摘 要 職務(wù)犯罪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)全新的工作，各地檢察機(jī)關(guān)都處在探索階段，目前還沒有比較成熟的模式可以借鑒。當(dāng)前社會(huì)矛盾觸點(diǎn)增多，燃點(diǎn)降低，案件處理稍有不慎，將可能成為影響社會(huì)穩(wěn)定的導(dǎo)火索。本文擬在對(duì)職務(wù)犯罪偵查辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的內(nèi)涵及意義進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上，結(jié)合基層查辦職務(wù)犯罪案件的工作實(shí)際，就如何構(gòu)建和完善辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警及化解平臺(tái)進(jìn)行分析和探討。

關(guān)鍵詞 職務(wù)犯罪 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 機(jī)制完善

一、職務(wù)犯罪偵查辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)涵及意義

（一）辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的內(nèi)涵

“風(fēng)險(xiǎn)”一詞，其核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”，有人進(jìn)一步定義為“個(gè)人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對(duì)這種可能性的判斷與認(rèn)知”。豍職務(wù)犯罪偵查辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是檢察業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要組成部分，是指檢察機(jī)關(guān)自偵部門在執(zhí)法辦案過程中，對(duì)于存在引發(fā)涉檢上訪、群體性事件、個(gè)人極端行為以及社會(huì)輿論負(fù)面評(píng)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)隱患的案件或辦案活動(dòng)，進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、防范并制定處置預(yù)案，把辦案風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度的一種超前防范措施。

（二）構(gòu)建辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的重要意義

1、有利于及時(shí)化解社會(huì)矛盾，深入推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作。進(jìn)行辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一方面有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)、掌握?qǐng)?zhí)法辦案過程中容易引發(fā)社會(huì)矛盾的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和因素，有針對(duì)性地采取措施，主動(dòng)有效地化解社會(huì)矛盾；另一方面也便于自偵部門歸納總結(jié)化解社會(huì)矛盾的規(guī)律，有針對(duì)性地參與重點(diǎn)人群、重點(diǎn)地區(qū)的社會(huì)治安綜合治理工作，參與社會(huì)管理模式創(chuàng)新，從根本上預(yù)防涉檢涉訴問題的發(fā)生。豎

2、有利于強(qiáng)化外部監(jiān)督，營(yíng)造健康和諧的司法環(huán)境。在當(dāng)前執(zhí)法環(huán)境復(fù)雜而敏感的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，職務(wù)犯罪偵查職權(quán)的行使不僅關(guān)系到國(guó)家和人民的利益，還牽涉到社會(huì)的穩(wěn)定與和諧。如果執(zhí)法辦案措施不當(dāng)，將很有可能引發(fā)惡性事件，產(chǎn)生諸多負(fù)面影響。通過職務(wù)犯罪偵查辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提前預(yù)警和及時(shí)化解社會(huì)矛盾，擴(kuò)大檢務(wù)公開，全面提升執(zhí)法的透明度和公信力，從而強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督，營(yíng)造一個(gè)健康和諧的客觀司法環(huán)境。

3、有利于促進(jìn)規(guī)范化辦案，實(shí)現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)管理科學(xué)化。之所以存在辦案風(fēng)險(xiǎn)，很大程度上是由于自主偵查管理機(jī)制落后，辦案不規(guī)范等原因?qū)е聬毫由鐣?huì)影響。此外，以往執(zhí)法人員一般采用的根據(jù)工作經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)閱歷來研判辦案風(fēng)險(xiǎn)的方式具有很大的隨意性，建立健全辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，就是要將檢察業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)科學(xué)化管理，把這些經(jīng)驗(yàn)上升到理論和制度層面豏，進(jìn)一步細(xì)化執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)法程序。

二、引發(fā)辦案風(fēng)險(xiǎn)的可能性因素及當(dāng)前辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問題分析

（一）引發(fā)辦案風(fēng)險(xiǎn)的可能性因素分析

1、因立案不當(dāng)引發(fā)的辦案風(fēng)險(xiǎn)。不應(yīng)當(dāng)立案而立案的情況下，即使后來犯罪嫌疑人沒有被追究刑事責(zé)任，但檢察機(jī)關(guān)自偵部門的立案和審查活動(dòng)仍給他們帶來了負(fù)面影響，導(dǎo)致原被立案人有可能選擇極端方式來解決問題。

2、因采取強(qiáng)制措施、偵查手段不適當(dāng)而引發(fā)的辦案風(fēng)險(xiǎn)。例如傳喚、拘傳犯罪嫌疑人超過 12 小時(shí)，詢問、訊問態(tài)度粗暴甚至刑訊逼供，違規(guī)扣押、凍結(jié)、處理涉案款物等，辦案人員只重辦案數(shù)量，不重辦案效果，不尊重人權(quán)的行為，都侵犯了當(dāng)事人的合法權(quán)益，因此也容易引起群眾不滿，導(dǎo)致社會(huì)矛盾的產(chǎn)生。

3、因發(fā)生重大安全責(zé)任事故而引發(fā)的辦案風(fēng)險(xiǎn)。在辦案人員傳喚當(dāng)事人的途中或看管過程中，如果出現(xiàn)犯罪嫌疑人致傷、致殘甚至致死的情況，不管事發(fā)出于何種原因，犯罪嫌疑人的親屬都會(huì)情緒激動(dòng)，如果處理不當(dāng)，將會(huì)引起社會(huì)輿論的高度關(guān)注，嚴(yán)重?fù)p害檢察機(jī)關(guān)的公正執(zhí)法形象和反腐倡廉的效果。豐

（二）當(dāng)前辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在的問題

1、執(zhí)法辦案人員執(zhí)法理念落后，人員素質(zhì)不高。受傳統(tǒng)自偵案件查辦工作方法與機(jī)制的影響，有的自偵執(zhí)法人員特權(quán)思想嚴(yán)重，工作方法簡(jiǎn)單、粗暴，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。往往“出了事”才去想著控制，但這樣付出的司法代價(jià)是巨大的。在當(dāng)前社會(huì)轉(zhuǎn)型大變革形勢(shì)下，檢察隊(duì)伍轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念已成為迫在眉睫的問題。

2、維穩(wěn)形勢(shì)嚴(yán)峻，機(jī)制不健全，辦案風(fēng)險(xiǎn)加大。維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定不是某一個(gè)部門、某一個(gè)單位的工作，而是要求各單位、各部門聯(lián)調(diào)聯(lián)動(dòng)，群力群策。但在維穩(wěn)工作中，各單位往往是 “人和心不和”，“你唱你的調(diào)，我吹我的號(hào)”，聯(lián)系機(jī)制不健全，信息溝通不暢，穩(wěn)控力量分散，制約了維穩(wěn)效果。現(xiàn)實(shí)工作中，無理纏訪、鬧訪現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重，檢察官在執(zhí)法辦案中對(duì)涉檢上訪心存畏懼，工作畏首畏尾。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的機(jī)制不健全，責(zé)任不明確，評(píng)估工作的開展流于形式。由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作認(rèn)識(shí)的不足，導(dǎo)致基層檢察院對(duì)該項(xiàng)工作重視不夠，力量投入不足，機(jī)制創(chuàng)建積極性不高，責(zé)任不明確，干警習(xí)慣于被動(dòng)性應(yīng)付。

三、建立和完善辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的意見和建議

（一）構(gòu)建辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的原則

執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建需要遵循以下五個(gè)原則：（1）誰承辦，誰評(píng)估，分級(jí)負(fù)責(zé)的原則。明確“誰承辦、誰評(píng)估、誰負(fù)責(zé)”的原則，自偵部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的第一責(zé)任人，案件的具體承辦人是直接責(zé)任人，受理部門實(shí)行承辦人、部門負(fù)責(zé)人、分管副檢察長(zhǎng)三級(jí)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任主體與辦案主體的統(tǒng)一。（2）及時(shí)性原則。該原則要求在執(zhí)法辦案工作中，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理、及時(shí)回饋、及時(shí)匯報(bào)各類信息和問題。所有案件線索均應(yīng)當(dāng)在辦案的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行及時(shí)評(píng)估預(yù)警，對(duì)案件處理可能引起的涉檢上訪和其它社會(huì)不穩(wěn)定因素進(jìn)行綜合分析評(píng)估，為了解當(dāng)前社會(huì)突出矛盾和焦點(diǎn)，正確決策，提供有價(jià)值的參考信息。（3）動(dòng)態(tài)性原則。該原則要求動(dòng)態(tài)地把握?qǐng)?zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建設(shè)。執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)反復(fù)的過程，一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并不能一勞永逸。信訪人的思想行為變化決定了目標(biāo)預(yù)期是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，目標(biāo)預(yù)期中的各項(xiàng)考核指標(biāo)也應(yīng)在不斷的評(píng)估反饋過程中進(jìn)行修正。

（二）科學(xué)界定辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍和標(biāo)準(zhǔn)

筆者認(rèn)為職務(wù)犯罪偵查部門應(yīng)當(dāng)針對(duì)案件的以下幾個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估：（1）對(duì)初查對(duì)象、犯罪嫌疑人及證人身份進(jìn)行評(píng)估，是否為人大代表、政協(xié)委員，明確對(duì)象主體身份；（2）對(duì)案件性質(zhì)進(jìn)行評(píng)估，是否屬于重大、特大案件，是否為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)關(guān)注或督辦案件，是否為人大代表、政協(xié)委員、新聞?shì)浾撍鶑V泛關(guān)注，是否涉及民生熱點(diǎn)問題；（3）初查方案是否具有合法性、合理性和可行性，該方案是否會(huì)對(duì)初查對(duì)象、家屬及工作單位帶來不必要的負(fù)面影響及如何有效控制負(fù)面影響的擴(kuò)大；（4）擬作出的立案決定是否認(rèn)為具有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任，立案案件定性是否準(zhǔn)確，立案標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)到，擬作出的不立案或撤案決定是否會(huì)引起舉報(bào)人或其他相關(guān)當(dāng)事人上訪及社會(huì)輿論的反應(yīng)；（5）擬采取的人身強(qiáng)制措施與犯罪嫌疑人的身體及心理狀況是否相適應(yīng)，犯罪嫌疑人是否會(huì)有自殺、自殘等過激反應(yīng)；（6）擬采取的財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施法律依據(jù)是否充足，扣押、凍結(jié)、查封款物是否屬于當(dāng)事人維持生活所必須，是否會(huì)影響相關(guān)單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，如屬上述情況應(yīng)當(dāng)如何區(qū)別對(duì)待；（7）案件的處理是否符合寬嚴(yán)相濟(jì)的原則，是否會(huì)因定性量刑畸輕或畸重從而激發(fā)矛盾的產(chǎn)生；（8）對(duì)安全預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估安全防范措施是否全面，有無疏漏，是否能防止辦案安全事故的發(fā)生；（9）其它可能造成案件風(fēng)險(xiǎn)的情況。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定標(biāo)準(zhǔn)是建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的核心內(nèi)容，是承辦人據(jù)以判定案件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的依據(jù)，2011年最高人民檢察院通過了《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），《意見》中將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)案件、較大風(fēng)險(xiǎn)案件和一般風(fēng)險(xiǎn)案件三類，并規(guī)定應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況的發(fā)展變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。豑雖然《意見》中對(duì)等級(jí)判定的標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定，但整體上還較為籠統(tǒng)，根據(jù)檢察機(jī)關(guān)辦案實(shí)踐，可將三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)具體細(xì)化為：（1）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）：可能組織實(shí)施暴力恐怖活動(dòng)、引發(fā)大規(guī)模群體性事件或者采取兇殺、爆炸、自殺等個(gè)人極端行為的，或者在敏感時(shí)期、地點(diǎn)越級(jí)上訪，聚眾鬧事，造成事態(tài)擴(kuò)大，以及案件可能引起新聞媒體熱炒、形成社會(huì)輿論熱點(diǎn)、對(duì)檢察工作造成嚴(yán)重負(fù)面影響的；（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）：可能組織、串聯(lián)、煽動(dòng)群體性非正常上訪活動(dòng)，案情相對(duì)復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，以及案件可能受到社會(huì)輿論一定關(guān)注，可能對(duì)檢察工作造成一定程度負(fù)面影響的；（3）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：當(dāng)事人及其近親屬對(duì)有關(guān)問題存在疑慮，對(duì)處理結(jié)果不理解，存在風(fēng)險(xiǎn)苗頭，出現(xiàn)無理纏訪等行為的。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，應(yīng)根據(jù)信訪事件的變化動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整級(jí)別，并修訂完善應(yīng)對(duì)措施和處置方案。豒

（三）合理設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和辦法

1、辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的組織機(jī)構(gòu)。在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部成立職務(wù)犯罪偵查辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，檢察長(zhǎng)任風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)主席，主管職務(wù)犯罪偵查的副檢察長(zhǎng)、職務(wù)犯罪偵查部門負(fù)責(zé)人、案件管理部門負(fù)責(zé)人及其他業(yè)務(wù)骨干為成員，領(lǐng)導(dǎo)開展職務(wù)犯罪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。職務(wù)犯罪偵查部門成立辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)，科室業(yè)務(wù)骨干為成員，負(fù)責(zé)對(duì)本部門承辦的可能存在辦案風(fēng)險(xiǎn)的案件進(jìn)行初步評(píng)估并根據(jù)案件的具體情形逐級(jí)向院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。

2、案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作程序。辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)實(shí)行個(gè)人評(píng)估與集體評(píng)估相結(jié)合的方式，并制定有效可行的評(píng)估程序確保各環(huán)節(jié)既開展有序又緊密銜接。（1）案件承辦人在受理案件后，對(duì)可能引發(fā)社會(huì)矛盾的情形進(jìn)行綜合分析，依據(jù)法律法規(guī)政策，結(jié)合具體案件中案件當(dāng)事人的思想動(dòng)態(tài)，充分考慮社會(huì)矛盾的復(fù)雜性進(jìn)行評(píng)測(cè)，如有符合上述所列風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況的，提出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估建議，并制作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書，隨辦案環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)和審批。（2）部門負(fù)責(zé)人對(duì)承辦人提出的案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)定，并發(fā)表初審風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，其中認(rèn)為屬于二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的應(yīng)提交主管副檢察長(zhǎng)研究。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)包括被評(píng)估人基本情況、案件基本情況、預(yù)警分析、化解方案及措施、需要與本院其他部門及上級(jí)機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)的問題等。（3）經(jīng)主管副檢察長(zhǎng)審定，認(rèn)為屬于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的提交案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)核定評(píng)估。隨后將評(píng)估結(jié)果通知呈報(bào)部門并通報(bào)相關(guān)部門予以協(xié)調(diào)、配合，對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升級(jí)的情況，承辦人應(yīng)逐級(jí)報(bào)告，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并采取相應(yīng)的化解措施。（4）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)評(píng)估確定存在風(fēng)險(xiǎn)的案件，職務(wù)犯罪偵查部門分管副檢察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織領(lǐng)導(dǎo)；部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評(píng)估委員會(huì)和分管檢察長(zhǎng)的處理意見以及化解方案的落實(shí)；承辦人負(fù)責(zé)對(duì)已確定的評(píng)估方案和化解措施的具體執(zhí)行，并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、化解工作的落實(shí)情況逐級(jí)報(bào)告。如有疏漏，實(shí)行責(zé)任倒追機(jī)制，追究相關(guān)人員和部門的責(zé)任。

3、案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的處理平臺(tái)。隨著辦案信息化水平的提升，可以借助于案管系統(tǒng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，建立辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估網(wǎng)上管理機(jī)制。辦案人員只需在該平臺(tái)上啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，結(jié)合具體案件，對(duì)照平臺(tái)預(yù)先設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)情形等進(jìn)行相應(yīng)的選擇，平臺(tái)將會(huì)自動(dòng)輸出辦案中可能存在的信訪、輿情、廉政等方面的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)做出相應(yīng)的評(píng)定。另外，通過該平臺(tái)可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，了解案件進(jìn)展，一旦發(fā)現(xiàn)問題，相關(guān)人員可以及時(shí)、有針對(duì)性地進(jìn)行協(xié)調(diào)和應(yīng)急處置。這種網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和信息流轉(zhuǎn)的方式將會(huì)大大提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估處置專業(yè)化水平，真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的工作流程規(guī)范化、評(píng)估結(jié)果科學(xué)化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控動(dòng)態(tài)化，提高檢察機(jī)關(guān)的科學(xué)管理和維穩(wěn)能力。

注釋：

許謹(jǐn)良.風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：中國(guó)金融出版社，2006：1.

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出自最高人民檢察院在于2011年7月11日通過的《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的意見》。

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（作者系湖南省郴州市蘇仙區(qū)人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)）