作者簡(jiǎn)介：徐佳囡，沈陽(yáng)師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院法學(xué)（國(guó)際經(jīng)濟(jì)法）專業(yè)學(xué)生。

海運(yùn)是高風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)輸方式，也是國(guó)際貨運(yùn)中必不可少的運(yùn)輸方式。為了更好地保護(hù)貨主，提單出現(xiàn)并在很長(zhǎng)一段時(shí)間里發(fā)揮著巨大的作用，提單的廣泛應(yīng)用使得海運(yùn)貨物控制成為可能。但是隨著科技的進(jìn)步和時(shí)代的發(fā)展，一系列新的問(wèn)題產(chǎn)生了：一是海運(yùn)單并不能完全體現(xiàn)提單所有的物權(quán)憑證功能，它的控制力不夠；二是電子商務(wù)的出現(xiàn)，沒(méi)有書面的運(yùn)輸單據(jù)，就需要有相應(yīng)的約定或者條文來(lái)規(guī)范貨物的控制權(quán)。

在《鹿特丹規(guī)則》簽署前，曾經(jīng)有過(guò)三大國(guó)際海運(yùn)公約，但受客觀條件和時(shí)代條件制約，均未對(duì)貨物控制權(quán)有明確的規(guī)定。本文將從《鹿特丹規(guī)則》為視角來(lái)分析國(guó)際海運(yùn)貨物控制權(quán)，希望能夠給我國(guó)的相關(guān)立法有所啟示。

一、國(guó)際海運(yùn)貨物控制權(quán)的基本理論

（一）貨物控制權(quán)的概念

盡管《鹿特丹規(guī)則》對(duì)貨物控制權(quán)有所約定，但事實(shí)上，各國(guó)對(duì)于貨物控制權(quán)至今尚未有明確的立法說(shuō)明。參照《鹿特丹規(guī)則》及相關(guān)的學(xué)術(shù)成果，本文認(rèn)為貨物控制權(quán)是指貨物的實(shí)際控制方在貨物運(yùn)輸過(guò)程中，有權(quán)對(duì)承運(yùn)人做出關(guān)于貨物處理、交付的指示，包括終止運(yùn)輸、返還貨物、變更收貨人、變更目的地等指示。貨物控制權(quán)直接來(lái)源于貿(mào)易和運(yùn)輸中的實(shí)踐過(guò)程，而非普通法或者衡平法，不是法律體系內(nèi)部發(fā)展的邏輯需求。

（二）貨物控制權(quán)的性質(zhì)

一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際海運(yùn)貨物運(yùn)輸中，貨物的控制權(quán)往往是一種綜合性的權(quán)利。因此，筆者認(rèn)為貨物控制權(quán)有著明確的債權(quán)屬性，但屬于具備一定物權(quán)性質(zhì)的債權(quán)屬性。從產(chǎn)生看，它產(chǎn)生于承運(yùn)人和委托人的合同；從行使來(lái)看，它無(wú)法直接針對(duì)貨物行使，只能依賴承運(yùn)人來(lái)完成，這符合債權(quán)的性質(zhì)，從存在期間看，它存在于承運(yùn)人的責(zé)任期間，符合債權(quán)關(guān)于期限的要求。但是，在實(shí)際應(yīng)用中，它也具備一定的物權(quán)屬性，原因很簡(jiǎn)單，它在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)揮了支配權(quán)的作用，這正是物權(quán)屬性的要求所在。

從貨物控制權(quán)的行使來(lái)看，它屬于形成權(quán)還是請(qǐng)求權(quán)在學(xué)術(shù)界是有爭(zhēng)論的。本文認(rèn)為，可以從立法價(jià)值和內(nèi)涵兩方面進(jìn)行分析：從立法價(jià)值來(lái)看，貨物控制權(quán)的根本目的在于減少賣方的交易風(fēng)險(xiǎn)，這反映出單方面權(quán)利的性質(zhì)，《鹿特丹規(guī)則》也體現(xiàn)了這點(diǎn)，也表明了它的形成權(quán)性質(zhì)；從內(nèi)涵來(lái)看，首先這種控制權(quán)產(chǎn)生于法定的規(guī)則而非雙方的意愿；其次控制方可以對(duì)承運(yùn)人做出變更合同表現(xiàn)了充分的單方性；再次它的行使需要一定的條件，也就需要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果，這也不違反形成權(quán)的特征。

結(jié)合上述兩點(diǎn)可以得出，貨物控制權(quán)是一種具備一定物權(quán)性質(zhì)的債權(quán)與形成權(quán)的法定權(quán)利。

二、《鹿特丹規(guī)則》貨物控制權(quán)的制度構(gòu)造

（一）貨物控制權(quán)的引入

在國(guó)家海運(yùn)領(lǐng)域，曾經(jīng)有《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》三大公約，但是許多規(guī)則隨著時(shí)代的進(jìn)步已經(jīng)不適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2008年底，《鹿特丹規(guī)則》正式獲得通過(guò)。《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于貨物控制權(quán)的規(guī)定是目前為止，國(guó)際海運(yùn)領(lǐng)域?qū)刂茩?quán)立法最為詳盡和最接近時(shí)代發(fā)展的。

（二）貨物控制權(quán)的權(quán)利義務(wù)主體

1、權(quán)利主體

《鹿特丹規(guī)則》是國(guó)際海運(yùn)立法中首次對(duì)明確了貨物控制權(quán)的權(quán)利主體，即控制方。貨物控制權(quán)的提出，有利于保護(hù)貨方的利益，明確了運(yùn)輸過(guò)程中誰(shuí)有權(quán)對(duì)貨物進(jìn)行指示。根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)控制方的識(shí)別，有四種情況：一是簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證且必須交單提貨的情形，托運(yùn)人為控制方；二是簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情形，運(yùn)輸單證的持有人是控制方；三是簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的情形，電子運(yùn)輸記錄的持有者即為控制方；四是簽發(fā)了無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情形下，托運(yùn)人為控制方。

2、義務(wù)主體

貨物運(yùn)輸權(quán)的義務(wù)主體根據(jù)《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定是承運(yùn)人，承運(yùn)人必須執(zhí)行控制方的合理指示。

（三）貨物控制權(quán)的行使

貨物控制權(quán)的行使需要滿足以下條件：一是主體條件是要先成為控制權(quán)人，這樣才有權(quán)行使控制權(quán)；二是控制方的指示要是合理的，是承運(yùn)人能夠執(zhí)行的，是不能妨礙承運(yùn)人正常運(yùn)營(yíng)的。

關(guān)于貨物控制權(quán)的行使范圍，《鹿特丹規(guī)則》有著嚴(yán)格的限制，即必須滿足以下三個(gè)條件：一是允許控制方發(fā)出指示或者修改指示，但這不能成為構(gòu)成對(duì)運(yùn)輸合同的變更的條件；二是貨物的交貨地點(diǎn)，控制方是有權(quán)決定的，這是為了保護(hù)賣方的利益，防止出現(xiàn)收貨人喪失支付能力的情況下阻止貨物到達(dá)；三是控制方有權(quán)指定收貨人，甚至是代收，這也是為了保護(hù)賣方遇到收貨人喪失支付能力等情況下可以將貨物轉(zhuǎn)給其他人，以維護(hù)自己的利益。實(shí)際操作中，這三個(gè)條件中如果有任何一項(xiàng)的條件不符，承運(yùn)人都可以拒絕執(zhí)行控制方的指示。

三、《鹿特丹規(guī)則》貨物控制權(quán)給我國(guó)立法的啟示

目前我國(guó)的國(guó)內(nèi)法中并沒(méi)有關(guān)于控制權(quán)的概念和立法，結(jié)合國(guó)際海運(yùn)實(shí)踐和我國(guó)的實(shí)際情況，本文認(rèn)為我國(guó)有必要引入貨物控制權(quán)概念，并作出相關(guān)立法和嘗試。具體建議如下：

（一）《鹿特丹規(guī)則》已經(jīng)被聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)并正式實(shí)施，我國(guó)在國(guó)際海運(yùn)過(guò)程中必然會(huì)涉及到相關(guān)事宜，而且很有可能加入該公約，即便不加入也將遇到被動(dòng)適用公約的情況，因此關(guān)于貨物控制權(quán)的立法必須進(jìn)行而且應(yīng)該加快進(jìn)程。

（二）根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律體系的實(shí)際情況，本文建議可以在修訂《海商法》的同時(shí)，將貨物控制權(quán)的概念正式引入。

（三）關(guān)于界定貨物控制權(quán)相關(guān)概念和內(nèi)容的問(wèn)題，建議不要直接引入，可以結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行法律中的相關(guān)內(nèi)容，并考慮到未來(lái)發(fā)展以及與國(guó)際接軌的問(wèn)題，慎重界定。

總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)可以借鑒《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于貨物控制權(quán)的有關(guān)規(guī)定，但要根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況進(jìn)行本土化調(diào)整，適時(shí)地將貨物控制權(quán)引入我國(guó)立法。（作者單位：沈陽(yáng)師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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[4]國(guó)際海事委員會(huì)網(wǎng)站：http：//www.comitemaritime.org