摘 要：回指是近來研究的一個(gè)熱點(diǎn)，尤其是間接回指。本文在前人分析的基礎(chǔ)上對(duì)英語中各種間接回指的現(xiàn)象重新進(jìn)行了分類，結(jié)合關(guān)聯(lián)理論，認(rèn)知世界、認(rèn)知語境等認(rèn)知理論對(duì)對(duì)英語有定間接回指的釋義過程進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：回指；釋義過程；關(guān)聯(lián)論；認(rèn)知世界；認(rèn)知語境

作者簡(jiǎn)介：周先軍，女，1986年6月生，四川華鎣人，西華師范大學(xué)外國(guó)語學(xué)院課程與教學(xué)論專業(yè)研究生。

[中圖分類號(hào)]：H030 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]：A

[文章編號(hào)]：1002-2139（2013）-24--02

一、引言

在《英語語法大全》一書中，Quirk et. al （1985） 把回指（anaphora）定義為：“一個(gè)詞或短語在語篇中用來（回）指同一語篇中的另一個(gè)詞或短語的概念?！?根據(jù)他的觀點(diǎn)，回指可分為直接回指（direct anaphora）和間接回指（indirect anaphora）。所謂直接回指就是回指語與先行語存在明顯共指關(guān)系（co-reference）；而間接回指中的回指語與先行語之間的關(guān)系不明顯，在話語理解過程中需要借助聽者或讀者百科知識(shí)，并藉以適當(dāng)認(rèn)知機(jī)制和語用推理才能建立前后話語之間的關(guān)聯(lián)

性。如：

例1 She didn't want to talk about the operation but she couldn’t think about anything else. Maybe it would turn out to be benign； on the other hand， maybe they would open her up and find that she was permeated， riddled， rotting away from the inside.

在例1中，人稱代詞“it”初看起來似乎可能和“operation”共指，但是其后的信息告訴我們，“it”并不是指的這個(gè)手術(shù)，但是我們顯然可以推出它和手術(shù)有關(guān)，從“benign”我們可以推出它是一個(gè)腫瘤；而人稱代詞“they”顯然也和這個(gè)手術(shù)有關(guān)，并從“open up”我們可推知，他們是給她做手術(shù)的醫(yī)生。這種靠間接推理得出的指稱關(guān)系稱作“間接回指”。

回指，從其定義我們就可得知，它本身就包括兩個(gè)詞項(xiàng)或概念。從形式層面上講，回指項(xiàng)與前文存在不同程度的照應(yīng)關(guān)系；從語義層面上看，回指項(xiàng)的含義與前文相關(guān)。我們從例1的推理過程中可以看出，至少可以從兩個(gè)角度對(duì)回指項(xiàng)進(jìn)行釋義：其一是從語用角度，結(jié)合“語境”，尋找“關(guān)聯(lián)”；其二是從認(rèn)知角度，結(jié)合“百科知識(shí)”等。

在間接回指的分類上，可以從句法和語義角度以及認(rèn)知方面進(jìn)行分析。間接回指的釋義過程上，以往的研究大多把重點(diǎn)放在語言形式的銜接上，在篇章中找到回指的先行項(xiàng)。然而，單純地從形式上去解釋的做法肯定是不可取的。本文主要以有定間接回指為分析對(duì)象，從認(rèn)知語用角度入手，用關(guān)聯(lián)理論，認(rèn)知世界、認(rèn)知語境等認(rèn)知理論解釋了回指形成的內(nèi)在原因，從而完成了對(duì)有定間接回指的釋義過程。

二、回指的分類

1、句法分類

通過上文對(duì)回指的定義我們可得知，回指有兩個(gè)重要的要素，即先行項(xiàng)與回指項(xiàng)。因此我們對(duì)間接回指進(jìn)行分類時(shí)，對(duì)于這兩個(gè)要素都要有充分的考慮。依照句法分類，參照項(xiàng)成東（2004a）的觀點(diǎn)：間接照應(yīng)可分為名詞性照應(yīng)，指示性照應(yīng)，代詞性照應(yīng)，動(dòng)詞性照應(yīng)四大類。其實(shí)，依據(jù)項(xiàng)的觀點(diǎn)，動(dòng)詞性照應(yīng)可以歸到名詞性照應(yīng)一類中。其實(shí)就是根據(jù)回指項(xiàng)與先行項(xiàng)的詞性來分類。

而本文探討的主要對(duì)象有定間接回指從句法形式上應(yīng)該屬于句法分類中的名詞性照應(yīng)，顧名思義，也就是the+Noun形式的回指。

2、語義分類

范振強(qiáng)，韓瑋（2009）參照先行項(xiàng)、回指項(xiàng)之間的關(guān)系對(duì)間接回指進(jìn)行分類時(shí)，將其分為以下幾種語義關(guān)系：部分與整體關(guān)系；因果關(guān)系；背景關(guān)系；預(yù)設(shè)關(guān)系；具稱與概說關(guān)系。項(xiàng)（2004a）的分類不包括背景關(guān)系和預(yù)設(shè)關(guān)系。

3、認(rèn)知分類

以上間接回指的分類都是基于句法和語義的，然而無論是哪種分類，將引入的回指詞定位到其所對(duì)應(yīng)的先行詞都要經(jīng)過大腦的認(rèn)知推理。在定位的過程中，不同的回指詞與其相對(duì)應(yīng)先行詞匹配起來的難易程度也是不同的。在此基礎(chǔ)上，我們將間接回指劃分為三個(gè)級(jí)別，即突顯性間接回指，傳遞性間接回指以及隱性間接回指。

三、英語回指的認(rèn)知語用分析

1、關(guān)聯(lián)理論

Sperber和Wilson（1986）提出的關(guān)聯(lián)論從認(rèn)知的角度對(duì)明示推理交際作了較為系統(tǒng)的闡述，描述了人們對(duì)每個(gè)話題的認(rèn)知過程和話題本身與語境的關(guān)聯(lián)性。Sperber和Wilson把關(guān)聯(lián)定義為“假設(shè)P同一系列語境假設(shè)之間的關(guān)系”，即會(huì)話過程中的后一話語與前一話語，以及會(huì)話賴以存在的語境在語義和語用上都有一定的聯(lián)系。這里的“假設(shè)”就是通常意義上的命題。他們認(rèn)為，當(dāng)，且僅當(dāng)，一個(gè)假設(shè)在一定的語境中具有某一語境效果（contextual effect）時(shí)，這個(gè)假設(shè)在這個(gè)語境中才具有關(guān)聯(lián)性。這就是說，假設(shè)在特定語境中具有關(guān)聯(lián)性，必須與這個(gè)語境有某種關(guān)聯(lián)。

關(guān)聯(lián)論從認(rèn)知的角度對(duì)明示推理交際作了比較系統(tǒng)的闡述，認(rèn)為語言交際是一種明示推理交際，在交際過程中，人們不需要遵循合作原則，但卻以關(guān)聯(lián)性為取向。關(guān)聯(lián)性是一種依賴認(rèn)知語境的概念，認(rèn)知語境是一個(gè)心理建構(gòu)體，是聽話人大腦中的一系列假設(shè)，這些假設(shè)未必都是真實(shí)的。交際者的認(rèn)知語境是動(dòng)態(tài)的而不是固定不變的，在實(shí)際的交際中會(huì)不斷地得到擴(kuò)展和補(bǔ)充。明示推理以明示性為向?qū)?，在新信息和舊信息之間進(jìn)行；話語的理解過程就是確立關(guān)聯(lián)性、尋找最佳關(guān)聯(lián)的推理過程。話語的關(guān)聯(lián)性受話語所具有的語境效果和話語處理所需要的努力的共同制約，如果聽話人能以最小處理努力獲得最大語境效果，那么該話語就具有最佳關(guān)聯(lián)性。

正因?yàn)檫@種關(guān)聯(lián)性，這種內(nèi)在的連貫性，才使得整個(gè)語篇成為一個(gè)語篇，可以說關(guān)聯(lián)理論對(duì)間接回指是具有較強(qiáng)解釋力的。

2、其他認(rèn)知理論

間接回指可以獲得成功的識(shí)解，在于整個(gè)語篇具有連貫性，一個(gè)語篇是應(yīng)該在同一個(gè)話題統(tǒng)領(lǐng)下展開進(jìn)行的。而只有當(dāng)讀者成功識(shí)別這種關(guān)聯(lián)性時(shí)，整個(gè)語篇才能得以理解。王寅（2007）指出語篇連貫性不僅僅是基于表層的銜接手段，更主要的是基于內(nèi)在認(rèn)知上的統(tǒng)一性、內(nèi)容的整體性，因此分析語篇連貫、生成和理解，主要應(yīng)從深層的認(rèn)知世界角度才能作出更合理的和圓滿的解釋。如例1中的兩個(gè)代詞it和they都找不到確切的指稱，但是并不代表整個(gè)語篇缺乏連貫性。王寅認(rèn)為語篇的連貫性主要應(yīng)從認(rèn)知角度，并依據(jù)背景知識(shí)和語篇內(nèi)容進(jìn)行分析。

語境是語用學(xué)中的一個(gè)重要概念。侯國(guó)金（2008）提到人類的言語活動(dòng)和言語行為也只能在真實(shí)的語境里才能得到正確的理解。我們?cè)陂g接回指的認(rèn)知上應(yīng)更多地關(guān)注認(rèn)知語境?！罢J(rèn)知語境”是由語用因素結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的，是與語言使用有關(guān)的、已經(jīng)概念化或圖式化了的知識(shí)結(jié)構(gòu)狀態(tài)。

3、對(duì)有定間接回指的釋義分析

上文已提及有定間接回指的形式為the+Noun，而間接回指的所指對(duì)象的確認(rèn)的容易度同回指項(xiàng)與先行向之間的關(guān)聯(lián)程度有關(guān)。

首先看接下來這個(gè)例子：

（2）Jack is considered to be the best student in his class. The boy is very clever and diligent.

The boy我們由直覺可以判斷出它回指的是Jack，所以原本是可以直接用人稱代詞he代替的，我們也比較容易回想起生活中類似的用法，所以關(guān)聯(lián)性比較強(qiáng)，從認(rèn)知上屬凸顯性間接回指。

（3）The man drove past our house in a car. The exhaust fumes were terrible.

百科知識(shí)告訴我么汽車使用起來是會(huì)產(chǎn)生廢氣的，所以自然這里的exhaust fumes指的就是汽車的尾氣啦，顯然光靠詞義得出的范圍就太大了些，我們靠上下文的關(guān)聯(lián)性，靠認(rèn)知作出推理。

（4）As the nation looks ahead to January 20， when President-elect Obama takes office， one thing is clear： he’s got the people of Harlem behind him all the way.

通常按語法或句法知識(shí)，我們知道，通常是上文提及過的事物，下文再次出現(xiàn)時(shí)，才會(huì)用到定冠詞。但是也會(huì)出現(xiàn)這樣的狀況，即首次出現(xiàn)就使用the+Noun結(jié)構(gòu)，通常我們把這種形式歸納為人們約定俗成的或世界上獨(dú)一無二的事物所使用的情況。而這里的the nation實(shí)際上也可以把它作為一種間接回指，因?yàn)檫@里的Obama實(shí)際上作為一個(gè)回指語境上的觸發(fā)器，我們幾乎不需要什么推理。間接回指就是靠我們認(rèn)知上的直覺，靠上下文構(gòu)建起的語境和讀者在此基礎(chǔ)上形成的認(rèn)知世界來理解整個(gè)語篇的。

（5）On Wednesday Mr. Obama announced the formal creation of a Washington-based transition team to oversee the handover from the Bush administration.

A statement from the campaign said the three co-chairs of the team will be John Podesta， who was chief of staff to President Bill Clinton， Pete Rouse， Mr. Obama’s chief of staff in the Senate， and close friend and advisor Valerie Jarrett.

有時(shí)回指的先行項(xiàng)與回指項(xiàng)的跨度有些大，如該例子中the campaign，聯(lián)系先行項(xiàng)，以及回指項(xiàng)的詞義，顯然是指奧巴馬的競(jìng)選活動(dòng)。這也需要讀者在根據(jù)篇章信息建構(gòu)起一個(gè)可識(shí)別的認(rèn)知語境，即擁有美國(guó)競(jìng)選的相關(guān)背景知識(shí)，才能不費(fèi)力的作出推理。

（6）He said Russia is not inherently anti-American and he said he hopes the new U.S. Administration will choose， what he called， a full-fledged relationship between the two countries.

有時(shí)候回指里的回指項(xiàng)回指兩個(gè)先行項(xiàng)，在這個(gè)例子中并沒有直接提及兩個(gè)國(guó)家到底是那兩個(gè)，但是anti-American這個(gè)詞已足以激活有相關(guān)歷史知識(shí)的人的記憶中的相關(guān)信息。所以，對(duì)回指的釋義是不能簡(jiǎn)單靠句法或詞義獲得的，當(dāng)然這里還是可以但從詞形、詞義上判斷，但讀者頭腦中認(rèn)知的運(yùn)作遠(yuǎn)沒有這么簡(jiǎn)單。

（6）I locked the car， went inside [the hotel]， arranged a cheaper room， and brooded at the bar.

從“went inside”和“arranged a cheaper room”可以補(bǔ)足inside后缺的地點(diǎn)名詞為有住宿的賓館之類，那么最后的the bar的先行項(xiàng)是the car，the hotel還是the room？從距離上，the bar和the room的距離最近，但是room的修飾語cheaper暗示我們這種可能性是不大的，最有可能的就是hotel，盡管文中沒明確給出這個(gè)詞，這就需要讀者結(jié)合自己的認(rèn)知語境作出關(guān)聯(lián)性的推理，除了及時(shí)語境以外，我們生活中的經(jīng)驗(yàn)是非常有幫助的。

四、結(jié)語

本文在前人分析研究的基礎(chǔ)上總結(jié)梳理了英語中間接回指的分類，除了傳統(tǒng)上的句法分類和語義分類，又從認(rèn)知上將英語間接回指分為突顯性間接回指、傳遞性間接回指以及隱性間接回指三類。本文還通過結(jié)合關(guān)聯(lián)理論，認(rèn)知世界、認(rèn)知語境等認(rèn)知理論對(duì)英語有定間接回指的釋義過程進(jìn)行了分析，分析表明回指基于語篇連貫性，對(duì)回指的正確理解以文本信息關(guān)聯(lián)性為導(dǎo)向，結(jié)合及時(shí)語境信息和百科知識(shí)，通過認(rèn)知推理獲得。

參考文獻(xiàn)：

[1] Quirk， R， et al. A Comprehensive Grammar of the English Language [M]. London： Longman， 1985.

[2]何兆熊. （2000）. 新編語用學(xué)概要 [M]. 上海： 上海外語教育出版社.

[3]侯國(guó)金. （2008）. 語用學(xué)大是非和語用翻譯學(xué)之路 [M]. 成都： 四川大學(xué)出版社.

[4]王寅. （2007）. 認(rèn)知語言學(xué)[M]. 上海： 上海外語教育出版社.

[5]項(xiàng)成東. （2004b）. 間接照應(yīng)與語篇理解 [J]. 四川外語學(xué)院學(xué)報(bào)， （03）， 87-90.

[6]項(xiàng)成東. （2004c）. 間接照應(yīng)及其認(rèn)知推理 [J]. 西安外國(guó)語學(xué)院學(xué)報(bào)， （02）， 05-08.