《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（簡(jiǎn)稱CISG， 以下稱公約）是調(diào)整和規(guī)范國(guó)際貨物買賣合同關(guān)系的國(guó)際公約?！豆s》在聯(lián)合國(guó)會(huì)議上獲得通過后于1988年1月1日開始正式生效，到2013年7月為止，已有79個(gè)締約國(guó)批準(zhǔn)參與了該公約，具有廣泛的國(guó)際影響力和適用范圍。我國(guó)于1986年加入《公約》成為締約國(guó)。按照《公約》規(guī)定，中國(guó)當(dāng)事人與其它公約締約國(guó)當(dāng)事人之間的貨物買賣，如果合同中沒有就法律適用問題作出其它約定，則公約自動(dòng)適用。并且根據(jù)《民法通則》142條規(guī)定，中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約同國(guó)內(nèi)民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定（聲明保留的條款除外）。

《公約》第三部分是關(guān)于雙方當(dāng)事人合同權(quán)利義務(wù)的實(shí)質(zhì)規(guī)則。根本違約是第三部分中正式確立的一種違約形式，它是從普通法條件和擔(dān)保條款的分類中所發(fā)展出來的重要概念，是理解第三部分權(quán)利義務(wù)實(shí)質(zhì)規(guī)則的基礎(chǔ)。本文試圖對(duì)根本違約的認(rèn)定和救濟(jì)進(jìn)行歸納和總結(jié)。

一、 根本違約的認(rèn)定

《公約》第25條對(duì)根本違約作了如下定義：

一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如果使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。

根據(jù)《公約》的第三部分的相關(guān)條款，根本違約可分為實(shí)際根本違約和預(yù)期根本違約?！豆s》第49 （1）條、第64（1）條、第51（2）條和第73（1）條屬于前者，第72（1）條和第73（2）條屬于后者。

根本違約首先需要一方當(dāng)事人違反了合同、貿(mào)易慣例、雙方當(dāng)事人間確立的習(xí)慣做法或《公約》規(guī)定必須履行的義務(wù)并使另一方當(dāng)事人遭受損害。違反合同雙方當(dāng)事人規(guī)定的義務(wù)就可以構(gòu)成違約，只要根本違約的其他要件都滿足，不管是合同約定的雙方當(dāng)事人之間的責(zé)任還是根據(jù)《公約》的規(guī)定承擔(dān)的責(zé)任。賣方最終不交貨、分批交貨中的最終不完全交貨使得買方有理由相信剩余批次也將不會(huì)交付、貨物或與貨物有關(guān)的單據(jù)存在重要不符或缺陷、單方面改變運(yùn)輸方式，買方最終未能支付價(jià)款或者大部分價(jià)款、無力清償或財(cái)產(chǎn)受到清理、最終未能收取貨物，一方當(dāng)事人在規(guī)定的額外時(shí)間內(nèi)未履行義務(wù)、延遲履行時(shí)間過長(zhǎng)、或不履行其他合同規(guī)定的義務(wù)，這些都可能構(gòu)成根本違約。

其次，根本違約必須具有某種程度的性質(zhì)和份量。受害方必須遭受嚴(yán)重?fù)p害以致實(shí)質(zhì)性剝奪了他有權(quán)期待得到的合同中規(guī)定的東西。違約的后果應(yīng)是相當(dāng)嚴(yán)重，實(shí)質(zhì)性的剝奪了受害方的主要利益。這使得對(duì)根本違約概念的解釋通常只能是狹義解釋。一方當(dāng)事人逾期履行合同規(guī)定的義務(wù)——不管是延遲交貨還是延遲付款——本身不構(gòu)成根本違約，只有合同規(guī)定的履行時(shí)間十分重要（如季節(jié)性商品或易腐貨物），滿足此類條件的延遲才相當(dāng)于根本違約。但是，即使延遲交貨、延遲付款或延遲收貨總體上不視為根本違約，如果違約方未在確定的額外期限內(nèi)履約，也相當(dāng)于根本違約。在確定一個(gè)違約行為是否是根本違約時(shí)，最大的挑戰(zhàn)來自于交付有缺陷的與合同不符的貨物。只要在沒有不合理的不便的情況下能夠使與合同不符的貨物得到修理或轉(zhuǎn)售，這種貨物不符合構(gòu)成的違約情形仍只是非根本違約。

最后，違約方對(duì)違約結(jié)果的可預(yù)見性也是構(gòu)成根本違約的先決條件。只有違約方可合理預(yù)見違約導(dǎo)致受害方期望基本不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，才構(gòu)成根本違約。例如，一售賣鞋子的制造商不能預(yù)測(cè)到買方寧愿不交貨也不希望延遲交貨的情況，則不能認(rèn)定制造商對(duì)買方部分交付構(gòu)成根本違約。

一般認(rèn)為，根據(jù)《公約》鼓勵(lì)誠(chéng)信和交易的立法精神，根本違約一詞應(yīng)當(dāng)進(jìn)行限制性解釋。根本違約制度的重要意義，是對(duì)當(dāng)事人享有的要求采取補(bǔ)救措施的權(quán)利所作的重要限制，它不在于使當(dāng)事人在另一方違約的情況下獲得宣告合同無效的機(jī)會(huì)，而在于嚴(yán)格限定合同解除權(quán)利的行使。如果對(duì)合同解除權(quán)利上不作任何限制，則不利于保護(hù)雙方當(dāng)事人的利益，也不符合鼓勵(lì)交易的初衷。

二、 根本違約的救濟(jì)

根據(jù)不同的根本違約情況，可以選擇采取或同時(shí)采取不同的救濟(jì)措施?！豆s》規(guī)定，當(dāng)一方當(dāng)事人構(gòu)成根本違約，另一方當(dāng)事人享有宣告合同無效的權(quán)利，也可以要求對(duì)方提交替代物。其他“正?！毖a(bǔ)救措施作為一方違約時(shí)另一方當(dāng)事人可加以利用的補(bǔ)救措施，此時(shí)，違約不一定是根本違約。

1. 宣告合同無效

當(dāng)一方當(dāng)事人被界定為根本違約時(shí)，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無效。宣告合同無效解除了雙方當(dāng)事人根據(jù)合同承擔(dān)的執(zhí)行義務(wù)，但任何應(yīng)負(fù)責(zé)的損害賠償還是需要承擔(dān)。宣告合同無效作為一種補(bǔ)救辦法的最后手段，在另一方當(dāng)事人繼續(xù)執(zhí)行合同的期望基本破滅時(shí)適用。宣告合同無效及其它各項(xiàng)救濟(jì)權(quán)利只是當(dāng)事人可采取的救濟(jì)辦法之一，當(dāng)事人可以在這些按《公約》可以采取的救濟(jì)辦法中自由做出選擇。宣告合同無效是第75、76條評(píng)估損害賠償?shù)南葲Q條件，也是根據(jù)第81（2）條要求歸還按合同供應(yīng)的貨物或支付的價(jià)款的先決條件。同樣，宣告合同無效的權(quán)利在《公約》中也受到謹(jǐn)慎限制：

a）合同必須經(jīng)宣告而無效，合同不存在自動(dòng)終止的情況；必須通知另一方當(dāng)事人宣告合同無效的情況；通知采取發(fā)送主義原則，即在傳遞過程上發(fā)生的延誤或未能到達(dá)，并不使依靠該通知的權(quán)利喪失?！豆s》第11條對(duì)通知的具體形式方面沒有條件限制，無須以書面訂立或書面證明。注意到我國(guó)已于近期正式通知聯(lián)合國(guó)撤回“不受公約第11條及與第11條內(nèi)容有關(guān)的規(guī)定的約束”的保留聲明。日前，該撤回已正式生效。

b）如果賣方交付了貨物，而買方并未在所規(guī)定的一段合理的時(shí)間內(nèi)行使這種權(quán)利，則喪失宣告合同無效的權(quán)利。

c）如果不可能按原狀歸還貨物，買方也可能喪失其宣告合同無效的權(quán)利。

d）如果賣方部分履行了合同，那么買方不能就整個(gè)合同宣告無效。

e）只有對(duì)于不可分割履行的分批交貨合同，賣方才能宣告整個(gè)合同無效。

f）在買方已支付價(jià)款的情況下，如果賣方未在所規(guī)定的一段合理時(shí)間內(nèi)行使宣告合同無效的權(quán)利，他便喪失這種權(quán)利。

2. 要求交付替代貨物

當(dāng)賣方交付了不符合同的貨物，且貨物不符合同構(gòu)成了根本違約，而且買方在發(fā)現(xiàn)不符情形后一段合理時(shí)間內(nèi)通知賣方，則按照第46（2）條，買方有權(quán)要求賣方交付替代貨物。根據(jù)第46（2）條，買方必須在一定的時(shí)間內(nèi)通知賣方要求交付替代貨物。買方給賣方的通知可以與第39條規(guī)定的不符合同情形通知同時(shí)給出，也可在發(fā)出第39條通知以后一段合理時(shí)間內(nèi)給出，但是，買方如果不在實(shí)際收到貨物之日起兩年內(nèi)通知賣方貨物不符合同的情形，買方就喪失聲稱貨物不符合同的權(quán)處，除非合同另有規(guī)定的保證期。另外，根據(jù)第82（1）條的規(guī)定，買方也有義務(wù)按實(shí)際收到貨物的原狀歸還交付的貨物，此義務(wù)也是行使要求交付替代貨物的權(quán)利的一項(xiàng)條件。

其他“正常”補(bǔ)救措施：

3. 要求賣方履行義務(wù)、修理或減價(jià)

第46（1）條規(guī)定買方有權(quán)要求賣方在發(fā)生違約時(shí)實(shí)際履行義務(wù)，除非買方已采取與此要求相抵觸的補(bǔ)救方法。當(dāng)買方宣告合同無效，或者根據(jù)第50條采取了降低價(jià)格的救濟(jì)方法，即存在抵觸的情況。但是，買方可以將它的履行義務(wù)請(qǐng)求與任何有效的損害賠償要求結(jié)合在一起。而且，即使曾經(jīng)要求履行義務(wù)的買方仍然能夠選擇一種其它的不同的救濟(jì)方法，例如，如果最終滿足根本違約的所有條件，就可以宣告合同無效。同時(shí)需注意第28條的規(guī)定，即法院沒有義務(wù)做出具體的實(shí)習(xí)履行的判決，除非法院愿意適用其本身的法律（如國(guó)內(nèi)法）。

如果交付的貨物不符合同規(guī)定，買方享有根據(jù)第46（3）條要求賣方對(duì)不符處進(jìn)行修理的權(quán)利，除非他充分考慮所有情況后認(rèn)為這樣做是不合理的。買方修理的要求必須與依據(jù)第39 條發(fā)出不符合同情形通知時(shí)同時(shí)提出，也可以在前項(xiàng)通知發(fā)出后一段合理時(shí)間內(nèi)提出。但是，如果實(shí)際上貨物能夠由買方輕易的自行修理，則向賣方提出修理的請(qǐng)求將是不合理的，當(dāng)然賣方此時(shí)應(yīng)承擔(dān)因買方自行修理而產(chǎn)生的任何費(fèi)用。

第50 條規(guī)定如果貨物不符合同，不管買方是否已付款，買方都享有要求減價(jià)的權(quán)利。減少價(jià)金的計(jì)算參考交付貨物在交貨時(shí)的價(jià)值和應(yīng)當(dāng)符合合同的貨物的時(shí)價(jià)。但是，如果賣方按照第37條對(duì)缺漏進(jìn)行了補(bǔ)足或按照第48條的規(guī)定在交貨日期之后對(duì)不履行義務(wù)做出了補(bǔ)救，則買方不得減低價(jià)格；如果買方拒絕接受賣方按照第37條或第48條做出補(bǔ)救，買方也不得減低價(jià)格。

4. 要求買方履行義務(wù)

第62條規(guī)定買方違約時(shí)賣方可以要求買方實(shí)際履行支付價(jià)款、收取貨物或其他合同規(guī)定的義務(wù)，除非賣方已采取的某種補(bǔ)救措施與此要求相抵觸。存在抵觸的情況應(yīng)包括，已宣告合同無效，或者在此期間賣方給出了一個(gè)買方履行義務(wù)的額外時(shí)限。此外，賣方如果按照第88條的規(guī)定保全其所出售的貨物，他便失去了要求買方履行收取貨物義務(wù)的權(quán)利。

5. 中止履行義務(wù)

第71條規(guī)定如果訂立合同后，一方當(dāng)事人由于另一方當(dāng)事人履行義務(wù)的能力、信用或?qū)嶋H行為的原因明顯將不履行其大部分義務(wù)，此時(shí)一方當(dāng)事人可以中止履行義務(wù)，行使中止權(quán)。如果賣方已將貨物發(fā)運(yùn)，即使買方持有獲得貨物所有權(quán)的單據(jù)賣方也可以采取措施阻止交付貨物給買方，如行使停運(yùn)權(quán)、留置權(quán)等。

行使中止權(quán)的一方當(dāng)事人不論是在發(fā)貨前還是發(fā)貨后，須立即通知另一方當(dāng)事人，在此期間，如果另一方當(dāng)事人提供了充分擔(dān)保，當(dāng)事人的履行義務(wù)應(yīng)恢復(fù)，但一般認(rèn)為他不應(yīng)對(duì)因中止履行引起的任何延誤負(fù)責(zé)。

本條規(guī)定的中止履行義務(wù)的權(quán)利與宣告合同無效的權(quán)利不同。宣告合同無效是終止雙方當(dāng)事人的義務(wù)，而中止履行義務(wù)是承認(rèn)合同繼續(xù)有效。行使中止權(quán)和解除合同權(quán)利的前提條件不同，雙方當(dāng)事人相互聯(lián)系的義務(wù)也不同。

6. 要求損害賠償

根據(jù)《公約》第45（1）（b）條和第61（1）（b）條項(xiàng)規(guī)定，如果一方當(dāng)事人不履行他在合同和《公約》中的任何義務(wù)，那么受害方可以分別按照第74～77 條規(guī)定的損害賠償方法要求損害賠償。

第74條規(guī)定了違約應(yīng)負(fù)的損害賠償額，損害賠償額應(yīng)包括利潤(rùn)損失在內(nèi)。損害賠償額不得超出另一方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)可能合理預(yù)料的損失。

第75 條和第76 條適用于合同被宣告無效時(shí)計(jì)算損害賠償?shù)那闆r。第75 條規(guī)定損害賠償額的計(jì)算參考替代貨物的交易價(jià)格，第76 條規(guī)定損害賠償額的計(jì)算參考接受貨物的市場(chǎng)時(shí)價(jià)。

第77條規(guī)定了減損義務(wù)，要求索要損害賠償?shù)氖芎Ψ讲扇『侠泶胧p輕損失，否則另一方可要求從賠償中扣除原本可以減少的損失數(shù)額。

7. 要求利息

第78 條規(guī)定了一方當(dāng)事人在正當(dāng)要求損害賠償時(shí)享有收取利息的權(quán)利。利息僅來源于未支付的價(jià)款或拖欠金額，《公約》沒有規(guī)定計(jì)算利息時(shí)如何適用利率。

綜上所述，《公約》實(shí)際上是將根本違約作為違約解除合同的主要條件提出來的，根本違約就是對(duì)違約解除合同的一個(gè)限制，以避免因即便是輕微違約而致合同解除的濫用?！豆s》對(duì)根本違約和非根本違約進(jìn)行區(qū)別，還是因?yàn)樗鼈兊木葷?jì)方式有所不同。根本違約的受害方可以宣告合同無效，也可以要求交付替代物。而如果是非根本違約，則另一方就不能宣告合同無效，也不能要求對(duì)方提交替代物，只能采取要求實(shí)際履行、承擔(dān)損害賠償?shù)日＞葷?jì)手段。

參考資料：

[1]貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》判例法摘要匯編（2012年版），網(wǎng)址http：//www.uncitral.org/pdf/chinese/clout/CISG-digest-2012-c.pdf

[2]李巍：《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約評(píng)釋》，法律出版社2002年版