張國(guó)臣

（1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072；2.河南機(jī)電高等專科學(xué)校，河南新鄉(xiāng)453002）

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生演進(jìn)超邊際模型分析
——基于迂回生產(chǎn)視角

張國(guó)臣1，2

（1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072；2.河南機(jī)電高等?？茖W(xué)校，河南新鄉(xiāng)453002）

文章基于產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)源于產(chǎn)業(yè)迂回度增加這一理論本質(zhì)，針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生及演進(jìn)的內(nèi)生機(jī)理，運(yùn)用超邊際分析方法，構(gòu)建普遍意義上的內(nèi)生專業(yè)化一般均衡模型，通過不同的條件參數(shù)設(shè)置，將中間產(chǎn)品產(chǎn)出變化和最終產(chǎn)品生產(chǎn)予以模型化表示，并分三個(gè)不同階段對(duì)模型進(jìn)行了模擬仿真分析。研究發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生演進(jìn)中“中間產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度”和“互補(bǔ)性經(jīng)濟(jì)程度”是兩個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)。當(dāng)前者大于后者時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)將呈現(xiàn)一種穩(wěn)定的遞階過程；而當(dāng)后者大于前者時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)則是一種跳躍式的發(fā)展過程，也是一種可逆且不穩(wěn)定的演化過程。

產(chǎn)業(yè)集群；內(nèi)生演進(jìn)；理論模型；迂回生產(chǎn)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定區(qū)域內(nèi)相互聯(lián)系、空間上集中的公司、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、專門化協(xié)會(huì)等經(jīng)濟(jì)組織的集合，通過區(qū)域積聚形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化構(gòu)建出專業(yè)化生產(chǎn)要素集聚洼地，使企業(yè)共享區(qū)域公共設(shè)施、市場(chǎng)環(huán)境和外部經(jīng)濟(jì)，降低信息與物流成本，形成區(qū)域集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、外部效應(yīng)和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力［1］。也有學(xué)者將其定義為商業(yè)集群（Business Clusters），即“為了增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和促進(jìn)商業(yè)交易效率，在地理上有界限同時(shí)相互選擇、相互依存集聚在一起的一些相似、相關(guān)且互為補(bǔ)充或競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)”［2］。盡管兩個(gè)概念的名稱不同，但其本質(zhì)卻是同義的。由此可見，產(chǎn)業(yè)集群側(cè)重于描述由多個(gè)相關(guān)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)聚集于某一區(qū)域所形成的網(wǎng)絡(luò)化有機(jī)體，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)生產(chǎn)者網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)是由增值生產(chǎn)鏈連接若干具有強(qiáng)烈相互依存性的企業(yè)（包括專業(yè)供應(yīng)商）、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)以及專業(yè)設(shè)計(jì)公司）、中介機(jī)構(gòu)（經(jīng)紀(jì)人和咨詢公司）以及客戶所組成的［3］。

產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展是區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速崛起的重要途徑，也是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在［4］。它的良性快速發(fā)展既可以細(xì)化產(chǎn)業(yè)分工又可以創(chuàng)造規(guī)模效應(yīng)［5］；還能推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供持續(xù)動(dòng)力［6］。同時(shí)對(duì)集群外企業(yè)和組織具有強(qiáng)大凝聚力，可以不斷吸引相關(guān)企業(yè)和組織向集群區(qū)域轉(zhuǎn)移，加速中心經(jīng)濟(jì)區(qū)域形成［7］。所以對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的研究至今仍是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題，并已涌現(xiàn)出一大批研究成果，尤其是在實(shí)證研究方面多有建樹。但是，區(qū)位、稟賦以及資本來源及性質(zhì)的差異，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群外部環(huán)境的不同，如何培育并促進(jìn)集群產(chǎn)生和發(fā)展，沒有固定模式可以照搬，必須在產(chǎn)業(yè)集群的理論與方法上進(jìn)行創(chuàng)新性研究，才能探析其演化的內(nèi)在本質(zhì)。這對(duì)于正確應(yīng)對(duì)集群發(fā)展外生影響因素變化，積極推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群必將具有深遠(yuǎn)的意義。

二、產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制的相關(guān)研究述評(píng)

學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的熱衷源于產(chǎn)業(yè)集聚的研究，隨著時(shí)間的推移出現(xiàn)了不同的研究范式。然而，不論研究的理論或?qū)W派轉(zhuǎn)向如何，對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的研究尚缺乏系統(tǒng)性的歸納與分析［8］，今后一段時(shí)期產(chǎn)業(yè)集群理論研究的主要方面仍將是產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制、集群形成區(qū)位、集群形成的外部因素及其作用機(jī)理［9］。其中，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生機(jī)制，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)給出了許多答案，如規(guī)模效應(yīng)、知識(shí)溢出、交易成本、資源稟賦、全球價(jià)值（供應(yīng)）鏈、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等等。在這些觀點(diǎn)中，對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群形成、發(fā)展的市場(chǎng)自發(fā)性以及區(qū)域稟賦、外部環(huán)境與政府政策對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響等問題的討論則是十分值得注意的問題［10］，圍繞這一議題出現(xiàn)了以下四個(gè)具有代表性的流派：

一是路徑依賴說。認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是規(guī)模報(bào)酬遞增導(dǎo)致外部經(jīng)濟(jì)效益的必然結(jié)果，其中勞動(dòng)市場(chǎng)共享是外部經(jīng)濟(jì)的首要原因，其次是專業(yè)化投入和服務(wù)以及知識(shí)和信息流動(dòng)。然而，產(chǎn)業(yè)地方化和地方專業(yè)化本身可能只是一個(gè)歷史偶然［11］，一旦專業(yè)化格局出現(xiàn)，這一格局就會(huì)因累積循環(huán)的自我實(shí)現(xiàn)機(jī)制而被鎖定。從而特殊的“區(qū)位集群”能夠在其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)確定一種壟斷地位［12］，這樣的過程可能或怎樣持續(xù)是一個(gè)實(shí)證問題［13］。但事實(shí)卻未必如此簡(jiǎn)單，在歷史和偶然中還包含著某些關(guān)鍵的決定性因素［14］。

二是合作競(jìng)爭(zhēng)說。認(rèn)為隨著市場(chǎng)條件和技術(shù)路徑不確定性增強(qiáng)，為了減少技術(shù)鎖定、勞動(dòng)力囤積以及生產(chǎn)能力過大的風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)逐步外部化，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的水平化和垂直化分離［15］。同時(shí)，企業(yè)出于最小化交易成本的目的，開始聚集并通過域內(nèi)合作和共同行動(dòng)獲取外部經(jīng)濟(jì)收益［16］。相對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)角度微觀層面的分析，Porter從管理學(xué)角度予以了闡釋，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群開始可能是受某一關(guān)鍵要素刺激，并在外部環(huán)境作用下偶然形成，由于集群內(nèi)部的互動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)了信息流動(dòng)，緩和了利益沖突，使得集群得以良性發(fā)展［17］?？梢姶祟愑^點(diǎn)關(guān)注區(qū)域要素特征、技術(shù)及其傳播方式、消費(fèi)市場(chǎng)變化乃至區(qū)域文化政策環(huán)境，但弱化了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的自發(fā)作用。

三是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)說。此流派從企業(yè)與所處的市場(chǎng)環(huán)境間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系入手，將那些相互依賴性很強(qiáng)的企業(yè)、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和客戶通過價(jià)值鏈相互聯(lián)系所形成的網(wǎng)絡(luò)視為“群”［18］，這個(gè)“群”扮演著集群新企業(yè)虛擬孵育器的角色，對(duì)于增強(qiáng)集群活力有著至關(guān)重要的作用［19］，正因?yàn)榧寒a(chǎn)生于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，所以存在較強(qiáng)的社會(huì)根植性，區(qū)域良好的環(huán)境特質(zhì)將有利于區(qū)域內(nèi)企業(yè)的群聚［20-22］。該學(xué)說運(yùn)用靈活，允許研究者兼顧理論和實(shí)證研究，但沒能對(duì)市場(chǎng)化網(wǎng)絡(luò)形成原因進(jìn)行解釋。

四是生命周期說。產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)開放和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)組織，隨著組織再生程度的不斷加劇，更多的企業(yè)被剝離和孵育出來，換言之，組織的繁殖和遺傳是集群演進(jìn)的主要力量［23］，而且在演進(jìn)過程中會(huì)經(jīng)歷一個(gè)又一個(gè)的生命周期，周期的終結(jié)時(shí)每個(gè)集群必須經(jīng)過深度的調(diào)整才有可能開啟新的生命周期［24］。

除此之外，還有學(xué)者從企業(yè)的生命周期［25］、創(chuàng)新環(huán)境［26］、組織衍生遺傳理論［27］、復(fù)雜性理論［28］以及內(nèi)外部知識(shí)溢出與獲?。?9］等多層次多角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)制予以詮釋。隨著產(chǎn)業(yè)集群化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，對(duì)于其研究的范圍已從實(shí)體區(qū)域擴(kuò)展到了虛擬空間［30］，出現(xiàn)了新產(chǎn)業(yè)集群理論［31］。

我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群演化機(jī)制的研究起步較晚，目前大多從“交易”的搜尋成本［32］、專業(yè)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)［33］以及集群收益變遷［34］角度進(jìn)行分析，多特定行業(yè)集群發(fā)展研究［35］和定性描述分析［36-37］，少模型化、定量化探索。許多學(xué)者是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增、知識(shí)溢出等角度分析集群的形成機(jī)制，這種機(jī)制分析嚴(yán)格來講是都屬于集群的經(jīng)濟(jì)性分析。還有文獻(xiàn)用集群的發(fā)展機(jī)制代替形成機(jī)制或?qū)⒓盒纬傻那疤釛l件認(rèn)作形成機(jī)制，缺乏對(duì)集群形成的全過程和動(dòng)態(tài)性透徹分析，把特殊當(dāng)作一般，這種分析往往是事后分析而非事前分析［9］。對(duì)集群形成過程的動(dòng)態(tài)機(jī)制，尤其是集群形成階段的內(nèi)在機(jī)理，少有系統(tǒng)性的成果出現(xiàn)，大多是基于外部特征的描述，這有別于形成機(jī)制的討論。

學(xué)者何雄浪等（2006）另辟蹊徑，以新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論為依據(jù)，基于勞動(dòng)分工一般靜態(tài)模型，考察了勞動(dòng)分工、交易效率與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)關(guān)系，認(rèn)為中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、勞動(dòng)三者交易效率的大小以及三者之間關(guān)系的比較是決定產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展的主要原因［38］。但作者將產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生和演化僅視為一條生產(chǎn)鏈上中間節(jié)點(diǎn)的增加，運(yùn)用企業(yè)理論解釋，存在一定的片面性。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群屬于中觀層面問題，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)由多條性質(zhì)和迂回度不斷發(fā)展變化的生產(chǎn)鏈所組成的專業(yè)化分工網(wǎng)絡(luò)，這里的專業(yè)化分工包含三方面內(nèi)容：個(gè)人的專業(yè)化水平、迂回生產(chǎn)鏈的鏈條個(gè)數(shù)以及每個(gè)鏈條上的商品個(gè)數(shù)，并非微觀層面的企業(yè)理論所能囊括。鑒于此，本文聚焦產(chǎn)業(yè)集群的形成與演進(jìn)，構(gòu)建內(nèi)生專業(yè)化一般均衡超邊際理論模型，通過不同的條件參數(shù)設(shè)置，將中間產(chǎn)品產(chǎn)出變化和最終產(chǎn)品生產(chǎn)予以模型化表示，以期找到產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生演進(jìn)的機(jī)制，在普遍意義上為產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)提供理論借鑒。

三、模型構(gòu)建及分析

新興古典框架中，中間產(chǎn)品的出現(xiàn)和增加是產(chǎn)業(yè)迂回生產(chǎn)度提升的外在表現(xiàn)。一方面，當(dāng)一種商品的生產(chǎn)效能因?yàn)檫\(yùn)用中間產(chǎn)品而提高，便稱為有迂回生產(chǎn)效果。迂回生產(chǎn)效果有三種類型：下游產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率隨著投入生產(chǎn)下游產(chǎn)品的上游產(chǎn)品數(shù)量的增加而增加（A型）；下游產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率隨著上游產(chǎn)品的種類數(shù)增加而增加（B型）；最終產(chǎn)品的全要素生產(chǎn)率隨著迂回生產(chǎn)鏈的鏈條個(gè)數(shù)增加而增加（C型）［39］。當(dāng)這三種迂回生產(chǎn)效果同時(shí)存在時(shí)，則全要素生產(chǎn)率在所有中間產(chǎn)品全部被生產(chǎn)出來時(shí)最高。另一方面，隨著中間產(chǎn)品生產(chǎn)種類的增加，個(gè)人的專業(yè)化水平會(huì)降低，為保持高度的專業(yè)化水平和生產(chǎn)迂回度就必須進(jìn)行交易，進(jìn)而導(dǎo)致專業(yè)化經(jīng)濟(jì)、迂回生產(chǎn)效果和交易成本三者之間出現(xiàn)兩兩矛盾。但隨著分工網(wǎng)絡(luò)的變大，折中專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和迂回生產(chǎn)效果的范圍也將擴(kuò)大。同時(shí)，在此過程中新的產(chǎn)業(yè)鏈條及現(xiàn)有鏈條中的中間產(chǎn)品種類數(shù)也將增加，中間產(chǎn)品交易替換勞動(dòng)交易的趨勢(shì)逐漸明顯，提高交易效率和生產(chǎn)率的潛力越來越多的來自于有效交易和企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更，可能的交易結(jié)構(gòu)種類數(shù)也將超比例增長(zhǎng)。此時(shí)，企業(yè)開始空間聚集，新的業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)運(yùn)而生，迂回生產(chǎn)部門的收入份額也將增加。之后，市場(chǎng)將從一個(gè)長(zhǎng)迂回生產(chǎn)鏈中選出一個(gè)高分工結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，依靠“看不見的手”不斷促使產(chǎn)業(yè)集群深度演化。

（一）基本假設(shè)

假設(shè)一個(gè)有M個(gè)事前完全相同的“生產(chǎn)-消費(fèi)者”經(jīng)濟(jì)體，M是一個(gè)連續(xù)統(tǒng)。有一種消費(fèi)品y和m種類型的中間消費(fèi)品，i=1,2,…,m。對(duì)于每個(gè)經(jīng)濟(jì)體來說，消費(fèi)品y和中間產(chǎn)品i的自給量分別為y和xi，售出量分別為ys和xsi，購買量分別為yd和xdi。經(jīng)濟(jì)體用勞動(dòng)ly和m種中間產(chǎn)品投入集合C來生產(chǎn)消費(fèi)品y。這一消費(fèi)品y按照Cobb-Douglas效用函數(shù)來生產(chǎn)，于是每一個(gè)“生產(chǎn)-消費(fèi)者”的效用及決策約束可表示為：

（二）模型推演

引理1：?jiǎn)蝹€(gè)經(jīng)濟(jì)體最多賣一種商品，不買和自給同種商品。如果它賣消費(fèi)品，則它自給該消費(fèi)品。假如β＞1且α∈()

0.5,1，除非它自給自足所有產(chǎn)品，否則它不自給中間產(chǎn)品。

引理2：對(duì)于一個(gè)事前相同的“生產(chǎn)-消費(fèi)者”集合是一個(gè)連續(xù)統(tǒng)，如果個(gè)人的偏好是理性的、連續(xù)的和凸的，生產(chǎn)具有專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，因個(gè)人的勞動(dòng)時(shí)間是有限的，那么瓦爾拉斯均衡存在，且它就是帕累托最優(yōu)角點(diǎn)均衡。

根據(jù)引理1及約束條件，產(chǎn)業(yè)集群演化可分為三種不同的決策狀態(tài)（見圖1）。由引理2可知，每個(gè)決策狀態(tài)只存在一個(gè)角點(diǎn)均衡。

圖1 產(chǎn)業(yè)集群演化階段性示意圖

1.決策A：“自給自足”（圖1a）

從而變成無約束最大化問題：

可求出：

式（10）說明中間產(chǎn)品種類數(shù)mA將隨著最終產(chǎn)品勞動(dòng)專業(yè)化率α的提高而增加，隨替代彈性參數(shù)ρ、生產(chǎn)成本參數(shù)c以及中間產(chǎn)品勞動(dòng)專業(yè)化率β增加而減少。

2.決策P：“局部分工”（圖1b）

同時(shí)在此模式中還存在如下約束：

根據(jù)決策方程式（11）、（12）以及相關(guān)約束條件式（13）-（15），可以求解出決策P的角點(diǎn)均衡解如下：

其中s的角點(diǎn)均衡為一個(gè)閾值，滿足：

式（16）中，mP為決策P的中間產(chǎn)品的角點(diǎn)均衡種類數(shù)，n為交易的中間產(chǎn)品角點(diǎn)均衡種類數(shù)并代表均衡的專業(yè)化分工水平，s是自給部分中間產(chǎn)品的角點(diǎn)均衡種類數(shù)并表示自給自足水平，Mx是從事專業(yè)中間品生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體個(gè)數(shù)，My是從事最終產(chǎn)品生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體個(gè)數(shù)。

此時(shí)角點(diǎn)均衡價(jià)格pr＞0，決策P的均衡成立。通過式（16）-（18）得出該決策的比較靜態(tài)分析：

利用包絡(luò)定理可以在證明決策P中人均真實(shí)收入u隨著k的增加而增加，因?yàn)樵谧越o自足的決策中沒有交換故k不存在，結(jié)合引理2可知，當(dāng)交易效率k增加時(shí)，均衡狀態(tài)將會(huì)由自給自足（A決策）演化到局部分工狀態(tài)（P決策）。式（19）表示所有中間產(chǎn)品種類數(shù)mP和用于交易的中間產(chǎn)品種類數(shù)n都隨著交易效率的提高而增加。式（20）表示在產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)過程中，每個(gè)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體專業(yè)化分工水平均隨中間產(chǎn)品需求的增加而提高；同時(shí)，交易用中間品的種類數(shù)n增長(zhǎng)的速度快于總中間產(chǎn)品種類數(shù)mP的增長(zhǎng)速度。當(dāng)交易效率足夠大時(shí)，均衡狀態(tài)必將從局部分工演化到完全分工（F決策）。

3.決策F：“完全分工”（圖1c）

根據(jù)決策方程式（21）、（22）以及與決策P相同的約束條件式（13）-（15），可以求解出決策F的角點(diǎn)均衡解如下：

上式中mF表示可交易的中間產(chǎn)品種類數(shù)，因?yàn)槭峭耆止顟B(tài)，所以也表示所有中間產(chǎn)品種類數(shù)?，F(xiàn)對(duì)mF和uF分別求導(dǎo)可得：

式（24）說明中間產(chǎn)品種類數(shù)mF將隨著最終產(chǎn)品專業(yè)化率α的提高而增加，受替代彈性參數(shù)ρ或生產(chǎn)成本參數(shù)c增加影響而減少，而與中間產(chǎn)品專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度β無關(guān)。同時(shí)，生產(chǎn)商真實(shí)均衡收入uF將隨著交易效率k的提高而增長(zhǎng)。

四、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

根據(jù)交易效率k的大小以及中間產(chǎn)品數(shù)量（m、n）的階段性變化，此類迂回生產(chǎn)依次經(jīng)歷了從“自給自足”到“局部分工”再到“完全分工”的遞階演進(jìn)過程。對(duì)應(yīng)的將這三個(gè)階段可以分別稱為：“產(chǎn)業(yè)雛形期”、“集群萌生發(fā)展期”和“集群成熟演化期”。當(dāng)交易效率k很低時(shí)，自給自足是一般均衡，此時(shí)由于勞動(dòng)稟賦的限制，中間產(chǎn)品種類數(shù)很少，專業(yè)化程度很低，且沒有產(chǎn)品市場(chǎng)出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)分工和分化處于孕育之中，故稱“產(chǎn)業(yè)雛形期”。當(dāng)交易效率k提高后，一般均衡將由自給自足跳到局部分工，模型推演出現(xiàn)了新中間產(chǎn)品的事后生產(chǎn)函數(shù)s，這意味著由兩類中間產(chǎn)品⑤和最終產(chǎn)品組成的專業(yè)化分工網(wǎng)絡(luò)開始出現(xiàn)，伴隨產(chǎn)業(yè)分工與分化的加劇，產(chǎn)業(yè)集群也應(yīng)時(shí)而生。同時(shí)，隨著交易效率的不斷提高，中間產(chǎn)品種類快速增加，且交易的中間品種類數(shù)n的增長(zhǎng)速度快于總中間品種類數(shù)m的增長(zhǎng)速度，這意味著生產(chǎn)迂回度的超比例增加，其表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群的迅速發(fā)展，故將此階段稱為“集群萌生發(fā)展期”。隨著交易效率k繼續(xù)提升，當(dāng)交易的中間產(chǎn)品種類數(shù)等于總中間產(chǎn)品種類數(shù)（n=m）時(shí)，一般均衡將從局部分工跳轉(zhuǎn)到完全分工狀態(tài)，此時(shí)分工網(wǎng)絡(luò)和專業(yè)化市場(chǎng)基本形成，其外在體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群的市場(chǎng)化分工網(wǎng)絡(luò)整體穩(wěn)定與集群內(nèi)部產(chǎn)業(yè)的深度調(diào)整。理論上如果沒有總量（M）的限制，隨著交易效率的不斷提高分工演進(jìn)還將不斷加深，在生產(chǎn)成本和替代彈性很小的情況下，迂回生產(chǎn)的分工演進(jìn)深度將趨近于無窮，故稱此階段為“集群成熟演化期”。由此不難得出，該類型產(chǎn)業(yè)集群是隨市場(chǎng)自由度提高而不斷孕育、衍生和發(fā)展的，具有一定階段性和穩(wěn)定性。

此時(shí)只有“完全分工”一種決策方式與之相對(duì)應(yīng)，隨著生產(chǎn)成本c的降低，中間產(chǎn)品數(shù)量仍會(huì)不斷增加，所有生產(chǎn)商依舊選擇專業(yè)化生產(chǎn)。但不同于“原生性”產(chǎn)業(yè)集群，這時(shí)的交易效率有可能較低（但不可能為零），如果不能及時(shí)提升交易效率到一定水平，一般均衡必將逆轉(zhuǎn)，或?qū)⒌雇说骄植糠止顟B(tài)，即“次生性”產(chǎn)業(yè)集群演化具有較大的脆弱性。

通過上述分析不難得出：其一，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生是緣于為提高最終產(chǎn)品生產(chǎn)效率的現(xiàn)實(shí)需求，隨市場(chǎng)化專業(yè)分工網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)而產(chǎn)生。其二，當(dāng)互補(bǔ)性經(jīng)濟(jì)程度大于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度時(shí)，分工會(huì)不斷遞階演進(jìn)；而當(dāng)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度大于互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)時(shí)將會(huì)出現(xiàn)跳躍式發(fā)展，例如由外商直接投資（FDI）或承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所引發(fā)的區(qū)域集群化現(xiàn)象，即為“次生性”產(chǎn)業(yè)集群類型，其產(chǎn)生及演化的規(guī)律從理論層面印證了劉友金等（2012）的研究［40］。其三，無論是哪種演化方式或演進(jìn)階段，交易效率(k)及專業(yè)化程度始終貫穿其中，并起到?jīng)Q定性作用。同時(shí)所有產(chǎn)品的生產(chǎn)率、市場(chǎng)容量、集群內(nèi)生的比較優(yōu)勢(shì)程度、職業(yè)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度、生產(chǎn)集中度以及市場(chǎng)一體化程度等都會(huì)隨著分工在迂回生產(chǎn)中的演進(jìn)而增加。

毋庸置疑，產(chǎn)業(yè)鏈迂回度的增加有效促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的空間聚集和集群化發(fā)展。我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群始于FDI型企業(yè)和的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集中出現(xiàn)與快速發(fā)展，其中以廣東的外商直接投資帶動(dòng)的外向型產(chǎn)業(yè)集群和浙江以本土企業(yè)為主發(fā)展起來的特色產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)集群最具代表性，其產(chǎn)生與發(fā)展也正是“次生性”產(chǎn)業(yè)集群和“原生性”產(chǎn)業(yè)集群的客觀寫照。

（二）展望

總之，對(duì)于中國(guó)來說無論是“原生性”產(chǎn)業(yè)集群還是“次生性”產(chǎn)業(yè)集群都是急需培育和發(fā)展的。在東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，擁有著發(fā)達(dá)的信息和物流網(wǎng)絡(luò)、充沛的資金和智力資本、豐富的集群發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，所以應(yīng)積極把已不具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，加大國(guó)內(nèi)生產(chǎn)鏈迂回度，同時(shí)可將產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展方向定位在產(chǎn)業(yè)鏈兩端，打造“原生性”產(chǎn)業(yè)集群；而擁有豐富勞動(dòng)力資源的中西部地區(qū)，應(yīng)積極參與全球產(chǎn)業(yè)垂直、水平專業(yè)化分工，因地制宜承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，走“次生性”產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式。

不可否認(rèn)產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)集群在現(xiàn)實(shí)中是有區(qū)別的［41］，但從模型的推演以及結(jié)果的分析來看，以迂回生產(chǎn)視角去闡釋產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生和演進(jìn)的機(jī)理無疑是可行的，其結(jié)論對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策制定也將有著積極意義。但是，產(chǎn)業(yè)集群具體形態(tài)多種多樣，常見的有意大利式、衛(wèi)星式、輪軸式等［42］，而且隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展必將會(huì)有新的形態(tài)涌現(xiàn)，什么原因?qū)е虏煌募盒螒B(tài)出現(xiàn)，還值得進(jìn)一步研究。另外，本文在考慮專業(yè)化勞動(dòng)時(shí)忽略了專業(yè)化學(xué)習(xí)時(shí)間變量，而此變量意為新技術(shù)研發(fā)和使用的難度，理論上專業(yè)化學(xué)習(xí)時(shí)間越長(zhǎng)，分工程度越大，那么它對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生和演進(jìn)又會(huì)有怎樣的作用，與交易效率和專業(yè)化分工變量間又會(huì)有怎樣的關(guān)系，也是值得深入探討的。

注釋：

①為了計(jì)算方便，本文視中間產(chǎn)品的交易效率值與最終產(chǎn)品的交易效率值相等。

②因?yàn)?/ρ表示喜好多樣化的程度，而多樣化消費(fèi)所得到的效用要大于單一消費(fèi)的情況，即ρ＞1或ρ＜0表示在自給自足狀態(tài)下消費(fèi)的單一化。

③對(duì)μ分別求x1,x2,…,xm的一階偏導(dǎo)，并令其為零便可得出此結(jié)論。

④聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議將產(chǎn)業(yè)集群也分為兩類，依靠?jī)?nèi)生力量自發(fā)形成的集群（Spontaneous Cluster）和依靠外生力量人為形成的集群（Constructed Cluster）。詳見：UNCTAD.

Secretariat.Promoting and Sustaining SMEs Clusters and Net?works for Development.Paper prepared for an Expert Meeting on Clustering and Networking for SEM Development，Geneva，1998，2～4 September，TD/B/COM.3/EM.5/2.

⑤一類是用于交易的n種中間品，另一類是自給生產(chǎn)的(m-n)種中間品。

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［責(zé)任編輯：張兵］

The Super Marginal Model Analysis on the Endogenous Evolution of Industrial Clusters—From the Perspective of Roundabout Production

ZHANG Guo-chen1，2
（1.College of Management and Economics，Tianjin University，Tianjin 300072，China; 2.Henan Mechanical&Electrical Engineering College，Xinxiang 453002，China)

Based on the theoretical essence that industrial clusters evolution has roots in the increase of industrial detour de?grees，aiming at the endogenous mechanism of industrial clusters emerging and evolving，and applying the infra-marginal analysis method，the paper constructs a general universal equilibrium model of endogenous specialization.By setting up di?verse condition parameters，this thesis represents the change in output of intermediate products and the production of final products by the model，and makes simulation analysis on the model in three different stages.The research shows that，during the endogenous process of the industrial clusters，“the degree of economic specialization of intermediate products”and“the degree of economic complementarity”are two vital indicators.When the former indicator is larger than the latter one，industri?al clusters evolution demonstrates a stable hierarchical process，while the latter indicator is greater than the former，industrial clusters evolution appears in a saltatory development process，which is also a reversible and unstable evolution process.

industrial clusters；endogenous evolution；theoretical model；roundabout production

F269.23

A

1007-5097（2014）03-0080-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.03.016

2013-09-02

河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“集群轉(zhuǎn)型視角下城市創(chuàng)新發(fā)展模式與路徑研究——基于河南的調(diào)研”（14A790002）

張國(guó)臣（1963-），男，山東肥城人，會(huì)計(jì)師，博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)。