一、職務犯罪初查工作存在的問題,初查程序缺乏有效規(guī)范
1、初查工作隨意性和主觀性大
由于職務犯罪案件自身隱蔽性的特點所決定,在案件的初查工作中,如何開展工作,工作開展到何種程度,受辦案人員的主觀認識和經(jīng)驗積累影響較大。在一般的情況下,辦案人員可以依據(jù)自己對案件的整體把握來選擇不同的初查方法。查辦過程中以哪方面事實為切入點開展初查工作,受辦案人員主觀認識、工作方法和敬業(yè)程度等因素的影響也各有不同。能不能找準涉嫌犯罪的事實開展初查,對案件查處的成敗有直接的影響,另外,受舉報材料質(zhì)量的影響,比如一些個人舉報特別是匿名舉報的線索,反映的問題常過于籠統(tǒng)簡單,這類案件如果局限于表面反映的事實,多數(shù)情況下會無功而返,難以發(fā)現(xiàn)真正的或者隱藏的犯罪事實。初查的隨意性和主觀能動性嚴重影響初查案件的質(zhì)量和效率。
2、初查工作取證難度大
當前職務犯罪有越來越復雜的發(fā)展趨勢,案件查辦過程中所涉及的領(lǐng)域越來越廣,由于法律的限制,在初查中不得使用限制人身自由的強制到案措施,也不得采取搜查和監(jiān)聽等措施,更不得采取強制性的訊問措施,對職務犯罪的取證工作也提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。一是知情證人不愿、不敢作證現(xiàn)象普遍,如果對方拒絕前來作證,因為沒有立案而不能采取傳喚等強制措施,往往使初查工作處于被動的局面。二是獲取相關(guān)證據(jù)的程序復雜,手段單一。如果辦案部門間缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)配合,會給嫌疑人之間串供提供了空間和時間,影響案件查辦的進度和質(zhì)量。三是一旦被調(diào)查對象串供毀證,必將使初查工作難以繼續(xù)開展,犯罪活動很可能就得不到應有的處罰。三是涉案領(lǐng)域?qū)I(yè)性強,取證既要注意法言法語和專有名詞和術(shù)語的應用,又要求辦案人員掌握電腦科技和財務方面的專業(yè)技術(shù),才可能在保護辦案人員不違法的前提下準確獲取有關(guān)涉嫌犯罪的事實。四是在承辦人內(nèi)心,受秘密初查原則的影響,使得有些人的辦案思路受到局限,在取證工作中由于擔心暴露初查意圖而顯得顧慮重重,有時甚至會因貽誤戰(zhàn)機而導致案件無法順利突破。
3、對初查監(jiān)督不力
立法上的不完善加上重視不夠,初查制度基本上處于一個被監(jiān)督遺忘的角落,現(xiàn)有的檢察機關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督又缺乏剛性,監(jiān)督的程序手段方法上不完善,導致實踐中初查的隨意性和暗箱操作現(xiàn)象普遍存在,應該立案而不予立案,濫用初查權(quán),對于棘手的案件線索各司法機關(guān)相互推卸責任,打擊了舉報人控告人的積極性,從而導致舉報線索的浪費,客觀上阻斷了初查的案源。在司法實踐中,對初查活動監(jiān)督機制不健全的問題,對舉報線索管理不到位造成泄密,初查處理結(jié)果不規(guī)范等問題,都會嚴重影響案件初查工作的有效開展。
二、完善初查取證工作的建議
1、規(guī)范線索登記管理,嚴格保密
保密是初查工作的生命線。保密是指嚴格控制知情面,無論是舉報的材料,還是在案件查辦的過程中發(fā)現(xiàn)的案件線索,都必須嚴格保密。做好線索登記管理,對案件進行分類,實行線索???,縮小線索知情人的范圍。特別是對于大案要案的線索,必要時直接向檢察長匯報,及時開展初查,提高初查的時效性。
2、細化初查工作要求
初查工作能否順利進行,初查結(jié)果能否達到預期的目的,制定初查計劃是一個十分重要的環(huán)節(jié),它可以保證初查工作有章可循,有計可用,有謀可施,避免初查工作的盲動性和隨意性,提高初查成功率,有效節(jié)約偵查成本。同時,正確使用干警力量,充分發(fā)揮偵查干警的互補優(yōu)勢,做到知人善任,人盡其才,新老結(jié)合,搭配適當。另外,初查時在調(diào)查取證上要堅持全面和細致的原則。初查時要全面分析舉報材料和已獲的線索,但又不能完全受其限制,要盡可能全面收集言詞、實物證據(jù)、有罪、無罪證據(jù)和直接、間接證據(jù)材料,避免證據(jù)材料單一?!凹氈隆币笤谡{(diào)查取證不能粗線條,要注重問題的不同方面和關(guān)聯(lián),在證據(jù)固定上要注意證據(jù)的質(zhì)量,避免錯過固定證據(jù)的最佳時機,造成不可避免的損失。面對目前的職務犯罪呈現(xiàn)的復雜性、隱蔽性和高科技性,檢察機關(guān)要加強偵查技術(shù)裝備的建設,提高偵查的科技含量。尤其是要充分利用全程同步錄音錄像制度收集固定證據(jù),大力提高偵查人員掌握和運用高科技手段與犯罪分子作斗爭的能力。
3、強化初查時限控制
刑事訴訟法對進入刑事訴訟程序的案件,在每個環(huán)節(jié)都規(guī)定了明確的期限,這不僅有利于保障刑事訴訟程序的順利進行,提高辦案效率,同時也有利于保護犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。另外,時間過長而又無結(jié)果的初查,亦會導致人力、物力大量投入,便會造成訴訟成本和司法資源的浪費,也勢必給檢察機關(guān)形象帶來不好的影響,勢必對當事人造成一定影響。因此,在檢察機關(guān)內(nèi)部應根據(jù)案件的性質(zhì)分類,建立相應的初查辦案時限機制。這樣不但可以避免初查人員初查的隨意松散,還可以提高初查效率,減少對無辜相對人的權(quán)益侵害或者提高被害人的權(quán)益保護。