楊 梅

（廣東財經大學圖書館，廣東 廣州 510320）

1 引言

曾蘇、馬建霞等[1]將機構知識庫聯盟界定為：兩個以上大學、研究機構及相關組織通過合作的方式構建機構知識庫或共享機構知識庫資源，以集中存繳、元數據收割等方式統(tǒng)一提供知識傳播和知識服務，以實現不同機構間知識產出的共享和利用。臺灣學術機構典藏和CALIS機構知識庫都是地區(qū)級IR聯盟，二者之間存在一定的共性，但又各有特點。筆者對二者進行對比研究，旨在對我國機構知識庫聯盟的發(fā)展和建設有所裨益。

2 臺灣學術機構典藏和CALIS機構知識庫比較

2.1 聯盟歷史

2006年5月臺灣地區(qū)教育部門委托臺灣大學圖書館牽頭執(zhí)行《建置機構學術成果典藏計劃》（以3年為期）[2]，以聯盟形式或跨機構典藏系統(tǒng)檢索方式整合臺灣地區(qū)學術資源，建成臺灣地區(qū)機構知識庫聯盟——臺灣學術機構典藏（Taiwan Academic Institutional Repository，簡稱 TAIR）。CALIS 機構知識庫[3]是CALIS三期機構知識庫建設及推廣項目的成果。該項目于2011年8月啟動，2012年4月27日通過驗收，建立了CALIS機構知識庫平臺（China Academic Institutional Repository，簡稱CHAIR）。該項目定位為預研項目及高校機構知識庫，收集高校研究成果，并對高校機構知識庫的建設進行全方位的嘗試和實踐，初步探索形成一套符合我國高?，F狀和發(fā)展趨勢的機構知識庫建設及服務機制。臺灣學術機構典藏定位為收集、展示與利用全臺灣地區(qū)學術成果。臺灣學術機構典藏從高校著手建設，但其定位是全臺灣地區(qū)學術機構，這點與CALIS機構知識庫有著明顯區(qū)別。

2.2 政策支持

2.2.1 TAIR獲得政策支持

①臺灣地區(qū)教育部門鼎力相助，計劃和資金先行

TAIR的建設一直受到臺灣地區(qū)教育部門的鼎力相助。2005年5月，教育部門委托并資助臺灣大學圖書館進行“建置《臺灣學術研究資源中心》運作架構、機制與執(zhí)行策略計劃”。2006年5月，繼續(xù)委托臺灣大學圖書館進行為期3年的《建置機構學術成果典藏計劃》（IR30計劃）。[2]該計劃成果斐然，提前超額完成任務，第三年將IR30計劃擴大為IR30+計劃。臺灣大學圖書館于2010年、2011年提出《臺灣機構典藏系統(tǒng)（TAIR）推展計劃》和《臺灣學術機構典藏（TAIR）推展計劃》[4]，獲上級部門同意繼續(xù)協(xié)助推廣計劃，以有效擴大“分散建置”的數量，并打造功能更為完善的平臺作為臺灣學術機構典藏“整合使用”的基礎。臺灣地區(qū)教育部門強有力的政策和經費支持是TAIR系統(tǒng)發(fā)展的有力保障。

②臺灣各大學大力支持

在建設TAIR期間，作為主要執(zhí)行者的臺灣大學圖書館獲得臺灣大學各部門的極大支持。通過制定計劃、發(fā)放文件、召開會議等形式支持機構典藏的宣傳和推廣工作。2007年5月15日，臺灣大學行政會議報告“臺大機構典藏計劃”獲得與會主管的支持；2007年6月4日，臺灣大學有關部門發(fā)函各單位，要求教師在研究結束后須同時上傳電子全文至臺灣大學NTUR系統(tǒng)；2007年6月6日，簽訂校長同意圖書館負責本校機構典藏相關事務；2007年6月12日，臺灣大學行政會議通過《臺大機構典藏系統(tǒng)作業(yè)要點》，計劃自2007年9月舉辦6場全校說明會[5]。

其次是各參與學校也得到學校主管部門和各學院所的大力支持。如：臺灣師范大學制定各種獎勵政策，包括職稱考評、教學競賽、增加研究經費補助等方式來提高教師提交論文的積極性[6]。

2.2.2 CHAIR未獲政策指導

相比臺灣學術機構典藏，CALIS機構知識庫獲得的政策支持就遜色很多。上一級管理部門沒有出臺相應的政策和指導意見。據CALIS方面人員透露，CALIS機構知識庫建設的下一期重點才是相關政策的建立。CALIS機構知識庫在建設過程中雖然制定了《元數據著錄規(guī)范》《機構知識庫構建指南手冊》等系列業(yè)務規(guī)范，以幫助各參建館推進本校的機構知識庫建設[3]，但CALIS機構知識庫的持續(xù)發(fā)展僅靠這些技術性規(guī)范是遠遠不夠的。

2.3 組織模式

2.3.1 TAIR采取“中心+種子機構+參與機構”的三級組織模式

一個中心即以臺灣大學圖書館為中心。臺灣大學圖書館負責制定學術機構典藏詳細規(guī)劃、開發(fā)學術機構典藏系統(tǒng)、制定詳細的業(yè)務規(guī)范，并負責召開會議，集中討論建設過程中出現的問題。種子機構是指自2007年起，臺灣大學圖書館邀集中山大學、交通大學、成功大學、修平技術學院、昆山科技大學、清華大學、暨南國際大學共同成為推廣機構典藏的種子學校，將建設技術及經驗與種子學校分享，并幫助種子機構安裝系統(tǒng)、導入數據與培訓。種子機構按其所在地區(qū)分工負責輔導本地區(qū)的參與機構，使得參與機構在種子機構的輔導下建立自己的機構庫[2]。

2.3.2 CHAIR采取“承建館+示范館+參建館”的三級組織模式

項目承建館即北京大學圖書館，負責統(tǒng)籌安排調研、意向征求、需求研討、成立項目組和技術實施組，并管理協(xié)調各項工作。5個示范館由北京大學、北京理工大學、重慶大學、清華大學和廈門大學這5個在機構知識庫建設，尤其是在機構庫平臺開發(fā)方面卓有成效的圖書館組成。示范館分工協(xié)作開發(fā)機構知識庫平臺，并以地區(qū)或高校類型召集4～5個參建館組成一個建設小組，由示范館帶動和支持參建館進行機構庫建設，包括提供機構庫建設所涉及的系統(tǒng)平臺搭建、機構庫內容建設等全部過程。

CALIS機構知識庫以5個示范館為核心，以區(qū)域劃分尋找推廣單位，并指導4～5個參建館，與臺灣機構學術典藏以臺灣大學為中心指導各區(qū)域內種子機構，種子機構輔導參與機構的方式異曲同工，實踐證明這種組織方式使參建館有經驗可參考，并得到有效的指導，節(jié)省了大量的人力、物力，在短期內能迅速建立各自的機構知識庫，擴大了機構典藏的影響，豐富了建設成果，促使聯盟式的機構知識庫快速建立起來并投入使用。

2.4 版權問題

臺灣在建設TAIR過程中非常重視版權問題。①2010年4月29日召開著作權議題工作會議，邀請著作權專家賴文智律師講解有關著作權問題，使與會人員在進行機構庫建設時對著作權議題有深刻的了解[7]。②針對已發(fā)表的學術論文，采用項潔教授提出的三權分立模式：即自我典藏權利、全文取得權利和全文索引權利。根據不同出版社的限制確定不同的典藏政策：可下載無著作權問題的全文文獻；對于限制開放范圍的作品，只開放書目信息[8]。③圖書館設置專員負責版權問題。專員負責處理上傳文件的版權確認、整理出版社有關機構典藏版權政策和出版社preprint和post-print典藏政策。并將所有版權相關內容刊登在IR網站上供使用者閱讀[9]。另外所有上傳者均需詳讀“著作典藏同意書”，并確認簽署同意后，才可上傳。TAIR完善的版權管理機制促進了作者的主動提交和使用者的合理使用，使TAIR的資源數量迅速增加，并推動了TAIR的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。

CALIS機構庫網站及高校數字圖書館論壇CALIS機構知識庫專區(qū)均沒有詳細的著作權解決辦法。各學校機構庫網站也只有簡單版權申明：版權屬于作者或資源所有者，不得大量下載或鏡像使用；用戶須遵循OA和機構庫約定的相關法律和規(guī)定。這種忽略、回避、模糊的做法造成提交者的疑慮，導致作者不愿主動提交。

2.5 宣傳推廣

臺灣地區(qū)各參建學校通過各種方式宣傳推廣TAIR，并一直堅守確保TAIR的“永續(xù)經營”原則。①利用網站宣傳推廣。建設之初臺灣大學圖書館就著手建設“機構典藏計劃網站”，介紹TAIR的計劃起源；闡述建設機構典藏對學者、大學及政府機關等的好處；明確各類資源的著作權歸屬；技術FAQ等。②各高校充實推廣活動。臺灣大學專門編制《校內推展計劃說明（范例）》《校內公文函稿（范例）》提供給各參建機構使用。各高校依照推展計劃[10]，通過行政發(fā)文、圖書館同步發(fā)布信息、舉辦推廣說明會及教育培訓來開展觀念宣傳以凝聚校領導、全校師生的共識和合作；通過完善的簡易互動運作機制，落實各項計劃，時時了解系統(tǒng)的問題并提出改善方案，保證TAIR系統(tǒng)與時俱進。③定期召開臺灣學術機構典藏研討會。臺灣大學圖書館定期召集各學校，討論學術機構典藏建設相關事宜，并在系統(tǒng)網站上詳細報道，目前已經召開了6屆研討會。

CALIS機構知識庫網站沒有宣傳推廣相關內容。CALIS高校機構知識庫建設推廣項目總結與發(fā)展研討會“回顧與展望”中提到需要加強機構知識庫相關理念的宣傳以及加強對機構知識庫成果的宣傳推廣[11]。在宣傳推廣方面，臺灣學術機構典藏走在CALIS機構庫的前面，不是只將技術和平臺放在首位。從計劃開始，充分意識到各方人員的重要性，將各參建學校、各院系單位、院校師生、學校行政領導等都納入宣傳推廣對象中，使得聯盟推廣工作順利進行。

3 若干啟示

比較發(fā)現CALIS機構知識庫和臺灣學術機構典藏運作組織模式大體相同。但不可否認的是，CALIS機構知識庫與臺灣學術機構典藏相比還存在一定差距。如何充分利用CALIS作為“國內綜合服務能力最強、可獲取文獻最全、面向各級高等院校教學科研的具有世界先進水平的分布式中國高等教育數字圖書館”[12]的優(yōu)勢，并借鑒臺灣學術機構典藏的建設經驗，加快CALIS機構知識庫的建設是值得研究的課題。

目前我們可以借鑒臺灣學術機構典藏的一些成功經驗與措施。①尋求政府政策支持和資助?？稍诮逃块T出臺政策及經費支持下，由北京大學圖書館牽頭，進行“強制”組織及“強勢”推進的方式，建立CHAIR的良性運作機制，加速CHAIR的健康發(fā)展。②探索適合CALIS機構知識庫長期持續(xù)發(fā)展的政策。作為CALIS三期子項目，CALIS機構知識庫的發(fā)展在一定程度上依賴于CALIS的項目管理機制——政府只投入建設經費，不投入維護經費的固有缺陷，給CALIS機構知識庫驗收后的持續(xù)發(fā)展帶來一定的經費問題。為確保CALIS機構知識庫平穩(wěn)運行和持續(xù)發(fā)展，需盡快改變CALIS運作機制，將CALIS轉成經常性項目，將建設經費和維護經費納入國家年度財政預算，并出臺相關支持政策[13]。③明確著作權保護措施。在CALIS機構庫網站上明確著作權保護方案，確定各類資源的版權歸屬、合理使用及免責范圍。同時整理出版社和期刊版權政策及著作權指南等內容方便提交者及使用者查閱。④制定有效的推廣計劃。雖然CALIS機構庫采用了類似TAIR種子學校推廣IR的策略，但因為后續(xù)力量不足，無法完成從重點突破到大多數學校的復制，使各高校機構庫的全面啟動大打折扣。如何制定合適的推廣計劃并嚴格執(zhí)行，各高校如何充實具體推廣活動都將是CALIS思考的問題。⑤不斷改進，永續(xù)經營。臺灣地區(qū)一直強調“永續(xù)經營”的重要性，從制訂計劃、網站建設到推廣活動的每一環(huán)節(jié)都以順利推動機構典藏“永續(xù)經營”為目標。這種管理模式和經營態(tài)度值得我們借鑒和參考。

[1] 曾蘇，馬建霞，祝忠明.機構知識庫聯盟發(fā)展現狀及關鍵問題分析[J].圖書情報工作，2009（24）：106-110.

[2]吳瑟量.20090619臺灣地區(qū)機構典藏研討會會議資料：臺灣地區(qū)機構典藏推展現狀[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/161666.

[3] 聶華，韋成府，崔海媛.CALIS機構知識庫：建設與推廣、反思與展望[J].中國圖書館學報，2013（3）：46-52.

[4]2012臺灣地區(qū)學術機構典藏研討會：計劃緣起[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/seminar/201209/what.htm#d.

[5] 林鳳儀.臺大機構典藏推廣說明會[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/48165.

[6]包心萍.臺灣地區(qū)高校機構知識庫發(fā)展歷程——過去、現在和未來[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.pku.edu.cn/handle/211010/7302.

[7]TAIR第1次著作權會議記錄（990429）—定稿版[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/184193.

[8]為什么大學可以典藏已以表的學術論文[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.org.tw/Wiki.jsp？page=%E6%A9%9F%E6%A7%8B%E5%85%B8%E8%97%8F%E7%B0%A1%E4%BB%8B.

[9]林鳳儀.臺大機構典藏推廣說明會[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/47977.

[10] 校內推展計劃說明（范例）[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/47977.

[11]CALIS三期機構知識庫建設及推廣項目總結與發(fā)展研討會：回顧與展望[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.pku.edu.cn/handle/211010/7297.

[12]CALIS管理中心.“211工程”三期“高等教育文獻保障體系”項目.中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）專項總結報告[R].2012.7.

[13] 李曉明.文獻資源共建共享與CALIS[J].數字圖書館論壇，2013（1）：1-3.