【摘要】在工程造價(jià)管理中，索賠作為合同管理的重要環(huán)節(jié)，與合同雙方的實(shí)際利益密切相關(guān)。索賠不僅是施工方挽回?fù)p失的有效手段，更是促使工程造價(jià)趨于合理的必要途徑，對(duì)提高工程造價(jià)管理水平有著不可忽視的作用。本文從概述工程索賠的涵義入手，對(duì)工程造價(jià)管理中索賠的原因、依據(jù)以及應(yīng)遵循的原則進(jìn)行論述，并對(duì)工程造價(jià)管理中的索賠程序進(jìn)行總結(jié)歸納。

【關(guān)鍵詞】工程；造價(jià)管理；合同管理；工程索賠

一、工程索賠的涵義

工程索賠是指在工程承包合同履行過(guò)程中，如果一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人未履行合同中規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，根據(jù)法律、合同規(guī)定，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償要求的一種行為活動(dòng)。索賠具有雙方向的特性，即承包人向發(fā)包人提出的索賠行為通常被稱(chēng)為施工索賠，而發(fā)包人向承包人索賠則被稱(chēng)為反索賠。工程索賠與合同管理有著緊密聯(lián)系，工程索賠的過(guò)程也可視為執(zhí)行合同的過(guò)程，合同是工程索賠的重要依據(jù)。在建設(shè)項(xiàng)目主客觀條件發(fā)生變化，造成施工方工程成本增加的情況下，施工方可依據(jù)合同通過(guò)索賠途徑使自己的損失將至最低，得到合法的補(bǔ)償，促使工程造價(jià)更加合理。

二、工程造價(jià)管理中索賠的原因和依據(jù)

（一）索賠的原因

引起工程索賠的原因大體上可歸納為如下幾個(gè)方面：

1.設(shè)計(jì)原因。由于工程項(xiàng)目的施工圖紙當(dāng)中存在一定的缺陷和錯(cuò)誤，或是施工圖紙與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況不符，施工說(shuō)明表達(dá)的不夠詳盡，對(duì)機(jī)械設(shè)備、原材料的型號(hào)、規(guī)格、名稱(chēng)等表示不清楚，從而引起人工、材料、工期等方面的索賠。

2.合同原因。由于工程項(xiàng)目本身具有一定的復(fù)雜性，以及工期、環(huán)境等方面因素的限制，加之合同當(dāng)中使用的詞語(yǔ)缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性、相關(guān)文件存在矛盾沖突等，均會(huì)導(dǎo)致雙方在簽訂合同時(shí)不能進(jìn)一步明確這些因素對(duì)工程施工過(guò)程的影響，從而引起索賠。

3.承包方管理模式變化。承包商在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中采用的主要承包方式有總包、分包、勞務(wù)承包、設(shè)備以及原材料供應(yīng)承包等等。如果某一個(gè)承包合同無(wú)法順利履行或是管理不善，都可能會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期造成影響，這樣便會(huì)引發(fā)工期或是經(jīng)濟(jì)等方面的索賠事件。

4.規(guī)范與法規(guī)變動(dòng)。在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，因國(guó)家、行業(yè)頒布實(shí)施的法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的新增或是修訂，而導(dǎo)致工程造價(jià)增加引起的政策性索賠。

5.地質(zhì)與氣候原因。在工程施工過(guò)程中，實(shí)際的地質(zhì)條件與招標(biāo)文件當(dāng)中給出的地質(zhì)條件不符，由此引起地基處理導(dǎo)致工程造價(jià)增加，或是自然氣候條件惡化，不得不采取特殊的方式進(jìn)行施工，致使工期延誤使造價(jià)增加而引起的索賠。

（二）索賠的依據(jù)

正當(dāng)?shù)乃髻r理由是索賠事件成立的前提，換言之，索賠要事實(shí)清楚、有理有據(jù)。工程索賠則必須以合同作為主要依據(jù)，在處理索賠時(shí)則應(yīng)當(dāng)以事實(shí)和數(shù)據(jù)作為主要依據(jù)。工程索賠的依據(jù)大體上可歸納為以下幾個(gè)方面：

1.國(guó)家以及各省市頒布的對(duì)工程造價(jià)、工期進(jìn)度有一定影響的相關(guān)規(guī)定、文件等。

2.工程合同及相關(guān)附件、招標(biāo)文件；發(fā)包方認(rèn)可的施工技術(shù)規(guī)范、工程圖紙、施工組織設(shè)計(jì)以及各種變更和簽證等等。

3.工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工計(jì)劃、具體實(shí)施情況的記錄、施工日志及日?qǐng)?bào)、圖紙變更、備忘錄、交底記錄、施工部位的照片以及錄像；工程項(xiàng)目的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及相關(guān)技術(shù)鑒定報(bào)告等等。

4.工程中各種原材料的采購(gòu)、訂貨、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收以及使用等方面的憑據(jù)；工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各種干擾事件的影響日期及恢復(fù)施工的日期；工程施工現(xiàn)場(chǎng)的氣候記錄以及溫度、雨雪、風(fēng)力等等。

5.工程項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、通知、指令、答復(fù)以及各方往來(lái)的信件與信函等等。

6.工程會(huì)計(jì)核算資料以及與工程有關(guān)的各種資料。

三、工程造價(jià)管理中索賠應(yīng)遵循的原則

（一）以合同為依據(jù)原則

合同管理是工程造價(jià)管理的重要組成部分之一，而索賠則是合同管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在合同涵蓋的范圍之內(nèi)，索賠是一種履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求，故此，索賠必須以合同作為主要依據(jù)。對(duì)于工程建設(shè)中的施工企業(yè)而言，其在施工過(guò)程中開(kāi)展項(xiàng)目管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同規(guī)定的協(xié)議條款以及相關(guān)條件充分了解并掌握，這樣便可以在遭遇索賠事件時(shí)，以合同作為根本依據(jù)提出相應(yīng)的索賠要求。

（二）合理、及時(shí)處理原則

通常情況下，可將索賠處理過(guò)程視作執(zhí)行合同的過(guò)程，當(dāng)索賠事件發(fā)生之后，除了應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出索賠之外，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同的準(zhǔn)則對(duì)索賠進(jìn)行及時(shí)、有效地處理，并按照合同條款中屬于承包方合理索賠的相關(guān)規(guī)定要求予以補(bǔ)償。若是索賠的處理不夠及時(shí)，則會(huì)給合同雙方帶來(lái)非常不利的影響。同時(shí)，在對(duì)索賠事件進(jìn)行處理的過(guò)程中，還應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持合理性的原則，現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)當(dāng)很據(jù)合同以及事實(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理，并充分結(jié)合工程項(xiàng)目的具體情況以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行處理。

（三）主動(dòng)控制原則

在工程造價(jià)控制環(huán)節(jié)中，索賠的預(yù)防以及處理尤為重要。工程項(xiàng)目施工階段造價(jià)控制的關(guān)鍵是對(duì)索賠進(jìn)行有效控制，也就是說(shuō)應(yīng)當(dāng)對(duì)工程索賠采取主動(dòng)控制的方式，借此來(lái)減少或是避免可能產(chǎn)生的索賠事件。此外，在降低成本和造價(jià)方面，通過(guò)加強(qiáng)主動(dòng)控制能夠顯著減少索賠，這就要求在工程造價(jià)管理中，應(yīng)盡可能預(yù)先做好相關(guān)工作，以此來(lái)降低索賠事件的發(fā)生幾率，這不但能夠使工程項(xiàng)目順利進(jìn)行，而且還能起到減少工期、節(jié)約投資的作用。為此，索賠必須遵循主動(dòng)控制原則。

四、工程造價(jià)管理中索賠的程序

（一）索賠意向書(shū)

根據(jù)合同要求和招投標(biāo)文件中的有關(guān)規(guī)定合理提出索賠意向是工程索賠的關(guān)鍵所在。施工方在起草索賠意向書(shū)時(shí)，要明確索賠項(xiàng)目、索賠事由、索賠依據(jù)、索賠事件起算日期以及預(yù)估損失。索賠意向書(shū)不需要附加詳細(xì)的證明材料和相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算資料，只需要經(jīng)過(guò)主管監(jiān)理工程師簽字即可，使監(jiān)理工程師能夠從大體上了解索賠事件的起因、時(shí)間點(diǎn)、地點(diǎn)等內(nèi)容。

（二）索賠記錄

索賠記錄的具體內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：引起索賠事件的原因及過(guò)程；工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況、工期的延誤情況以及工程的損失；工程中的額外花銷(xiāo)等等，應(yīng)當(dāng)確保以上內(nèi)容的記錄詳細(xì)、準(zhǔn)確，并由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員簽字確認(rèn)。同時(shí)，對(duì)索賠事件引起的工程損失，除了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書(shū)面記錄之外，還應(yīng)當(dāng)保存現(xiàn)場(chǎng)的照片及錄像資料。

（三）詳細(xì)的索賠報(bào)告

當(dāng)提交索賠意向書(shū)后，每間隔一段時(shí)間應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交與索賠事件相關(guān)的最新報(bào)告，該報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋整個(gè)索賠事件當(dāng)前的損失費(fèi)用及其對(duì)工程項(xiàng)目帶來(lái)的影響。同時(shí)，將相關(guān)的索賠資料送給有關(guān)單位。

（四）最終索賠報(bào)告

當(dāng)工程索賠事件解決之后，應(yīng)由承辦商在規(guī)定的期限內(nèi)向業(yè)主方以及相關(guān)范圍提交最終形式的索賠報(bào)告，該報(bào)告當(dāng)中應(yīng)當(dāng)涵蓋如下內(nèi)容：索賠的主要依據(jù)，如合同、法律法規(guī)等；索賠申請(qǐng)表，其中具體包括索賠項(xiàng)目、證明材料、起止時(shí)間等；批復(fù)的索賠意向書(shū)；索賠事件說(shuō)明以及各種證明資料，如計(jì)算資料、圖片等等。

結(jié)論：

總而言之，索賠是工程造價(jià)管理的重要手段之一。承包人可將工程索賠作為維護(hù)自身合法權(quán)益、提高工程經(jīng)濟(jì)效益、降低工程不合理?yè)p失的有效途徑。為此，承包人必須全面掌握招投標(biāo)文件、合同條款、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范等相關(guān)文件中的規(guī)定，認(rèn)真收集引起索賠事件的關(guān)鍵性證據(jù)，不斷提高自身的索賠管理水平和合同管理水平，為企業(yè)爭(zhēng)取最大化的經(jīng)濟(jì)利益。

【參考文獻(xiàn)】

[1]王艷娟.淺談項(xiàng)目管理中的工程索賠[J].水利水電工程造價(jià).2008（5）.

[2]周蘭花.有關(guān)工程造價(jià)管理中工程索賠的分析[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào).2010（4）.

[3]林國(guó)強(qiáng).談工程量清單計(jì)價(jià)模式下的建設(shè)工程索賠[J].四川建材.2009（4）.