摘要：對(duì)外貿(mào)易和外商投資是對(duì)外開(kāi)放的兩大重要形式，河南省將對(duì)外開(kāi)放作為基本省策，把對(duì)外開(kāi)放作為應(yīng)對(duì)復(fù)雜局面和破解各種制約最直接、最有效、最綜合的戰(zhàn)略舉措。文章就河南省對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資的結(jié)構(gòu)分別從四個(gè)不同方面進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，總體研究得出，河南省發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的規(guī)模還偏小，貿(mào)易結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，外商投資領(lǐng)域需拓寬，并針對(duì)上述問(wèn)題提出了相應(yīng)的保障措施。

關(guān)鍵詞：對(duì)外開(kāi)放；貿(mào)易結(jié)構(gòu)；外商直接投資；河南

對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)的一項(xiàng)長(zhǎng)期基本國(guó)策，黨的十八大報(bào)告明確提出，要全面提升開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平，實(shí)行更加積極主動(dòng)的開(kāi)放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系。伴隨著我國(guó)的改革開(kāi)放，河南省的對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)走過(guò)了30多年。圍繞河南對(duì)外開(kāi)放的學(xué)術(shù)研究主要涉及三個(gè)方面。其一是對(duì)外開(kāi)放的現(xiàn)狀評(píng)析，張秀生和張文彬（2006）研究認(rèn)為河南省的對(duì)外開(kāi)放水平落后于中部其他地區(qū)，僅高于甘、寧、青三??；李朝民（2009）、孫中葉和郭艷艷（2012）通過(guò)對(duì)外貿(mào)易依存度、外資依存度和對(duì)外貿(mào)易的測(cè)算，分析得出河南省對(duì)外開(kāi)放的總體水平仍落后于全國(guó)水平，也不及周邊省份；劉素霞（2009）、馮陽(yáng)（2010）、郭沖遠(yuǎn)（2012）分析了河南省出口商品的結(jié)構(gòu)并提出了優(yōu)化措施。其二是對(duì)外開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，郭寶華和賈成林（2005），翟玲玲和查貴勇（2005），徐冉（2012）對(duì)河南省對(duì)外開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，研究得出：二者高度關(guān)聯(lián)，對(duì)外開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互促進(jìn)。其三是政策建議，李雅莉（2011）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、招商引資、對(duì)外貿(mào)易和區(qū)域合作等四大方面提出了河南省發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的對(duì)策；董愛(ài)華（2012）從跨國(guó)公司本土化后的人才需求角度出發(fā)，提出了河南對(duì)外開(kāi)放深化發(fā)展的人才培養(yǎng)改革措施?？傊F(xiàn)有研究成果為清晰認(rèn)識(shí)河南省對(duì)外開(kāi)放的現(xiàn)狀和豐富其改革思路做出了重要貢獻(xiàn)，但也有不足之處，如對(duì)外貿(mào)易的分析比較籠統(tǒng)，難以對(duì)現(xiàn)存問(wèn)題進(jìn)行深入剖析。為了進(jìn)一步推進(jìn)河南省對(duì)外開(kāi)放的廣度和深度，有必要對(duì)河南省的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)行深入細(xì)致的研究。

一、 河南省對(duì)外開(kāi)放的總體水平

河南省對(duì)外開(kāi)放的總體水平主要從商品進(jìn)出口總額、外貿(mào)增速、貿(mào)易依存度等三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

改革開(kāi)放以來(lái)，河南省對(duì)外貿(mào)易的總體發(fā)展速度加快，1980年～2012年河南省進(jìn)出口額平均增速為21.19%，2000年～2012年的平均增速為32.07%。20世紀(jì)90年代以前，河南省進(jìn)出口總額尚不足10億美元，針對(duì)河南省開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的現(xiàn)狀，1992年河南省委在七屆五次全會(huì)上提出了“強(qiáng)力推進(jìn)大開(kāi)放主戰(zhàn)略”，1994年河南省出口總額突破十億美元大關(guān)。但直到2001年，河南省出口總額仍然徘徊在十幾億美元。為此，2003年河南省將對(duì)外開(kāi)放“升級(jí)”為開(kāi)放帶動(dòng)主戰(zhàn)略；2005年河南省對(duì)外出口總額突破50億美元，進(jìn)口總額達(dá)到26億美元。此后河南省進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展速度進(jìn)一步提升，2010年在國(guó)際金融危機(jī)尚未完全企穩(wěn)的形勢(shì)下，出口突破百億元，達(dá)105億美元，同比增長(zhǎng)32.39%。2012年全省進(jìn)出口總額517.50億美元，增長(zhǎng)58.6%。其中：出口總額296.78億美元，增長(zhǎng)54.3%；進(jìn)口總額220.72億美元，增長(zhǎng)64.9%。

盡管從縱向來(lái)看，河南省對(duì)外貿(mào)易取得了快速發(fā)展，但是，河南省在全國(guó)對(duì)外貿(mào)易中所占的份額一直偏低，長(zhǎng)期徘徊在0.6%～0.7%的水平，2011年為1.01%，2012年為1.45%。這一比重與全國(guó)出口大省相比，相差甚遠(yuǎn)。例如，廣東省長(zhǎng)期蟬聯(lián)中國(guó)第一出口大省，2012年出口比重為28%，江蘇省為16%，浙江省為11%，上海市為10%。

為了進(jìn)一步揭示對(duì)外貿(mào)易對(duì)河南省經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用，本文根據(jù)河南省統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)測(cè)算了河南省對(duì)外貿(mào)易依存度（即進(jìn)出口額占GDP的比重）（表1）。從表1可以得出，對(duì)外貿(mào)易對(duì)河南省經(jīng)濟(jì)總量的貢獻(xiàn)率明顯偏低，2012年僅為10.92%，其中出口貿(mào)易依存度為6.26%，進(jìn)口貿(mào)易依存度為4.66%。同期全國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度為46.87%，其中出口貿(mào)易依存度為24.83%，進(jìn)口貿(mào)易依存度為22.04%。綜上分析可見(jiàn)，河南省的對(duì)外貿(mào)易與其經(jīng)濟(jì)總量、人口總量在全國(guó)的地位極不相稱。

二、 河南省對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)

1. 貿(mào)易方式。按貿(mào)易方式分，2010年河南省一般貿(mào)易和加工貿(mào)易（包括進(jìn)料加工貿(mào)易、來(lái)料加工貿(mào)易）在總貿(mào)易額的比重分別為78.66%、17.67%。2011年一般貿(mào)易所占比重有所下降，為56.57%，加工貿(mào)易所占比重大幅提升，為39.28%，這與2011年全國(guó)加工貿(mào)易所占比重（35.84%）基本相似。但與對(duì)外貿(mào)易發(fā)達(dá)的廣東等沿海地區(qū)相比（2011年廣東外貿(mào)占全國(guó)的1/4，加工貿(mào)易占全國(guó)的近四成），河南省對(duì)外貿(mào)易的總體規(guī)模還明顯偏小，在全國(guó)所占比重也較低，因此，河南省對(duì)外貿(mào)易還存在較大的發(fā)展空間。

2. 企業(yè)性質(zhì)。從對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)注冊(cè)性質(zhì)分析，近年來(lái)外商投資企業(yè)所占比重呈上升趨勢(shì)，相比之下，國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)和其他性質(zhì)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易所占比重都有所下降。2011年國(guó)有、集體、外商和其他企業(yè)所占比重分別是：23.67%、12.58%、45.90%和17.85%。在外商投資企業(yè)中，合資企業(yè)和獨(dú)資企業(yè)發(fā)生了戲劇性的變化，2010年它們分別占64.02%和35.04%，2011年則變化為28.43%和71.38%。

3. 國(guó)別結(jié)構(gòu)。在國(guó)際貿(mào)易的地理分布方面，河南省與各大洲均有進(jìn)出口貿(mào)易，其中亞洲最多，其次是歐洲，再次是北美洲，此外還有一部分進(jìn)出口貿(mào)易來(lái)自拉丁美洲、大洋洲和非洲。在出口方面，2011年居河南省前十位的國(guó)家和地區(qū)及其所占比重依次是：美國(guó)（18.3%）、中國(guó)香港（5.27%）、英國(guó)（4.56%）、韓國(guó)（3.93%）、德國(guó)（3.70%）、日本（3.35%）、印度（3.19%）、意大利（2.71%）、俄羅斯（2.16%）和巴西（1.86%）。在進(jìn)口方面，2011年居河南省前十位的國(guó)家和地區(qū)及其所占比重依次是：韓國(guó)（11.67%）、日本（11.62%）、澳大利亞（11.49%）、美國(guó)（7.39%）、巴西（6.64%）、德國(guó)（5.56%）、中國(guó)臺(tái)灣（4.27%）、印度（3.84%）、秘魯（2.10%）和南非（2.02%）?？傮w來(lái)看，河南省對(duì)外貿(mào)易的地理分布相對(duì)分散，集中度不高，尤其是在新興經(jīng)濟(jì)體市場(chǎng)都有進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但是，河南省的進(jìn)出口市場(chǎng)也表現(xiàn)出與全國(guó)相同的特征，即對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的依賴性較強(qiáng)，尤其是出口業(yè)務(wù)，這會(huì)加劇貿(mào)易摩擦和貿(mào)易糾紛的發(fā)生。

4. 商品結(jié)構(gòu)。從近年來(lái)河南省進(jìn)出口前十位的商品看出，進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)總體呈優(yōu)化趨勢(shì)，特別是機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口增長(zhǎng)迅猛，分別位居全省進(jìn)出口商品的第一和第二，2012年全省機(jī)電產(chǎn)品出口193.79億美元，增長(zhǎng)130.5%；進(jìn)口137.1億美元，增長(zhǎng)162.3%，高新技術(shù)產(chǎn)品出口162.22億美元，增長(zhǎng)184.1%，進(jìn)口112億美元，增長(zhǎng)196.7%。此外，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口金額位居全省第五和第四，無(wú)愧為全國(guó)農(nóng)業(yè)大省。但資源型產(chǎn)品、高耗能產(chǎn)品的出口比重依然較大，如橡膠輪胎、鋁材、鋼材，都是前十大出口商品，并且產(chǎn)品的加工程度較低，這給全省出口規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大以及帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定困難。因此，河南還應(yīng)積極采取措施，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)。

三、 河南省外商投資結(jié)構(gòu)

河南省正處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化三化協(xié)調(diào)發(fā)展的快速推進(jìn)期，籌措到充足的資金對(duì)于河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。下面從外資規(guī)模、行業(yè)分布、國(guó)別構(gòu)成和外資在對(duì)外貿(mào)易中的貢獻(xiàn)等四方面進(jìn)行分析。

1. 從外資規(guī)模來(lái)看，無(wú)論是外商企業(yè)數(shù)量還是投資總額，都反映出河南省利用外資的總體規(guī)模呈不斷擴(kuò)大趨勢(shì)（圖2）。2012年新批準(zhǔn)外商投資企業(yè)363個(gè)，其中獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目占55%，合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目占37%；全省實(shí)際到位省外資金5027億元，是2007年的3.3倍；全省實(shí)際利用外商直接投資121.18億美元，比上年增長(zhǎng)20.2%，比2007年翻兩番。綜合簽約合同數(shù)量和實(shí)際到位資金來(lái)看，河南省的招商意識(shí)正逐步加強(qiáng)，與境外大企業(yè)的戰(zhàn)略合作日益增進(jìn)，一些重大招商項(xiàng)目正落戶河南，實(shí)際利用外資規(guī)模雖然已居中部六省之首，但與全國(guó)和沿海省市相比，引資規(guī)模還明顯偏小，與全國(guó)第五大經(jīng)濟(jì)體的地位也極不相稱。

2. 按行業(yè)分布來(lái)看，外商投資首選制造業(yè)，合同數(shù)量和實(shí)際投資金額都居各行業(yè)之首，分別為204個(gè)和60億美元。雖然批發(fā)和零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)的簽約項(xiàng)目數(shù)量較多，分別為31個(gè)和27個(gè)，但總投資金額較少，僅為5.4億美元和3.5億美元，而7個(gè)房地產(chǎn)業(yè)的實(shí)際投資額就高達(dá)10.25億美元，在投資總額排行榜上位居第二。在投資領(lǐng)域方面，值得關(guān)注的是，在衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)、文化、體育和娛樂(lè)業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等領(lǐng)域也開(kāi)始有外商涉足，反映出河南省對(duì)外開(kāi)放的社會(huì)環(huán)境正在不斷改善、開(kāi)放步伐正在加快。

3 從投資國(guó)別來(lái)看，來(lái)自香港地區(qū)的外商直接投資一支獨(dú)大，2011年占全省實(shí)際利用外資總額的57.8%。其次是臺(tái)灣地區(qū)，約占全省利用外資總規(guī)模的8.9%；美國(guó)占3.2%、新加坡占1.9%、韓國(guó)占1.7%，來(lái)自這五個(gè)國(guó)家和地區(qū)的外商資金占全省實(shí)際利用外商總額的74%，由此反映出在豫的外商直接投資資金來(lái)源相對(duì)集中。

4. 從外商投資在對(duì)外貿(mào)易中的貢獻(xiàn)來(lái)看，河南省在全國(guó)的水平總體偏低。2011年在豫外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額為149.79億美元，占河南省進(jìn)出口總額的45.88%。其中外商企業(yè)貨物出口83.68億美元，進(jìn)口66.11億美元，分別占全省貨物出口、進(jìn)口總額的43.49%和49.33%。2011年在華外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額為18 598.99億美元，占全國(guó)進(jìn)出口總額的51.07%。其中外商企業(yè)貨物出口9 952.27億美元，進(jìn)口8 646.72億美元，分別占全國(guó)貨物出口、進(jìn)口總額的52.43%和49.59%。此外，從在豫外商企業(yè)進(jìn)出口在全國(guó)外商企業(yè)進(jìn)出口中的份額來(lái)看，2011年在豫外商企業(yè)的進(jìn)出口業(yè)績(jī)僅占全國(guó)的0.8%，而位居全國(guó)前三位的廣東、江蘇和上海，其外商企業(yè)的進(jìn)出口業(yè)績(jī)占全國(guó)的29.57%、20.72%和15.72%。綜合分析得出，外商對(duì)于河南省對(duì)外貿(mào)易的拉動(dòng)作用還有待增強(qiáng)。

四、 河南省對(duì)外開(kāi)放存在的主要問(wèn)題及相應(yīng)的保障措施

通過(guò)對(duì)近年來(lái)河南省對(duì)外貿(mào)易和外商投資的分析，不難發(fā)現(xiàn)河南省對(duì)外開(kāi)放存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：首先，河南對(duì)外開(kāi)放的起步較晚，尤其是落后于沿海省市，開(kāi)放意識(shí)和開(kāi)放觀念有待進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。其次，河南開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的規(guī)模明顯偏小，與河南的經(jīng)濟(jì)總量、人口總量在全國(guó)的地位很不相稱。再次，河南出口商品結(jié)構(gòu)仍以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主、附加值低，高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重偏低，缺少自主品牌，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。農(nóng)產(chǎn)品出口因政策不配套和資金緊張難以形成規(guī)模，農(nóng)產(chǎn)品深加工能力不足，結(jié)構(gòu)不盡合理，出口競(jìng)爭(zhēng)力較弱。最后，利用外資規(guī)模偏小，尚未擺脫依靠能源類、一般制造業(yè)項(xiàng)目的局面，外向型項(xiàng)目、高新技術(shù)項(xiàng)目和服務(wù)業(yè)項(xiàng)目少。

針對(duì)河南省對(duì)外開(kāi)放中存在的不足，立足河南省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀實(shí)際，提出如下發(fā)展對(duì)策：

1. 明確河南省對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略目標(biāo)。要明確中部地區(qū)的發(fā)展定位，強(qiáng)力實(shí)施開(kāi)放帶動(dòng)主戰(zhàn)略，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”雙向并舉戰(zhàn)略，大力開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放與對(duì)內(nèi)開(kāi)放雙開(kāi)并重方針，拓寬國(guó)家的中部政策空間。

2. 發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。一方面，河南省可以依托傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，大力發(fā)展食品工業(yè)和糧食深加工，延伸農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈，重點(diǎn)扶持和培育相關(guān)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口。另一方面，河南省可憑借獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)，在重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)區(qū)域推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展，提升產(chǎn)品附加值。

3. 擴(kuò)大外商投資領(lǐng)域，加大對(duì)跨國(guó)公司的吸引力度。在鼓勵(lì)外商向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資的同時(shí)，積極引導(dǎo)外商向基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境建設(shè)領(lǐng)域拓展，積極向服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展。跟蹤研究跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略、投資動(dòng)向、發(fā)展重點(diǎn)，尋找其與我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)合點(diǎn)，把跨國(guó)公司和重大項(xiàng)目作為招商引資的重點(diǎn)，實(shí)行項(xiàng)目促進(jìn)服務(wù)責(zé)任制。

4. 加強(qiáng)與東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分工與區(qū)域合作。河南省發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)不是獨(dú)立進(jìn)行的，而是通過(guò)承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并在發(fā)揮地方比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上展開(kāi)的，需要強(qiáng)調(diào)區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，協(xié)調(diào)好與其他省份特別是東部沿海地區(qū)省份之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

5. 加快中原城市群建設(shè)，提升河南省經(jīng)貿(mào)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。中原城市群是河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心區(qū)域，全省60%的城市分布在此，基本形成了以鄭州為中心、1個(gè)半小時(shí)通達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)城市之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，以核心區(qū)域發(fā)展跨越對(duì)外開(kāi)放的瓶頸。

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基金項(xiàng)目：河南省政府決策研究招標(biāo)課題（項(xiàng)目號(hào)：2013B132）。

作者簡(jiǎn)介：王麗萍，河南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，上海交通大學(xué)管理學(xué)博士。

收稿日期：2013-09-18。