明代戶籍是如何管控的

陳寶良

面對社會各階層流動(dòng)性的加速，明代政府不得不就戶籍政策作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。一是通過“客籍”的設(shè)置，允許流動(dòng)人口在當(dāng)?shù)厝霊粽技?；二是通過新設(shè)“商籍”、“衛(wèi)籍”等戶籍形式，進(jìn)而解決流動(dòng)人口的科舉考試資格問題

戶籍登記制度的存在，對于社會穩(wěn)定的積極意義毋庸置疑。不過，人們一旦受制于一紙戶籍，自然就會失去選擇居住權(quán)的流動(dòng)自由。當(dāng)社會發(fā)生巨大變遷，社會流動(dòng)日趨加速的時(shí)候，戶籍管控制度必然隨之發(fā)生變革。

明朝人生活在一個(gè)社會轉(zhuǎn)型時(shí)期，尤其是明代中期以后的社會，是以急劇變化為特征的。如果把明代的社會變遷置于“社會流動(dòng)”與“都市化”的背景下加以考察，明代中后期戶籍管控的松動(dòng)相當(dāng)明顯，且可為當(dāng)前戶籍制度的改革提供諸多有益的借鑒。

戶籍控制的確立：路引、戶帖、黃冊

大明帝國建立之后，明太祖朱元璋通過采取兩大措施，加強(qiáng)對社會與人口的嚴(yán)密控制。這樣做的目的，當(dāng)然是為了確保大明江山的長治久安。

首先，就是“路引”制度的實(shí)施。明代的路引，說白了就是路條，大致類似于現(xiàn)在地方政府所開具的介紹信，以便人們外出經(jīng)商、務(wù)工乃至進(jìn)城探親。朱元璋立國定策的根本宗旨，就是要讓他統(tǒng)治下的臣民能重新安于士、農(nóng)、工、商四種身份，讓傳統(tǒng)的四民各守本業(yè)，即使是醫(yī)生、卜相之人，也強(qiáng)迫他們必須“土著”，不得遠(yuǎn)游。凡是有人無所事事而游惰好閑，或者有人移居或藏匿別處成為游民，一概將他們貶竄到邊遠(yuǎn)地方。

明初頒布的具有法律性質(zhì)的《大誥》，同樣要求鄰里之間，互相知曉各自家中的丁口多少以及所從事的職業(yè)。譬如工匠、商人外出務(wù)工、經(jīng)商，無論是道途遠(yuǎn)近，還是走水路、陸路，都應(yīng)該在路引上明白開明，并在外出之時(shí)，隨身攜帶路引。眾多史實(shí)已經(jīng)證明，明初嚴(yán)厲的控制政策確實(shí)得到了很好的實(shí)施。如洪武五年（1372），曾有人因祖母生急病而外出求醫(yī)，走時(shí)匆忙，忘了帶路引，被常州呂城巡檢司查獲，擬送法司論罪。此事雖因明太祖的寬矜而免于論罪，但也從側(cè)面反映了明初對人口的控制相當(dāng)嚴(yán)格，人們?nèi)狈α鲃?dòng)的自由。至于史料所說的“夜無群飲，村無宵行”，決非夸大之詞，而是明初的實(shí)錄。

其次，就是戶籍制度的確立。明初所定戶籍制度，主要分為兩大部分：一是一家一戶所備的“戶帖”、“戶由”，相當(dāng)于現(xiàn)在每家的戶口本，由本戶自己收執(zhí)，早在洪武三年（1370）就已經(jīng)頒行。戶帖所載事項(xiàng)，包括戶主、居住的鄉(xiāng)貫、戶等的歸屬（即屬民戶抑或軍戶之類）、丁口數(shù)、事產(chǎn)（家中擁有的房產(chǎn)與田地），且鈐以戶部半印。二是戶籍，也即所謂的“黃冊”，是明代國家為核實(shí)戶口、征調(diào)賦役而制成的戶口版籍。黃冊是戶帖的匯總，即10戶為一甲，110戶為一里，以地方府州縣為統(tǒng)計(jì)單位，而后匯總并收藏于中央的戶部。

黃冊的正式頒行，則遲至洪武十四年（1381）。在這一年，明政府下令，讓天下之人各以“本等名色占籍”。所謂以“本等名色占籍”，就是以業(yè)占籍，不同職業(yè)的人占有不同的戶籍，對國家承擔(dān)不同的差役。例如承當(dāng)民差的民戶，承當(dāng)軍差的軍戶，承當(dāng)造作的匠戶，承當(dāng)煮鹽的灶戶，分別歸為軍、民、匠、灶四籍。除了這四種基本的戶籍之外，明代戶籍尚有弓兵籍、鋪兵籍、醫(yī)籍、儒籍、商籍、官籍、先賢籍、衛(wèi)籍等名色。

所有上述戶籍，均屬于良民的登記記錄。在明代，惟有游食光棍無籍，被稱為“無籍之徒”，即使地方官對他們有所登記，也是入于“棄民簿”。除此之外，諸如南京教坊司乃至各王府的樂戶、紹興惰民之類，則屬于賤民，只能名落賤籍，從而體現(xiàn)出禮教等級制度上的良賤之別。

社會流動(dòng)的加速——“土著人少而客居多”

明初所定十年一造版籍的制度，盡管在中后期仍然在執(zhí)行，但往往流于形式，最終導(dǎo)致社會流動(dòng)的加速，以及戶籍人口的不實(shí)。

按照傳統(tǒng)的觀念，士、農(nóng)、工、商四民各有定業(yè)，而后民志可定；而民志一定，則天下大治。然自明代中期以后，社會的變化已經(jīng)不允許四民各安其生、各專其業(yè)。朝廷賦役的加重，農(nóng)村土地兼并的加劇，已經(jīng)導(dǎo)致傳統(tǒng)社會統(tǒng)治基礎(chǔ)的分崩離析，失去土地或者已經(jīng)無法在農(nóng)村存身的農(nóng)民，不得不到城市中尋找新的安身立命之處。

明代中期以后，在社會各階層中，普遍出現(xiàn)了人口流動(dòng)的現(xiàn)象，其中最基本的流動(dòng)形式就是游寓或寄籍。細(xì)加概括，主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

一是士人之游寓。明代士人游寓之風(fēng)相當(dāng)盛行，且山人、游客遍布各地，這勢必帶來科舉考試中的“冒籍”問題。明代取士之制，從府、縣考試一直到鄉(xiāng)試，都要求士子回原籍參加考試，禁止冒籍。然而，明代中期以后，很多州縣“土著人少而客居多”，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，無疑給科舉考試中的籍貫問題帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

至于那些在科舉仕進(jìn)上已經(jīng)失去前途的知識人，更是通過游歷天下而維持自己的生計(jì)，尤以紹興人為甚。清代因?yàn)榻B興師爺游幕天下的事實(shí)，導(dǎo)致民間有“麻雀、豆腐、紹興人（到處都有）”的俗諺。然這種現(xiàn)象，至少在明代已初露端倪，尤其是在北京，六部書吏之職，多為紹興人所盤踞，甚至世代承襲，進(jìn)而導(dǎo)致在京城的郊區(qū)形成了紹興人生活的專門社區(qū)。

二是農(nóng)民之流動(dòng)。根據(jù)明人何良俊的記載，在正德以前，百姓十分之一在官服役，而十分之九則在家力田。當(dāng)時(shí)是四民各有定業(yè)，農(nóng)民安于田地。自正德以后，由于賦稅日增，徭役漸重，于是出現(xiàn)了農(nóng)民紛紛徙業(yè)的現(xiàn)象。這些失地的農(nóng)村勞動(dòng)力，大多進(jìn)城謀生，其謀生方式主要包括成為鄉(xiāng)官仆人、衙門皂隸，或經(jīng)營工商、游手做苦力四種。

三是商人之游寓。由于地狹人廣的原因，像安徽的徽州、福建的福州，當(dāng)?shù)赝恋刭Y源顯然已經(jīng)無法保證居民謀生的基本需求，只能向外流動(dòng)。如南京的典當(dāng)鋪，在正德以前全是本地人開設(shè)，但到了萬歷年間，這些典當(dāng)鋪與綢緞鋪、鹽店，基本已經(jīng)被外省、外府的富民所占據(jù)，說明外地商人大量涌入南京城經(jīng)商。

商人常年在外經(jīng)商，在客居地娶妻生子，這種現(xiàn)象至遲在正統(tǒng)年間已大量出現(xiàn)。明人丘濬的記載顯示，當(dāng)時(shí)江西有大量人口向外遷移，聚居于荊州、湖廣一帶。他們在當(dāng)?shù)厣顣r(shí)間一久，就紛紛置辦產(chǎn)業(yè)，甚至被列入“稅戶”的名目。

四是工匠、技藝之人之游寓。明中期以后，工匠大多離開原籍，在外務(wù)工，憑借自己的手藝掙錢，養(yǎng)家糊口。尤其是來自江西的工匠與醫(yī)卜星相一類的技藝之人，更是行遍天下，甚至在有些地方形成“南昌街”一類的集聚社區(qū)。為了掙錢，有些工匠甚至到了一些邊地。如在宣府鎮(zhèn)，聚集了來自各地的手藝工匠，如土木工匠，主要來自山西；而巾帽工匠，則來自江西。

五是衛(wèi)所軍人之流寓。在明初，由于邊地騷亂，一些軍士跟隨大軍征討。亂定之后，就在附近留屯。隨著子孫的繁衍，人口漸增，慢慢也就成為當(dāng)?shù)氐囊泼?。如湖南藍(lán)山縣之寧溪所軍士，就是洪武二十三年（1390）從南京隨大軍征討而來，而后留屯寧溪，設(shè)城守御。至明代中葉以后，族姓蕃昌，除了原有的屯田之外，還開始置辦民田。

在衛(wèi)所中，除了軍官、軍與舍人、馀丁之外，尚有一些流官。這些流官多為一些雜職，上進(jìn)的仕途既無多少希望，于是就在衛(wèi)所寄寓下來，而他們的子弟也就進(jìn)入衛(wèi)學(xué)學(xué)習(xí)，并以衛(wèi)籍的身份參加科舉考試。

戶籍管控的松動(dòng)：允許流動(dòng)人口在當(dāng)?shù)厝霊粽技?，允許異地參加科考

面對社會各階層流動(dòng)性的加速，明代政府不得不就戶籍政策作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，從總體上說，是順應(yīng)流動(dòng)性的增加而使戶籍管控政策趨于部分的松動(dòng)。明代戶籍政策的變革，大致包括以下兩個(gè)方面：

其一，通過“客籍”的設(shè)置而允許流動(dòng)人口在當(dāng)?shù)厝霊粽技?。如明代的北京號稱“四方輻輳”，居民并非全是當(dāng)?shù)赝林?。晚明北京城中的居住人口，有十分之六七是外地移民，或寄寓，或客籍。而在這些外地移民中，紹興一府又占了十分之四五。

自明代中期以后，明政府已經(jīng)允許附籍的存在。正統(tǒng)元年（1436），明英宗下令，凡是各處流移就食之民，居住年久，又不想回歸故土者，允許他們在所寓居的州縣占籍。嘉靖六年（1527），明世宗下詔巡城御史，讓他們嚴(yán)督兵馬司官員，查勘在北京及附近居住的軍人、民人等，凡是寄寓已久，且在北京置有產(chǎn)業(yè)的人，允許他們在北京宛平、大興二縣附籍。這是官方正式下令，允許附住居民在當(dāng)?shù)厝爰?/p>

其二，通過新設(shè)“商籍”、“衛(wèi)籍”等戶籍形式，進(jìn)而解決流動(dòng)人口的科舉考試資格問題。嘉靖年間，政府為行賈天下的商人專門設(shè)立了商籍，如山東臨清、浙江杭州，很多徽商就在當(dāng)?shù)卣技Ｉ碳某霈F(xiàn)，不僅說明商人在原籍之外獲得了客居地的合法身份，而且還獲得了民籍之外合法的商人戶籍。

在明代的戶籍制度中，軍籍的設(shè)立與世襲，顯然是為了保證軍隊(duì)能有完整的兵員儲備，所以除去軍籍相當(dāng)困難。值得關(guān)注的是，明代在軍籍之外，隨后又陸續(xù)增添了“衛(wèi)籍”這樣一種戶籍名色。為此，軍籍與衛(wèi)籍開始分離。兩者的差別，主要在于軍籍是指老家軍人家屬的戶籍名色，而衛(wèi)籍則指從老家軍戶出來當(dāng)兵以及他們后裔的戶籍名色。

商籍、衛(wèi)籍的設(shè)立，無疑給商人或衛(wèi)所軍人子弟帶來了諸多的便利。自此以后，他們的子弟，就可以合法參加寄住地的科舉考試。如寄寓在浙江杭州的徽商子弟，就可以通過商籍而報(bào)名參加當(dāng)?shù)氐目荚嚒?/p>

除了通過商籍、衛(wèi)籍的設(shè)立以保證商人、軍人子弟參加科舉考試的權(quán)利之外，自嘉靖之后，科舉“冒籍”也開始得到官方的部分承認(rèn)。嘉靖年間，浙江會稽人章禮參加順天府鄉(xiāng)試，并最終榮獲解元。當(dāng)時(shí)眾人哄然相攻，紛紛指責(zé)他冒籍，但明世宗的回答似乎大出攻擊者的意外，他說：“普天下皆是我的秀才，何得言冒？”這顯然給那些客居或游寓他鄉(xiāng)的讀書人一個(gè)合法地參加當(dāng)?shù)乜婆e考試的默認(rèn)。

按照生活區(qū)域來說，明朝人當(dāng)然有“城里人”與“鄉(xiāng)下人”之別，城里人也不乏帶著勢利的且頗具優(yōu)越感的眼光去譏刺鄉(xiāng)下人。但總體說來，明代戶籍登記制度的特點(diǎn)屬于以業(yè)占籍，盡管在戶籍冊的登記事項(xiàng)上，通過鄉(xiāng)貫可以分出戶籍人口居住地的城鄉(xiāng)之別，但戶籍制度并未呈現(xiàn)出城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)在大家耳熟能詳?shù)摹凹灐币辉~，在明代的戶籍冊中，“籍”與“貫”是分離的，鄉(xiāng)貫可以有城鄉(xiāng)差異，但戶籍并無城鄉(xiāng)之別，而是根據(jù)職業(yè)的不同而呈現(xiàn)出多元化的色彩。

社會流動(dòng)性的強(qiáng)弱，大抵可以判定一個(gè)社會現(xiàn)代化程度的高低。換句話說，社會流動(dòng)性與戶籍登記制度是一種相輔相成的關(guān)系。社會流動(dòng)的加速，必然導(dǎo)致戶籍制度的變革；而戶籍制度的變革，則會進(jìn)而適應(yīng)甚至加劇社會流動(dòng)。

（作者為西南大學(xué)歷史文化學(xué)院教授）

責(zé)編/周素麗 美編/于珊

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