摘要：文章根據(jù)SCP產(chǎn)業(yè)分析范式從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)環(huán)境等3個(gè)方面提出了工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性評價(jià)指標(biāo)，利用聚類分析、主成分分析、顯著性分析等方法，定量化地構(gòu)建了12個(gè)觀測指標(biāo)組成的綜合指標(biāo)體系。針對評價(jià)指標(biāo)體系本身非遞階層次結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法建立了工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性評價(jià)模型，對東、中、西、東北四個(gè)區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性進(jìn)行了具體測定。計(jì)算結(jié)果表明：區(qū)域之間工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性存在著地域差異，西部相較于其他地區(qū)更加脆弱。

關(guān)鍵詞：工業(yè)；網(wǎng)絡(luò)層次分析；灰色關(guān)聯(lián)度；脆弱性

一、 相關(guān)文獻(xiàn)回顧與述評

脆弱性思想來源自20世紀(jì)70年代的自然災(zāi)害研究。20世紀(jì)80年代，Timmerman提出了脆弱性的概念，脆弱性研究開始受到關(guān)注，如系統(tǒng)現(xiàn)有的分布狀態(tài)、系統(tǒng)對外界脅迫的脆弱性以及地方災(zāi)害的脆弱性等方面的成果不斷涌現(xiàn)。目前，脆弱性問題已成為可持續(xù)性科學(xué)的核心問題之一。

隨著研究的不斷深入，脆弱性研究也開始在金融、經(jīng)濟(jì)社會風(fēng)險(xiǎn)等人文領(lǐng)域得到應(yīng)用，并且呈現(xiàn)不斷拓展的趨勢。1999年聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）正式提出“經(jīng)濟(jì)脆弱性”的概念。Chandrashekaran等人研究消費(fèi)者滿意度轉(zhuǎn)變?yōu)橄M(fèi)者忠誠過程中的脆弱性。馮振環(huán)、趙國杰對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展脆弱程度的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了研究；夏建新、楊若明對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)脆弱性的原因進(jìn)行了深入探析。產(chǎn)業(yè)脆弱性研究方面，Reid等對高科技產(chǎn)業(yè)國際化背景下的美國產(chǎn)業(yè)群落戰(zhàn)略的脆弱性進(jìn)行了研究。李軍等研究了旅游業(yè)與工業(yè)、旅游業(yè)與工業(yè)在突發(fā)事件影響下的產(chǎn)業(yè)波動(dòng)特點(diǎn)與聯(lián)系。王兆峰對旅游產(chǎn)業(yè)脆弱性測度指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行了研究。李鋒從環(huán)境、結(jié)構(gòu)和行為三個(gè)層面，以旅游經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)剛性為阻力，對旅游產(chǎn)業(yè)脆弱性形成機(jī)理進(jìn)行了研究。

脆弱性研究還包括面對災(zāi)害進(jìn)行抵制或恢復(fù)等。瑞典斯德哥爾摩環(huán)境研究所和克拉克大學(xué)論證了多種來源的脆弱性及其在制定解決方案時(shí)的重要性。周利敏認(rèn)為社會脆弱性存在著4種典型的定義，提出社會脆弱性范式的三個(gè)基本理論假設(shè)。對于脆弱性分析的方法，國內(nèi)外研究提出了指標(biāo)體系法、函數(shù)模型法、危害分析和關(guān)鍵點(diǎn)控制法以及影響分析法等，其中指標(biāo)體系法可操作性強(qiáng)，應(yīng)用廣泛。通過定性分析和定量評價(jià)，能有效測度系統(tǒng)在不利擾動(dòng)影響下的脆弱程度，是當(dāng)前脆弱性研究的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是其面臨的重要挑戰(zhàn)之一。由于系統(tǒng)復(fù)雜性和脆弱性概念相對模糊，脆弱性評價(jià)指標(biāo)體系的選擇、各相關(guān)因子的確定以及各種評價(jià)模型精確性的驗(yàn)證等仍在爭論，亟待深化研究。

文獻(xiàn)回顧表明，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)脆弱性研究主要針對區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)展開，對某個(gè)產(chǎn)業(yè)脆弱性研究較少，已有的研究也主要集中在金融、旅游等產(chǎn)業(yè)，鮮有對工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性的研究。此外，現(xiàn)有多數(shù)模型計(jì)算比較復(fù)雜，未能充分解釋脆弱性問題。另外，已有的脆弱性評價(jià)指標(biāo)體系差異較大，與現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指標(biāo)和統(tǒng)計(jì)方法沒有很好地銜接，難以實(shí)際應(yīng)用。工業(yè)脆弱性綜合評價(jià)作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，指標(biāo)間相互影響，本文引入網(wǎng)絡(luò)層次分析法，對工業(yè)脆弱性評價(jià)進(jìn)行研究。20世紀(jì)六七十年代美國哈佛大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威貝恩、謝勒等人建立了三段論的產(chǎn)業(yè)分析范式——SCP范式，即“市場結(jié)構(gòu)（Structure）-市場行為（Conduct）-市場績效（Performa-nce）”相結(jié)合的研究模式，對產(chǎn)業(yè)組織學(xué)發(fā)展成獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支起到了重要的推動(dòng)作用。工業(yè)產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中重要的組成部分，本文借用哈佛學(xué)派的SCP范式，根據(jù)已有的脆弱性分析框架及維度，結(jié)合工業(yè)產(chǎn)業(yè)特征，提出了工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性的“產(chǎn)業(yè)規(guī)?！a(chǎn)業(yè)發(fā)展水平—產(chǎn)業(yè)環(huán)境”分析模式。

二、 模型概述

1. 網(wǎng)絡(luò)層次分析模型。Saaty教授于1996年提出網(wǎng)絡(luò)層次分析法（Analytic Network Process，ANP）。ANP是一種適應(yīng)非獨(dú)立的遞階層次結(jié)構(gòu)的決策方法，系統(tǒng)內(nèi)各元素之間的關(guān)系用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)表示。網(wǎng)絡(luò)中的某一個(gè)節(jié)點(diǎn)表示一個(gè)元素或一個(gè)元素組，元素或元素組相互影響，即系統(tǒng)中的每個(gè)元素可能影響或支配其它元素，又可能會受其它元素的影響或支配。

本文認(rèn)為工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性分析包含三個(gè)維度，即產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)環(huán)境。采用綜合方法，根據(jù)2012年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，對初選指標(biāo)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)、聚類分析和主成分分析。首先使用顯著性檢驗(yàn)方法對指標(biāo)進(jìn)行一次篩選，然后使用SPSS（18.0）軟件進(jìn)行主成分分析和聚類分析，主成分分析可以通過降維技術(shù)把多個(gè)變量指標(biāo)化為少數(shù)幾個(gè)綜合變量，使問題分析得以簡化；聚類分析可以根據(jù)數(shù)據(jù)的特征把對象按一定規(guī)則分成若干類。最后從三個(gè)維度構(gòu)建了了12個(gè)觀測指標(biāo)組成的指標(biāo)體系（見表1）。

ANP將系統(tǒng)元素劃分為兩部分，第一部分是控制因素層，包括決策目標(biāo)和準(zhǔn)則。決策準(zhǔn)則之間也可以是依存和反饋的，這時(shí)控制層變成了控制網(wǎng)絡(luò)。第二部分是網(wǎng)絡(luò)層，它是由所有受控制層支配的元素組構(gòu)成，元素和層次間內(nèi)部不獨(dú)立，元素之間和元素組之間相互依存、支配，構(gòu)成相互依存、反饋的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法，借助其計(jì)算軟件（Super Decision）進(jìn)行計(jì)算，可以判斷指標(biāo)的權(quán)重，最后并進(jìn)行模型計(jì)算。

（1）構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。針對工業(yè)脆弱性問題的實(shí)際情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，找出影響評價(jià)目標(biāo)的元素關(guān)系。構(gòu)造ANP網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（見圖1），將系統(tǒng)劃分為控制因素層和網(wǎng)絡(luò)層。

（2）超矩陣計(jì)算。設(shè)控制層P1，P2，…，Pm，網(wǎng)絡(luò)層元素組C1，C2，CM，Ci元素Ci1，Ci2，…，Cin，i=1，2，…，N。超矩陣是構(gòu)造網(wǎng)絡(luò)層元素之間的影響度。采用德爾菲法構(gòu)造判斷矩陣，然后進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。當(dāng)階數(shù)大于2時(shí)，只有當(dāng)CR<0.1時(shí)，才可以認(rèn)為層次但排序的結(jié)果是滿意的。

（3）加權(quán)超矩陣計(jì)算。加權(quán)矩陣式構(gòu)造組之間的影響度，即Ci與Cj之間的影響度。對Cj（j=1，2，…，N）元素對準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行比較。與Cj沒有關(guān)聯(lián)的元素組所對應(yīng)的向量分量為零，加權(quán)矩陣為：

A=a11 … a1N… … …aN1 … aNN，其中aij

構(gòu)建矩陣W=Wij，其中W=aijWij，i=1，2，…，N，j=1，2，…，N，這里W=Wij為系統(tǒng)的超矩陣，A=aij為系統(tǒng)加權(quán)矩陣，則 就是加權(quán)超矩陣。

（4）指標(biāo)權(quán)重。對加權(quán)超矩陣進(jìn)行求解，可以得到極限超矩陣并最終得到指標(biāo)權(quán)重。

2. 灰色關(guān)聯(lián)度分析?；疑碚撟顝V泛的應(yīng)用是關(guān)聯(lián)度分析。關(guān)聯(lián)度分析是對系統(tǒng)中各因素之間關(guān)聯(lián)程度的強(qiáng)弱、大小和次序?；疑P(guān)聯(lián)度方法分析的具體步驟如下：第一，確定比較數(shù)列和參考數(shù)列；第二，確定各指標(biāo)值對應(yīng)的權(quán)重；第三，指標(biāo)值的規(guī)范化處理；第四，計(jì)算灰色加權(quán)關(guān)聯(lián)度；第五，計(jì)算綜合評價(jià)結(jié)果，進(jìn)行評價(jià)分析。根據(jù)綜合評價(jià)結(jié)果，對各評價(jià)對象進(jìn)行排序。

灰色綜合評價(jià)模型：R=E×W（1）

公式1中：R=[r1，r2，…，rm]T為m個(gè)評價(jià)對象的綜合評價(jià)結(jié)果向量；

W=[w1，w2，…，wn]T為n個(gè)指標(biāo)的權(quán)重分配向量，

（1）確定最優(yōu)指標(biāo)集F*。設(shè)F*=[j*1，j*2，…，j*n]，其中 j*k=（k=1，2，…，n）為第k個(gè)指標(biāo)的參考值（若某指標(biāo)值越大越好，則取該指標(biāo)在各個(gè)評價(jià)對象中的最（下轉(zhuǎn)第27頁）大值；若指標(biāo)值越小越好，則取各個(gè)評價(jià)對象中最小值）。

選定參考指標(biāo)集后，構(gòu)造矩陣

D=j*1 j*2 … j*nj11 j12 … j1n… … …jm1 jm2 … jmn

其中jik為第i個(gè)對象中第k個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)值。

（2）標(biāo)準(zhǔn)化處理。各評價(jià)指標(biāo)通常具有不同的量綱和數(shù)量級，需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

設(shè)第k個(gè)指標(biāo)的變化區(qū)間為[jk1，jk2]，jk1為第k個(gè)指標(biāo)在所有評價(jià)對象中的最小值，jk2為第k個(gè)指標(biāo)在所有對象中的最大值，則可用下式將上式中原始數(shù)值變換成無量綱值Cik （0，1）。

Cik= ，i=1，2，…，m；k=1，2，…，n（2）

這樣D→C矩陣

C=C*1 C*2 … C*nC11 C12 … C1n… … …Cm1 Cm2 … Cmn

（3）計(jì)算綜合評價(jià)結(jié)果。根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，{C*}=[C*1，C*2，…，C*n]和{C}=[Ci1，Ci2，…，Cin]分別為參考數(shù)列和被比較數(shù)列，基于關(guān)聯(lián)分析法求得第i個(gè)評價(jià)對象第k個(gè)指標(biāo)與第k個(gè)參考指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù) （k），即：

三、 實(shí)證分析

本文以工業(yè)脆弱性為研究對象，根據(jù)本文建立的工業(yè)脆弱性評價(jià)指標(biāo)體系，利用《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》形成的數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行實(shí)證研究。

1. 數(shù)據(jù)處理。首先對各地區(qū)的評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)利用公式2進(jìn)行無量綱化處理。對于脆弱性指標(biāo)處理，取值越小越好。然后根據(jù)工業(yè)脆弱性網(wǎng)絡(luò)評價(jià)模型計(jì)算出各個(gè)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，利用公式4得出工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性綜合評價(jià)結(jié)果。

工業(yè)脆弱性綜合評價(jià)結(jié)果：

R=0.097 806C1+0.212 574C2+0.030 191C3+0.058 585C4+0.121 849C5+0.019 827C6+0.179 630C7+0.014 955C8+0.104 214C9+0.079 835C10+0.039 918C11+0.040 616C12（5）

最后，將各地區(qū)的無量綱化數(shù)據(jù)代入公式5中，就可得出各個(gè)區(qū)域工業(yè)脆弱性的綜合評價(jià)排序結(jié)果（見圖2）。

將所有?。ㄊ?、自治區(qū)）按照四大區(qū)域進(jìn)行聚類，由于東部、中部、西部以及東北部地區(qū)工業(yè)發(fā)展情況及其產(chǎn)生的問題存在差異，其脆弱性情況不一致（見圖3）。

2. 結(jié)果分析。

（1）權(quán)重分析。在一級指標(biāo)權(quán)重中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平占0.50，產(chǎn)業(yè)規(guī)模占0.34，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境為0.16。這說明產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展情況是決定其脆弱性高低的主要因素，產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境是輔助要素。表3表明，在單個(gè)脆弱性指標(biāo)權(quán)重中最重要的是工業(yè)總產(chǎn)值C2、成本費(fèi)用利潤率C7和產(chǎn)品銷售率C5，分別占到0.21、0.18和0.12，這說明經(jīng)濟(jì)效益是工業(yè)脆弱性高低的最直接體現(xiàn)。

（2）區(qū)域綜合脆弱性。圖3表明，從各區(qū)域的脆弱性結(jié)果來看，目前我國工業(yè)脆弱性在區(qū)域之間不平衡，江蘇、山東、廣東等東部沿海省份脆弱性最低，青海、寧夏、甘肅等西部省份脆弱性最高。圖4表明，從四大區(qū)域來看，西部、東北部與東部、中部相比工業(yè)更加脆弱，脆弱性程度由西部到東部逐漸遞減。

（3）指標(biāo)脆弱性。如圖4所示，東部地（下轉(zhuǎn)第27頁）區(qū)指標(biāo)脆弱性集中且值偏小，各項(xiàng)指標(biāo)發(fā)展相對比較均衡；中部和東北部地區(qū)指標(biāo)脆弱性值較分散；西部地區(qū)最分散，部分指標(biāo)偏離正常區(qū)域，相較于其他區(qū)域脆弱性明顯。圖5表明，東部和中部地區(qū)指標(biāo)整體脆弱性較低，但東部地區(qū)的全部從業(yè)人員年平均數(shù)C3、資產(chǎn)負(fù)債率C9、外商工業(yè)總產(chǎn)值C12和中部地區(qū)的企業(yè)單位個(gè)數(shù)C1、工業(yè)總產(chǎn)值C2、全部從業(yè)人員年平均數(shù)C3、主營業(yè)務(wù)收入C4、資產(chǎn)負(fù)債率C9等指標(biāo)脆弱性程度較高，有待改善。東北部和西部地區(qū)指標(biāo)整體脆弱性較高，如東北部企業(yè)單位個(gè)數(shù)C1、工業(yè)總產(chǎn)值C2、全部從業(yè)人員年平均數(shù)C3和西部企業(yè)單位個(gè)數(shù)C1、工業(yè)總產(chǎn)值C2、全部從業(yè)人員年平均數(shù)C3、主營業(yè)務(wù)收入C4，但也有些指標(biāo)脆弱性程度較低，如東北部產(chǎn)品銷售率C5、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率C6、國營/私營利潤率C10和西部成本費(fèi)用利潤率C7、國營/私營利潤率C10、國營/私營總產(chǎn)值C11等，這兩個(gè)區(qū)域要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上應(yīng)加大政策扶持力度，優(yōu)化工業(yè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境，提升工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力。

四、 結(jié)論

將網(wǎng)絡(luò)層次與灰色關(guān)聯(lián)度分析相結(jié)合應(yīng)用于工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性研究是一種新的嘗試。本文以工業(yè)脆弱性評價(jià)為目標(biāo)，首先采用綜合選擇方法，對初步指標(biāo)進(jìn)行篩選和優(yōu)化，系統(tǒng)、科學(xué)地構(gòu)建了評價(jià)指標(biāo)體系；其次，利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重；最后，基于灰色關(guān)聯(lián)度分析計(jì)算得出了了我國不同區(qū)域工業(yè)脆弱性情況。研究結(jié)果表明，我國不同區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)脆弱性情況不一致，總體來看，綜合脆弱性程度由西部到東部逐漸遞減，東部沿海地區(qū)工業(yè)發(fā)展更加穩(wěn)定。此外，不同區(qū)域之間不同指標(biāo)的脆弱性程度不同，各區(qū)域都存在不同的指標(biāo)短板，需要在不同方面進(jìn)行加強(qiáng)。由于影響區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)的因素眾多，本文采取的指標(biāo)皆為硬指標(biāo)，并未考慮政府要素、政策環(huán)境等軟指標(biāo)，指標(biāo)的完備性和應(yīng)用的普遍性還有待深入的研究。

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作者簡介：宗剛，博士，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院常務(wù)副院長、教授、博士生導(dǎo)師；韓建飛，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2013-09-28。