摘要：交易成本的思想是由科斯首先提出的，阿羅是第一個(gè)使用交易成本術(shù)語(yǔ)，威廉姆森進(jìn)一步豐富和完善了交易成本理論；本文重點(diǎn)論述交易成本理論提出的合理性；交易成本的定義及其含義；交易成本理論在現(xiàn)實(shí)生活中的應(yīng)用及其應(yīng)該注意的事項(xiàng)；本文最突出的觀點(diǎn)是交易成本理論應(yīng)當(dāng)按照科斯提出時(shí)的思想進(jìn)行定義，不應(yīng)過(guò)度的擴(kuò)大交易成本的范圍。

關(guān)鍵詞：交易成本；合理性；含義

一、交易成本理論的提出的合理性

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)是人是理性的，但是這與現(xiàn)實(shí)是極其不相符合的。事實(shí)上，一些學(xué)者已經(jīng)要求對(duì)其加以修改?？扑拐J(rèn)為現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要從“制度出發(fā)”和“從人出發(fā)”，應(yīng)該拋棄“人是完全理性的”這個(gè)觀點(diǎn)；于是，交易成本理論提出“契約人”的假設(shè)，認(rèn)為實(shí)際的人都是契約人，他們總處于一種交易關(guān)系中，契約人基本假設(shè)是有限理性和機(jī)會(huì)主義；

1、有限理性

在完全理性假設(shè)下，信息是完全透明的，交易各方能夠零成本的獲取各種信息。但是有限理性假設(shè)下，交易各方由于種種限制是不可能免費(fèi)獲取所有信息的。

2、機(jī)會(huì)主義

追求自我利益的契約人還存在著機(jī)會(huì)主義。機(jī)會(huì)主義是指人們常以不誠(chéng)實(shí)或者欺騙的手段追求自身利益的行為。比如：偷盜，欺騙，隱瞞，說(shuō)謊等。其中包括事前和事后，事前是逆向選擇，事后是道德風(fēng)險(xiǎn)。

交易成本理論是在有限理性和機(jī)會(huì)主義的基礎(chǔ)上提出的，這是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理性人假設(shè)的一個(gè)補(bǔ)充。

二、不能濫用交易費(fèi)用，不能給交易費(fèi)用胡亂定義

交易費(fèi)用在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中是客觀存在的，新古典世界只是一種抽象的理論假設(shè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管已經(jīng)過(guò)了取得了形式上高度完美的智力成果，要成為“致用”之學(xué)，還需要做根本上的改造。對(duì)于交易費(fèi)用，人們只能根據(jù)已有的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和信息做出估計(jì)；交易費(fèi)用的大小取決于交易雙方將來(lái)的行動(dòng)。在交易過(guò)程中，由于人們的行動(dòng)經(jīng)常受到復(fù)雜環(huán)境的影響，因此交易費(fèi)用在數(shù)量上便是不確定的。這是交易費(fèi)用的重要特征之一。

到目前為止，還沒(méi)有公認(rèn)的交易費(fèi)用的概念，很多學(xué)者都給出了交易成本的定義，甚至赫爾威奇1988年認(rèn)為，“交易費(fèi)用”也許是沒(méi)有概念的；

斯蒂格勒認(rèn)為交易費(fèi)用是為完成市場(chǎng)交易而搜集信息的費(fèi)用。

阿羅則從企業(yè)性質(zhì)和企業(yè)邊界的描述，上升到了用這一概念描述整個(gè)人類社會(huì)制度范疇，定義為“經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用”。

威廉姆森把它比喻為物理學(xué)中的摩擦力。

張五常則更廣意義的定義為：“所有哪些在魯濱遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本”

巴澤爾則定義為“與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本?！?/p>

樊綱的說(shuō)法更加通俗易懂：人與物打交道支付的是“生產(chǎn)成本”，人與人打交道時(shí)支付的成本是交易成本。

以上幾種定義，我比較贊同阿羅的和斯蒂格勒。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為價(jià)格機(jī)制是十分完美的，沒(méi)有任何瑕疵的。直到20世紀(jì)30年代科斯提出了一個(gè)問(wèn)題才是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了一點(diǎn)變化?？扑沟膯?wèn)題是：如果價(jià)格機(jī)制是完美的，為什么現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中還存在企業(yè)這樣的不同于市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)組織呢？科斯認(rèn)為價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，因此企業(yè)取代市場(chǎng)是為了節(jié)約成本；1960年《社會(huì)成本問(wèn)題》中，科斯從另一個(gè)角度對(duì)其進(jìn)行了補(bǔ)充。他說(shuō)“為了進(jìn)行市場(chǎng)交易，有必要發(fā)現(xiàn)誰(shuí)希望進(jìn)行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過(guò)討價(jià)還價(jià)的談判締結(jié)契約，督促契約條款的嚴(yán)格履行，等等。這些工作通常是話費(fèi)成本的，而任何一定比率的成本都足以使許多無(wú)需成本的定價(jià)制度中可以進(jìn)行的交易華為泡影?！?/p>

〖BP（〗既然科斯的提出“交易成本”的時(shí)候，是考慮到企業(yè)和市場(chǎng)的替代提出的，因此我覺(jué)得“交易成本理論”還是按照阿羅的定義比較好。像張五常和樊綱的定義面太廣。人與人打交道的種類有很多，不能把把所有的人類之間的交往都稱之為“交易費(fèi)用”，然后想盡辦法減少，這樣可能會(huì)事倍功半，讓社會(huì)更加不和諧。〖BP）〗

三、交易成本理論在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)用及濫用

交易成本理論的基本研究思路是比較不同交易與性質(zhì)和效能不同的治理結(jié)構(gòu)相匹配所帶來(lái)的節(jié)約交易成本的結(jié)果；

科斯用交易成本完滿的解釋了企業(yè)存在的原因和決定企業(yè)規(guī)模的因素，并用它分析了企業(yè)與市場(chǎng)的差別與聯(lián)系，科斯認(rèn)為企業(yè)和市場(chǎng)是兩種可以相互替代的制度；市場(chǎng)的交易由價(jià)格機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)，而企業(yè)的存在將許多原屬于市場(chǎng)的交易“內(nèi)部化”了。企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)“內(nèi)部化”可以節(jié)省交易成本；

許多學(xué)者把交易成本分成兩類：一種的必要的交易成本，如談判、簽約、履約等，另一種是非必要交易成本，可以消除，例如政府機(jī)構(gòu)臃腫、人員過(guò)多等引起的效率低下產(chǎn)生的交易成本；然而也出現(xiàn)了交易成本理論濫用的現(xiàn)象；

1、交易成本理論為企業(yè)兼并提供了理論基礎(chǔ)

美國(guó)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主喬治·斯蒂伯格說(shuō)過(guò)：“沒(méi)有一個(gè)美國(guó)公司不是通過(guò)某種程度、某種方式的兼并而成長(zhǎng)起來(lái)的，幾乎沒(méi)有一家大公司主要是靠?jī)?nèi)部擴(kuò)張成長(zhǎng)起來(lái)的”。這些大公司兼并成功的最顯著的原因是兼并后能大大降低交易成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。當(dāng)市場(chǎng)交易成本過(guò)高時(shí)，就會(huì)發(fā)生企業(yè)取代市場(chǎng)交易的現(xiàn)象，使市場(chǎng)交易內(nèi)部化；

科斯的交易成本學(xué)說(shuō)提供解釋這一現(xiàn)象的理論依據(jù)；

2、交易成本理論在AA制中的濫用

AA制不僅在朋友之間盛行，在家庭也開(kāi)始流行。從科斯定理可知，AA制使夫妻雙方的收入明確，夫妻雙方可以自由的支配自己的收入，避免爭(zhēng)吵，糾纏不清；如果朋友聚餐，由甲買單，那么剩下的人總想找個(gè)機(jī)會(huì)回請(qǐng)，久而久之，就會(huì)浪費(fèi)更多的時(shí)間和精力，大大的增加了交易成本；

但是，換個(gè)角度來(lái)思考這個(gè)問(wèn)題。人活著難道都是為了錢嗎？節(jié)約了交易成本就快了嗎？錢是人自己印出來(lái)的，花它的人也人。所以即便是AA制節(jié)約了交易成本，那么家庭真的就和諧了嗎？朋友之間的感情就真的深厚了嗎？或許經(jīng)濟(jì)學(xué)是不摻雜感情的，經(jīng)濟(jì)學(xué)只講效率，不講人情。不能過(guò)度的去使用一個(gè)理論，凡是都要適可而止。

3、如果沒(méi)有交易費(fèi)用，這個(gè)社會(huì)會(huì)怎么樣？

如果有一天社會(huì)實(shí)現(xiàn)了零交易成本，那么將會(huì)出現(xiàn)以下現(xiàn)象；

社會(huì)風(fēng)氣、治安：路不拾遺，夜不閉戶？神清夢(mèng)穩(wěn)，不再擔(dān)驚受怕。月黑殺人夜，風(fēng)高放火天；人可長(zhǎng)命百歲。

經(jīng)濟(jì)節(jié)省：省掉門、窗、鐵鎖、防盜網(wǎng)、監(jiān)控設(shè)備等；

機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)：公安、國(guó)防、司法、紀(jì)檢、保密等部門將失去意義

如果以上現(xiàn)象出現(xiàn)了，那么社會(huì)還會(huì)進(jìn)步嗎？不就停滯不前了嗎？因此我覺(jué)得這些不能歸入到“交易成本理論”研究的范疇內(nèi)；不能過(guò)度的干涉人類的感情需求，不是說(shuō)足夠的節(jié)約了資源人們就會(huì)生活的很快樂(lè)的。

四、總結(jié)

本文認(rèn)為交易成本理論的提出是必要的，是在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上的一個(gè)很大的進(jìn)步。但是本文認(rèn)為交易成本理論還是應(yīng)用在企業(yè)和市場(chǎng)之間比較恰當(dāng)，除此之外的人與人之間的交易之間不適應(yīng)交易成本理論。人本身是有感情的動(dòng)物，這是人之所以成為人的必要的特征，因此不能把人與人之間的所有感情的表達(dá)，交際都稱之為交易費(fèi)用，然后想辦法減少交易費(fèi)用。該有的人與人之間的費(fèi)用還是需要有的，交易費(fèi)用也是有機(jī)會(huì)成本的，所以永遠(yuǎn)不會(huì)為零。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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[3]張五常：《交易費(fèi)用的范式》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》1999年第1期，第1-9頁(yè)。