摘 要 新刑訴法和修訂后的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》為案件管理工作的運行奠定了一定的法律根基，也為案管工作帶來新的挑戰(zhàn)。本文擬從案管部門的運行現(xiàn)狀出發(fā)，分析目前案管工作運行中存在的主要問題，尋求完善案件管理工作的解決途徑，以期強化檢察機關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督，充分發(fā)揮其法律監(jiān)督職能，為國家的經(jīng)濟社會發(fā)展提供良好的司法保障。

關(guān)鍵詞 案件集中管理 管理 監(jiān)督

檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能的發(fā)揮離不開各個業(yè)務(wù)科室的相互配合。案件管理部門作為檢察業(yè)務(wù)工作的核心部門，其工作目標是通過合理整合檢察資源，對案件質(zhì)量進行全程控制和科學(xué)評估，對辦理案件中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行糾正處理，進一步規(guī)范執(zhí)法辦案程序，提升檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能。最高人民檢察院對《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（下稱《規(guī)則》）進行修訂，在通則和具體章節(jié)中對案管部門的工作做出具體規(guī)定。新刑訴法和《規(guī)則》為檢察機關(guān)的案件管理工作的順利運行奠定理論根基，從根本上改變了案件管理工作無法律依據(jù)的窘迫局面，但《規(guī)則》中的具體規(guī)定也為案管工作帶來挑戰(zhàn)。

一、案件管理部門的工作職能

成立案件管理辦公室，對案件實行統(tǒng)一進出口，實現(xiàn)案件集中管理，對強化檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督制約，進一步促進公正廉潔執(zhí)法，提高辦案質(zhì)量和效率具有十分重要的意義。

2010年，山西省檢察院在全省范圍內(nèi)推進案件管理體制改革以來，我院已于2010年12月10日正式成立“案件管理中心”并開始試運行。2011年10月28日，經(jīng)中央領(lǐng)導(dǎo)同意，中編辦批準，最高人民檢察院案件管理辦公室正式成立。全國各地檢察機關(guān)也紛紛成立案件管理部門。隨著案件管理工作的不斷展開，案件管理工作中凸顯出許多問題，修訂后的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（下稱《規(guī)則》）第5條將案件的受理工作單列出來，統(tǒng)一案件的入口。根據(jù)《規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我院的工作實際，案管部門的主要職能有：

第一，統(tǒng)一受理案件。根據(jù)《規(guī)則》第一百五十二條之規(guī)定，檢察機關(guān)的案件管理部門對偵查機關(guān)、審判機關(guān)、本院辦案部門、上下級以及同級其他檢察機關(guān)移送的各類案件進行審查，決定是否接受的程序。

第二，統(tǒng)一送案管理。根據(jù)《規(guī)則》第六百七十一條之規(guī)定，案件管理部門對本院辦案部門辦結(jié)后需要向其他單位（部門）移送案卷材料的案件進行審核后，決定是否交付送達的程序。統(tǒng)一案件辦結(jié)后，再統(tǒng)一由案件管理機構(gòu)移送相關(guān)部門或機關(guān)。

第三，對案件全程監(jiān)督。案件管理部門對本院的所有案件進行全程監(jiān)督，通過建立案件跟蹤和預(yù)警機制，隨時掌握案件辦理動態(tài)，對于將要到期的案件進行提前預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)存在問題，督促業(yè)務(wù)部門整改落實，目前，我院案管中心基本實現(xiàn)對案件的事前、事中、事后全過程監(jiān)管。對于在流程監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門的辦案人員存在違法違規(guī)辦理案件情形的，應(yīng)立即通知紀檢監(jiān)察部門，予以移送相關(guān)材料。

統(tǒng)一的文書管理中心。對以本院名義制發(fā)的法律文書實施監(jiān)督管理。以我院為例，業(yè)務(wù)部門填寫法律文書備案登記表，填寫法律文書前進行備案登記經(jīng)部門負責(zé)人、案管負責(zé)人簽字后交案管部門備案。

實現(xiàn)涉案款物專項監(jiān)管。案管部門負責(zé)對對扣押的涉案財物進行保管，并對查封、扣押、凍結(jié)、處理涉案財物工作進行監(jiān)督管理，確?？垩旱内E款、贓物各個環(huán)節(jié)都在監(jiān)管之下，杜絕贓款、贓物的流失和不當使用。在新案卡中每月對涉案專項款物進行統(tǒng)計，確保對涉案款物全面監(jiān)督管理。

對案件進行質(zhì)量評查。制訂切實可行的評查辦法和評查方案，從案件實體、程序、文書制作、卷宗歸檔等方面，統(tǒng)一標準，統(tǒng)一評查。我院的案管部門成立以來，已負責(zé)組織4次評查活動，均取得較好成效。

檢察業(yè)務(wù)統(tǒng)計與分析。案管部門利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，統(tǒng)一負責(zé)各業(yè)務(wù)部門辦案數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與上報，每月將上報數(shù)據(jù)及時反饋上級院，以便對案件開展調(diào)查研究，分析檢察業(yè)務(wù)中存在的問題，確保檢察業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

來訪接待。為方便訴訟參與人、當事人近親屬、律師等相關(guān)人員，在案管中心設(shè)立接待室，對來訪人員予以接待，及時與業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)、聯(lián)系，轉(zhuǎn)達其來訪目的，具體業(yè)務(wù)由業(yè)務(wù)部門負責(zé)。對于辯護人、訴訟代理人需要查閱、復(fù)制、摘抄卷宗材料的，案管部門應(yīng)盡快予以安排。

案件信息查詢。案管部門接待辯護人、訴訟地阿里人時需要查詢案件信息的，應(yīng)予以登記入冊并盡量與有關(guān)業(yè)務(wù)部門進行協(xié)調(diào)配合。

二、《規(guī)則》出臺后案件管理工作中存在的問題

目前案件管理的模式包含兩種，分別為“大案管”和“小案管”?！兑?guī)則》的出臺使案管工作有章可循，也為案管工作帶來新的挑戰(zhàn)?！兑?guī)則》構(gòu)建的案管模式屬于“大案管”，即以檢察業(yè)務(wù)動態(tài)系統(tǒng)為平臺，一體化監(jiān)控，統(tǒng)一收送案、統(tǒng)一錄入信息、統(tǒng)一分案和統(tǒng)一贓證款物管理（監(jiān)督），將案件的“進口”與“出口”統(tǒng)管起來。但從目前案管工作的實踐來看，存在以下問題：

1、案件管理部門的定位不清，案管部門的權(quán)威性不夠，難以開展監(jiān)督管理工作，無法達到設(shè)立案管部門提升案件質(zhì)量的初衷。根據(jù)《規(guī)則》的規(guī)定，案管部門需實施具體的監(jiān)管行為，然而，就目前案管機構(gòu)設(shè)置而言，有的設(shè)置僅與業(yè)務(wù)科室平級，有的設(shè)置甚至尚未取得獨立編制，如太原鐵路檢察系統(tǒng)兩級四院由于鐵路檢察體制改革的原因，尚未報批機構(gòu)，有些地方案件管理部門掛靠在研究室。機構(gòu)設(shè)置的問題致使案管部門不能樹立足夠的權(quán)威性，一些業(yè)務(wù)科室承辦人對案管部門的監(jiān)管存在抵觸情緒，不服管理，造成監(jiān)督不到位。 我院作為太原鐵路檢察系統(tǒng)的基層院，案管部門也尚未設(shè)編。案管人員都是其他業(yè)務(wù)部門的人員兼職擔任。

2、案管職能不明確，服務(wù)與監(jiān)管功能混淆?！兑?guī)則》要求案管部門承擔案件的受理以及案件的管理、監(jiān)督三方面。受理主要是統(tǒng)一案件的進出口，統(tǒng)一收送案、統(tǒng)一錄入信息、對涉案財物和以本院名義制發(fā)的法律文書進行監(jiān)管，多以檢察事務(wù)性工作為主，體現(xiàn)案管的服務(wù)職能。而管理、監(jiān)督職能是側(cè)重于對案件的整體流程、對案件的實體程序進行監(jiān)管控制。從案管部門“管理、監(jiān)督、服務(wù)”的基本職能定位上看，“管理、監(jiān)督”是重心，“服務(wù)”次之?！肮芾?、監(jiān)督”的對象是案件，目的、價值是案件質(zhì)量和效率。案管部門確需承擔相應(yīng)的事務(wù)性工作，但這些工作只是有效實施案件質(zhì)量監(jiān)督管理的手段和載體，決不能把案件集中管理錯誤定位為案件事務(wù)的集中管理。實踐中，各地基層檢察院大多僅設(shè)立案件管理中心或案件管理辦公室，即一個部門兼具兩個職能，既要做事務(wù)性工作，又需承擔管理職能，實踐中由于缺乏人手，事務(wù)性工作占據(jù)了絕大多數(shù)的工作時間，無法有效地實施監(jiān)督、管理。

3、案管部門的信息化手段滯后，使其監(jiān)督管理工作受到一定制約。成立案件管理中心實施案件集中管理是對案件進行現(xiàn)代化管理的一種新機制，其表現(xiàn)及價值就是要實現(xiàn)網(wǎng)上辦公、辦案，通過數(shù)據(jù)化的形式實現(xiàn)案件的流轉(zhuǎn)，加強對案件的監(jiān)督。案件的有效管理離不開信息化水平的提高，有效運用信息化管理手段，可以進行案件質(zhì)量數(shù)據(jù)分析，為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策服務(wù)。目前，全國還缺乏統(tǒng)一、高效的案件管理系統(tǒng)軟件，影響了案件管理中心職能的有效發(fā)揮。如果由各省院分別開發(fā)案件管理系統(tǒng)軟件，不僅造成資源浪費，而且缺乏統(tǒng)一性，不利于上下統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

三、完善案件管理工作的對策

1、突出和樹立案管部門的權(quán)威性。案管部門如果缺乏權(quán)威性，案件的管理和監(jiān)督就無從談起，其他業(yè)務(wù)部門也不會積極主動地配合案管工作。案管部門的權(quán)威性主要體現(xiàn)在：第一，各級檢察院必須首先明確規(guī)定“案管部門的工作直接對檢察長負責(zé)，向檢察長和檢委會報告工作，以便增強案管部門的管理力度和管理效果。第二，適當提高案管部門的案管部門的設(shè)置規(guī)格。當前檢察機關(guān)大多按照與其他內(nèi)設(shè)機構(gòu)同等規(guī)格的標準設(shè)置案管部門，高檢院如此，地方各級檢察機關(guān)絕大多數(shù)如此。筆者認為，根據(jù)案件管理工作的性質(zhì)和職能，應(yīng)適當提高案管部門的設(shè)置規(guī)格，那種與其他業(yè)務(wù)部門“平起平坐”的管理模式不可能實施有效地對案件質(zhì)量實現(xiàn)監(jiān)督管理。

2、準確對案管部門進行定位，明確其工作職責(zé)。要想充分地發(fā)揮好案管的監(jiān)督、管理職能，應(yīng)對案管部門進行準確定位，正確處理好承擔事務(wù)性工作與履行管理職能的關(guān)系。要明確承擔事務(wù)性工作是履行管理職能的前提和保障。不承擔事務(wù)性工作，履行管理職能就沒有載體，成為了一句空話。而履行管理職能是對承擔事務(wù)性工作效果的升華。在工作實踐中，應(yīng)避免將案管部門變成專門的“案件收發(fā)室”或“大內(nèi)勤”，單純從事事務(wù)性工作。

案管部門具體承擔哪些事務(wù)性工作，除了按照《規(guī)則》的規(guī)定，從事某些基礎(chǔ)性工作，如：案件受理、對扣押的涉案財物進行保管、接待來訪律師等，至于《規(guī)則》中沒有明確規(guī)定的其他工作如：送卷，筆者認為應(yīng)該根據(jù)各院的實際情況來具體調(diào)配。我院的送卷任務(wù)就是由案管部門來予以執(zhí)行。

3、構(gòu)建統(tǒng)一的信息共享平臺。案件由案件管理部門統(tǒng)一進出口，只是規(guī)范案件管理的開始。要真正發(fā)揮案件管理對案件辦理的規(guī)制和引領(lǐng)效用，就必須構(gòu)建統(tǒng)一的信息平臺。應(yīng)自主研發(fā)一套檢察系統(tǒng)統(tǒng)一適用的案件管理軟件程序，對辦案程序、辦案期限等進行全程監(jiān)管，還可以設(shè)置超期預(yù)警功能，利用不同顏色的預(yù)警燈由系統(tǒng)對即將超期的案件進行預(yù)警（比如綠燈表示期限正常，黃燈表示即將到期，紅燈表示已經(jīng)超期，在黃燈亮?xí)r，案管中心將向業(yè)務(wù)部門承辦人送達案件期限預(yù)警通知書，督促辦理），有效防止超期限辦案等問題的發(fā)生，利用管理軟件案管人員就可以動態(tài)掌握案件辦理情況，做到對案件全天候、全程同步監(jiān)控，及時掌握案件的辦理環(huán)節(jié)。

4、加強案管業(yè)務(wù)和技能培訓(xùn)，提升案管人員的綜合素質(zhì)。案管部門對各業(yè)務(wù)部門辦案活動實施監(jiān)督管理的性質(zhì)定位，決定了對案管人員的素能提出更高要求。案件管理包括辦案流程管理、案件質(zhì)量管理、案件綜合信息管理等，要能在特定時間內(nèi)迅速地對各種辦案信息進行綜合分析，歸納總結(jié)出辦案的規(guī)律，找出辦案中存在的問題。這就要求案管人員需要具備多學(xué)科的知識技能。不僅要懂得辦案技巧，具體各項檢察業(yè)務(wù)技能，熟知各個訴訟環(huán)節(jié)，還要掌握現(xiàn)代管理的基本技能。一方面，要有針對性加強對案管人員檢察業(yè)務(wù)技能的集中培訓(xùn)。通過聘請各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)能手講授各檢察業(yè)務(wù)流程、標準、業(yè)務(wù)技能，尤其是容易發(fā)生問題的環(huán)節(jié)，可能出現(xiàn)問題的種類和特征，使案管人員對各項檢察業(yè)務(wù)有總體上的把握和理解。另一方面，加強對檢察案件管理應(yīng)用軟件和現(xiàn)代管理知識的培訓(xùn)。案件管理是一項兼具檢察學(xué)、管理學(xué)以及計算機知識的綜合性、復(fù)合性的工作。它不僅要求工作人員具備法學(xué)知識和檢察業(yè)務(wù)技能，而且還要求具備計算機知識、管理學(xué)等方面的技能。鑒此，必須對案管人員進行這方面的培訓(xùn)，既要強化管理知識的培訓(xùn)，注重管理技巧的訓(xùn)練，又要加強電腦應(yīng)用軟件方面的培訓(xùn)，使其成為具備檢察技能和現(xiàn)代管理技能等多種知識儲備的復(fù)合型人才。

此外，就我院而言，還應(yīng)當給案管部門配置專職人員，確保案件管理工作的順利開展。

5、健全完善案件質(zhì)量評查機制，做好案件質(zhì)量評查結(jié)果與干警績效考評的銜接。在案件管理過程中，為了提高案件評查的水平，促進承辦人員的辦案素質(zhì)，應(yīng)建立健全案件質(zhì)量評查工作與干警績效考核、崗位目標責(zé)任制相銜接機制。案件質(zhì)量評查的結(jié)果應(yīng)納入干警的績效考核中，以期提高辦案水平，提升案件質(zhì)量。

參考文獻：

[1]許永俊.多維視角下的檢察權(quán)[M].北京：法律出版社，2007.

[2]姚石京 周婭.檢察機關(guān)案件質(zhì)量管理的制度設(shè)計[J].人民檢察，2007（10）.

[3]萬毅.一個尚未完成的機關(guān)—底限正義視野下的檢察制度[M].中國檢察出版社，2008.

[4]蘇志廣 張永杰 建立檢察權(quán)內(nèi)部制約機制的思考[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報，2006（2）.

[5]李磊，范志勇.論檢察機關(guān)案件質(zhì)量管理體系[J].中國檢察官，2006（3）.

[6]郭國謙.創(chuàng)新案件質(zhì)量管理機制的思考[J].人民檢察，2004，（8）.

[7]案件質(zhì)量保障制度研究課題組：論檢察機關(guān)案件質(zhì)量保障制度的發(fā)展與完善[J].華東政法學(xué)院學(xué)報，2004（4）.

[8]李敏慎.案件管理：理論、實踐與啟示[J].廣州檢察.2009（2）：38

[9]向澤選.案件管理與強化內(nèi)部監(jiān)督[J].人民檢察，2012，（6）.

[10]顧苗，韋東.檢察機關(guān)案件管理工作的指導(dǎo)原則與路徑選擇[J].人民檢察，2012，（9）.

[11]申云天.檢察機關(guān)案件管理工作的十個關(guān)系[J].人民檢察，2012，（10）.

[12]陳勝才，劉昕，張衍路.試析案管部門的中心任務(wù)[J].人民檢察，2012，（12）.

[13]吳增彥.關(guān)于加強完善案件集中管理工作的若干思考.2011-06-15正義網(wǎng).

[14]任尚鋒.當前案件管理工作存在的問題及對策[J].決策與信息，2012（5）.

（作者單位：臨汾鐵路運輸檢察院）