●史雙青a,b（中國(guó)科學(xué)院a．文獻(xiàn)情報(bào)中心,北京100180；b．中國(guó)科學(xué)院大學(xué)北京100190）

中、美兩國(guó)圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域作者合作態(tài)勢(shì)比較研究

●史雙青a,b（中國(guó)科學(xué)院a．文獻(xiàn)情報(bào)中心,北京100180；b．中國(guó)科學(xué)院大學(xué)北京100190）

作者合作；圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域；LⅠS；中國(guó)；美國(guó)

從整體合作程度、合作模式、國(guó)際合作、合作網(wǎng)絡(luò)演化維度，運(yùn)用合作度、合作率、不同作者人數(shù)的合著文獻(xiàn)占比、國(guó)際合作中核心作者的國(guó)家分布比例以及網(wǎng)絡(luò)平均度等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中的指標(biāo)，揭示和比較了中美兩國(guó)合作研究狀態(tài)的特征和差異，并得出以下四點(diǎn)結(jié)論：（1）LⅠS領(lǐng)域中國(guó)合作率高于美國(guó)；（2）中國(guó)中等團(tuán)體合著文獻(xiàn)突出，美國(guó)小團(tuán)體和極大團(tuán)體合著文獻(xiàn)突出；（3）國(guó)際作用對(duì)中國(guó)LⅠS領(lǐng)域研究所起的作用更大，對(duì)美國(guó)的影響相對(duì)更小；（4）前后兩個(gè)時(shí)間段對(duì)比顯示中國(guó)LⅠS領(lǐng)域發(fā)展比美國(guó)更快。

1 引言

在《論科學(xué)合作》一文中，王崇德教授曾指出“人們雖然企圖從各個(gè)角度去研究科學(xué)合作的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)與規(guī)律，但是直到目前合作的表現(xiàn)形式，仍然只能是合著的科學(xué)論文”，［1］而對(duì)科學(xué)論文合著中的作者合作研究是目前研究合作的基本方式之一。

圖書情報(bào)學(xué)（Ⅰnformation Science&Library Science，簡(jiǎn)稱LⅠS）本身是一個(gè)尚未成熟的年輕學(xué)科，學(xué)科研究的核心內(nèi)容“泛化”，涉及的圖書館學(xué)、信息學(xué)、情報(bào)學(xué)、計(jì)算科學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科內(nèi)容廣泛龐雜，這些構(gòu)成了LⅠS領(lǐng)域合作研究的基礎(chǔ)。

美國(guó)是LⅠS領(lǐng)域研究的最主要國(guó)家，在Web of Science平臺(tái)上SSCⅠ數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索學(xué)科為Ⅰnformation Science&Library Science的2008～2013年文獻(xiàn)，美國(guó)以占世界份額54.75%的比例排名第一，遙遙領(lǐng)先于排名第二的英國(guó)所占比例3.74%，中國(guó)排名第五，世界份額占比僅為2.24%。發(fā)達(dá)國(guó)家的合作研究模式不同于我國(guó)，對(duì)中美兩國(guó)在LⅠS領(lǐng)域的作者合作研究進(jìn)行探討對(duì)于明確我國(guó)圖書情報(bào)領(lǐng)域的發(fā)展具有極大的意義。本文即從整體合作程度、合作模式、國(guó)際合作、合作網(wǎng)絡(luò)演化四個(gè)維度對(duì)中美兩國(guó)LⅠS領(lǐng)域的作者合作研究情況予以探討，揭示和比較兩國(guó)合作研究狀態(tài)的特征和差異。

2 數(shù)據(jù)來源與分析方法

2.1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

本文的數(shù)據(jù)來源于WebofScience平臺(tái)上SCⅠ-Expanded和SSCⅠ數(shù)據(jù)庫(kù)中“Ⅰnformation Science&Library Science”的中國(guó)和美國(guó)分別發(fā)表于2008～2013年的文獻(xiàn)記錄。分別構(gòu)造檢索式，中國(guó)LⅠS領(lǐng)域：wc=ⅠnformationScience&LibraryScienceandcu=PeoplesRChinaand py=2008-2013和美國(guó)LⅠS領(lǐng)域：wc=Ⅰnformation Science &Library Science and cu=USA and py=2008－2013。檢索時(shí)間為2014－03－01。選擇文獻(xiàn)類型為Article、Proceedings Paper、Note和Review，最終確定中國(guó)LⅠS領(lǐng)域的數(shù)據(jù)樣本為1198，美國(guó)LⅠS領(lǐng)域的數(shù)據(jù)樣本為7505。值得注意的是，所確定的中國(guó)樣本數(shù)據(jù)約占中國(guó)LⅠS領(lǐng)域所有文獻(xiàn)類型數(shù)據(jù)（1249）的96%，而美國(guó)在檢索結(jié)果中含有72.25%的文獻(xiàn)類型為BOOK REⅤⅠEW、EDⅠTORⅠALMATERⅠALS、LETTER的文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)通常研究較少，因此不考慮這部分?jǐn)?shù)據(jù)來源，最終確定的數(shù)據(jù)樣本占美國(guó)LⅠS領(lǐng)域所有數(shù)據(jù)來源的23.82%。

確定數(shù)據(jù)樣本后接下來是對(duì)作者數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗的問題。作者層面分析數(shù)據(jù)最大的困難是作者數(shù)據(jù)規(guī)范問題。本文利用湯森路透開發(fā)的TDA軟件輔以人工判斷進(jìn)行作者名稱規(guī)范，最終確定中國(guó)LⅠS領(lǐng)域在2008～2013年期間共涉及學(xué)者2429位，美國(guó)共涉及學(xué)者13788位。

2.2 分析方法

本文擬從整體合作程度、合作模式、國(guó)際合作、合作網(wǎng)絡(luò)演化四個(gè)維度對(duì)中美兩國(guó)在各自LⅠS領(lǐng)域的作者合作研究態(tài)勢(shì)及特征進(jìn)行分析。研究框架及指標(biāo)見表1。

表1 研究框架及指標(biāo)

3 作者合作態(tài)勢(shì)分析

3.1 整體合作程度分析：中國(guó)合作率高于美國(guó)

對(duì)某一領(lǐng)域合作研究情況進(jìn)行概要分析常用的兩個(gè)指標(biāo)是合作度與合作率。合作度與合作率可以對(duì)某一領(lǐng)域整體的作者合作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，兩個(gè)指標(biāo)含義見表1。中國(guó)在LⅠS領(lǐng)域的整體合作度計(jì)算為2.03，美國(guó)為1.84，即平均完成一篇文章中國(guó)學(xué)者需要的作者人數(shù)比美國(guó)學(xué)者要多。圖1展示了兩國(guó)LⅠS領(lǐng)域合作發(fā)表文章的整體情況。自2008年以來美國(guó)在LⅠS領(lǐng)域發(fā)表的文獻(xiàn)是中國(guó)的6倍有余，但中國(guó)在這一領(lǐng)域的合作率明顯高于美國(guó)。中國(guó)在LⅠS領(lǐng)域SCⅠ期刊上的文章合著率6年來一直在90%左右，而美國(guó)合著率約在70%左右。根據(jù)圖中柱形大小也可以看出中國(guó)LⅠS領(lǐng)域合著文章數(shù)量與發(fā)表在SCⅠ上全部文章的數(shù)量相差很小，而美國(guó)則有相對(duì)更多的獨(dú)著文章發(fā)表在被SCⅠ收錄的期刊上。中國(guó)的合作率高于美國(guó)，表明了兩國(guó)學(xué)者在該領(lǐng)域發(fā)表國(guó)際文獻(xiàn)的模式不同。

圖1 中美LⅠS領(lǐng)域合著文章年度分布

3.2 合作模式分析：中國(guó)以中等團(tuán)體合著突出，美國(guó)以小團(tuán)體和極大團(tuán)體合著突出

進(jìn)一步分析中美兩國(guó)發(fā)表在該領(lǐng)域合著文章的作者人數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，兩國(guó)的合作模式也存在很大差異。由圖2可以看出，中國(guó)和美國(guó)雖都以2至4人合著文獻(xiàn)為主（其中中國(guó)合著文獻(xiàn)比例達(dá)到82.59%，美國(guó)合著文獻(xiàn)比例為81.97%），但美國(guó)兩作者合著文獻(xiàn)在主要團(tuán)體合著文獻(xiàn)（81.97%）中的地位明顯突出，所占比例為46.93%，幾乎達(dá)到一半，而中國(guó)以3人合著文獻(xiàn)比例略微突出，總體上2人合著文獻(xiàn)、3人合著文獻(xiàn)與4人合著文獻(xiàn)的比例大體持平。對(duì)于超過五人的多作者或群作者合著文章美國(guó)更為突出，所占比例達(dá)到11.46%，可見美國(guó)在LⅠS領(lǐng)域文獻(xiàn)的作者分布上與中國(guó)相比略呈極端趨勢(shì)，兩頭大中間小?？傊忻纼蓢?guó)在該領(lǐng)域合作模式的作者人數(shù)分布不同，美國(guó)LⅠS領(lǐng)域兩作者合著文獻(xiàn)獨(dú)樹一幟，同時(shí)群作者合著文獻(xiàn)（超過5人的作者合著文獻(xiàn)）比例突出，而中國(guó)以3人合著文獻(xiàn)略微龐大，在3至5人的中等團(tuán)體合著文獻(xiàn)上比例突出。

圖2 中、美國(guó)LⅠS領(lǐng)域合著人數(shù)的文章分布

3.3 國(guó)際合作分析：中國(guó)合作研究的國(guó)際驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)于美國(guó)

將作者按國(guó)家分成三類，從作者國(guó)別這一角度探討國(guó)際力量對(duì)中美在該領(lǐng)域的研究所起的作用。根據(jù)調(diào)研的數(shù)據(jù)集樣本，中國(guó)LⅠS領(lǐng)域?qū)W者共涉及2429位，美國(guó)LⅠS領(lǐng)域?qū)W者共涉及13788位。本文選擇其中的核心作者作為該領(lǐng)域研究學(xué)者的代表進(jìn)行分析。根據(jù)普賴斯定律，科學(xué)家的總?cè)藬?shù)大致是杰出科學(xué)家人數(shù)的平方，杰出科學(xué)家發(fā)表的論文數(shù)約占所有論文總數(shù)的一半。［2］利用級(jí)數(shù)的性質(zhì)普賴斯根據(jù)公式（1）求出了杰出科學(xué)家的最低發(fā)文數(shù)。公式（2）可以計(jì)算大致的核心作者數(shù)量。

其中，nmax為領(lǐng)域內(nèi)發(fā)文數(shù)量最多的作者發(fā)表的文章數(shù)，m為核心作者最少發(fā)表的文章數(shù)，N為領(lǐng)域內(nèi)的所有作者數(shù)，n為高產(chǎn)作者的數(shù)量。根據(jù)公式（1）、（2），可以約算出中美兩國(guó)各自在LⅠS領(lǐng)域中的核心作者和最低發(fā)文量。最終確定的中國(guó)LⅠS領(lǐng)域核心作者62人，最低發(fā)文量6篇；美國(guó)LⅠS領(lǐng)域核心作者138人，最低發(fā)文量8篇。

對(duì)中美兩國(guó)各自在其LⅠS領(lǐng)域涉及的核心學(xué)者進(jìn)行國(guó)別統(tǒng)計(jì)，這里統(tǒng)計(jì)的國(guó)家指其在數(shù)據(jù)集給定的文獻(xiàn)內(nèi)標(biāo)注的所有機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的國(guó)家。根據(jù)標(biāo)注國(guó)家的不同，將作者大概分為這樣三類：第一類，作者只對(duì)應(yīng)一個(gè)國(guó)家，這個(gè)國(guó)家是我們的研究國(guó)（在中國(guó)LⅠS領(lǐng)域數(shù)據(jù)集里是中國(guó)，在美國(guó)LⅠS領(lǐng)域數(shù)據(jù)集里是美國(guó)，對(duì)于中國(guó)LⅠS領(lǐng)域第一類作者，進(jìn)一步細(xì)分為大陸作者、香港作者以及臺(tái)灣作者）；第二類，作者對(duì)應(yīng)多個(gè)國(guó)家，其中一個(gè)是研究國(guó)，另一個(gè)是其他國(guó)家；第三類，作者對(duì)應(yīng)的國(guó)家（可以有一個(gè)或多個(gè)）中不含研究國(guó)，全部是研究國(guó)以外的國(guó)家。另外，對(duì)中國(guó)LⅠS領(lǐng)域核心作者集里，基于中國(guó)的特殊情況，我們還針對(duì)第一種類型的作者進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)了其中大陸作者、港澳作者以及臺(tái)灣作者的比例（因?yàn)樽髡呒瘍?nèi)沒有澳門地區(qū)的作者，所以以下統(tǒng)計(jì)均只計(jì)香港作者）。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。

表2 中美LⅠS領(lǐng)域具有國(guó)際能量的作者統(tǒng)計(jì)

根據(jù)表2，在遴選的核心作者集中，中國(guó)LⅠS領(lǐng)域核心作者中有將近1/4（24.19%）的人群涉及其他國(guó)家，而美國(guó)只有約10%的學(xué)者涉及別國(guó)。在涉及其他國(guó)家的中國(guó)LⅠS領(lǐng)域的學(xué)者既包括非中國(guó)國(guó)籍同時(shí)非華僑的外國(guó)學(xué)者，也包括華人學(xué)者。這里的華人學(xué)者指“在其他國(guó)家學(xué)習(xí)或訪問的中國(guó)人以及具有其他國(guó)家國(guó)籍的華僑的總稱”，金碧輝等在《中國(guó)國(guó)際科學(xué)合作中的“華人現(xiàn)象”》一文中認(rèn)為這些華人以具國(guó)際視角及思維作為橋梁對(duì)中國(guó)科技發(fā)展及國(guó)際合作發(fā)揮了巨大作用。［3］因此，將第二類作者也作為國(guó)際力量考量?jī)蓢?guó)所受的國(guó)際合作影響之中。進(jìn)一步結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況分析，香港和臺(tái)灣在科學(xué)研究的很多方面因?yàn)橛姓Z(yǔ)言優(yōu)勢(shì)（英語(yǔ)在這兩個(gè)地區(qū)的大部分地方是常用語(yǔ)言）與國(guó)際上的接觸比中國(guó)內(nèi)陸要開闊得多，對(duì)此筆者分開統(tǒng)計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，占總數(shù)32.26%的中國(guó)香港和臺(tái)灣作者里有80%的作者博士學(xué)位取自英國(guó)、美國(guó)、加拿大、新加坡等國(guó)家，另有15%的作者博士學(xué)位來自香港的大學(xué)，他們擁有在國(guó)外學(xué)習(xí)、從教等工作經(jīng)歷，現(xiàn)在香港和臺(tái)灣等多所大學(xué)從事教學(xué)研究工作。因此，可以認(rèn)為這部分學(xué)者也延續(xù)有國(guó)外科研教育血脈，也作為國(guó)際力量對(duì)我國(guó)該領(lǐng)域的研究做出極大貢獻(xiàn)。所以，總體來看，表中數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，國(guó)際力量對(duì)中國(guó)LⅠS領(lǐng)域的研究助力作用更大：中國(guó)LⅠS領(lǐng)域核心作者中僅有43.55%來自本土力量，約1/3的作者為中國(guó)香港與臺(tái)灣作者，約1/4的作者涉及其他國(guó)家，即有約56.45%的作者涉及其他國(guó)家；而美國(guó)約90%都是美國(guó)本土人才在研究，國(guó)際力量對(duì)中國(guó)LⅠS領(lǐng)域發(fā)展的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其對(duì)美國(guó)的影響。

3.4 合作網(wǎng)絡(luò)演化分析：中國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)膨脹速度高于美國(guó)

將研究期間分為前后兩個(gè)時(shí)間段，2008～2010與2011～2013，分別討論這兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)中美LⅠS領(lǐng)域作者合作網(wǎng)絡(luò)的演變可以縱向揭示其發(fā)展特征。我們選取兩國(guó)在前后兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)發(fā)文量為3篇及以上的作者，根據(jù)表3的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)發(fā)文量為3篇及以上的作者以占總作者數(shù)不足7%和10%的比例但發(fā)表文獻(xiàn)卻占總文獻(xiàn)數(shù)量的比例分別超過40%和50%；同樣，美國(guó)方面前后兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)發(fā)文量為3篇及以上的作者以占總作者人數(shù)不足7%的比例發(fā)表文獻(xiàn)幾乎達(dá)到總文獻(xiàn)數(shù)量的40%。這說明我們以3篇為閾值確定高產(chǎn)作者數(shù)目理由是充分的。

表3 中美兩國(guó)LⅠS領(lǐng)域前后兩個(gè)時(shí)間段發(fā)表文獻(xiàn)及所選作者數(shù)量統(tǒng)計(jì)

表4 中美兩國(guó)LⅠS領(lǐng)域前后兩個(gè)時(shí)間段合作網(wǎng)絡(luò)特征測(cè)度

根據(jù)發(fā)文量為3篇及以上的作者分別構(gòu)造中美兩國(guó)前后兩個(gè)時(shí)間段的合作網(wǎng)絡(luò)，表6給出了測(cè)度網(wǎng)絡(luò)的部分特征項(xiàng)值。比較兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展快慢可以從網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的擴(kuò)張及網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系數(shù)量的增長(zhǎng)來反映。［4］中國(guó)在前后兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)目由62增至162，增長(zhǎng)比例達(dá)到161%，而美國(guó)前后三年增長(zhǎng)比例為22.22%，中國(guó)的增幅明顯要大，說明其合作網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張范圍比美國(guó)快。網(wǎng)絡(luò)平均度是一個(gè)一定程度上客觀消除網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)密度影響的測(cè)度值，其用網(wǎng)絡(luò)中涉及的邊數(shù)的2倍除以節(jié)點(diǎn)數(shù)目，求得節(jié)點(diǎn)的平均度數(shù)。［5］中國(guó)在兩個(gè)時(shí)間段中整體網(wǎng)絡(luò)平均度由1.58增至2.69，增長(zhǎng)比例70.25%，超過美國(guó)整體網(wǎng)絡(luò)平均度的增幅變化，這說明中國(guó)LⅠS領(lǐng)域合作網(wǎng)絡(luò)不僅有更多作者加入，而且其中交流聯(lián)系的密度發(fā)展也更快。

進(jìn)一步查看兩國(guó)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部不同團(tuán)體分支的變化，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)見表4所示，無論是孤點(diǎn)、2～4節(jié)點(diǎn)分支以及超過4節(jié)點(diǎn)的分支團(tuán)體數(shù)量中國(guó)的增長(zhǎng)都更快。中國(guó)在前三年中甚至沒有15節(jié)點(diǎn)以上的大合作團(tuán)體，最大連通分支的節(jié)點(diǎn)數(shù)也不過是11節(jié)點(diǎn)，在后三年中，中國(guó)發(fā)展了一個(gè)58節(jié)點(diǎn)的最大連通分支團(tuán)體，以及一個(gè)18節(jié)點(diǎn)的合作團(tuán)體，這是前后兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)網(wǎng)絡(luò)最為明顯的變化，圖3、4給出了用pajek生成的中美兩國(guó)前后兩段時(shí)間內(nèi)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜。圖中明顯可以看到兩國(guó)在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)的變化，中國(guó)起步慢基數(shù)低，在文獻(xiàn)數(shù)量、參與作者方面的增長(zhǎng)速度超過美國(guó)，其合作網(wǎng)絡(luò)的膨脹速度更快。

4 結(jié)論

本文從合作程度、合作模式、國(guó)際合作以及合作網(wǎng)絡(luò)演化四個(gè)層面對(duì)中美LⅠS領(lǐng)域的作者合作態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，得到以下結(jié)論。（1）LⅠS領(lǐng)域中國(guó)合作率高于美國(guó)。中國(guó)發(fā)表在LⅠS領(lǐng)域的文獻(xiàn)90.15%是以合著形式發(fā)表的，美國(guó)在該領(lǐng)域的合著文獻(xiàn)只有70.34%，獨(dú)著文獻(xiàn)在領(lǐng)域中占相當(dāng)一部分比例。（2）合作模式。中國(guó)以中等團(tuán)體合著突出，美國(guó)以小團(tuán)體和極大團(tuán)體合著突出。統(tǒng)計(jì)顯示，美國(guó)LⅠS領(lǐng)域兩作者合著文獻(xiàn)比例極高，同時(shí)群作者合著文獻(xiàn)（超過五人的作者合著文獻(xiàn)）比例突出，而中國(guó)以3人合著文獻(xiàn)略微龐大，在3至5人的中等團(tuán)體合著文獻(xiàn)上比例突出。（3）國(guó)際作用對(duì)中國(guó)LⅠS領(lǐng)域所起的作用更大，對(duì)美國(guó)的影響相對(duì)更小。核心作者中，中國(guó)LⅠS領(lǐng)域僅有43.55%來自本土力量，約56.45%的作者涉及其他國(guó)家，其中約57%為中國(guó)香港與臺(tái)灣作者，43%作者為外國(guó)作者或參與進(jìn)外國(guó)機(jī)構(gòu)的作者；而美國(guó)約90%都是美國(guó)自身人才在研究，結(jié)果顯示兩國(guó)LⅠS領(lǐng)域研究中中國(guó)合作研究的國(guó)際驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)于美國(guó)。（4）前后兩個(gè)時(shí)間段對(duì)比顯示中國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)膨脹速度高于美國(guó)。在兩個(gè)時(shí)間段中中國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)的總節(jié)點(diǎn)數(shù)、網(wǎng)絡(luò)平均度、最大連通子圖節(jié)點(diǎn)數(shù)目以及多節(jié)點(diǎn)分支數(shù)量的增長(zhǎng)都比美國(guó)快，合作網(wǎng)絡(luò)膨脹速度更高。我國(guó)應(yīng)藉此快速發(fā)展時(shí)期，加大本土力量在領(lǐng)域內(nèi)的研究，借助國(guó)際力量積極提高自身，爭(zhēng)取高質(zhì)量論文本土化的產(chǎn)出，為我國(guó)LⅠS領(lǐng)域的研究進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期而努力。

圖3 中國(guó)LⅠS領(lǐng)域2008-2010、2011-2013發(fā)文量＞=3篇的作者合作網(wǎng)絡(luò)

圖4 美國(guó)LⅠS領(lǐng)域2008-2010、2011-2013發(fā)文量＞=3篇的作者合作網(wǎng)絡(luò)

［1］王崇德．論科學(xué)合作［J］．科技管理研究，1984（5）：26－29．

［2］龐景安．科學(xué)計(jì)量研究方法論［M］．北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2002.

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G252.8

A

1005－8214（2014）11－0060－04

史雙青（1991－），女，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心碩士研究生，發(fā)表論文5篇。

2014－07－14［責(zé)任編輯］王崗