◎ 韓可衛(wèi) 陳天明（武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430073）

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的影響及策略

◎ 韓可衛(wèi) 陳天明（武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430073）

我國入世以來，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘已成為影響高新技術(shù)產(chǎn)品出口的重要因素,對我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的出口貿(mào)易影響深遠(yuǎn)。本文從近年來高新技術(shù)出口企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀著手，收集整理數(shù)據(jù)，通過分析知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)的短期及長期影響，進(jìn)一步從企業(yè)層面提出相關(guān)對策建議，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘提供一定參考。

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘知識產(chǎn)權(quán) 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 貿(mào)易壁壘 高新技術(shù)產(chǎn)品出口

所謂知識產(chǎn)權(quán)壁壘（IPBT）是指一國實(shí)施或支持的，以保護(hù)本國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益為名的，對進(jìn)入本國的含有知識產(chǎn)權(quán)的商品實(shí)施進(jìn)口限制，設(shè)置不合理的市場準(zhǔn)入條件，通過立法、行政、司法等方面采取的措施，實(shí)現(xiàn)與他國間的不公平的貿(mào)易，從而對國際貿(mào)易造成不合理障礙的一種措施。知識產(chǎn)權(quán)問題在生活中的許多方面均有所體現(xiàn)，涉及到我們的衣食住行，截至2013年，我國已連續(xù)19年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，其中涉及醫(yī)藥、食品、光伏、機(jī)電、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等若干行業(yè)。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘就像是一些國家在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路上挖好的一個(gè)坑，壘起的一堵墻，在我國企業(yè)出口的道路上設(shè)置的種種障礙。因它引起的貿(mào)易糾紛案此起彼伏，對我國企業(yè)出口影響深遠(yuǎn)。高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)于計(jì)算機(jī)、信息技術(shù)、航天、生物、海洋科學(xué)等前沿科學(xué)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)。高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象是人類尖端的技術(shù)，涉及專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密乃至合同問題。

1 我國高新技術(shù)企業(yè)出口現(xiàn)狀

我國高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品出口發(fā)展至今主要經(jīng)歷了三個(gè)階段，20世紀(jì)80年代到1998年的起步階段，1999年到2001年的發(fā)展階段，2002年至今的高速發(fā)展階段。自我國實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略以來，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速、規(guī)模不斷擴(kuò)大，2004年高新技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)到1655.4億美元，占總出口額的27.9%，首次實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差41億美元，至此我國跨入了高新技術(shù)產(chǎn)品出口大國的行列。2009年，在全球金融危機(jī)的背景下，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口也達(dá)到了3769.09億美元，占總出口額的38.7%。2010年我國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額共計(jì)9050億美元，較上年增長31.8%，其中出口額為4924.14億美元，較上年出口額增長30.65%，此外高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占總出口額的31.2%。2011年，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)到5487.88億美元，較上年增長11.45% ，高新技術(shù)出口額占出口總額的28.9%。2012年，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額達(dá)6011.96億美元，同比增長9.55%，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占據(jù)了我國出口總額的近三成。2013年1-5月，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口2721.8億美元，同比增長23.1%。通過歷年數(shù)據(jù)顯示，高新技術(shù)產(chǎn)品出口已被確定為拉動我國外貿(mào)出口增長的主導(dǎo)力量。（見圖1）

但繁榮背后也隱藏了許多危機(jī)和問題，這些問題成為影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)長期健康發(fā)展的瓶頸。例如高新技術(shù)產(chǎn)品出口附加值低，對外依存度高、自主創(chuàng)新能力差，出口貿(mào)易主體傾向于外資企業(yè)等等一系列問題，嚴(yán)重阻礙了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的合理發(fā)展。此外，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展，但是發(fā)展過程中作為勞務(wù)貿(mào)易中初級階段的加工貿(mào)易所占比重呈現(xiàn)不斷上升趨勢，加工費(fèi)只是產(chǎn)品利潤點(diǎn)中的一小部分，產(chǎn)品更多的附加值被外方占有，過低的利潤也難以支撐企業(yè)進(jìn)行更多的高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)，同時(shí)許多高新技術(shù)出口企業(yè)并不重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與專利申請，這也給了國外一些高新技術(shù)企業(yè)的可乘之機(jī)?？v觀最近幾年的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案，許多國外企業(yè)的做法就是等你發(fā)展壯大了再提出你侵權(quán)，以訛詐手段，以復(fù)雜的應(yīng)訴程序和高額訴訟費(fèi)用迫使對方退出市場或者屈服的支付侵權(quán)費(fèi)，這種“借雞生蛋，坐收漁利”的行為著實(shí)讓眾多高新技術(shù)出口企業(yè)蒙受了巨大損失。從美國337調(diào)查中涉及中國的案例數(shù)量來看，從2002年的5起調(diào)查到2004年的11起，2010年的19起，2011年甚至達(dá)到了26起之多，2012年和2013年也不容樂觀分別達(dá)到18起和17起。我國已連續(xù)6年成為337調(diào)查案中遭受損失最大的國家。近幾年，每年因知識產(chǎn)權(quán)壁壘對出口企業(yè)造成的損失500億美元，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)遭受的損失便是其中重要一環(huán)。

2 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對高新技術(shù)產(chǎn)品出口影響的分析

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響是多方面的，其中包括影響出口產(chǎn)品的成本（如邊際成本、沉沒成本）、價(jià)格、出口額等等。按其影響的時(shí)間也可分為短期與長期影響。高新技術(shù)產(chǎn)品因其較高的技術(shù)含量、科技含量和知識產(chǎn)權(quán)含量，其產(chǎn)業(yè)一直是我國戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，它加快了我國創(chuàng)新型國家和新型工業(yè)化的建設(shè)。在美國337調(diào)查案中，將近一半的調(diào)查涉及高新技術(shù)產(chǎn)品?，F(xiàn)以2002—2013年的數(shù)據(jù)，分析知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。具體數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 2002—2013年中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易情況

從表2可以看出，2002年至2008年，中國對高新技術(shù)產(chǎn)品出口金額是增加的，而歐美通過“提高標(biāo)準(zhǔn)”和“技術(shù)法規(guī)變化”等方式來限制我國高技術(shù)產(chǎn)品出口， 致使2009年出口金額出現(xiàn)了負(fù)增長，貿(mào)易總額和出口金額同時(shí)下降。隨著市場環(huán)境的改善，在2010年上升趨勢明顯，出口金額陡升至4924.14億美元，增速達(dá)30.65%，達(dá)到了歷史最高水平。受《瓦森納協(xié)議》和《美國出口管理?xiàng)l例》等內(nèi)容的限制，我國對高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口量嚴(yán)重縮減，2010年到2012年出口增速與貿(mào)易額增速也明顯減緩，其中出口金額的增長率由2010年的30.65%降至2012年的9.55%，嚴(yán)重影響到我國高新技術(shù)的崛起。但進(jìn)入2013年后情況有所改善，據(jù)海關(guān)最新公布數(shù)據(jù)顯示，2013年1-9月，我國高新技術(shù)產(chǎn)品累計(jì)出口金額達(dá)4804.6億美元，同比增長13.3%。表3所示為高新技術(shù)產(chǎn)品具體進(jìn)出口情況。

從表3可以看出，高新技術(shù)產(chǎn)品出口中出口額最高的是計(jì)算機(jī)與通信類產(chǎn)業(yè)，出口累計(jì)金額1687.61億美元，占高新技術(shù)產(chǎn)品總出口額的62%，是提高出口競爭力的核心推動力量與中堅(jiān)力量，而國外采取反傾銷調(diào)查、337調(diào)查、設(shè)置技術(shù)性壁壘等手段影響計(jì)算機(jī)與通信類產(chǎn)業(yè)的出口競爭力，進(jìn)一步影響我國高新技術(shù)產(chǎn)品整體出口競爭力的提高。但整體而言，我國高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口情況相比以前明顯好轉(zhuǎn)，除了材料技術(shù)和計(jì)算機(jī)集成制造技術(shù)進(jìn)出口同比下降之外，其余全部呈現(xiàn)上漲趨勢，其中八大類產(chǎn)品出口額同比均上漲。

表3 2013年1-5月高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口情況

據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，作為生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品較多的珠三角、長三角地區(qū)，例如深圳、廣州等地，其勞動力比較廉價(jià)，中小企業(yè)眾多。其中較多數(shù)企業(yè)眼光不夠長遠(yuǎn)，更注重眼前利益，貼牌生產(chǎn)現(xiàn)象較為嚴(yán)重，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識比較薄弱，對專利技術(shù)、自主創(chuàng)新關(guān)注度較低，也缺乏相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才與組織機(jī)構(gòu)，一旦遭遇知識產(chǎn)權(quán)起訴時(shí)便手足無措，難以應(yīng)付高昂的律師費(fèi)和訴訟費(fèi)，還有一部分企業(yè)對相關(guān)法律法規(guī)不了解，導(dǎo)致在庭上毫無還手之力，慘敗而歸。6C聯(lián)盟訴我國DVD出口企業(yè)侵權(quán)案與海信與西門子商標(biāo)之爭就是典型。2001年當(dāng)海信準(zhǔn)備進(jìn)軍歐洲市場時(shí)，博西公司狀告海信侵權(quán)并提出了4000萬歐元商標(biāo)轉(zhuǎn)讓金的要求，經(jīng)調(diào)解后最終以六位數(shù)的賠償金宣告結(jié)束。對海信的損失除去賠償金外，更重要的是錯失了進(jìn)入歐洲市場的一次很好的機(jī)會。我國許多生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)情況與此類似。他們只能緊隨別人的步伐，貼牌生產(chǎn)，也很難轉(zhuǎn)型，很難跳出知識產(chǎn)權(quán)壁壘的包圍圈。

不考慮其它因素影響的前提下，短期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易產(chǎn)生了抑制作用。它減少了出口企業(yè)的出口額，增加了企業(yè)成本，降低了企業(yè)的市場競爭力與市場份額。中長期內(nèi), 知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對一些出口高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)而言有其正效應(yīng)。而產(chǎn)生這種情況的原因是多方面的, 有行業(yè)內(nèi)部、企業(yè)內(nèi)部因素，有國內(nèi)外市場環(huán)境的差異，也有來自于國家層面間的利益博弈等因素，若企業(yè)應(yīng)對得當(dāng)，長期而言對企業(yè)的影響是積極的。

3 高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的策略

作為出口企業(yè)要意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，要明白在知識產(chǎn)權(quán)問題上的懲罰性手段是完全可以讓一個(gè)中小企業(yè)垮掉的。面對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘時(shí)，結(jié)合我國實(shí)際情況對高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)提出如下建議：

一是對技術(shù)不成熟的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，多采用國際標(biāo)準(zhǔn)，提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量與附加值，同時(shí)應(yīng)促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，對涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)行革新或者進(jìn)行二次創(chuàng)新，增強(qiáng)核心競爭力，高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)應(yīng)自主研發(fā)掌握專利技術(shù)，積極成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，形成消化吸收-自主創(chuàng)新-品牌營銷的良性循環(huán)。

二是高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)應(yīng)形成鼓勵創(chuàng)新的有效激勵，提高員工的創(chuàng)新意識與創(chuàng)新動力，避免人才的非正常流動，同時(shí)應(yīng)密切關(guān)注技術(shù)壁壘的國內(nèi)外最新動態(tài)發(fā)展，學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的合理做法，從中借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，例如向曾申請187項(xiàng)專利和注冊143項(xiàng)商標(biāo)的漢王科技學(xué)習(xí)，積極申請專利，用專利出專利，形成木樁籬笆效應(yīng)。

三是高新技術(shù)出口企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變自身的經(jīng)營戰(zhàn)略，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)品的出口戰(zhàn)略方針。一方面實(shí)行市場多元化戰(zhàn)略，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，大力開拓海外新型市場，提升出口能力，另一方面形成產(chǎn)業(yè)集群，形成企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘所引發(fā)的問題，同行業(yè)內(nèi)可交叉許可使用知識產(chǎn)權(quán)，小企業(yè)也可以依托大企業(yè)申請專利。面對訴訟案時(shí)沉著冷靜、積極應(yīng)訴；借鑒典型的侵權(quán)案例，學(xué)習(xí)企業(yè)如何應(yīng)對不合理侵權(quán)，如思科訴華為一案。

四是高新技術(shù)出口企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)間的深層次合作，以校企聯(lián)合的方式培養(yǎng)人才，加強(qiáng)與政府主管部門的聯(lián)系，加強(qiáng)人才的引進(jìn)與企業(yè)內(nèi)部員工的培養(yǎng)利用，形成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中心，努力將一批知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才的價(jià)值發(fā)揮到最大化。同時(shí)也要深刻認(rèn)識到只有積極參與到發(fā)達(dá)國家制定的游戲規(guī)則中，不斷的學(xué)習(xí)與改進(jìn)自身的不足，才能實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響巨大且深遠(yuǎn)，如何減少知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對出口企業(yè)短期內(nèi)的消極影響，合理利用知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，提高自主創(chuàng)新能力，提高出口利潤率，充分發(fā)揮其長期積極作用是值得各出口企業(yè)深思的，也是我國高新技術(shù)出口企業(yè)的一堂必修課。

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