邱增健

摘 要：隨著“走出去”戰(zhàn)略的深入，我國的承包商在國際工程市場中經(jīng)受著殘酷的競爭。在提升自身硬實(shí)力的同時(shí)，提高合同管理軟實(shí)力將是一個(gè)重要的任務(wù)。全面了解、熟悉合同文件，并在管理過程中積極有效的開展索賠工作，將決定項(xiàng)目的成敗。本文從承包商角度出發(fā)簡述合同管理的過程控制，并以FIDIC合同條款為例，對工程索賠進(jìn)行簡單分析。

關(guān)鍵詞：國際工程;FIDIC;合同管理;索賠

所謂國際工程，通常是指一個(gè)項(xiàng)目的工程建設(shè)參與方來自多個(gè)國家，并且按照國際上通行的項(xiàng)目管理理念和模式進(jìn)行管理的工程項(xiàng)目。而國際工程承包合同則是指來至不同國家的工程參與方（通常指法人）為了完成工程項(xiàng)目特定的施工任務(wù)、設(shè)備采購、安裝調(diào)試等目的而訂立的明確彼此權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

工程合同不僅是雙方履行義務(wù)、享有權(quán)利的法律基礎(chǔ)，同時(shí)也是處理工程項(xiàng)目實(shí)施過程中各種糾紛的法律依據(jù)。對于承包商而言，工程項(xiàng)目不僅是完成一項(xiàng)的施工任務(wù)，更重要的是履行了一個(gè)合同。因此說，合同管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心。本文試分析FIDIC條件下的合同管理及索賠管理。

一、基本概念

工程合同是工程施工必須依據(jù)的準(zhǔn)繩，是執(zhí)行工程項(xiàng)目最基本的載體。了解并熟悉合同是正確履行合同規(guī)定的義務(wù)的前提;但要在項(xiàng)目實(shí)施中做到靈活運(yùn)用，僅熟悉合同是不夠的，還需仔細(xì)研究合同。

（一）工程合同的參與方及構(gòu)成。通常，工程施工合同主要涉及業(yè)主、承包商、工程師、分包商、供貨商及其他咨詢工程師等參與方。工程施工合同通常包括：①合同協(xié)議書;②中標(biāo)通知書;③投標(biāo)函;④合同專用、通用條款;⑤規(guī)范;⑥圖紙;⑦工程量清單等。另外，在合同實(shí)施過程中，工程師簽發(fā)的開工令、變更通知、現(xiàn)場指令、往來函件、會議紀(jì)要、以及業(yè)主簽發(fā)的有關(guān)解釋或說明文件等均是合同的有效組成部分。

（二）工程合同的類型。工程施工合同大致可分為以下幾種類型：1、按項(xiàng)目工作內(nèi)容區(qū)分，合同通?？煞譃椋孩偈┕ず贤?②咨詢合同;③施工管理合同;④采購合同;⑤安裝合同。2、按工作范圍區(qū)分，合同通?？煞譃椋孩偈┕ず贤?②DB合同;③EPC合同;④分包合同;⑤勞務(wù)合同。3、按支付方式的不同，合同又可分為：①單價(jià)合同;②總價(jià)合同;③成本加酬金合同。

（三）索賠的基本內(nèi)涵。索賠（claim）在朗曼詞典中的解釋是：作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要求。通常在工程實(shí)踐中，索賠是指在合同履行過程中，一方因?qū)Ψ轿茨苈男谢蛭茨苷_履行合同或由于非己方原因而遭受時(shí)間、經(jīng)濟(jì)損失及權(quán)利損害，按照合同約定向造成己方損失的一方申請補(bǔ)償要求的行為，是以法律和合同為依據(jù)的正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求。

二、合同管理

合同管理的目的就是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的既定目標(biāo)，通過合同管理來保證項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);同時(shí)為項(xiàng)目實(shí)施贏得較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。“國際咨詢工程師聯(lián)合會”（FIDIC）制定的國際通用的土木工程施工合同條件，相比于項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果，F(xiàn)IDIC合同更注重項(xiàng)目實(shí)施過程中的控制。FIDIC合同不僅規(guī)定施工組織方案、技術(shù)方案、主要分包商及供貨商等均需報(bào)工程師審批，而且對項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)和流程均有較為嚴(yán)密的規(guī)定;承包商不僅需將質(zhì)量保證體系和月進(jìn)度報(bào)告的所有細(xì)節(jié)均提供給工程師，而且項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)（尤其是隱蔽工程）均需經(jīng)工程師檢驗(yàn)確認(rèn)合格后，方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。

（一）合同文本的分析。通常，國際工程的眾多參與方之間形成了非常復(fù)雜的合同關(guān)系，大量的合同又形成了相當(dāng)復(fù)雜的體系。一般來說，業(yè)主、工程師、承包商三方是國際工程合同體系中最重要的三方。業(yè)主是項(xiàng)目的投資者和受益者，工程師是合同實(shí)施的監(jiān)管者，承包商是合同的執(zhí)行者。從承包商角度出發(fā)，不管是FIDIC合同還是英國的ICE合同、美國的AIA合同等，均有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同格式。但大多是些不易理解的法律語言，比較晦澀難懂。尤其我國的不少工程承包企業(yè)由于參與國際市場競爭的時(shí)間較短，對國際上通行的工程合同本身缺乏必要的了解。且在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，承包商的大多數(shù)管理人員僅參與履行合同的一部分，而沒有參與工程合同履行的全過程。因此，這就需要承包商通過系統(tǒng)的合同分析，讓所有參與合同履行的人員對合同任務(wù)有個(gè)全面、清楚的認(rèn)識;并通過合同分析發(fā)現(xiàn)簽約過程中的疏忽及合同漏洞，避免因合同條款的誤解而造成重大損失。

但是，現(xiàn)實(shí)中大多數(shù)承包商并不重視合同文本的分析工作，工程實(shí)施過程中出現(xiàn)了問題才去查合同文件;多數(shù)作業(yè)部門、人員認(rèn)為合同履行是商務(wù)部門的事情，而實(shí)際進(jìn)行合同履行作業(yè)的部門、人員卻不知道合同內(nèi)容。這是大多數(shù)承包商在合同管理中普遍存在的不足。

通常，一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商進(jìn)行合同分析時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)內(nèi)容：①合同訂立的法律基礎(chǔ);②承包商的主要任務(wù);③業(yè)主的責(zé)任和義務(wù);④合同的計(jì)價(jià)規(guī)范及支付方式;⑤合同工期;⑥違約責(zé)任;⑦驗(yàn)收、移交和保修規(guī)定;⑧變更索賠程序和爭議解決機(jī)制。

合同分析是承包商進(jìn)行項(xiàng)目管理的起點(diǎn)，又是進(jìn)行合同任務(wù)的分解、細(xì)化及明確自身合同權(quán)益的過程。通過合同文本的整體分析和局部重點(diǎn)詳細(xì)分析，將合同的任務(wù)及要求進(jìn)行責(zé)任分解，并從有利于合同目標(biāo)實(shí)施的角度進(jìn)行科學(xué)合理的布局。將合同任務(wù)具體到全局性的問題和具體的合同事件中，對于合同中有特殊要求的問題再進(jìn)行擴(kuò)展研究。通過編制項(xiàng)目目標(biāo)計(jì)劃文件、控制流程、崗位責(zé)任，將合同任務(wù)分解到具體的施工部位、工序、班組、作業(yè)人員，使得具體作業(yè)人員明確自身的合同責(zé)任所在，增加合同任務(wù)的可操作性，使項(xiàng)目能按合同要求實(shí)施并滿足項(xiàng)目日常管理的需要，同時(shí)為合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)確定控制依據(jù)。

（二）合同實(shí)施的控制。通過合同任務(wù)的分解，合同中的各項(xiàng)任務(wù)均具體化到合同履行人員。承包商作為合同任務(wù)實(shí)施的主體，需要對合同任務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤、監(jiān)督和控制，以確保合同目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。

合同實(shí)施控制的首要依據(jù)是合同文件以及為實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)而編制的各類進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用等計(jì)劃文件;其次還可依據(jù)現(xiàn)場的初始記錄、驗(yàn)收檢測報(bào)告、工程報(bào)表等文件以及現(xiàn)場人員的現(xiàn)場巡視、質(zhì)量監(jiān)控、現(xiàn)場例會等。

合同實(shí)施控制是一個(gè)動態(tài)管理過程。首先需要對合同目標(biāo)進(jìn)行分析與論證，論證目標(biāo)完成的可能性;其次是在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，編制各類合同計(jì)劃，并科學(xué)論證計(jì)劃的可行性。通過合同執(zhí)行實(shí)際情況與實(shí)施計(jì)劃的對比分析，發(fā)現(xiàn)合同實(shí)施過程的偏差問題并分析出偏差發(fā)生的原因。對偏差原因進(jìn)行責(zé)任分析，對非承包商原因引起的何時(shí)實(shí)施偏差提出合理索賠，同時(shí)調(diào)整相關(guān)的目標(biāo)計(jì)劃。

以合同實(shí)施控制中的進(jìn)度計(jì)劃控制為例，進(jìn)行計(jì)劃控制的目的就是通過一定的控制手段和方法來確保合同任務(wù)的按期實(shí)現(xiàn)。承包商應(yīng)圍繞目標(biāo)實(shí)施進(jìn)行外部環(huán)境和內(nèi)部資源的調(diào)查研究，對合同目標(biāo)的整體結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，確定目標(biāo)的整體實(shí)施部署和總進(jìn)度計(jì)劃。通過實(shí)施過程中的實(shí)際數(shù)據(jù)收集、整理，檢查進(jìn)度計(jì)劃中關(guān)鍵工作、非關(guān)鍵工作的實(shí)施情況，對檢查結(jié)果進(jìn)行分析判斷;通過計(jì)劃的執(zhí)行情況與目標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行比對，對計(jì)劃實(shí)施進(jìn)行預(yù)測、判斷;找出實(shí)施偏差的原因所在并提出整改方案。如涉及關(guān)鍵線路上的工作偏差，應(yīng)在未完成的關(guān)鍵工作中選擇趕工費(fèi)用較少的工作進(jìn)行趕工;對非關(guān)鍵線路上的工作的偏差，確保工作在其自由時(shí)差內(nèi)完成即可;必要時(shí)可以對資源投入、前后工作的邏輯關(guān)系進(jìn)行調(diào)整來確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

工程實(shí)施過程實(shí)際上就是履行合同的過程，不管采用什么樣的合同格式，實(shí)際實(shí)施過程中的索賠都在所難免。索賠工作是合同管理精細(xì)化的體現(xiàn)和延續(xù)，是合同管理成敗的試金石。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商會高度重視索賠工作，通過索賠工作在挽回合同簽約的損失，增加項(xiàng)目實(shí)施的利潤。國際工程承包過程中，索賠已經(jīng)是多數(shù)承包商的重要經(jīng)營策略。所以說，索賠工作是合同管理的重要內(nèi)容，是提高承包商合理利潤的重要手段。

本文以1999年版FIDIC合同新紅皮書中的相關(guān)條款來說明承包商在履約過程中通?？伤髻r事件及索賠權(quán)利（見表1）：

表1 ?99版FIDIC紅皮書中涉及索賠的主要條款

T、C、P分別代表工期延長、費(fèi)用、合理利潤

通常而言，索賠的依據(jù)主要有合同文件、所在國法律法規(guī)、國際工程慣例等。從法律角度來講，F(xiàn)IDIC合同屬于國際合同慣例。承包商要進(jìn)行施工索賠，首選需要對索賠權(quán)進(jìn)行研究;索賠權(quán)是承包商進(jìn)行施工索賠的前提。通過合同分析來明確合同的構(gòu)成及效力優(yōu)先次序;同時(shí)在合同履行過程中，依據(jù)合同條款做好有關(guān)索賠的文字記錄和證據(jù)收集，提高索賠的成功率。

針對具體的索賠事件，不同的索賠要求，索賠的依據(jù)也不相同。承包商在如何陳述索賠的依據(jù)、事實(shí)、記錄、工期延長和費(fèi)用增加，目前并沒有固定的書面格式，索賠報(bào)告也沒有固定格式。1999年版FIDIC合同新紅皮書中第20.1款專門對承包商的索賠做了規(guī)定，索賠有著嚴(yán)格的程序和近乎苛刻的規(guī)定，承包商應(yīng)遵守合同程序規(guī)范索賠程序。

一般而言，承包商應(yīng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道索賠事件后28天內(nèi)發(fā)出索賠意向書;并在引起索賠事件或者情況之日起42天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)向工程師提交一份足夠詳細(xì)的索賠文件;如該索賠事件對工程產(chǎn)生了持續(xù)影響，承包商應(yīng)分期（通常是28天/周期）提交一次臨時(shí)索賠，并在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告（見圖1）。否則將喪失對該索賠事件獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

圖1 ? 索賠流程圖

三、結(jié)語

隨著“走出去”的中國承包商越來越多，我們在國際工程市場除了面臨著激烈的競爭外，同樣面臨著其他特殊挑戰(zhàn)，合同管理就是其中之一。在提升自身硬件實(shí)力的同時(shí)，如何提高合同管理能力將是一個(gè)重要的課題。實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)營模式從簡單粗放到精耕細(xì)作的轉(zhuǎn)變，全面了解、熟悉合同文件，合理開展索賠工作，最終在國際工程市場上占據(jù)一席之地。