摘 要：隨著世界經(jīng)濟全球化進程的加速，中國在國際貿(mào)易中正發(fā)揮著越來越重要的作用。OEM這種加工貿(mào)易模式的出現(xiàn)，使我國國內(nèi)大中型涉外加工貿(mào)易企業(yè)得到蓬勃發(fā)展；這一方面對于擴大國內(nèi)就業(yè)、促進我國國民經(jīng)濟增長有著積極的意義，另一方面涉外OEM貿(mào)易模式下引發(fā)的商標(biāo)侵權(quán)案件亦層出不窮。OEM模式潛在的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險具有多種成因，而加強對境外委托方資質(zhì)、其商標(biāo)權(quán)屬合法性以及OEM合同的審查是涉外OEM企業(yè)防范潛在商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險的有效舉措。

關(guān)鍵詞：OEM；定牌加工；商標(biāo)侵權(quán)；法律風(fēng)險 [Abstract] With the acceleration of world economic globalization， China is playing an increasingly important role in the international trade. The emergence of OEM trade patterns make large and medium-sized foreign processing trade enterprise of China meet a chance of vigorous development. That on the one hand， has a positive meaning of expanding domestic employment， promoting national economic growth， on the other hand the trademark infringement cases under OEM trade mode also emerge in endlessly. Trademark infringement risk under OEM mode has many causes. Strengthen the qualification of overseas clients， reviewing the trademark ownership legitimacy and OEM contract are effective measures for the OEM enterprises to guard against potential trademark infringement risk.

[Key words] OEM； Trademark Infringement； Legal risk --！>

一、涉外OEM概述

OEM加工貿(mào)易模式（英文原名為Original Equipment Manufacturer），直譯為“初始設(shè)備制造商”，即我們通常所說的“貼牌加工”、“定牌加工”。OEM最早是指從其他廠商處購入生產(chǎn)所需配件再進行組裝或生產(chǎn)如計算機等較為復(fù)雜裝備的廠商；而隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，OEM的內(nèi)涵也在不斷外延。如今OEM作為一種重要的貿(mào)易模式，是指加工方和委托方簽訂委托合同，依照合同約定為委托一方加工、生產(chǎn)產(chǎn)品或者產(chǎn)品配件，并在該產(chǎn)品或產(chǎn)品配件上貼附由委托方所提供或指定的特定標(biāo)識，最后由委托方負(fù)責(zé)銷售或經(jīng)營該產(chǎn)品或產(chǎn)品配件。OEM產(chǎn)品最終全部用于出口，通常不在OEM企業(yè)所在國國內(nèi)市場進行銷售。

進入21世紀(jì)，隨著科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟的高速發(fā)展，經(jīng)濟貿(mào)易領(lǐng)域中相關(guān)產(chǎn)業(yè)也在不斷地細化，而OEM正是這一產(chǎn)業(yè)細化活動的產(chǎn)物。OEM模式可以在一定程度上減少企業(yè)的固定資產(chǎn)投入、生產(chǎn)成本與經(jīng)營風(fēng)險，從而達到優(yōu)化企業(yè)資源配置的目的。因此，康柏總裁費菲爾談及OEM模式時有一句名言：“用最直接的方式賺錢！”①

在OEM這種貿(mào)易模式中，委托一方通常負(fù)責(zé)提供其所掌握的商標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計生產(chǎn)方案、以及其它核心生產(chǎn)技術(shù)，對于生產(chǎn)場所、生產(chǎn)設(shè)備折舊、經(jīng)營管理等風(fēng)險則由負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)的OEM企業(yè)承擔(dān)。另一方面，受委托進行產(chǎn)品生產(chǎn)的大中型OEM企業(yè)則可以憑借OEM模式拓寬企業(yè)自身的資金來源渠道，還可以憑借委托方的品牌效應(yīng)構(gòu)建產(chǎn)品的營銷推廣網(wǎng)絡(luò)。在國際分工日益精細化的背景下，很多跨國企業(yè)在出口目的國的子公司依賴我國的廉價勞動力從事委托加工業(yè)務(wù)；而我國相關(guān)加工企業(yè)也可以從中學(xué)習(xí)委托人的先進品牌管理經(jīng)驗和提升技術(shù)水平，并起到良性互動。②

目前，我國的家電、消費性電子產(chǎn)品、服裝、玩具、照明、五金等多種產(chǎn)業(yè)的眾多企業(yè)都在為世界諸多品牌做OEM，其中90%的家電企業(yè)、70%的玩具企業(yè)都是做OEM。③OEM加工貿(mào)易對于合理配置勞動力資源和生產(chǎn)資料、擴大國內(nèi)社會就業(yè)以及有效促進國民經(jīng)濟增長有著重要的意義；但近幾年來，司法實踐中我國涉外OEM企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛也在逐年遞增，其中很大一部分是商標(biāo)侵權(quán)糾紛。

二、涉外OEM企業(yè)常見商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險

OEM貿(mào)易模式與傳統(tǒng)意義上的委托加工有所不同，其特點在于OEM加工企業(yè)在生產(chǎn)過程中會依照委托合同的約定在其生產(chǎn)的產(chǎn)品或產(chǎn)品配件上貼附商標(biāo)，而該商標(biāo)通常是由委托加工方所提供或指定的。由此我們可以看到，OEM企業(yè)的生產(chǎn)過程不僅涉及到對委托方商標(biāo)的使用，而且可以說對于委托加工方所提供商標(biāo)的使用是OEM模式的核心之一。而正因為OEM模式所具有的這一特點，在司法實踐中很容易產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

我國海關(guān)總署于2007年發(fā)布的《2007年中國海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護備忘錄》中特別指出，進出口企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識欠缺，在國際貿(mào)易中對于有關(guān)商品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)缺乏深入了解，因此企業(yè)無意識侵權(quán)時有發(fā)生；尤其是定牌加工企業(yè)，由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識，在簽訂定牌加工合同時，沒有審查委托人是否擁有所委托使用的知識產(chǎn)權(quán)，往往造成無意識侵權(quán)。④在司法實踐中，OEM企業(yè)最常面臨的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險便是商標(biāo)侵權(quán)。

司法實踐中，我國涉外OEM企業(yè)常見的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險主要分為以下幾類：

（一）因境外委托方引發(fā)的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險

1.委托方非商標(biāo)權(quán)利人而委托OEM企業(yè)進行生產(chǎn)

在這種情況下，境外委托方在我國境內(nèi)、境外均無合法注冊商標(biāo)，也并非商標(biāo)授權(quán)使用人。OEM企業(yè)預(yù)期與境外委托方簽訂委托加工合同，受其委托加工、生產(chǎn)貼附其提供或指定的商標(biāo)的產(chǎn)品或產(chǎn)品配件而導(dǎo)致侵犯真正商標(biāo)權(quán)人的合法利益。

2.境外委托方搶注我國商標(biāo)在我國境內(nèi)委托OEM企業(yè)進行生產(chǎn)

作為知識產(chǎn)權(quán)的商標(biāo)權(quán)具有地域性這一特征，所謂地域性是指未經(jīng)我國法定商標(biāo)注冊程序取得商標(biāo)權(quán)的，其商標(biāo)在我國領(lǐng)域范圍內(nèi)不享有商標(biāo)權(quán)。在司法實踐中，時有出現(xiàn)境外企業(yè)或個人在境外惡意搶注我國國內(nèi)企業(yè)的馳名商標(biāo)后在我國境內(nèi)委托OEM企業(yè)進行加工、生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的行為，這種行為是一種具有不正當(dāng)競爭性質(zhì)的商標(biāo)侵權(quán)行為。

（二）因OEM企業(yè)自身原因引發(fā)的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險

1.未經(jīng)委托方授權(quán)擅自銷售其代工生產(chǎn)的產(chǎn)品

在OEM貿(mào)易模式中，境外委托方與OEM企業(yè)簽訂的委托加工合同中通常會約定未經(jīng)委托方同意OEM企業(yè)不得擅自銷售其負(fù)責(zé)加工、生產(chǎn)的產(chǎn)品或產(chǎn)品配件。通常情況下，OEM企業(yè)負(fù)責(zé)加工、生產(chǎn)的產(chǎn)品或產(chǎn)品附件最終銷往境外委托方所在國或其指定的第三國，而不會在我國國內(nèi)進行銷售。

因此，我國OEM企業(yè)在未征求境外委托方同意的情況下，擅自將其加工、生產(chǎn)的產(chǎn)品或產(chǎn)品附件在我國國內(nèi)市場進行銷售，將會構(gòu)成違約行為，同時還涉及對境外委托方商標(biāo)權(quán)的侵犯。

產(chǎn)品由開發(fā)到正式上市銷售，通常要經(jīng)歷研發(fā)、生產(chǎn)加工、實際銷售、售后服務(wù)這幾個環(huán)節(jié)。而在上述諸多環(huán)節(jié)中，產(chǎn)品的研發(fā)環(huán)節(jié)和銷售等環(huán)節(jié)的利潤要明顯高于生產(chǎn)環(huán)節(jié)；這一特點在OEM模式中更為凸顯，特別是當(dāng)涉及到出口中間商時，處于強勢地位的中間商提供給OEM企業(yè)的加工費用較低，利潤單薄，而這會導(dǎo)致部分OEM企業(yè)不經(jīng)境外委托方的同意與其它企業(yè)簽訂商標(biāo)許可使用合同，擅自在我國市場銷售定牌加工產(chǎn)品以獲取高額利潤，造成對委托方商標(biāo)專用權(quán)的侵犯，并在國際上造成不良影響。⑤

2.OEM企業(yè)濫用貼牌商標(biāo)

實踐中，OEM企業(yè)大多同時與多個委托方簽訂委托加工合同進行生產(chǎn)。以O(shè)EM企業(yè)中的服裝制造企業(yè)為例，通常情況下，基于對產(chǎn)品合格率的考慮，OEM委托方會向OEM企業(yè)提供多于委托加工合同中約定交付貨物數(shù)量所需的原材料、輔料和用于貼附的商標(biāo)標(biāo)識。而當(dāng)OEM企業(yè)按照委托加工合同約定完成生產(chǎn)并向OEM委托方交付產(chǎn)品后，通常不會主動將生產(chǎn)剩余的原料、輔料以及商標(biāo)標(biāo)識返還給委托方；在實踐中，也少見OEM委托方主動向OEM企業(yè)追索剩余的生產(chǎn)材料。因此，OEM企業(yè)積累了大量不同OEM委托方提供的生產(chǎn)材料和用于貼附的商標(biāo)標(biāo)識。在經(jīng)濟利益的誘導(dǎo)下，很容易出現(xiàn)OEM企業(yè)利用剩余生產(chǎn)材料生產(chǎn)產(chǎn)品，隨意貼附境外委托方提供的商標(biāo)并將之在我國國內(nèi)市場中銷售的現(xiàn)象。OEM企業(yè)的這種行為，涉及對OEM委托方貼牌商標(biāo)的濫用，無形中侵犯了OEM委托方的商標(biāo)專用權(quán)。

此外，違反委托加工合同的約定，超出訂單約定的交付產(chǎn)品數(shù)量加工、制造產(chǎn)品或產(chǎn)品附件，或者因交貨日期遲延，交付產(chǎn)品質(zhì)量不符合委托加工合同約定等原因而被OEM委托方拒收或退回的貨物；以及未通過合同約定的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)而滯留在OEM企業(yè)工廠的不良品、殘次產(chǎn)品，OEM企業(yè)卻擅自在我國國內(nèi)市場銷售這些產(chǎn)品，會構(gòu)成對境外委托方商標(biāo)權(quán)的侵犯。

（三）境外委托方和OEM企業(yè)雙方引發(fā)的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險

1.OEM企業(yè)明知境外委托方無合法商標(biāo)權(quán)而為其加工、生產(chǎn)產(chǎn)品

在OEM貿(mào)易中，境外委托方通常掌握核心生產(chǎn)技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)以及廣闊的產(chǎn)品銷售網(wǎng)絡(luò)，處于整個產(chǎn)業(yè)鏈的頂端；而我國OEM企業(yè)則大多處于弱勢地位，缺乏在OEM貿(mào)易中的話語權(quán)。隨著近幾年我國國內(nèi)OEM企業(yè)數(shù)量的激增，境外委托方對于OEM企業(yè)的選擇面也在不斷擴大。在境外委托方?jīng)]有合法商標(biāo)權(quán)的情況下，有部分OEM企業(yè)貪圖利益最大化，為這些委托方加工、生產(chǎn)存在商標(biāo)侵權(quán)隱患的產(chǎn)品及產(chǎn)品配件。

2.OEM企業(yè)與境外委托方惡意串通加工、生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品

世界經(jīng)濟全球化進程的加速，一方面使生產(chǎn)力和生產(chǎn)資源得到合理配置，另一方面也引發(fā)了跨區(qū)域的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)貿(mào)易。

近幾年來，我國司法實踐中出現(xiàn)了多起外國犯罪集團向我國國內(nèi)OEM企業(yè)提交制造侵權(quán)假冒產(chǎn)品的訂單，并在OEM企業(yè)的生產(chǎn)過程中提供實時指導(dǎo)，共同制造銷售侵權(quán)產(chǎn)品牟取不法利益的案件。

在這些案件中，OEM企業(yè)與境外不法商人及犯罪集團惡意串通，以“OEM定牌加工”的名目來掩蓋其制造販賣侵權(quán)產(chǎn)品的不法目的。我國OEM企業(yè)在整個犯罪過程中從事加工、生產(chǎn)等工作，淪為跨國制假販假集團的幫兇。

目前，我國海關(guān)對于知識產(chǎn)權(quán)的邊境保護僅涉及產(chǎn)品的進出口環(huán)節(jié)，在遇到上述情況時，多數(shù)的處理方式為將案件有關(guān)線索通報相關(guān)部門，或者直接追究國內(nèi)OEM企業(yè)的法律責(zé)任。而對于境外跨國制假販假集團或不法商人則難以追究其法律責(zé)任，從而出現(xiàn)了境外侵權(quán)、境內(nèi)埋單的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)新動向。⑥

三、涉外OEM企業(yè)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險的防范

無論是從理論的角度還是從司法實踐的角度來看，我國涉外OEM企業(yè)在從事OEM加工、生產(chǎn)時必然存在商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險。筆者認(rèn)為，涉外OEM企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取以下措施防范OEM模式中可能產(chǎn)生的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險。

（一）加強對境外委托方資質(zhì)及商標(biāo)權(quán)屬合法性的審查

1.嚴(yán)格審核境外委托方所提供資質(zhì)證明文件

OEM企業(yè)在與境外委托方正式簽訂委托加工合同之前應(yīng)當(dāng)要求境外委托方提供充分的資質(zhì)證明文件，境外委托方提交的資質(zhì)證明文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下文件：

⑴委托方主體資格證明文件：包括合法有效的委托方營業(yè)執(zhí)照或者營業(yè)登記證書。委托方提供復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)要求對方出具其營業(yè)地行政主管機關(guān)開具的書面證明文件。此外，境外委托方通過代理人與涉外OEM企業(yè)簽訂合同的，還應(yīng)當(dāng)要求該代理人提供真實有效的書面委托代理書。

⑵委托方資信證明文件：應(yīng)當(dāng)要求境外委托方提供由銀行或其它金融機構(gòu)、專業(yè)評估機構(gòu)開具的資信證明文件，并對其真實性進行審核。通過資信審查手段確保加工廠商遭遇商標(biāo)侵權(quán)法律風(fēng)險后向其追償時，定做方有承擔(dān)責(zé)任的能力。⑦

2.對于境外委托方商標(biāo)權(quán)屬的審核

對于境外委托方商標(biāo)權(quán)屬的審核應(yīng)當(dāng)包括兩部分內(nèi)容：

⑴境外委托方所享有商標(biāo)權(quán)的合法性

如前文所述，由于在OEM生產(chǎn)中涉及對注冊商標(biāo)的使用，因此涉外OEM企業(yè)除審核境外委托方的主體資質(zhì)以外，還應(yīng)當(dāng)要求境外委托方提交商標(biāo)注冊證書。境外委托方提交的商標(biāo)注冊證書為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)要求其出具營業(yè)所在地工商行政管理機構(gòu)或其它相關(guān)機構(gòu)開具的書面證明文件。

⑵對擬使用注冊商標(biāo)的檢索

在確定境外委托方確實具備合法的商標(biāo)權(quán)或商標(biāo)使用權(quán)后，涉外OEM企業(yè)應(yīng)當(dāng)對擬使用的注冊商標(biāo)進行檢索，確認(rèn)該商標(biāo)是否存在與我國國內(nèi)他人合法的商標(biāo)權(quán)相沖突的情況。

（二）完善OEM合同審查機制

在OEM加工貿(mào)易模式中，境外委托方與我國境內(nèi)OEM企業(yè)之間大多存在委托加工合同關(guān)系。加大對雙方合同的法律審核，以合同轉(zhuǎn)嫁潛在的法律風(fēng)險，雖然不能作為加工廠商在面臨他人商標(biāo)侵權(quán)訴訟時的有效抗辯，但對于承擔(dān)法律責(zé)任后的追償具有極為重要的作用。⑧

當(dāng)前我國從事涉外OEM貿(mào)易的企業(yè)數(shù)量龐大，但各個企業(yè)規(guī)模大小不一，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識更是參差不齊。在司法實踐中，有相當(dāng)一部分涉外OEM企業(yè)僅憑與境外委托方的一張訂單便開始進行生產(chǎn)，而并未與境外委托方簽訂書面委托加工合同。與此同時，也有一部分涉外OEM企業(yè)在與境外委托方簽訂合同時出于己方的弱勢地位或因為企業(yè)自身缺乏專門的法律從業(yè)人員而未對合同條款進行嚴(yán)格審查，致使部分涉外OEM企業(yè)一味順從境外委托方提出的各種要求最終陷入了合同中暗藏的“軟條款”陷阱。

筆者認(rèn)為，涉外OEM企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定與境外委托方簽訂書面委托加工合同，明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù)。無論是雙方商標(biāo)使用責(zé)任，還是交付產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量、付款與貨物交付相關(guān)事宜以及產(chǎn)品的檢測和驗收，都應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)格、完整、有效的明確約定。

目前涉外OEM企業(yè)面臨的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險，其中既有企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄、缺乏有效的風(fēng)險應(yīng)對措施等原因，同時也與我國相關(guān)領(lǐng)域立法和司法實踐存在一定不足有關(guān)。提高企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)保護意識、完善風(fēng)險防范和解決機制只是應(yīng)對當(dāng)前涉外OEM企業(yè)面臨的商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險的第一步。如何從立法、司法層面規(guī)制OEM企業(yè)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險不僅是徹底根除涉外OEM企業(yè)商標(biāo)侵權(quán)風(fēng)險的關(guān)鍵之舉，更是筆者今后意欲深入研究探討的課題之一。

參考文獻

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[6]王惠珍.涉外定牌加工中的商標(biāo)侵權(quán)問題及對策——“NIKE、ALPHA、PIONEER”等案引發(fā)的思考[J].特區(qū)經(jīng)濟，2008，（2）：286.

[7]于幫清.涉外定牌加工問題研究[J].海關(guān)法評論，2013，（00）：254.

注解：

① 杜玉平.中國企業(yè)國際化——把脈中國企業(yè)內(nèi)向國際化研發(fā)（RD模式）[M].北京：中國經(jīng)濟出版社，2010：45.

② 于幫清.涉外定牌加工問題研究[J].海關(guān)法評論，2013，（00）：254.

③ 謝靜，何曉琳.中國OEM發(fā)展淺析[J].現(xiàn)代商業(yè)，2007，（18）：183.

④ 中華人民共和國海關(guān)總署政法司.2007年中國海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護備忘錄[J].中國海關(guān)，2008，（5）：18.

⑤ 汪張林.紡織服裝企業(yè)定牌加工知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的防范[J].科技與經(jīng)濟，2009，（2）：60.

⑥ 王惠珍.涉外定牌加工中的商標(biāo)侵權(quán)問題及對策——“NIKE、ALPHA、PIONEER”等案引發(fā)的思考[J].特區(qū)經(jīng)濟，2008，（2）：286.

⑦ 徐建明.涉外貼牌加工中的商標(biāo)侵權(quán)法律風(fēng)險的防范[J].法治研究，2008，（5）：68.

⑧ 徐建明.涉外貼牌加工中的商標(biāo)侵權(quán)法律風(fēng)險的防范[J].法治研究，2008，（5）：68.