摘要：文章在對我國30各省級行政區(qū)域自主創(chuàng)新能力進行評價的基礎上，總結了我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的總體特征，根據(jù)評價結果將其劃分為領先型、優(yōu)勢型、潛力型和后進型四種區(qū)域，并對四類區(qū)域自主創(chuàng)新能力的特征、存在的問題以及發(fā)展對策進行了深入分析。

關鍵詞：區(qū)域自主創(chuàng)新能力；分類；特征；發(fā)展對策

一、 區(qū)域自主創(chuàng)新能力概述

區(qū)域創(chuàng)新能力主要由知識創(chuàng)造能力、知識流動能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新的環(huán)境和創(chuàng)新的績效五個要素構成（中國科技發(fā)展戰(zhàn)略小組，2002；柳卸林、胡志堅，2002），是一個多種要素系統(tǒng)性協(xié)同作用的結果。它不僅包含資源條件、社會、經(jīng)濟、文化等因素，而且各種要素的作用過程也是動態(tài)演化的。也有學者認為，自主創(chuàng)新能力是由自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、自主創(chuàng)新運行能力、創(chuàng)新載體的建設能力和自主創(chuàng)新環(huán)境支持能力構成的。（劉鳳朝、潘雄鋒、施定國，2005；趙彥云、甄峰2007；林迎星、2008；朱孔來，2008等）

在分析和總結國內外學者對創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域自主創(chuàng)新能力內涵和構成研究的基礎上，作者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學者都是從區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響因素角度來研究其構成，但是缺乏從創(chuàng)新系統(tǒng)的角度對區(qū)域自主創(chuàng)新的構成要素及其互動關系的描述。作者認為，區(qū)域自主創(chuàng)新能力是以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境以及二者之間的互動而構成的關系結構，是由多種構成要素和影響因素共同影響和協(xié)同作用下形成的一種綜合能力。

二、 我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評價

1. 評價指標體系的構建。根據(jù)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內涵和構成要素，在參考了諸多區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價指標體系構建的基礎上，將區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評價指標體系分為四個層次，試圖從不同層次、不同側面反映我國30個省級區(qū)域的自主創(chuàng)新能力。該指標體系不僅考慮到了區(qū)域自主創(chuàng)新能力所包含的資源投入、成果產(chǎn)出、載體能力、環(huán)境能力、政策能力等內容，而且反映了區(qū)域自主創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力、主體間的互動以及創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境之間的關系。需要說明的是，區(qū)域自主創(chuàng)新的影響因素非常廣泛，例如在創(chuàng)新支撐條件中，區(qū)域的地理位置、歷史發(fā)展、人文環(huán)境等等因素也對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升起著關鍵作用，但考慮到這類指標大多是定性指標，難以量化，因此在此沒有體現(xiàn)。

2. 評價結果。根據(jù)多層次因子分析的結果，將區(qū)域自主創(chuàng)新能力的綜合得分進行聚類分析，結合各個地區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力綜合因子得分以及聚類分析的結果，本文將區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力劃分為4類，并按其發(fā)展特征可進一步歸納為“領先型區(qū)域”（包括北京、江蘇、廣東）、“優(yōu)勢型區(qū)域”（包括上海、山東、浙江）、“潛力型區(qū)域”（包括遼寧、天津、湖北、陜西、四川、福建、河南、重慶、安徽、湖南、黑龍江）和“后進型區(qū)域”（包括河北、吉林、廣西、江西、山西、內蒙古、云南、甘肅、新疆、貴州、寧夏、海南、青海）。

三、 我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的總體特征

1. 區(qū)域自主創(chuàng)新能力整體偏低，各地區(qū)之間存在明顯差異?？偟膩砜矗覈?0個省級行政區(qū)域自主創(chuàng)新能力得分總體水平超過全國平均水平的只有12個省域，一半以上省級行政區(qū)域的自主創(chuàng)新水平低于全國平均水平，可見我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力整體水平偏低。如果按照傳統(tǒng)的區(qū)域劃分方法，將我國劃分為東、中、西部三大區(qū)域，不難發(fā)現(xiàn)，區(qū)域自主創(chuàng)新能力在東、中、西部地區(qū)之間以及各自地區(qū)內部自主創(chuàng)新能力空間分布差異顯著。

2. 各區(qū)域在自主創(chuàng)新能力的構成要素上發(fā)展并不協(xié)調。企業(yè)自主創(chuàng)新能力在東部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的構成中作用最強，其次是創(chuàng)新支撐能力，然后是高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新載體能力相對其他三個要素較弱；中部地區(qū)在四個要素的得分上都低于平均水平，但是其中創(chuàng)新載體能力相對其它三個要素要更勝一籌，創(chuàng)新支撐能力相對較弱；西部地區(qū)的四個要素相對于東、中部地區(qū)來說都是最弱的，但是西部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力構成要素中表現(xiàn)突出的是創(chuàng)新載體能力，創(chuàng)新支撐能力和高校、科研機構的自主創(chuàng)新能力表現(xiàn)相當，而西部地區(qū)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力最弱。

3. 區(qū)域自主創(chuàng)新能力的空間分布不均衡。區(qū)域自主創(chuàng)新能力的四個構成要素在地理空間上呈現(xiàn)出不均衡分布現(xiàn)象，盡管分布格局并不完全一致，但是具有很強的相似性。企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新支撐能力高的地區(qū)都集中在東部沿海地區(qū)，以北京、天津、山東、遼寧為核心的環(huán)渤海經(jīng)濟圈、以上海、江蘇、浙江為核心的長三角城市圈、以廣東為核心的珠三角城市圈表現(xiàn)十分活躍；高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新載體能力高的地區(qū)出了中部的湖北和西部的陜西之外，其余也都集中在東部沿海地區(qū)，也以三大經(jīng)濟圈的突出表現(xiàn)為主要特征。

4. 區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡基本形成，但各構成要素之間缺乏互動。通過觀察區(qū)域自主創(chuàng)新能力各構成要素的相關系數(shù)矩陣，相關系數(shù)檢驗的概率p值都近似為0，當顯著性水平為0.01時，拒絕相關系數(shù)檢驗的零假設，可見各要素之間存在相關關系。此外，區(qū)域自主創(chuàng)新能力構成要素之間有不同程度的相關關系，基本上形成了以創(chuàng)新環(huán)境為支撐、企業(yè)為核心、企業(yè)與高校和研究機構、創(chuàng)新載體相互了關聯(lián)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡，但是整體互動并不顯著以及官-產(chǎn)-學-研之間關系一定程度的缺失使得區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡之間的關系還不很緊密。

四、 我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力的分類及其特征

1. 領先型區(qū)域自主創(chuàng)新能力總體特征。

（1）區(qū)域自主創(chuàng)新綜合實力強勁，各構成要素表現(xiàn)均衡、協(xié)調。領先型區(qū)域不僅在區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力上表現(xiàn)突出，在企業(yè)自主創(chuàng)新能力、高校和研究機構自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新載體能力和創(chuàng)新支撐能力4個系統(tǒng)要素上都領先于其它類型區(qū)域，區(qū)域自主創(chuàng)新系統(tǒng)運行的較為平穩(wěn)。

（2）領先型區(qū)域內部在區(qū)域自主創(chuàng)新能力構成要素能力上存在一定差異。盡管該類型區(qū)域總體上在各構成要素的表現(xiàn)比較穩(wěn)定，而且在區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力上占據(jù)絕對優(yōu)勢，但是其內部三個省市之間在各個構成要素上的表現(xiàn)存在很大的差異，特別是在企業(yè)自主創(chuàng)新能力以及高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力上差異比較顯著。

（3）領先型地區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的絕對優(yōu)勢體現(xiàn)在其強大的自主創(chuàng)新推動力上。北京地區(qū)綜合自主創(chuàng)新能力的強勁推動力主要源于其政府主導—高校和研究機構推動—企業(yè)跟進—創(chuàng)新環(huán)境支撐的區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡；江蘇省區(qū)域自主創(chuàng)新能力的強大推動力則源于江蘇區(qū)域自主創(chuàng)新系統(tǒng)各要素自主創(chuàng)新能力的平衡發(fā)展，雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎和特色產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展；廣東省區(qū)域自主創(chuàng)新能力主要源于其以企業(yè)為主體的強大的技術自主創(chuàng)新能力、政府的創(chuàng)新型管理方式以及多層次、多形式、多種類型的創(chuàng)新服務體系。

（4）領先型區(qū)域盡管從全國層面上的比較來看占據(jù)著絕對優(yōu)勢，但是在區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設中還存在著很多問題和進一步提升的空間。領先型地區(qū)要想成為我國自主創(chuàng)新能力的龍頭，形成整體的輻射和帶動作用，還需要加強區(qū)域自主創(chuàng)新資本和人力資源的投入力度，加大品牌的投入和培育力度，從而增強在世界市場上的競爭優(yōu)勢。

2. 優(yōu)勢型區(qū)域自主創(chuàng)新能力的特征。“優(yōu)勢型區(qū)域”主要包括上海、山東和浙江3個省市。

（1）優(yōu)勢型區(qū)域自主創(chuàng)新各構成要素特征不盡相同。企業(yè)表現(xiàn)出較高的自主創(chuàng)新能力，是引領區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升的主要力量；高校和研究機構是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要動力；創(chuàng)新載體為區(qū)域自主創(chuàng)新成果轉化提供了較好的服務功能；創(chuàng)新環(huán)境建設較好，成為區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升的有力支撐。

（2）優(yōu)勢型區(qū)域自主創(chuàng)新的主要推動力。上海擁雄厚的工業(yè)基礎、日益完備的金融體系和投融資體系、高水平的市場開放程度和信息化使得其創(chuàng)新支撐能力在全國數(shù)一數(shù)二。浙江和山東兩省經(jīng)濟發(fā)展水平很高，對外開放程度高，企業(yè)自主創(chuàng)新水平非常高，其中浙江的民營企業(yè)業(yè)已成為企業(yè)自主創(chuàng)新的主力軍。此外，浙江和山東在創(chuàng)新成果的產(chǎn)出上具有絕對優(yōu)勢，創(chuàng)新成果的市場化程度高，技術市場的成交金額都位于全國前列。

（3）優(yōu)勢型區(qū)域自主創(chuàng)新存在的問題。優(yōu)勢型區(qū)域的自主創(chuàng)新人力資源投入和經(jīng)費投入強度都有待提高?；A創(chuàng)新能力稍顯不足，浙江和山東兩地總體上看高校數(shù)量較少，本地培養(yǎng)高素質創(chuàng)新人力資源的能力較弱，科技人才缺乏，在組織進行重大科學攻關項目方面力量薄弱；優(yōu)勢型區(qū)域與領先型區(qū)域之間還沒能完全突破行政上的壁壘，形成對潛力型和后進型區(qū)域的聯(lián)合輻射能力。

3. 潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新能力特征。

（1）潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新各構成要素上的表現(xiàn)不盡相同，可以將11個地區(qū)進一步劃分為三類來分析：①遼寧、湖北、陜西、四川和重慶——較強的基礎研究能力；②天津和福建——較強的創(chuàng)新載體能力；③河南、安徽、湖南和黑龍江——較強的創(chuàng)新支撐能力。

（2）潛力型區(qū)域內部各地區(qū)在區(qū)域自主創(chuàng)新能力構成要素上的表現(xiàn)有一定的差異，但不十分明顯?？傮w來看，遼寧、天津和重慶的企業(yè)自主創(chuàng)新能力在該類型地區(qū)中比較突出；湖北、陜西、四川和黑龍江在高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新載體能力上的表現(xiàn)比較突出；福建、河南、安徽和湖南的區(qū)域自主創(chuàng)新能力各構成要素的表現(xiàn)均不十分平穩(wěn)。

（3）潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新存在的問題。潛力型地區(qū)也存在著全國普遍存在的問題，即RD投入強度嚴重不足；區(qū)域內企業(yè)缺乏核心創(chuàng)新能力，并沒有成為自主創(chuàng)新的核心，其主體地位尚未確立，創(chuàng)新成果市場化程度低；基礎研究投入不足，基礎研究能力較弱。

4. 后進型區(qū)域自主創(chuàng)新能力特征及評價。

（1）該類型地區(qū)各創(chuàng)新要素和創(chuàng)新能力的綜合得分都低與全國平均水平，是我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力比較薄弱的地區(qū)。

（2）后進型區(qū)域各地區(qū)在區(qū)域自主創(chuàng)新能力上的可以發(fā)掘出其發(fā)展?jié)摿?。盡管后進型企業(yè)自主創(chuàng)新能力很低，但是后進型區(qū)域內的各地區(qū)企業(yè)都有一定的創(chuàng)新意識，而且都比較關注對先進技術的引進和消化吸收。

（3）后進型區(qū)域自主創(chuàng)新存在的問題。區(qū)域內部創(chuàng)新人才投入總量不足，結構不合理；企業(yè)自主創(chuàng)新的力度不足，缺乏創(chuàng)新意識；區(qū)域內企業(yè)技術引進比重較高，技術引進和消化吸收能力不足，處在創(chuàng)新初級階段；區(qū)域內部高校和研究機構與企業(yè)間缺乏聯(lián)系，高校和研究機構來自企業(yè)的資金比例平均僅占10%左右；技術市場交易落后，自主創(chuàng)新成果轉移和擴散能力較弱，在自主創(chuàng)新成果轉化平臺等創(chuàng)新載體能力建設上還有很長的一段路要走。

五、 我國各類型區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升的對策

1. 領先型區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升對策。

（1）充分利用領先型區(qū)域自主創(chuàng)新資源上的優(yōu)勢，以國家戰(zhàn)略需求為導向，支持基礎和前沿技術研究項目，大力發(fā)展區(qū)域原始創(chuàng)新能力。

（2）依托領先型區(qū)域高校和研究機構雄厚的基礎研究和應用研究力量，發(fā)揮其創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力和基礎科研領域的創(chuàng)新攻關能力，鼓勵高等院校和科研院所的創(chuàng)新資源與企業(yè)的研發(fā)需求相結合，推動創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。

（3）在發(fā)展企業(yè)自主創(chuàng)新能力的同時，進一步加強品牌戰(zhàn)略工作的實施力度，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，提升高新技術產(chǎn)業(yè)的品牌影響力和市場競爭力，形成國際一流的科技園區(qū)和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。

（4）充分發(fā)揮領先型區(qū)域創(chuàng)新思想活躍、創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)達、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越、創(chuàng)新成果豐富的優(yōu)勢，保持和加強創(chuàng)新型區(qū)域作為全國創(chuàng)新中心的地位，成為引領中國自主創(chuàng)新發(fā)展的先鋒和聯(lián)結全球創(chuàng)新網(wǎng)絡的重要節(jié)點。

2. 優(yōu)勢型區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升對策。

（1）繼續(xù)加大創(chuàng)新資源的投入，合理創(chuàng)新資源結構配置，充分發(fā)揮優(yōu)勢型區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和區(qū)位特征對創(chuàng)新人才和資金強大吸引力的優(yōu)勢，構造一個科學且獨立的科技投入、科技計劃及項目評估的監(jiān)督機制，讓許多科技經(jīng)費得到應有的監(jiān)督，防止造成創(chuàng)新資源的浪費。

（2）發(fā)揮優(yōu)勢型地區(qū)高校和科研機構自主創(chuàng)新能力強，人力資源豐富，科教和研究實力較強等優(yōu)勢，打造“以應用為導向”的全國性自主創(chuàng)新中心和基地，為區(qū)域自主創(chuàng)新能力提供知識和智力保障。

（3）重視對引進技術的消化、吸收、再創(chuàng)新，在學習和實干的基礎上迅速形成自主創(chuàng)新的能力。優(yōu)勢型區(qū)域一些產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有相當規(guī)模，但過于依賴引進，缺乏核心技術和自主知識產(chǎn)權，很容易在國際競爭中受制于人，應善于利用國際資源，高度重視對引進技術的消化、吸收、再創(chuàng)新，在學習和實干的基礎上迅速形成自主創(chuàng)新的能力。

（4）與領先型區(qū)域共同協(xié)作，打造區(qū)域自主創(chuàng)新能力增長極，將其吸引過多創(chuàng)新資源導致區(qū)域創(chuàng)新資源分配不合理的“極化效應”合理地轉化為“涓滴效應”，形成對潛力型區(qū)域和后進型區(qū)域的聯(lián)合輻射效應。

（5）尋求利益共同點，結成利益共同體。優(yōu)勢型區(qū)域內部的三個省市來自于我國兩大經(jīng)濟增長極環(huán)渤海經(jīng)濟圈和長三角經(jīng)濟圈，各地區(qū)之間應該突破行政區(qū)劃界限，通過共建區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡服務平臺等方式尋求在區(qū)域自主創(chuàng)新方面的利益共同點，結成利益共同體。

3. 潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升對策。

（1）加大應用基礎研究和戰(zhàn)略性、前沿性研究的比重，保持并加強潛力型區(qū)域基礎創(chuàng)新能力雄厚的優(yōu)勢，并充分利用這一優(yōu)勢提高其核心創(chuàng)新能力。

（2）建立健全相應的自主創(chuàng)新投入機制，在經(jīng)濟發(fā)展的同時，對自主創(chuàng)新活動的資金傾斜力度適當加大，從而加大研發(fā)經(jīng)費的投入力度以及科技人才培養(yǎng)的強度，加強創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長的互動關系，達到區(qū)域經(jīng)濟、社會與科技均衡發(fā)展的目標。

（3）營造自主創(chuàng)新的文化氛圍，改善區(qū)域自主創(chuàng)新的外部環(huán)境。通過營造用于創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新和激勵創(chuàng)新的文化氛圍，在相關省市區(qū)內樹立一種創(chuàng)新的標準和行為規(guī)范，形成尊重知識、崇尚真理、珍惜創(chuàng)新型人才的風氣，提倡“以市場為導向”的創(chuàng)新理念，倡導各個創(chuàng)新群體進行復核市場需求的創(chuàng)新活動。

（4）積極與領先型和優(yōu)勢型地區(qū)開展自主創(chuàng)新合作，承接領先型和優(yōu)勢型區(qū)域高新技術產(chǎn)業(yè)的轉移，發(fā)展戰(zhàn)略新型產(chǎn)業(yè)，推動本地區(qū)產(chǎn)業(yè)機構的升級，發(fā)揮自身優(yōu)勢，與領先型和優(yōu)勢型地區(qū)開展深入有效合作提供了有益參考。

4. 后進型區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升對策。

（1）后進型區(qū)域需加大自主創(chuàng)新投入力度，在加快經(jīng)濟發(fā)展的同時不斷提高自主創(chuàng)新能力，通過自主創(chuàng)新支撐本區(qū)域經(jīng)濟社會的建設和發(fā)展，盡力與經(jīng)濟社會密切結合的自主創(chuàng)新能力，達到創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展雙提升的目標。

（2）通過加強自主創(chuàng)新投入為本區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)和先導產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支持，將自身比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢“雙重優(yōu)勢”進行戰(zhàn)略組合，不斷擺脫邊緣區(qū)域“后發(fā)劣勢”，贏得發(fā)展新優(yōu)勢，從而加快實現(xiàn)經(jīng)濟轉型與跨越發(fā)展。

（3）在自主創(chuàng)新的初級階段，以模仿創(chuàng)新為主，同時加大技術引進力度，在此基礎上積極進行消化吸收，從而增加“二次創(chuàng)新”的能力，在短期內取得較好的自主創(chuàng)新效果。

（4）積極制定人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，實施重點人才培育工程，打造促進人才發(fā)展的良好環(huán)境，統(tǒng)籌推進以高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才為重點的各類人才隊伍建設。應根據(jù)自身發(fā)展特點，牢固確立人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略布局，統(tǒng)籌推進以高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才為重點的人才隊伍建設，通過人才政策杠桿作用，為推動企業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級提升智力支持。

參考文獻：

1. 林迎星著.自主創(chuàng)新與區(qū)域建設——全球化、自主創(chuàng)新與創(chuàng)新型區(qū)域建設研究.北京：經(jīng)濟管理出版社，2008.

2. 朱孔來.創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力相關理論研究.山東工商學院學報，2008，（5）：1-11.

3. 柳卸林，胡志堅.中國區(qū)域創(chuàng)新能力的分布與成因.科學學研究，2002，（5）：550-556.

作者簡介：王亞星，中國人民大學商學院教授、博士生導師；陳蕾，中國人民大學商學院貿(mào)易經(jīng)濟系博士后。

收稿日期：2013-09-22。