提供理論支持。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）雙元性創(chuàng)新

“雙元”（ambidexterity）源自1976年Duncan關(guān)于企業(yè)活動(dòng)的研究，他認(rèn)為企業(yè)的成功之道就是同時(shí)進(jìn)行探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新［6］。由于企業(yè)技術(shù)需要不斷更新，其中一部分技術(shù)需要完全被顛覆，探索性的研發(fā)與開發(fā)性的改進(jìn)有著明顯的技術(shù)界限［7］。學(xué)者們將企業(yè)的雙元性創(chuàng)新行為根據(jù)其目標(biāo)、結(jié)果、績(jī)效和創(chuàng)新對(duì)象等特征進(jìn)行了劃分：開發(fā)性創(chuàng)新就是利用現(xiàn)有知識(shí)和技術(shù)，通過開發(fā)性創(chuàng)新人才在當(dāng)前技術(shù)、效率、操作流程、銷售方面進(jìn)行提煉、復(fù)制、改進(jìn)以及實(shí)施，從而滿足顧客和當(dāng)前市場(chǎng)的短期需求，達(dá)到中短期績(jī)效提升的過程。探索性創(chuàng)新是指利用新技術(shù)、知識(shí)和方法，通過探索性創(chuàng)新人才在新技術(shù)、新的市場(chǎng)和營(yíng)銷手段方面進(jìn)行搜索、變異、變革以及實(shí)驗(yàn)，從而滿足顧客和市場(chǎng)的未來(lái)需求，達(dá)到長(zhǎng)期或是未來(lái)績(jī)效提升的過程［8］。表1對(duì)兩者進(jìn)行比較分析。

表1 開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新對(duì)比

縱觀學(xué)者們對(duì)雙元性創(chuàng)新與企業(yè)表現(xiàn)之間關(guān)系的相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者都通過案例研究的方法驗(yàn)證了兩者之間的正相關(guān)關(guān)系。March認(rèn)為企業(yè)管理者在有效處理開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系的條件下，保證了企業(yè)績(jī)效［10］。Eric Gedajlovi等人則研究了不同的雙元性創(chuàng)新維度與企業(yè)表現(xiàn)之間的關(guān)系，平衡兩種創(chuàng)新能力是資源約束型企業(yè)的關(guān)鍵，共同發(fā)展兩種創(chuàng)新能力會(huì)為資源充足型企業(yè)帶來(lái)更多收益［11］。Tushman和O Reilly對(duì)HP、強(qiáng)生等公司進(jìn)行了多案例研究，其研究結(jié)論也佐證了雙元性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)表現(xiàn)的積極影響［12］。

（二）雙元性創(chuàng)新的研究視角

Tushman曾經(jīng)將組織結(jié)構(gòu)作為企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新的重點(diǎn)，他的研究指出企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也應(yīng)具有差異化和標(biāo)準(zhǔn)化的雙元結(jié)合，進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新的單元應(yīng)當(dāng)具備標(biāo)準(zhǔn)化的特征，組織文化不崇尚自由和突破；進(jìn)行探索性創(chuàng)新的單元?jiǎng)t具備差異化的特征，具有相對(duì)松散的流程和自由的文化［13］。該研究強(qiáng)調(diào)通過組織結(jié)構(gòu)設(shè)置來(lái)實(shí)現(xiàn)組織雙元性，而對(duì)企業(yè)內(nèi)部如何實(shí)現(xiàn)雙元性創(chuàng)新管理配置沒有詳細(xì)說(shuō)明。

基于組織行為視角，Gibson和Birkinshaw對(duì)組織的軟環(huán)境、硬環(huán)境進(jìn)行了研究，并對(duì)兩種環(huán)境的構(gòu)成要件進(jìn)行了劃分，也將組織情境中績(jī)效管理和人際支持兩個(gè)維度引入研究模型［14］。此類研究認(rèn)為組織雙元性不完全由組織整體結(jié)構(gòu)決定，它可以靈活地存在于單元結(jié)構(gòu)中。

Simsek進(jìn)行了有關(guān)雙元性創(chuàng)新能力視角的研究，其結(jié)論認(rèn)為企業(yè)表現(xiàn)是雙元性創(chuàng)新的最終目的，而不在于形式和過程；組織功能和創(chuàng)新能力是管理者要關(guān)注的地方，而不是組織結(jié)構(gòu)［15］。此類研究指出動(dòng)態(tài)的雙元能力具有社會(huì)復(fù)雜性、路徑依賴性和難以模仿性等特征，但這種動(dòng)態(tài)能力與企業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展之間的聯(lián)系并沒有論證。

縱觀先前學(xué)者的研究，筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)微觀的、動(dòng)態(tài)的研究雙元性能力的研究相對(duì)匱乏，只有Utterback在其研究中認(rèn)為新興的企業(yè)主要進(jìn)行探索性創(chuàng)新，成熟的企業(yè)主要進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新［16］。正如Lavie等在研究中發(fā)現(xiàn)，組織環(huán)境會(huì)影響雙元性創(chuàng)新的選擇，開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新隨著時(shí)間以及不同領(lǐng)域的變化，達(dá)到均衡最優(yōu)狀態(tài)會(huì)對(duì)企業(yè)有積極作用［17］。此外，有關(guān)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力的研究還有Miller等學(xué)者在研究中已經(jīng)證實(shí)在企業(yè)生命周期的不同階段，企業(yè)有不同的特征，創(chuàng)新的強(qiáng)度也不同［18］；張軍認(rèn)為企業(yè)生命周期階段對(duì)組織因素與探索性創(chuàng)新的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用［19］。Koberg也曾在更早的研究中提出，隨著企業(yè)生命周期的演化，創(chuàng)新和創(chuàng)新影響因素之間的關(guān)系等方面都發(fā)生了變化［20］。

當(dāng)今企業(yè)管理者亟需解決的問題就是在企業(yè)不同時(shí)期如何對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行管理［21］，尤其是對(duì)具備高度柔性的雙元性創(chuàng)新進(jìn)行有效管理，但先前學(xué)者們的研究并沒有將生命周期與雙元性創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)特征聯(lián)系起來(lái)。因此，本文將進(jìn)行生命周期與企業(yè)的雙元性創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)研究，這將是一個(gè)新型的研究視角，強(qiáng)調(diào)了兩種創(chuàng)新的變化和企業(yè)生命周期不同階段特征之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

三、理論模型和假設(shè)

企業(yè)生命周期的引入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期這四個(gè)發(fā)展階段都有不同的資源、能力和管理側(cè)重點(diǎn)，在不同時(shí)期制定合理的創(chuàng)新決策是企業(yè)保證市場(chǎng)占有率的關(guān)鍵［22-23］。反觀二者，雙元性創(chuàng)新活動(dòng)也影響著生命周期，唐菊裳在有關(guān)中小企業(yè)生命周期創(chuàng)新特點(diǎn)的文章中提出，劃分生命周期階段的前提之一就是在一定的技術(shù)狀態(tài)下已不可能再進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新，企業(yè)需要進(jìn)行探索性創(chuàng)新開拓新興市場(chǎng)，從而延續(xù)企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作［24］。

馬揚(yáng)等學(xué)者認(rèn)為將在生命周期的不同階段，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重點(diǎn)在不斷地變化［25］，也就是說(shuō)在生命周期的不同階段，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在雙元性創(chuàng)新中選擇不同的側(cè)重點(diǎn)。陳希等學(xué)者的研究也認(rèn)為若要實(shí)現(xiàn)以知識(shí)和技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要從企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成本以及企業(yè)所處生命周期出發(fā)，主動(dòng)選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略［26］，這也要求企業(yè)管理者動(dòng)態(tài)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新資源和能力的分配。

先前學(xué)者的研究總體說(shuō)明了一個(gè)問題，企業(yè)在引入期、成長(zhǎng)期、成熟期以及衰退期所面臨的創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)特征是不同的，企業(yè)管理者如何根據(jù)這些變化制定適應(yīng)于不同階段的創(chuàng)新策略，是保證企業(yè)表現(xiàn)的關(guān)鍵［27］。因此，本文擬將生命周期不同階段對(duì)開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用及雙元性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響作為研究的主線。通過分析構(gòu)建理論模型如圖1所示。

圖1 基于生命周期的雙元性創(chuàng)新模型

在引入期和成長(zhǎng)期中，新產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)并基本定型，企業(yè)的創(chuàng)新壓力主要是來(lái)自于業(yè)務(wù)量激增和同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)者的不斷涌入［28］。因此，在產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的成本逐步降低的同時(shí)，企業(yè)需要提高生產(chǎn)能力以滿足市場(chǎng)擴(kuò)大帶來(lái)的數(shù)量和質(zhì)量需求［29］，主要進(jìn)行改善生產(chǎn)工藝與優(yōu)化生產(chǎn)過程的開發(fā)性創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化和精益生產(chǎn)［22］，比如減少?gòu)U品率、減少各種資源的浪費(fèi)等［30］。另一方面，通過探索性創(chuàng)新獲得的新產(chǎn)品使得某一項(xiàng)或一系列發(fā)明誕生后，一些敏銳的企業(yè)已能利用該項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)明從事產(chǎn)品市場(chǎng)開拓，并獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益，因此在這段時(shí)間內(nèi)不必再過多地追求探索性創(chuàng)新去開拓新市場(chǎng)［31］。

綜上所述，企業(yè)管理者應(yīng)關(guān)注開發(fā)性創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)節(jié)約勞動(dòng)力等資源從而降低成本，這正是引入期和成長(zhǎng)期的關(guān)鍵；在企業(yè)的成熟期和衰退期，主要注重產(chǎn)品的多樣性和新產(chǎn)品的誕生，也就是探索性創(chuàng)新，這也將用于下文假設(shè)的佐證［4，32］。另外，在追求開發(fā)性創(chuàng)新的同時(shí)，由于企業(yè)創(chuàng)新資本是有限的，所以探索性創(chuàng)新的資源在此時(shí)投入應(yīng)當(dāng)隨之減少。綜上所述，可以得出如下假設(shè)：

假設(shè)1a：當(dāng)生命周期處于引入期和成長(zhǎng)期時(shí)，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)；

假設(shè)1b：當(dāng)生命周期處于引入期和成長(zhǎng)期時(shí)，探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)。

在成熟期和衰退期，企業(yè)要通過探索性創(chuàng)新，研發(fā)或引入新型產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)生命周期的更新［19］。同時(shí)，由于很多同行以及跟隨者的進(jìn)入，產(chǎn)品在價(jià)格和質(zhì)量方面的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)性創(chuàng)新，延長(zhǎng)產(chǎn)品的生命周期［29］，但是企業(yè)管理者更加關(guān)注的是如何通過探索性創(chuàng)新更新產(chǎn)品或改變產(chǎn)品組合，在新的生命周期中向市場(chǎng)輸出更出色的產(chǎn)品［33］。因此，企業(yè)管理者會(huì)極力將研發(fā)重點(diǎn)放在核心技術(shù)上，進(jìn)行探索性創(chuàng)新，將一些外圍的開發(fā)性創(chuàng)新活動(dòng)外包給其他合作企業(yè)［31］。張軍在生命周期不同階段組織內(nèi)外因素對(duì)探索性創(chuàng)新的影響研究中發(fā)現(xiàn)，環(huán)境因素動(dòng)態(tài)地影響著企業(yè)的探索性創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)探索性創(chuàng)新的因素可能會(huì)在其他階段中阻礙探索性創(chuàng)新［19］。當(dāng)一個(gè)企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新時(shí)，這種影響和變化也會(huì)持續(xù)出現(xiàn)，這也能說(shuō)明在成熟期和衰退期，開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新與之前階段對(duì)企業(yè)的影響特征是不同的。

綜上所述，新產(chǎn)品的誕生被認(rèn)為是企業(yè)生命延續(xù)和核心技術(shù)提升的首要途徑、“創(chuàng)新的引擎”［34-35］。當(dāng)企業(yè)到達(dá)成熟期和衰退期時(shí)，企業(yè)要向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品來(lái)滿足消費(fèi)者需求的提升［36］。這說(shuō)明在生命周期的成熟期和衰退期，企業(yè)要注重探索性創(chuàng)新，為可持續(xù)發(fā)展提供必備條件。由于前期的開發(fā)性創(chuàng)新已使企業(yè)的生產(chǎn)效率達(dá)到了較高的水平，因此可以適當(dāng)減少開發(fā)性創(chuàng)新投入，以節(jié)省創(chuàng)新成本。綜上所述，可以得出以下假設(shè)：

假設(shè)2a：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時(shí)，探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)；

假設(shè)2b：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時(shí)，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)。

探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新體現(xiàn)了企業(yè)管理者的戰(zhàn)略決策動(dòng)向，直接或間接影響著企業(yè)表現(xiàn)［37］，均衡的發(fā)展兩種創(chuàng)新活動(dòng)能顯著提高企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)［38-39］。Isobe等人認(rèn)為，雙元性創(chuàng)新的兩種能力對(duì)運(yùn)營(yíng)效率和戰(zhàn)略績(jī)效都存在正向影響，但兩種創(chuàng)新能力影響的側(cè)重點(diǎn)存在差異［40］。Erwin Danneels利用生命周期平衡企業(yè)的雙元性創(chuàng)新能力能促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)占有率、生產(chǎn)和管理效率、銷售量的提升，使企業(yè)的短期和長(zhǎng)期績(jī)效有良好的表現(xiàn)［41］。李憶、司有和也驗(yàn)證了雙元性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)表現(xiàn)的積極作用，企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期的合理有效的創(chuàng)新活動(dòng)使兩類創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效均有提升作用［42］。本文將在基于生命周期的雙元性創(chuàng)新的前提下研究其對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響，因此得出假設(shè)：

假設(shè)3：企業(yè)進(jìn)行基于生命周期的雙元性創(chuàng)新均衡配置對(duì)企業(yè)績(jī)效有正向影響。

對(duì)以上假設(shè)進(jìn)行關(guān)于生命周期的曲線圖像模擬，可得圖2。

圖2 生命周期、創(chuàng)新投入、企業(yè)資本綜合模擬

四、研究方法

（一）調(diào)研方法

本研究采用了定性、定量調(diào)研相結(jié)合的方法，這種方法具有較好的彈性和說(shuō)服力。在初期訪談過程中，選擇訪談對(duì)象為企業(yè)高級(jí)管理人員，如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、戰(zhàn)略部長(zhǎng)等。訪談內(nèi)容集中在企業(yè)的發(fā)展與戰(zhàn)略愿景、雙元性創(chuàng)新的認(rèn)知以及企業(yè)表現(xiàn)等問題上。主要對(duì)天津?yàn)I海新區(qū)部分國(guó)、私有企業(yè)，如天津石化管件有限公司、科林自行車有限公司等共12家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集，最后采用定量調(diào)研方法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和處理。

（二）樣本簡(jiǎn)介

在初期訪談之后，為了研究我國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新情況，本文對(duì)部分省市的典型企業(yè)進(jìn)行了數(shù)據(jù)收集，排除了地域和樣本主觀性的影響。在企業(yè)調(diào)研過程中，主要通過電話、電子郵件等方式對(duì)企業(yè)高管進(jìn)行了訪談和問卷調(diào)查，參訪企業(yè)特征如表2所示。調(diào)研發(fā)放問卷共415份，回收有效問卷210份，有效率50.6%，問卷投放和篩選過程在此不再贅述。

表2 樣本情況概述

（三）問卷設(shè)計(jì)

1.生命周期

企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r部分，本文選擇譚競(jìng)聰?shù)难芯恐邪凑找敛榭恕鄣纤嫉纳芷谀Ｐ偷脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系劃分P（執(zhí)行）、A（行政）、E（企業(yè)家精神）、I（整合）四個(gè)方面來(lái)衡量并通過李克特5級(jí)量表的改進(jìn)得到的生命周期量表，通過P、A、E、I劃分生命周期，再對(duì)每個(gè)階段進(jìn)行均值比較、相關(guān)分析和方差分析等［43］。樣本分析中對(duì)四個(gè)生命周期的階段特征及劃分條件如表3、表4所示。

表3 四大管理角色的作用

表4 生命周期階段劃分條件

2.雙元性創(chuàng)新

Jansen等人在關(guān)于雙元性創(chuàng)新的實(shí)證研究中認(rèn)為衡量?jī)煞N創(chuàng)新的主要因素包括：①技術(shù)知識(shí)；②市場(chǎng)特征。他們根據(jù)其他學(xué)者的創(chuàng)新量表，開發(fā)了具有一定效度和信度的雙元?jiǎng)?chuàng)新量表［4］。據(jù)此，筆者沿用了Jansen等人開發(fā)的量表，把問卷的雙元性創(chuàng)新部分分為現(xiàn)有知識(shí)的偏離程度（TO）、市場(chǎng)類型（MT）兩個(gè)部分，共8個(gè)問句。

3.企業(yè)績(jī)效

本文采用徐婧李克特量表的設(shè)計(jì)對(duì)企業(yè)績(jī)效進(jìn)行了間接測(cè)量［45］，對(duì)企業(yè)的高層管理人員進(jìn)行調(diào)研，讓他們描述所在企業(yè)與其他企業(yè)在市場(chǎng)表現(xiàn)方面的差別。問卷設(shè)計(jì)的問題如“貴公司的盈利水平在同行中屬于（）水平”，水平由低到高分別由1～5分表示。研究中的控制變量包括年齡、工齡、教育程度等3個(gè)高級(jí)管理人員統(tǒng)計(jì)變量，以及企業(yè)成立時(shí)間、注冊(cè)資本、職工人數(shù)、經(jīng)營(yíng)范圍等4個(gè)企業(yè)基本情況統(tǒng)計(jì)變量。

同樣，與其他學(xué)者相同，本文對(duì)市場(chǎng)表現(xiàn)的測(cè)量方法主要是讓調(diào)研對(duì)象進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)，也就是用上述的方法進(jìn)行比較，而不是客觀的提供企業(yè)財(cái)務(wù)等其他比較敏感的數(shù)據(jù)，這樣的設(shè)計(jì)是為了提高問卷的成功率。這種結(jié)合客觀評(píng)價(jià)的方法是當(dāng)前企業(yè)績(jī)效評(píng)估問卷的主流方式，具有高度的相關(guān)性，這里不再贅述。

五、分析與研究結(jié)果

（一）信度、效度分析

筆者在探索性因子分析過程中剔除了雙元性創(chuàng)新中的兩個(gè)問項(xiàng)，企業(yè)績(jī)效中的一個(gè)問項(xiàng)。利用雙階段法對(duì)量表結(jié)構(gòu)的收斂效度進(jìn)行了檢驗(yàn)，利用AMOS 7.0對(duì)所有問卷進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析（CFA），經(jīng)檢驗(yàn)可知問卷中的內(nèi)容有很高的擬合度，滿足收斂效度的要求（表5）。

表5 驗(yàn)證性因子分析中問卷的擬合度

筆者隨后對(duì)以上所得量表采用SPSS 12.0軟件進(jìn)行了信度檢驗(yàn)。從Cronbach’s alpha系數(shù)上看，每個(gè)量表的總體α系數(shù)都比較高，而各個(gè)測(cè)量維度的α系數(shù)也都大于或接近0.7，說(shuō)明問卷具有較好的內(nèi)部一致性，如表6所示。

表6 問卷的信度檢驗(yàn)

（二）指標(biāo)相關(guān)性分析

首先，筆者對(duì)有關(guān)生命周期、雙元?jiǎng)?chuàng)新、企業(yè)績(jī)效中各量表的主要因素進(jìn)行相關(guān)性分析，所得相關(guān)系數(shù)矩陣見表7。

表7 各指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣

因此，由分析結(jié)果P與TO的相關(guān)系數(shù)-0.532（p＜0.01）、A與TO的相關(guān)系數(shù)-0.472（p＜0.01），E與MT的相關(guān)系數(shù)0.334（p＜0.05），E與MP的相關(guān)系數(shù)0.656（p＜0.05）可以說(shuō)

明生命周期的變量與創(chuàng)新以及企業(yè)績(jī)效的變量存在一定的顯著相關(guān)性。創(chuàng)新的指標(biāo)與其他指標(biāo)在生命周期的任何時(shí)期的相關(guān)性都不顯著，說(shuō)明企業(yè)的創(chuàng)新比率應(yīng)該與企業(yè)生命周期不顯著相關(guān)，而是跟企業(yè)戰(zhàn)略或是領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)格等其他因素有關(guān)，這也可以在日后的研究中進(jìn)行分析。同時(shí)，由上表也可觀察到企業(yè)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)、市場(chǎng)表現(xiàn)和創(chuàng)新的合理調(diào)節(jié)，也就是MP與E的相關(guān)系數(shù)0.656（p＜0.05）、MP與TO的相關(guān)系數(shù)0.631（p＜0.05），也就是企業(yè)績(jī)效和基于生命周期的雙元?jiǎng)?chuàng)新機(jī)制有顯著正相關(guān)的，這也就驗(yàn)證了假設(shè)3。

（三）調(diào)節(jié)變量的回歸分析

本文運(yùn)用多層回歸模型檢驗(yàn)以生命周期所處的不同階段作為調(diào)節(jié)變量的假設(shè)（表8）。根據(jù)調(diào)節(jié)變量的檢驗(yàn)步驟，為了減少潛在的多重共線問題，筆者首先將自變量（開發(fā)性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新）與調(diào)節(jié)變量（生命周期不同階段）中心化處理，然后計(jì)算出8個(gè)交互項(xiàng)，即開發(fā)性創(chuàng)新×引入期、探索性創(chuàng)新×引入期、開發(fā)性創(chuàng)新×成長(zhǎng)期、探索性創(chuàng)新×成長(zhǎng)期、開發(fā)性創(chuàng)新×成熟期、探索性創(chuàng)新×成熟期、開發(fā)性創(chuàng)新×衰退期、探索性創(chuàng)新×衰退期。按步驟依次把自變量、調(diào)節(jié)變量、交互項(xiàng)放入數(shù)據(jù)模型進(jìn)行計(jì)算。

表8 調(diào)節(jié)變量回歸分析結(jié)果

為了檢驗(yàn)變量之間的共線問題，筆者計(jì)算了回歸方程的VIF值，其中VIF的最大值為3.42（＜10），所以不存在共線性問題。假設(shè)1a：當(dāng)生命周期處于引入期和成長(zhǎng)期時(shí)，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果：交互項(xiàng)開發(fā)性創(chuàng)新×引入期（β=0.263，p＜0.01）、開發(fā)性創(chuàng)新×成長(zhǎng)期（β=0.117，p＜0.05）回歸系數(shù)顯著，所以假設(shè)1a得到了支持。假設(shè)1b：當(dāng)生命周期處于引入期和成長(zhǎng)期時(shí)，探索性創(chuàng)新對(duì)雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果交互項(xiàng)探索性創(chuàng)新×引入期（β=-0.097，p＜0.05）、探索性創(chuàng)新×成長(zhǎng)期（β=-0.206，p＜0.01）回歸系數(shù)顯著且為負(fù)值，所以假設(shè)1b得到了支持。假設(shè)2a：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時(shí)，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈正負(fù)關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果：交互項(xiàng)開發(fā)性創(chuàng)新×成熟期（β=-0.131，p＜0.05）、開發(fā)性創(chuàng)新×衰退期（β=-0.086，p＜0.1）回歸系數(shù)為負(fù)值且顯著，所以假設(shè)2a得到了支持。假設(shè)2b：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時(shí)，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績(jī)效呈負(fù)相關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果：交互項(xiàng)探索性創(chuàng)新×成熟期（β= 0.213，p＜0.05）、探索性創(chuàng)新×衰退期（β=0.152，p＜0.05）回歸系數(shù)顯著且為正，所以假設(shè)2b得到支持。

此外，筆者選擇使用調(diào)節(jié)效應(yīng)圖（圖3、4）來(lái)形象地表示上述假設(shè)。由圖3可知，在生命周期的引入期和成長(zhǎng)期，開發(fā)性創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)斜率比探索性創(chuàng)新的負(fù)相關(guān)斜率更加明顯，說(shuō)明在這個(gè)時(shí)期企業(yè)注重對(duì)開發(fā)性創(chuàng)新投入加大的同時(shí)，并沒有快速削減探索性創(chuàng)新的投入，顯然支持假設(shè)1a和1b，同時(shí)做到了延伸。對(duì)圖4進(jìn)行觀察可以發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)的成熟期和衰退期，開發(fā)性創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)相關(guān)斜率比探索性創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)斜率都比較明顯，這也對(duì)假設(shè)2a和2b進(jìn)行了驗(yàn)證和延伸。

圖3 不同生命周期階段開發(fā)型創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系

圖4 不同生命周期階段探索型創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系

（四）研究結(jié)果與建議

本文的研究結(jié)論認(rèn)為開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新都是企業(yè)績(jī)效提升的必要途徑，生命周期是雙元性創(chuàng)新及其績(jī)效的顯著調(diào)節(jié)變量。通過對(duì)制造型企業(yè)的實(shí)證分析，前文假設(shè)全部得到了檢驗(yàn)。這些假設(shè)說(shuō)明在我國(guó)制造業(yè)中，在生命周期的引入期和成長(zhǎng)期，開發(fā)性創(chuàng)新與績(jī)效呈正相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈負(fù)相關(guān)。這也說(shuō)明了管理者進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新的目的是為了提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本以及讓引入期和成長(zhǎng)期的企業(yè)能夠快速適應(yīng)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，從而提高企業(yè)短期績(jī)效。在生命周期的引入期和成長(zhǎng)期，探索性創(chuàng)新與績(jī)效呈負(fù)相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈正相關(guān)。探索性創(chuàng)新為一個(gè)發(fā)展成熟的企業(yè)注入新的活力，使企業(yè)在新型市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，為企業(yè)的多周期生產(chǎn)、長(zhǎng)期績(jī)效的提升做出貢獻(xiàn)。關(guān)于我國(guó)制造業(yè)樣本的分析結(jié)果同樣驗(yàn)證了雙元性創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系。這不僅為我國(guó)制造型企業(yè)的雙元性創(chuàng)新管理機(jī)制改革提供了理論支持，也為處于不同生命周期的企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新管理提供了預(yù)測(cè)和認(rèn)知。

合理的利用基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機(jī)制去管理企業(yè)創(chuàng)新，應(yīng)在當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型期和自主創(chuàng)新發(fā)展過程中注意以下幾點(diǎn)：

首先，企業(yè)應(yīng)在構(gòu)建雙元性創(chuàng)新結(jié)構(gòu)方面要合理地進(jìn)行兩種創(chuàng)新能力的資源劃分，這有利于兩者的責(zé)權(quán)分類管理和資源調(diào)配。

其次，企業(yè)要對(duì)自身財(cái)務(wù)、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等有關(guān)企業(yè)表現(xiàn)方面的情況進(jìn)行及時(shí)確切地觀測(cè)、預(yù)期以及分析，為基于生命周期的雙元性創(chuàng)新管理提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

最后，對(duì)開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新建立合理有效的、基于生命周期的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，以保證雙元性創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)均衡，從而提升企業(yè)績(jī)效。

在切實(shí)遵循以上原則的情況下，企業(yè)才能有效地節(jié)省創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率，并保持企業(yè)短期以及長(zhǎng)期的績(jī)效始終為良好的水平。

六、研究結(jié)果的討論

本文通過對(duì)先前學(xué)者有關(guān)雙元性創(chuàng)新的研究進(jìn)行了綜述，發(fā)現(xiàn)缺乏關(guān)于雙元性創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)研究。筆者根據(jù)先前學(xué)者的研究，提出了基于生命周期的企業(yè)雙元性創(chuàng)新變動(dòng)時(shí)機(jī)問題的相關(guān)假設(shè)，并利用中國(guó)210家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)對(duì)假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證分析和驗(yàn)證，指出了生命周期對(duì)雙元性創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，說(shuō)明了企業(yè)利用生命周期進(jìn)行雙元性創(chuàng)新的管理對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升有正向作用。本文的重要結(jié)論是，我國(guó)制造業(yè)中開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新都是企業(yè)績(jī)效提升的必要途徑，生命周期所處的不同階段是雙元性創(chuàng)新及其績(jī)效的顯著調(diào)節(jié)變量。合理利用基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機(jī)制去管理企業(yè)創(chuàng)新，能夠?yàn)楫?dāng)前我國(guó)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的發(fā)展提供強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力、合理的市場(chǎng)和生命周期的預(yù)測(cè)。本研究同樣也支持并在微觀研究層面拓展了Tushman和O Reilly、Jan?sen、Isobe和Makino等學(xué)者的研究結(jié)論。

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The Mechanism of Business Ambidextrous Innovation Based on Life Cycle—Taking Tianjin Manufacturing Industry as an Example

WANG Yin，ZHANG Ying-hua，YANG De-sen，ZHANG Jian-yu
（Business School，Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 300222，China）

During the period of economic transition，enterprises should have the capability of ambidextrous innovation in or?der to adapt to complicated economic environment.The article defines the concept of ambidextrous innovation in more details. By using the life cycle as the moderator，it presents hypotheses of the relations among exploitative innovation，exploratory in?novation and performance of ambidextrous innovation through contingency theory.It carries out a statistical analysis on the data from 210 enterprises collected by questionnaire survey through applying SPSS and other types of software，and verifies the hy?potheses proposed in the article.The main conclusions are：the exploitative innovation and its performance are positively corre?lated in both the introduction and growth stages of the life cycle，but negatively correlated in both the maturity and decline stag?es；the exploratory innovation and its performance are negatively correlated in both the introduction and growth stages of the life cycle，but positively correlated in both the maturity and decline stages，etc.

ambidextrous innovation；life cycle；exploitative innovation；exploratory innovation；enterprise performance

F273.1

A

1007-5097（2014）05-0164-07

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.05.034

2014-01-03

國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（71102012）；天津市教委人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（20102134）；天津財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金重點(diǎn)項(xiàng)目（2013TCZ001）；天津財(cái)經(jīng)大學(xué)首批優(yōu)秀青年學(xué)者支持計(jì)劃

王 寅（1986-），男，天津人，博士，研究方向：運(yùn)營(yíng)管理與創(chuàng)新；張英華（1950-），男，天津人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：運(yùn)營(yíng)管理；楊德森（1989-），男，內(nèi)蒙古赤峰人，碩士，研究方向：企業(yè)管理；張建宇（1981-），男，天津人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：企業(yè)管理。

歐世平］

●實(shí)務(wù)·方法