張婭

摘 要 刑罰目的的取向?qū)π塘P的創(chuàng)建及適用具有重要影響。目前我國刑罰的主要功能在于懲罰犯罪，其在預(yù)防犯罪的目的上效果不顯著。建設(shè)社會主義法制國家，刑罰應(yīng)該在懲罰犯罪的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮其預(yù)防犯罪的作用。

關(guān)鍵詞 刑罰特點 預(yù)防作用 博弈 刑罰力度

懲罰犯罪是刑罰的本質(zhì)屬性，我國刑罰的目的是預(yù)防犯罪，它包括特殊預(yù)防與一般預(yù)防。在古代社會中，刑罰是封建君主實施統(tǒng)治、打擊、威嚇被統(tǒng)治階級的工具，在法制日益健全的今天，刑罰不僅發(fā)揮著懲罰犯罪的功能，還起著預(yù)防犯罪的作用?！靶滩豢芍鋭t威不可測也”的做法無法滿足預(yù)防犯罪的目的，強調(diào)刑罰的懲罰性，忽視其預(yù)防的目的也不利于社會的和諧，因此，在現(xiàn)階段，應(yīng)更加重視預(yù)防目的。但在實踐中，我們更多地強調(diào)刑罰懲罰犯罪的屬性，即通過剝奪犯罪人享有的某些權(quán)益而使之感受到一定痛苦，卻忽視了預(yù)防目的。本文從刑罰在預(yù)防犯罪中的局限入手，并在假設(shè)行為人理性的基礎(chǔ)上，討論了如何通過科學(xué)的立法及從刑事司法角度分析討論如何實現(xiàn)刑罰的預(yù)防目的。

一、刑罰預(yù)防犯罪的局限

討論現(xiàn)代社會刑罰的預(yù)防性和立法的科學(xué)性，首先必須明確現(xiàn)階段我國刑罰的特點：

（一）刑罰具有滯后性

刑罰是我國刑法規(guī)定的由國家審判機關(guān)依法對犯罪人適用的限制或剝奪其某種權(quán)益的最嚴(yán)厲的強制性制裁方法，它是對犯罪人的犯罪行為所進行的否定性評價。也就是說只有在行為人實施犯罪行為后，刑罰才能介入發(fā)揮其作用。對行為人犯罪之前的思想和行為，刑罰無法對其發(fā)揮作用。因此，刑罰必然具有滯后性。作為公民合法權(quán)益保護的最后一道屏障，刑法的任務(wù)是保護法益，然而在犯罪行為發(fā)生后，受害人的法益已經(jīng)被侵害，雖然犯罪分子被處以相應(yīng)刑罰，但受害者及其親屬的損失卻難以彌補：對殺人者處以刑罰，無法恢復(fù)被害者的生命；對強奸者予以刑罰無法恢復(fù)被強奸者的人身和精神的損害……刑罰的滯后性極大地影響法律保護權(quán)益人合法權(quán)益的目的。

（二）特殊預(yù)防目的實現(xiàn)的有限性

刑罰的特殊預(yù)防是指通過對已犯罪者施以刑罰阻止其再犯罪。在對罪犯監(jiān)禁時，雖然在一定程度上有著預(yù)防犯罪發(fā)生的作用。然而，由于監(jiān)獄的封閉性以及條件的有限性，監(jiān)禁的方式容易造成罪犯之間的“交叉感染”——罪犯與罪犯之間交流犯罪方式、手段、逃避刑罰的方式等。在這樣的情況下，刑罰既沒有實現(xiàn)改造的目的，反而為罪犯再犯提供了條件。同時，由于監(jiān)獄具有極強的封閉性，在一定程度上造成了接受改造的罪犯與社會脫節(jié)，在其刑滿釋放后，改造后的罪犯一般很難再融入社會，他們?yōu)榱松詈芸赡苓€會通過犯罪來使自己的物資生活得到滿足，刑罰特殊預(yù)防目的難以實現(xiàn)。

（三）刑罰具有惡害性

孟德斯鳩在《論法的精神》中討論了這樣一種現(xiàn)象——“在中國，對殘忍的搶劫犯處以凌遲，對其他的搶劫犯則不處以凌遲，量刑上的區(qū)別使得中國的強盜搶劫而不殺人。在莫斯科公國，盜竊犯和殺人犯的刑罰相同，所以那里的盜賊總是掠財又殺人。他們說，人死了，什么也不會說了?！必P刑罰的比例如果失調(diào)，不僅不能起到預(yù)防犯罪的作用，還會刺激犯罪。在我國刑法中，這類例子有很多，如貪污罪，對貪污罪的情節(jié)的規(guī)定“個人貪污數(shù)額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑……情節(jié)特別嚴(yán)重的，處死刑……”此規(guī)定的不明確以及罪與罰比例的失調(diào)，使得國家工作人員貪污數(shù)額不斷增長，達不到威懾犯罪的效果。所以不科學(xué)的立法和刑罰力度有時候會成為犯罪或是更為嚴(yán)重的犯罪的心理土壤。

二、刑罰目的的實現(xiàn)

由上面的討論，我們已經(jīng)明確在現(xiàn)代社會中，懲罰犯罪固然重要，但是通過刑罰最大程度地預(yù)防犯罪和再犯罪的發(fā)生具有更重要的意義，因為犯罪侵害行為一旦發(fā)生就已經(jīng)造成了不可挽回的損失。

刑罰作為實施法律的武器，發(fā)揮其長期的預(yù)防作用是重要的也是更為艱巨的，令人擔(dān)憂的是現(xiàn)行的刑罰大多數(shù)情況下并不能起到防止犯罪發(fā)生，減少犯罪率的作用，而是更多的是作為“滅火器”來使用。隨著我國法制建設(shè)的逐步完善和建設(shè)社會主義和諧社會的要求的不斷提升，科學(xué)地制定法律的要求也更為迫切。

如何實現(xiàn)刑罰的目的，筆者認(rèn)為應(yīng)主要從以下幾個方面來討論：

（一）科學(xué)的立法

“一個良好的立法者關(guān)心預(yù)防犯罪多于懲罰犯罪，注意激勵良好的風(fēng)俗多于施用刑罰?！鼻胰魏我源藶槟康亩鴱氖掠谥贫ㄕ魏徒?jīng)濟的規(guī)章制定的人都應(yīng)該具有一個主要條件，就是這些規(guī)章的制定者必須對于在這些規(guī)章管理之下的那些社會上多數(shù)人，懷有同情，胞與為懷的感情和利益的一致。豎實現(xiàn)刑罰的預(yù)防作用，法律制定的科學(xué)性至關(guān)重要。刑事立法中實現(xiàn)立法的科學(xué)性應(yīng)考慮一下幾個因素：

1、行為人的意志因素和刑罰之間的博弈

通過立法實現(xiàn)刑事立法的引導(dǎo)目的，需要考慮行為人的意志因素，即行為人在實施犯罪行為時所面臨的心理選擇。貝塔利亞認(rèn)為，人的意志是受物質(zhì)需求支配的。當(dāng)這種需求不能通過正當(dāng)?shù)氖侄蔚玫綕M足的時候，人們就會去尋找其他的非正當(dāng)?shù)耐緩健缸飦韺崿F(xiàn)。

筆者認(rèn)為影響人們對這種方式的選擇的因素主要有：社會環(huán)境及個人的基本情況；實施犯罪所獲得的損益情況；實施犯罪受到刑罰處罰的強度。這些因素相互作用對犯罪人的行為選擇產(chǎn)生不同的影響，主要表現(xiàn)為一下幾種組合方式：

（1）刑罰嚴(yán)厲，懲罰強度高，但受處罰的可能性小，行為人判斷通過犯罪可以獲得收益；

（2）刑罰嚴(yán)厲，懲罰強度高，且受到處罰的可能性大，行為人判定犯罪可能受到損失；

（3）刑罰不嚴(yán)厲，但受到處罰的可能性大，行為人判定犯罪可能收益，但收益較?。?/p>

（4）刑罰輕度較小且處罰的可能性也小，行為人判定肯定會有所收益。

在上述的四種博弈結(jié)果中，對于立法者來說，最希望出現(xiàn)第二種情形；對于犯罪者來說，他們更傾向于選擇第四種，因為收益最大。但是，“嚴(yán)峻的刑罰造成了這樣一種局面：罪犯所面臨的惡果越大，也就越敢于規(guī)避刑罰。為了擺脫對一次罪行的刑罰，人們會犯下更多的罪行。”豏這不是我們想要看到的，因此，立法者在制定法律時不能只看到眼前的效果，應(yīng)充分考慮各種因素尤其是立法因素對行為人行為選擇的影響，用長遠的眼光來制定法律，實現(xiàn)刑罰預(yù)防犯罪的目的。

對人類心靈發(fā)生較大影響的，不是刑罰的強烈性，而是刑罰的延續(xù)性。因為，最容易和最持久地觸動我們感覺的，與其說是一種強烈而短暫的運動，不如說是一些細小而反復(fù)的印象。實現(xiàn)刑罰的目的，不是要求法律有多嚴(yán)酷，只要能對罪犯以及潛在的犯罪者產(chǎn)生持續(xù)性的影響，并通過這種影響影響他們的行為選擇就夠了。

2、刑罰力度和行為人選擇的關(guān)系

假設(shè)行為人均是理性人，對于犯罪的選擇都是選擇利益最大化，那么刑罰的強度是否會對行為人的選擇造成影響呢？我們假設(shè)行為人的利益為B，不犯罪時的收益為N，不嚴(yán)重犯罪的收益為a，嚴(yán)重犯罪收益為b，犯罪后接受法律制裁的可能性為%[，犯罪后的損失分別為不嚴(yán)重犯罪C1，嚴(yán)重犯罪C2，那么有如下的關(guān)系，其中Bnc，Bc，Bsc分別為犯罪、不嚴(yán)重犯罪和嚴(yán)重犯罪的收益

Bnc=N

Bc=N+（1-%[）a-%[C1

Bsc= N+（1-%[）a-%[C2

那么犯罪與不犯罪的絕對收益差別為Bf=（1-%[）a-%[C，那么是否選擇犯罪，就是考慮Bf的值與0之間的關(guān)系：若Bf <=0，那么，因為理性預(yù)謀的利益犯罪的概率就會下降，這就要求a<= [%[/（1-%[）]C，即在一定的破案率的情況下，犯罪的收益要小于等于%[/（1-%[）倍的懲罰損失。因為%[/（1-%[）=1/（1/%[-1）， 那么如果破案率%[越大，則%[/（1-%[）的值越大，即破案率越高時，即使懲罰的力度C較小，也能夠起滿足a<<[%[/（1-%[）]C的條件，即預(yù)防的效果更好。而在現(xiàn)代社會的一定時間內(nèi)，破案成功的概率大致不變，即%[/（1-%[）不變，那么理論上最佳的刑罰度量值應(yīng)該為C=a/%[/（1-%[）能夠用最小限度的刑罰來獲得預(yù)防犯罪的效果。

當(dāng)然，這個只是假設(shè)行為人均為理性人的前提下進行的理論分析，與現(xiàn)實生活的復(fù)雜情況差距還比較大，合適的刑罰強度和預(yù)防犯罪之間有著密不可分的關(guān)系，刑罰過輕和刑罰過重均不可取。

（二）刑罰目的的實現(xiàn)與刑事司法

科學(xué)的刑事立法只是實現(xiàn)刑罰目的的前提條件，要使刑罰目的切實得以實現(xiàn)還需要通過刑事司法，發(fā)揮刑罰的威懾功能及教育改造功能。

1、刑罰的及時性。貝塔利亞認(rèn)為：“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時，就越是公正和有益的。”“犯罪與刑罰之間的時間間隔得越短，在人們心中，犯罪與刑罰這兩個概念的聯(lián)系就越突出、越持續(xù)，因而，人們就很自然的把犯罪看做起因，把刑罰看作不可缺少的必然結(jié)果?！必S公安、檢察機關(guān)及時偵破案件，法院及時準(zhǔn)確的裁判案件，可以使犯罪者深刻認(rèn)識到犯罪必然遭受懲罰，即前文所說的懲罰可能性及處罰強度的大小。案件及時偵破的可能性越大，刑罰的處罰強度越高，刑罰的威懾力也就越大，犯罪者以及潛在犯罪者在犯罪之前考慮的因素也就越充分，從而選擇最有利于自己的方式，實現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。

2、刑罰的必定性。必定性就是指有罪必罰?！皩Ψ缸镒顝娪辛Φ募s束力量不是刑罰的嚴(yán)酷性，而是刑罰的必定性?！庇捎诟鞣N客觀的原因，法律是存在漏洞的，有罪必罰難以實現(xiàn)，但是可以通過現(xiàn)有的法律對于那些存在僥幸心理的人以威懾。

3、監(jiān)獄對罪犯應(yīng)實行有效的改造。在刑法中，對罪犯的主要行刑機關(guān)是監(jiān)獄，在監(jiān)獄里對罪犯實施有效的改造對預(yù)防犯罪是十分有利的。但是由于監(jiān)獄的封閉性，容易造成罪犯與社會脫離，因此，在監(jiān)獄中應(yīng)該為犯罪者提供相應(yīng)的學(xué)習(xí)環(huán)境，組織引導(dǎo)他們學(xué)習(xí)新的社會技能。與此同時，還應(yīng)注意預(yù)防罪犯相互之間交流學(xué)習(xí)犯罪經(jīng)驗。從而實現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。

三、結(jié)束語

雖然犯罪的發(fā)生有是有一定的偶然性，不能完全杜絕，刑罰不可避免。但是科學(xué)制定法律，堅決執(zhí)行法律規(guī)定，深入宣傳法律政策，充分發(fā)揮刑罰的預(yù)防目的。在人們心里烙下這樣一種意識——實施犯罪不僅不是解決問題的辦法，也違反了人類作為群體動物的基本準(zhǔn)則，會給社會和自己帶來嚴(yán)重的后果，讓人們在實施犯罪行為之前或者實施更為嚴(yán)重的犯罪行為之前，能短暫的停下來想一想自己所面臨的的不利后果，必然能進一步降低犯罪率，實現(xiàn)法制中國夢。

注釋：

豍孟德斯鳩.論法的精神——罪與罰的正確比例[M].商務(wù)印書館.

豎威廉湯普遜著.最能促進人類幸福的財富分配原理的研究[M].中譯本，商務(wù)印書館，1986：174.

豏豐貝塔利亞.論犯罪與刑罰[M].黃風(fēng)譯.北京大學(xué)出版社，2008：62，47.

參考文獻：

[1]曲新久.刑法學(xué)[M].中國政法大學(xué)出版社，2007：189.

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[3]王志強.刑罰威懾的預(yù)防犯罪效應(yīng)探析[D].中國人民公安大學(xué)學(xué)報，2004.

（作者單位：吉林財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）