摘要：農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是推進農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的有力方式，是解決我國三農(nóng)問題的重要途徑。文章運用結(jié)構(gòu)方程模型、層次回歸法等實證研究方法，研究協(xié)同創(chuàng)新、承諾與龍頭企業(yè)績效之間的關(guān)系以及作用機制。研究發(fā)現(xiàn)，情感承諾在龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與其經(jīng)濟績效、社會績效關(guān)系中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，而計算性承諾在龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與其社會績效關(guān)系中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；承諾；結(jié)構(gòu)方程模型；層次回歸法；調(diào)節(jié)效應(yīng)

農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，實現(xiàn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)發(fā)展的有效途徑之一，是“十二五”時期的一項重大任務(wù)，關(guān)系到農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)村穩(wěn)定、農(nóng)民增收等重大問題。龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新進程中最有活力的創(chuàng)新方式之一，因而也吸引了越來越多學(xué)界的關(guān)注，然而，現(xiàn)有相關(guān)研究主要集中于協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動因素方面，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)績效之間的關(guān)系以及作用機制的研究卻較少。本文以承諾為視角，研究協(xié)同創(chuàng)新與龍頭企業(yè)績效之間的關(guān)系以及作用機制，以期対相關(guān)理論和實踐發(fā)展起到一定參考作用。

一、 文獻綜述與研究假設(shè)

1. 協(xié)同創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)績效的關(guān)系。1965 年，Ansoff首次提出協(xié)同的概念。在之后的二三十年間，國內(nèi)外的大批學(xué)者對協(xié)同創(chuàng)新展開了研究，并取得了豐富的成果，然而，關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的概念卻始終未能達成一致。一種普遍認(rèn)可的觀點認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新企業(yè)與外部環(huán)境之間既相互競爭、制約，又相互協(xié)同、受益，通過復(fù)雜的非線性相互作用產(chǎn)生企業(yè)自身所無法實現(xiàn)的整體協(xié)同效應(yīng)的過程。新經(jīng)濟時代的特征之一是科技與科技間的不斷融合，為獲取成功，創(chuàng)新型企業(yè)必須形成與上游或下游企業(yè)的垂直或水平的外部聯(lián)系。一般而言，協(xié)同創(chuàng)新比獨立創(chuàng)新更有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。協(xié)同創(chuàng)新可以集中不同企業(yè)的研發(fā)資源，整合它們的研發(fā)特長，分擔(dān)彼此的研發(fā)風(fēng)險，提升每個企業(yè)的研發(fā)能力。Agusti等人研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商和客戶、大學(xué)和科研機構(gòu)、企業(yè)與競爭對手之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系有利于提高組織的創(chuàng)新績效。協(xié)同創(chuàng)新最大的優(yōu)勢在于能夠提高創(chuàng)新的速度、質(zhì)量，提高創(chuàng)新的運作效率[8]，供應(yīng)商、制造商、銷售商、物流服務(wù)提供商和客戶在整個產(chǎn)品生命周期上的全方位協(xié)同創(chuàng)新，可以更好地滿足客戶的個性化需求、縮短響應(yīng)時間，從而提高成員企業(yè)以及整個價值鏈的競爭力。協(xié)同創(chuàng)新可使企業(yè)獲得以下幾個方面競爭優(yōu)勢：獲得外部經(jīng)濟、降低研發(fā)成本、促進知識和技術(shù)的溢出、培育根植性、降低企業(yè)采用新技術(shù)風(fēng)險、促進企業(yè)二次創(chuàng)新和專業(yè)的市場配套。

近幾年，我國的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)發(fā)展較快，不論在企業(yè)規(guī)模上還是產(chǎn)品質(zhì)量上都獲得了很大進步，而這些進步在很大程度上則得益于協(xié)同創(chuàng)新。龍頭企業(yè)通過“龍頭企業(yè)+基地+高?！?、“龍頭企業(yè)+上下游企業(yè)”、“龍頭企業(yè)+競爭對手”或“龍頭企業(yè)+顧客”等協(xié)同創(chuàng)新模式，不斷挖掘外部的創(chuàng)新資源，提升自身的創(chuàng)新能力，從而增強企業(yè)的競爭力。協(xié)同創(chuàng)新模式不僅有利于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化，而且還有利于促進工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)的協(xié)調(diào)平衡發(fā)展?？梢哉f，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)依靠協(xié)同創(chuàng)新不僅獲得了巨大的經(jīng)濟效益，還取得了良好的社會效益。由此，提出假設(shè)：

H1 a～b：農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與其經(jīng)濟績效、社會績效正相關(guān)

2. 承諾的調(diào)節(jié)作用。盡管協(xié)同創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來巨大利益，但是，一個不容忽視的現(xiàn)實是協(xié)同創(chuàng)新并不一定能夠保證企業(yè)獲得滿意的預(yù)期效果。換句話說，成功的協(xié)同創(chuàng)新需要一定的條件。國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為影響協(xié)同創(chuàng)新的因素主要有：信任、互補性資產(chǎn)、參與程度、合作動機、客戶需求、組織柔性、高層管理者的支持等。此外，還有學(xué)者指出，合作關(guān)系中資源互補的特點會促使合作伙伴做出對應(yīng)的承諾投入，在一個相互承諾的循環(huán)中，合作雙方的資源投入都會達到較高的水平，同時，承諾可以減緩合作伙伴的機會主義行為和道德風(fēng)險。這是因為，情感承諾體現(xiàn)了一方對另一方的目標(biāo)和價值觀的認(rèn)同和情感依戀，因此有利于保持雙方志同道合的合作關(guān)系（Morgan Hunt，1994；Wetzels et al，1998），而計算性承諾是合作方對合作關(guān)系的利益和成本的認(rèn)同，這種基于現(xiàn)實利弊考慮的承諾也會將合作雙方緊密聯(lián)系在一起。因此，持久的承諾是合作雙方之間關(guān)系連續(xù)性的保證，是長期關(guān)系成功的必不可少的要素。在對主要龍頭企業(yè)負(fù)責(zé)人訪談的過程中，本文發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新合作中，龍頭企業(yè)及其合作伙伴的情感承諾和計算性承諾的確發(fā)揮著作用，由此，提出假設(shè)：

H2a～b：情感承諾、計算性承諾在協(xié)同創(chuàng)新與經(jīng)濟績效關(guān)系中有正向調(diào)節(jié)作用；

H3a～b：情感承諾、計算性承諾在協(xié)同創(chuàng)新與社會績效關(guān)系中有正向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本文的研究模型如圖1所示。

二、 實證分析和假設(shè)檢驗

1. 樣本選取與數(shù)據(jù)收集。數(shù)據(jù)收集包括兩個階段：預(yù)調(diào)研階段（2012年7月）和正式調(diào)研階段（2012年8月～2013年2月）。預(yù)調(diào)研在北京2家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)進行，通過對核心管理者進行訪談并發(fā)放問卷，剔除不合適的題項，完善研究結(jié)構(gòu)和問卷設(shè)計。正式調(diào)研主要集中在北京、天津、河北等地的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，共發(fā)放問卷300份，回收有效問卷198份，有效回收率為66%。

2. 信度與效度分析。本文通過結(jié)構(gòu)方程模型分析中常用的AMOS7.0軟件對正式調(diào)研的198份問卷進行驗證性因子分析。NFI=0.906，GFI=0.902，RMSEA=0.056，說明模型擬合較好，各個建構(gòu)的Cronbach α系數(shù)和綜合信度系數(shù)均大于0.7，符合Nunnally（1978）關(guān)于探索性研究的內(nèi)部一致性要求，表明量表的信度較高。在收斂效度上，幾乎所有測量條目的因子載荷都大于0.6，符合Hair等人（1992）建議的門檻值0.5。在判別效度上，各變量的AVE平方根均大于該變量與其他變量的相關(guān)關(guān)系，符合Fornell和Larcker（1981）的要求，表明判別效度較好，詳見表1。

3. 回歸分析與假設(shè)檢驗。本研究運用層次回歸法對研究假設(shè)進行檢驗。分析結(jié)果如表2所示。

（1）因變量對控制變量和直接效應(yīng)的回歸。模型1和模型3是龍頭企業(yè)經(jīng)濟績效和社會績效分別對控制變量和直接效應(yīng)做回歸，由表3得知，協(xié)同創(chuàng)新與龍頭企業(yè)經(jīng)濟績效、社會績效均存在正相關(guān)關(guān)系。因此，H1a、H1b得到驗證。

（2）因變量對控制變量、直接效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸。本文根據(jù) Baron和Kenn以及溫忠麟、張雷和侯杰泰所建議的程序來檢驗調(diào)節(jié)效應(yīng)。首先，為防止多重共線性，我們將自變量和調(diào)節(jié)變量進行標(biāo)準(zhǔn)化處理；然后，控制解釋變量（包括控制變量和自變量），檢驗因變量對交互效應(yīng)的回歸系數(shù)是否顯著，如果顯著，表明有調(diào)節(jié)作用，否則沒有調(diào)節(jié)作用。模型1和模型3已經(jīng)分別對控制變量和直接效應(yīng)做了回歸，模型2和模型4分別加入自變量與調(diào)節(jié)變量的互動因子（協(xié)同創(chuàng)新和承諾的乘積項）。與模型1相比，模型2中的R2增加了2.9%（p<0.05），說明在龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與其經(jīng)濟績效的關(guān)系中存在著某種調(diào)節(jié)效應(yīng)。由模型2得知，在協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟績效關(guān)系中，情感承諾、計算性承諾都具有正向的調(diào)節(jié)作用。因此，H2a、H2b得到驗證。同理，與模型3相比，模型4中的R2增加了2.8%（p<0.05），說明在龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與其社會績效的關(guān)系中存在著某種調(diào)節(jié)效應(yīng)。由模型4得知，在協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)社會績效關(guān)系中，情感承諾具有正向的調(diào)節(jié)作用，而計算性承諾具有負(fù)向的調(diào)節(jié)作用。因此，H3a得到驗證， H3b未得到驗證。

三、 結(jié)論、局限性和未來研究方向

1. 結(jié)論與討論。本文以承諾為視角，研究了協(xié)同創(chuàng)新與龍頭企業(yè)績效之間的關(guān)系以及作用機制，研究得出以下三點結(jié)論：

（1）協(xié)同創(chuàng)新與龍頭企業(yè)的經(jīng)濟績效、社會績效均存在這正相關(guān)關(guān)系，這說明龍頭企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新有利于獲得更高的經(jīng)濟利益和社會評價。進一步，協(xié)同創(chuàng)新與龍頭企業(yè)的經(jīng)濟績效關(guān)系更為強烈，這是因為協(xié)同創(chuàng)新的科技成果能使龍頭企業(yè)生產(chǎn)出更多適銷對路的產(chǎn)品，從而提升企業(yè)的經(jīng)濟效益，而良好的社會效應(yīng)則具有一定的滯后性。因此，在今后的發(fā)展過程中，與相關(guān)創(chuàng)新合作伙伴保持持久良好的合作關(guān)系仍是提升企業(yè)績效的有效方式之一。

（2）情感承諾、計算性承諾在協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟績效之間的關(guān)系中發(fā)揮正向的調(diào)節(jié)作用。進一步，計算性承諾的調(diào)節(jié)作用比情感承諾的調(diào)節(jié)作用更為強烈，這一結(jié)論顯示了在當(dāng)前的龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，與情感認(rèn)同相比，合作雙方對合作利弊的計算更能促進雙方的穩(wěn)定合作。這可能是由于本文選取的樣本多為短期合作的企業(yè)。事實上，在訪談中，本文也發(fā)現(xiàn)，長期合作的企業(yè)雙方會對彼此的價值觀更加認(rèn)同，從而產(chǎn)生情感承諾，而這一心理契約所產(chǎn)生的關(guān)系粘合作用更為持久穩(wěn)定。

（3）情感承諾與計算性承諾在協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)社會績效關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用差異較大。情感承諾發(fā)揮正向的調(diào)節(jié)作用，而計算性承諾是負(fù)向的調(diào)節(jié)作用。企業(yè)的社會評價來自于利益相關(guān)者，其中包括創(chuàng)新合作伙伴，因而彼此之間良好的情感依戀有利于企業(yè)獲得較高的社會評價，而對合作利弊的過多計算則會影響雙方的信任關(guān)系和正面評價。

2. 局限性與論文研究方向。本文在探討農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新與其績效的關(guān)系以及承諾的調(diào)節(jié)作用方面做了努力，取得了一些成果，但仍有需要完善之處，今后的研究或許可從以下兩個方面進行完善：（1）協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系之間的影響因素有很多，囿于篇幅，本文只從承諾的視角進行了分析，今后的研究或許可以從其他視角展開；（2）為了保證數(shù)據(jù)獲取的有效性和真實性，本文只選取了我國部分省市的部分龍頭企業(yè)進行研究，因此，研究成果的普適性還有待后續(xù)研究進一步檢驗。

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基金項目：2010年國家社會科學(xué)基金重點項目“‘十二五’時期中國服務(wù)外包企業(yè)創(chuàng)新能力測評實證分析”（項目號：10AGL009）；2011年國家社會科學(xué)基金重大項目“‘十二五’時期我國發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略研究”（項目號：11ZD004）。

作者簡介：施建軍，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)校長、教授、博士生導(dǎo)師；崔海云，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院博士生。

收稿日期：2013-09-18。