彭文慧

（河南大學(xué)黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心，河南開封475001）

社會資本、勞動力流動與農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異

彭文慧

（河南大學(xué)黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心，河南開封475001）

摘要：社會資本已經(jīng)成為影響農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異的決定因素，其作用于農(nóng)民流動、職業(yè)搜尋以及進行外界交往等諸多方面。社會資本不但決定了農(nóng)民收入的水平，也通過空間近鄰效應(yīng)形成空間溢出效應(yīng)，促使農(nóng)民收入在省域?qū)用嫔铣尸F(xiàn)出空間集聚特征。短期而言，促進農(nóng)村勞動力由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是提高農(nóng)民收入的主要手段，應(yīng)強調(diào)產(chǎn)業(yè)針對性教育培訓(xùn)的作用，利用市場機制，提高農(nóng)民工搜尋更高收入工作的概率。應(yīng)注重投資社會資本，營建良好的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來促進農(nóng)村勞動力流動。

關(guān)鍵詞：社會資本；勞動力流動；農(nóng)民收入；區(qū)域差異

改革開放以來，我國的農(nóng)民收入在快速增長的同時呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異特征，這主要表現(xiàn)為東部沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民收入與西部經(jīng)濟不發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民收入差距較大。以2008年為例，我國31個?。ㄊ袇^(qū)）農(nóng)民人均純收入為5148元，其中超過5000元的共有9個省份，全部分布在東部地區(qū)，其中上海和北京均超過萬元。而人均收入低于4000元的9個省份均分布在西部地區(qū)，收入最高的上海與收入最低的甘肅相差4.2倍。

是什么因素導(dǎo)致了我國農(nóng)民收入差異的存在和擴大？多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，這與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展進程密切相關(guān)，如各地區(qū)的二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平［1］，以及區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、地區(qū)總體收入水平、資本存量差異和教育收益及政治資本等［2］。但也有一些學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)民外出務(wù)工雖然促進了農(nóng)民收入增長，但不是縮小而是擴大了地區(qū)間居民收入差距。因為勞動力的跨區(qū)域流動及其就業(yè)帶來的收入差距，并不是實施效率優(yōu)先的結(jié)果，而主要是由于政策上的不公平造成的。［3］雖然外出務(wù)工是促進農(nóng)民收入增長的重要途徑，但這只是促進農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異的重要原因。

農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移過程的實質(zhì)是一個職業(yè)流動問題，由于農(nóng)民工在職業(yè)變換和地域變換過程中不斷地積累社會網(wǎng)絡(luò)資源和人力資本，社會資本的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)就決定了農(nóng)村勞動力流動的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)，并進而決定了農(nóng)民收入的區(qū)域差異。因此，綜合考慮上述因素來研究農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異問題，具有重要的理論現(xiàn)實意義。

一、文獻(xiàn)述評

現(xiàn)有的大量文獻(xiàn)研究了社會資本與農(nóng)民工收入之間的關(guān)系。劉林平等通過對珠江三角洲農(nóng)民工的問卷調(diào)查資料分析，構(gòu)建了一個決定農(nóng)民工工資水平的模型，他們的研究發(fā)現(xiàn)，社會資本變量和社會環(huán)境對農(nóng)民工工資水平并沒有顯著的影響。［4］實際上，對于社會資本究竟能否促進勞動者的工資回報，學(xué)者們具有不同的認(rèn)識，如林南認(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)或社會資本有助于人們獲得資源，從而提高人們的社會地位，而這些對于以獲取工資為主的人們而言是非常重要的。［5］但也有一些實證研究得到的結(jié)論是：人們雖然利用社會網(wǎng)絡(luò)或社會資本來尋找工作，但其獲得的工作不一定表明他們可以由此獲得更高的收入。［6］由于很多國外的實證研究在研究勞動者的社會資本時關(guān)注他們是否利用組織的作用，從而一些文獻(xiàn)將是否參加工會視為社會資本的重要指標(biāo)，對美國的一些實證研究證明了參加工會的工人的確具有更高的工資。［7］在劉林平等的研究中，對于是否參加工會情況以及請客送禮、是否使用網(wǎng)絡(luò)增加工資等作為社會資本的替代指標(biāo)。［4］

定稿日期：2013－11－18

在另外的一些研究中，學(xué)者們把勞動者技能差異以及由此帶來的交往網(wǎng)絡(luò)的不同理解為社會資本的差異，如趙偉和李芬將流動勞動力分為高技能與低技能兩種類型，通過引入高技能勞動力集聚所產(chǎn)生的知識溢出效應(yīng)，來研究兩種不同類型勞動力流動性、經(jīng)濟集聚和地區(qū)收入差距的互動關(guān)系，其基本結(jié)論是高技能勞動力流動所產(chǎn)生的集聚力量遠(yuǎn)大于低技能勞動力流動，從而傾向于擴大而非縮小地區(qū)收入差距。［8］潘峰華和賀燦飛認(rèn)為，社會資本是影響中國各個省區(qū)長期經(jīng)濟增長的重要因素，而且在控制了區(qū)域增長的收斂效應(yīng)、政策和區(qū)位因素后，社會資本的作用仍然很顯著，這體現(xiàn)了社會資本作用的重要性和顯著性。［9］

更多的研究者采用實證研究的方法來探尋社會資本與農(nóng)村勞動力收入的關(guān)系，如崔真真等通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，信息流通與農(nóng)民工收入的關(guān)系十分緊密，信息流通越通暢農(nóng)民工收入水平越高。［10］而蔣乃華和卞智勇則以江蘇農(nóng)戶調(diào)查的數(shù)據(jù)實證分析了社會資本對農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)的影響，結(jié)果表明社會資本增加對家庭勞動力非農(nóng)從業(yè)的時間有正向效應(yīng)，促進了農(nóng)戶家庭勞動力的非農(nóng)就業(yè)。［11］章元和陸銘的研究則認(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)民工工資的影響是間接的，擁有更多的社會網(wǎng)絡(luò)并不能顯著的直接提高農(nóng)民工在城市勞動力市場上的工資水平。實際上，社會網(wǎng)絡(luò)的主要作用是配給工作，即能使農(nóng)民工找到收入相對較高的工作，而不是直接提高他們的工資水平。［12］

通過上文的綜述可見，已有文獻(xiàn)已經(jīng)注意到了社會資本對農(nóng)民收入的影響，并進行了多角度的實證研究，這些研究雖然考慮了勞動力流動的作用，但沒有考慮勞動力流動的空間效應(yīng)，其結(jié)果存在偏誤。本文即以此為視角，運用空間計量經(jīng)濟學(xué)方法，將農(nóng)民收入的空間溢出效應(yīng)納入模型。同時，本文在社會資本指標(biāo)選取上特別關(guān)注了與農(nóng)村勞動力城鄉(xiāng)流動和就業(yè)相關(guān)的變量，研究了社會資本對農(nóng)村勞動力流動的作用機制以及由此帶來的農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異問題。

二、模型、變量與數(shù)據(jù)

為了研究社會資本與農(nóng)民收入的區(qū)域差異，本文建立如下計量模型：

其中，LNincome為農(nóng)民人均純收入的對數(shù)，取其對數(shù)形式是為了考察社會資本對農(nóng)民收入變動的影響。laborun為每萬名職工擁有的工會數(shù)，culturalst為每百萬名農(nóng)村居民擁有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站數(shù)，commun為農(nóng)民人均交通和通訊支出，train為各地區(qū)每萬名農(nóng)村居民民辦職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)數(shù)，fatrain為各地區(qū)民辦職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)中農(nóng)民培訓(xùn)比例，employ為各地區(qū)職業(yè)介紹機構(gòu)數(shù)，faemploy為各地區(qū)職業(yè)介紹機構(gòu)為農(nóng)民工介紹工作的成功比例，edu為農(nóng)民受教育程度，cap為農(nóng)戶家庭固定資產(chǎn)原值，market為各地區(qū)市場化程度。

當(dāng)不考慮空間因素時，式（1）的回歸應(yīng)該能夠得到確定的結(jié)論，反之這一結(jié)果會產(chǎn)生偏誤。如果將空間聯(lián)系考慮進來，式（1）需要變換成為如下兩種形式：

其中，式（2）為空間滯后模型，空間滯后項由ρwLNincome表示，w表示外生的空間加權(quán)矩陣，ρ為待估空間自回歸系數(shù)；式（3）為空間誤差模型，ε表示誤差向量，λ表示待估空間誤差系數(shù)。模型中各變量說明如下：農(nóng)民收入（income）的區(qū)域差異是本文考察的主體，在本研究中農(nóng)民收入以農(nóng)民人均純收入來表示。改革開放以來，農(nóng)民收入的結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的變化，工資性收入快速增加，已經(jīng)成為農(nóng)民收入的主體。這既強調(diào)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益，也包含了農(nóng)民外出務(wù)工的收入。個體層面的社會資本指與農(nóng)村居民生產(chǎn)生活相關(guān)的社會網(wǎng)絡(luò)及其獲得資源的能力。從社會網(wǎng)絡(luò)的定義角度看，農(nóng)民個體層面的社會資本主要從兩個方面展開：一是與農(nóng)民家庭的社會關(guān)系有關(guān)，即農(nóng)民家庭所擁有的社會親友量。二是農(nóng)民家庭由于生產(chǎn)生活而與外界聯(lián)系的范圍。由于現(xiàn)有統(tǒng)計沒有農(nóng)民社會關(guān)系及其為生產(chǎn)生活溝通的指標(biāo)，則本研究以農(nóng)民人均交通和通訊支出（commun）作為個體層面社會資本指標(biāo)。社會層面的社會資本包括兩類型的社會資本：一類與制度有關(guān)，越市場化的區(qū)域則勞動者越易于利用市場機制來決策，在本文中以各地市場化進程來代表這類社會資本，各地區(qū)市場化程度的測度本文直接使用樊綱等的市場化指數(shù)（market）。［13］另一類社會層面的社會資本則強調(diào)了結(jié)構(gòu)，這些包括工會組織、培訓(xùn)機構(gòu)和就業(yè)中介等，本研究選取的指標(biāo)包括各地區(qū)每萬名職工擁有的工會數(shù)（laborun）；每百萬名農(nóng)村居民擁有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站數(shù)（culturalst）；各地區(qū)每萬名農(nóng)村居民民辦職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)數(shù)（train）；各地區(qū)民辦職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)中農(nóng)民培訓(xùn)比例（fatrain）；各地區(qū)職業(yè)介紹機構(gòu)數(shù)（employ）；各地區(qū)職業(yè)介紹機構(gòu)為農(nóng)民工介紹工作成功比例（faemploy）等?？刂谱兞恐饕袃蓚€：一個是農(nóng)民受教育程度，用每百名農(nóng)民勞動力中的文盲或不識字人數(shù)來代表（edu）；另一個是農(nóng)戶家庭的固定資產(chǎn)原值（cap），用其作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資本投入指標(biāo)。

本文數(shù)據(jù)主要來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口和社會保障年鑒》、《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》、《中國勞動年鑒》和國家統(tǒng)計局公開發(fā)表的數(shù)據(jù)。

三、實證分析

對本文的研究而言，空間誤差模型的估計更加符合實際，空間誤差模型的λ值絕大多數(shù)都通過了10%水平下的顯著性檢驗，這表明我國31個省份的農(nóng)民收入在空間上存在較強烈的溢出效應(yīng)，即各省份的農(nóng)民收入受相鄰省份農(nóng)民收入的影響，產(chǎn)生了空間近鄰效應(yīng)。但來源于鄰近省份農(nóng)民收入誤差沖擊對本地農(nóng)民收入的影響更大，這暗示了影響勞動力流動的社會資本等諸因素對相鄰省份的影響。

表1報告了SEM估計結(jié)果，模型1和模型2著重分析了農(nóng)民微觀社會資本對農(nóng)民收入的影響。結(jié)果顯示commun的系數(shù)為正且顯著，表明二者之間呈正相關(guān)關(guān)系，即農(nóng)民微觀社會資本對農(nóng)民收入具有正向的促進作用。但同時也發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民交通和通訊費支出對農(nóng)民收入增長的影響并不大，這從另一方面體現(xiàn)出在當(dāng)前經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型和農(nóng)村勞動力大規(guī)模流動背景下，交通和通訊支出雖然反映了農(nóng)民微觀社會資本對農(nóng)民收入具有促進作用，但這一指標(biāo)同時反映了農(nóng)民生活領(lǐng)域的相關(guān)狀態(tài)與變化，而這些并不必然通過農(nóng)民收入變動來顯示。特別是為考察個體指標(biāo)對農(nóng)民收入的影響，筆者在模型2中加入了教育和固定資產(chǎn)兩個控制變量，并沒有影響微觀社會資本對農(nóng)民收入的作用機理和效果，這進一步證實了上述分析。

模型3和模型4則著重考察社會層面的社會資本對農(nóng)民收入的影響。結(jié)果顯示，laborun的系數(shù)為正且高度顯著，這表明工會組織對農(nóng)村勞動力在其社會交往以及工作中拓展對外聯(lián)絡(luò)、處理糾紛和提高收入等方面具有重要作用。比較而言，train和market兩個社會資本變量的顯著性不夠高，各地區(qū)民辦教育培訓(xùn)機構(gòu)的存在提供了農(nóng)民提高文化素質(zhì)和勞動技能的外在環(huán)境，但農(nóng)民是否能夠由此而獲得更高的轉(zhuǎn)移能力并且能夠獲得更高收入的工作仍然存在不確定性。在模型4中我們特意考察了各地區(qū)民辦教育培訓(xùn)機構(gòu)對農(nóng)民培訓(xùn)的比例這一指標(biāo)（fatrain），結(jié)果并不顯著，這也從側(cè)面驗證了現(xiàn)階段我國農(nóng)民不論是經(jīng)營農(nóng)業(yè)還是向非農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移，均以提供傳統(tǒng)勞動為主，社會提供的教育培訓(xùn)或由于與實際工作所需不符或由于流于形式而未能真正成為農(nóng)民收入提高的促進因素。在模型4中我們同時考察了各地區(qū)通過職業(yè)介紹機構(gòu)獲得工作的農(nóng)民比例（faemploy），進一步驗證了上述結(jié)論，即農(nóng)民通過職業(yè)介紹機構(gòu)獲取的工作并非是收入較高的工作。

在模型5和模型6中我們同時考察了農(nóng)民微觀社會資本和社會層面的社會資本的效應(yīng)，結(jié)果顯示，農(nóng)民微觀社會資本（commun）和強調(diào)了外部環(huán)境的結(jié)構(gòu)型社會資本（train、employ）對農(nóng)民收入的影響呈正相關(guān)關(guān)系且顯著，而制度型社會資本（market）和體現(xiàn)對農(nóng)民職業(yè)轉(zhuǎn)移能力和轉(zhuǎn)移結(jié)果的變量（fatrain、faemploy）對農(nóng)民收入的影響并不顯著。

此外，比較空間誤差估計結(jié)果得到了更加有趣的結(jié)論：農(nóng)民微觀社會資本（commun）對農(nóng)民收入的影響在僅考慮其個體效應(yīng)的時候更加顯著，而且方程擬合度也較高。但綜合考慮微觀社會資本和社會層面的社會資本后，社會層面的結(jié)構(gòu)性社會資本效應(yīng)非常顯著，微觀社會資本反而不顯著，這表明不同層次上的社會資本雖然對農(nóng)民收入都起作用，但它們起作用的機制并不相同。

表1　社會資本與農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異的SEM估計結(jié)果

四、結(jié)論與啟示

上述理論研究和實證分析的結(jié)果都表明，農(nóng)民收入的區(qū)域差異具有空間自相關(guān)的特征，農(nóng)民收入由家庭經(jīng)營收入和工資性收入兩部分構(gòu)成，應(yīng)該同時強調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和外出務(wù)工在農(nóng)民收入中的重要性。由于勞動力市場的二元分割，農(nóng)民由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移是屬于體制外的以市場機制為主的過程，同時由于農(nóng)民得不到正規(guī)勞動力市場的制度安排，社會資本會更深刻地作用于這一過程，這為我們理解社會資本與農(nóng)民收入的關(guān)系提供了一個重要視角，基于本文的研究，得到如下結(jié)論。

第一，農(nóng)民收入具有較強的空間特征，即農(nóng)民收入高的省份，其周圍省份農(nóng)民收入水平也較高；而低農(nóng)民收入水平的省份其周圍省份的農(nóng)民收入往往處于較低的收入水平。這種空間特征雖然與我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平總體格局具有一致性，但其形成原因與農(nóng)民收入的空間滯后相關(guān)，這表明農(nóng)民收入在空間上具有溢出性質(zhì)，這種溢出源于決定農(nóng)民收入的因素存在空間近鄰效應(yīng)。

第二，微觀層面的社會資本影響農(nóng)民收入，并且具有兩個明顯的特征：一是這種影響程度較小，總體而言不是決定農(nóng)民收入的主導(dǎo)因素；二是這種影響在存在其它層面社會資本時并不顯著，這表明微觀層面的社會資本對農(nóng)民收入并不產(chǎn)生直接的影響，而對農(nóng)民職業(yè)搜尋有著很大的幫助，從而對收入水平的提高起著間接的作用。實際上，在我國快速增長的宏觀經(jīng)濟背景下，加之農(nóng)民生活方式和水平的巨大躍升，交通和通訊等方面的支出已經(jīng)不再局限于生產(chǎn)領(lǐng)域。

第三，社會層面的社會資本對農(nóng)民收入的作用顯著，并成為農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異的決定因素。特別是制度型社會資本由于提供了農(nóng)民流動、職業(yè)搜尋以及進行外界交往的基礎(chǔ)，其不但決定了農(nóng)民收入的水平，也通過空間近鄰效應(yīng)形成空間溢出，并形成農(nóng)民收入的空間差異特征。

以上結(jié)論，對我國轉(zhuǎn)型時期促進農(nóng)民增收、縮小農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異有如下啟示。首先，短期而言，促進農(nóng)村勞動力由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是提高農(nóng)民收入的主要手段，但其核心在于如何有效提高農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移能力和轉(zhuǎn)移穩(wěn)定性，這又依賴于農(nóng)民可以利用的社會資本。其次，要強調(diào)產(chǎn)業(yè)針對性教育培訓(xùn)的作用，依托市場機制，提高農(nóng)民工搜尋更高收入工作的概率。雖然民辦教育培訓(xùn)機構(gòu)和職業(yè)介紹機構(gòu)對農(nóng)民收入提高具有正向的促進作用，但通過民辦教育培訓(xùn)機構(gòu)進行培訓(xùn)或經(jīng)由職業(yè)介紹機構(gòu)獲得工作的農(nóng)民并沒有由此獲得更高的收入。這表明，對農(nóng)民而言，獲得與其就業(yè)相關(guān)的知識教育和技能培訓(xùn)才是最重要的。再次，要注重投資社會資本，營建良好的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)促進農(nóng)村勞動力流動，并引導(dǎo)其永久性轉(zhuǎn)移，這不但有利于農(nóng)民收入增長，更有利于促進農(nóng)民收入?yún)^(qū)域差異的縮小甚至是消除。由于農(nóng)村剩余勞動力跨區(qū)域流動的性質(zhì)，要注意社會文化和價值觀在不同地區(qū)的差異性，使農(nóng)民工能夠適應(yīng)和利用不同性質(zhì)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以促進勞動力的健康轉(zhuǎn)移和農(nóng)民收入持續(xù)增長。

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責(zé)任編輯：蔡強

作者簡介：彭文慧（1969－），女，河南新鄭人，經(jīng)濟學(xué)博士，河南大學(xué)副教授，主要從事發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究。

基金項目：教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目（08JJD780128）；河南省社會科學(xué)規(guī)劃項目（2012BJJ043）；河南省教育廳人文社會科學(xué)重點項目（2012－ZD－022）

收稿日期：2013－10－19

中圖分類號：F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005－2674（2014）01－084－05