作者簡(jiǎn)介：盧璐（1989-），女，漢族，湖北黃岡人，碩士生，單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院研究生部，研究方向：資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

摘要：產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的測(cè)度一般都是用的間接RD投入，但是對(duì)權(quán)重的選擇都有不同的理解。由于產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出更多地發(fā)生在投入結(jié)構(gòu)相似的或生產(chǎn)技術(shù)相似的產(chǎn)業(yè)之間，所以本文用直接消耗系數(shù)所構(gòu)成的投入結(jié)構(gòu)向量余弦值來描述的相似度作為權(quán)數(shù)。具體做法是首先利用2010年的投入產(chǎn)出表計(jì)算出相似度矩陣，然后利用多維標(biāo)度法描繪出技術(shù)相近的產(chǎn)業(yè)聚類情況，對(duì)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出的測(cè)度問題進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：技術(shù)溢出；投入產(chǎn)出；相似度矩陣；多維標(biāo)度法

一、引言

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論早已將技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵性因素之一。技術(shù)之所以對(duì)社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有巨大的推動(dòng)潛力，極為重要一個(gè)原因就是技術(shù)溢出效應(yīng)，由于技術(shù)產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品的部分特征，一個(gè)部門的技術(shù)進(jìn)步不僅使該部門生產(chǎn)率得到提高，而且會(huì)使得其他部門的生產(chǎn)率得到提高。

對(duì)技術(shù)溢出研究的淵源可追溯到1890年經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其代表作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中所描述的，從現(xiàn)象上看，溢出等同于外部性。再次出現(xiàn)就是大半個(gè)世紀(jì)之后，麥當(dāng)格爾（1960）首次把產(chǎn)業(yè)技術(shù)的溢出看做外商直接投資的一般福利效應(yīng)中一個(gè)重要現(xiàn)象。阿羅（1962）對(duì)技術(shù)溢出進(jìn)行的專門詳細(xì)的解釋，他認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是會(huì)具有一般公共產(chǎn)品的特征，比如非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性等等，一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新會(huì)對(duì)其他企業(yè)帶來收益，是不能被創(chuàng)新企業(yè)獨(dú)自占有，如此便出現(xiàn)了技術(shù)溢出現(xiàn)象。

此后，圍繞技術(shù)溢出這個(gè)概念，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度展開了討論，有討論國(guó)際間不同渠道（國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資和對(duì)外直接投資）的技術(shù)溢出的；有討論國(guó)內(nèi)行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出的；有討論行業(yè)間技術(shù)溢出的；有討論技術(shù)溢出機(jī)制問題的；有討論技術(shù)溢出與集聚關(guān)系的；也有討論技術(shù)溢出與區(qū)域發(fā)展關(guān)系的等等。從所有文獻(xiàn)中，可以看出要研究能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出相關(guān)問題時(shí)碰到的第一個(gè)問題就是如何測(cè)度能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出。本文的目的就是探討能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出的測(cè)度問題。

二、文獻(xiàn)綜述

針對(duì)技術(shù)溢出的測(cè)度，Scherer（1982）提出“技術(shù)流矩陣”方法，這種方法是利用各產(chǎn)業(yè)部門的專利產(chǎn)出或創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)建一個(gè)表示技術(shù)從技術(shù)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)部門溢出流向技術(shù)使用產(chǎn)業(yè)部門的二維矩陣，其中“行”為技術(shù)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)部門、“列”為技術(shù)使用產(chǎn)業(yè)部門。Jaffe在1986年提出“技術(shù)距離”方法，利用研發(fā)投入比重構(gòu)造技術(shù)相似度來以此最為權(quán)重衡量技術(shù)距離。隨后很多學(xué)者都構(gòu)造過各種各樣的指標(biāo)，Los在2000年利用投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)向量余弦值求得相似度，并用求得的相似度作為權(quán)數(shù)衡量技術(shù)溢出，在他看來，投入結(jié)構(gòu)相似、生產(chǎn)技術(shù)相似的產(chǎn)業(yè)之間更容易技術(shù)溢出。

國(guó)內(nèi)相關(guān)研究有，張紅霞、馮恩民（2005）利用投入產(chǎn)出表方法測(cè)算了RD部門間溢出效應(yīng)。尹靜、平新喬（2006）構(gòu)造技術(shù)相鄰指標(biāo)以及技術(shù)溢出指標(biāo)采用的是Jaffe技術(shù)距離方法。胡建、焦兵（2010）采用Jaffe（1986）“技術(shù)距離”方法，對(duì)我國(guó)石油天然氣行業(yè)的技術(shù)溢出進(jìn)行了區(qū)域間的比較分析。胡建、印璽（2010）通過對(duì)專利引用分析，構(gòu)建了以石油天然氣產(chǎn)業(yè)為核心的相關(guān)制造業(yè)技術(shù)流矩陣，測(cè)度石油天然氣產(chǎn)業(yè)上下游的技術(shù)溢出水平差異。潘文卿、李子奈、劉強(qiáng)（2011）采用Los（2000）方法，利用中國(guó)1997、2002、2007年投入產(chǎn)出表求得的相似度作為權(quán)數(shù)來衡量35個(gè)工業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出。

三、中國(guó)工業(yè)行業(yè)的相似度

我們采用間接RD投入衡量產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出：IRDj=∑i≠jwijRDi，其中，RDi表示第i產(chǎn)業(yè)直接的RD的投入，權(quán)數(shù)wij用來測(cè)度產(chǎn)業(yè)i有多大比例的技術(shù)溢出到了第 j 產(chǎn)業(yè)。而wij就用2010年投入產(chǎn)出表直接消耗系數(shù)所計(jì)算的產(chǎn)業(yè)間的相似度來表示。投入產(chǎn)出表直接消耗系數(shù)矩陣的第j列的每個(gè)系數(shù)表示產(chǎn)業(yè)i生產(chǎn)產(chǎn)品需要多少產(chǎn)業(yè)j的產(chǎn)品作為中間投入品的消耗，我們可以用它來表示該產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品消耗的技術(shù)結(jié)構(gòu)，如果兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的中間投入的技術(shù)結(jié)構(gòu)越相同，就可以說它們間有著較高的相似程度，那么這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)部門間技術(shù)溢出更多。我們定義產(chǎn)業(yè)i和產(chǎn)業(yè)j的相似度為該兩產(chǎn)業(yè)部門直接消耗系數(shù)所構(gòu)成的中間投入技術(shù)結(jié)構(gòu)向量的角余弦：

我們先求得2010年投入產(chǎn)出的直接消耗系數(shù)矩陣，然后利用（1）式將其轉(zhuǎn)換成相似度矩陣，這一步驟可以直接通過統(tǒng)計(jì)分析軟件SPSS直接獲得。

本文所討論的能源產(chǎn)業(yè)包括煤炭開采和洗選業(yè)、石油天然氣開采以及石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)。將與它們技術(shù)相似度高的幾個(gè)產(chǎn)業(yè)單列出來可以得到

從中我們可以看出，與能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)相近的產(chǎn)業(yè)都為工業(yè)部門，為了可以更清晰地考察以相似度為權(quán)數(shù)的技術(shù)相近產(chǎn)業(yè)部門的集聚狀態(tài)，我們可以利用多維標(biāo)度法來描述產(chǎn)業(yè)的技術(shù)相近程度。

四、多維標(biāo)度法

由圖很容易可以看出，能源開采業(yè)與能源加工業(yè)的區(qū)別，與能源開采業(yè)最有可能發(fā)生技術(shù)溢出的產(chǎn)業(yè)有金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、通用、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)。而能源加工業(yè)與燃?xì)馍a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)的相似度最高。

五、結(jié)論及分析

已有的很多文獻(xiàn)都對(duì)技術(shù)溢出的形成機(jī)制做了歸納，總的來說有：（1）知識(shí)性溢出，包括新思想的傳播、專利技術(shù)的公開、技術(shù)人才的流動(dòng)等；（2）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性溢出，學(xué)習(xí)和創(chuàng)新往往發(fā)生在具有類似投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的行業(yè)間；（3）市場(chǎng)性溢出；商品貿(mào)易將技術(shù)知識(shí)以商品的形式從一個(gè)企業(yè)或地區(qū)傳遞到另一個(gè)使用其產(chǎn)品的企業(yè)或地區(qū)，帶來經(jīng)濟(jì)效益的增加。

再結(jié)合我們的表1和圖1，我們可以更容易理解得出的以下結(jié)論：

（1）能源部門內(nèi)部的溢出是很明顯的。

（2）能源部門與二次能源（電力、熱力和燃?xì)猓┑纳a(chǎn)和供應(yīng)部門的相似度很高，技術(shù)溢出很容易在彼此間發(fā)生。

（3）同為采礦業(yè)的能源開采業(yè)（煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)）與非金屬礦及其他礦采選業(yè)、金屬礦采選業(yè)之間容易發(fā)生技術(shù)溢出，其次是與通用、專用設(shè)備制造業(yè)。而與能源加工業(yè)更容易技術(shù)溢出的是運(yùn)輸及倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)和化學(xué)工業(yè)。（作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院）

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