[摘 要]基于知識(shí)接收方（即中外合資企業(yè)）的視角，探討了影響中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的因素，深入剖析了中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理，并給出了基于競爭價(jià)值方法的知識(shí)接收方的效能的測量指標(biāo)體系，對中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移過程“黑箱”問題的探索又向前邁進(jìn)了一步。最后，指出了未來的研究方向。

[關(guān)鍵詞]中外合資企業(yè)；知識(shí)轉(zhuǎn)移；實(shí)現(xiàn)機(jī)理；效能

[中圖分類號(hào)]F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2013）11-0001-06

一、引 言

知識(shí)作為一種關(guān)鍵的組織資源，其獲取、轉(zhuǎn)移與應(yīng)用可使組織能力得到提升并增強(qiáng)組織的長期競爭力[1-2]。組織通常也會(huì)藉由組織邊界外部的知識(shí)轉(zhuǎn)移與獲取來增強(qiáng)組織自身的知識(shí)存量[3-4]。諸如，國際合資企業(yè)（international joint ventures， IJVs）成立的一個(gè)最為常見的動(dòng)機(jī)便是伙伴之間可以跨域國界及組織邊界獲取新的技術(shù)知識(shí)或管理知識(shí)[5-8]。事實(shí)上，IJV作為一種組織模式，其不僅有助于跨國公司克服機(jī)會(huì)主義行為，而且有助于跨國公司在多個(gè)市場中充分有效地利用各種知識(shí)[9]。為了揭開母公司與其合資子公司間知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的“黑箱”，在已有的相關(guān)研究基礎(chǔ)上，本研究實(shí)際探索了中外合資企業(yè)（屬于IJV的一種）中，母公司（包括中方母公司和外方母公司）向合資子公司轉(zhuǎn)移知識(shí)的實(shí)現(xiàn)機(jī)理，即在一個(gè)中外合資企業(yè)中，母公司和合資子公司之間通過知識(shí)交流、溝通、互換，是否實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果？效果如何？通過哪些指標(biāo)可以測度其效果？通過對知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理進(jìn)行剖析，對中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移過程“黑箱”問題的探索又向前邁進(jìn)了一步，對中外合資企業(yè)（即知識(shí)接收方）的知識(shí)管理實(shí)踐具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

二、影響中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的因素

對于中外合資企業(yè)而言，從母公司處獲取相關(guān)知識(shí)對其自身競爭優(yōu)勢的增強(qiáng)具有重要的意義。然而，在知識(shí)轉(zhuǎn)移與獲取的過程中，并不僅僅意味著文件、數(shù)據(jù)資料、技能、經(jīng)驗(yàn)等從知識(shí)發(fā)送方（即母公司）轉(zhuǎn)移給知識(shí)接收方（即中外合資企業(yè)），更何況由于知識(shí)本身的復(fù)雜性、內(nèi)隱性及因果模糊性等特征[10]，致使知識(shí)的轉(zhuǎn)移并非易事。本研究認(rèn)為，合資子公司在知識(shí)轉(zhuǎn)移與獲取的過程中如何消化吸收并應(yīng)用這些知識(shí)以提升自身的能力則更為重要。換言之，任何知識(shí)要成功地被轉(zhuǎn)移都必須依賴知識(shí)接收方的努力（這種努力包括為接受新的知識(shí)，知識(shí)接收方必須儲(chǔ)備一些相關(guān)聯(lián)的知識(shí)，即構(gòu)建一個(gè)適宜的知識(shí)結(jié)構(gòu)，具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)）。簡言之，知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中，知識(shí)接收方必須承擔(dān)知識(shí)“解碼”的成本，尤其是對內(nèi)隱知識(shí)的解碼，這是知識(shí)轉(zhuǎn)移區(qū)別于一般商品轉(zhuǎn)移的最重要的特征（一般商品基本上“拿來即用”，不存在成本再投入）[11]。

研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程實(shí)際上是知識(shí)接收方學(xué)習(xí)的過程，在母公司向合資子公司轉(zhuǎn)移知識(shí)的過程中，并非意味著母公司的知識(shí)僅僅經(jīng)過全部復(fù)制就自動(dòng)地流入到合資企業(yè)中，而是需要合資企業(yè)對獲得的知識(shí)加以消化、吸收、內(nèi)化、整合和應(yīng)用，知識(shí)轉(zhuǎn)移才能夠順利實(shí)現(xiàn)，因此，合資企業(yè)的吸收能力對組織間知識(shí)的順利與成功轉(zhuǎn)移具有重要意義[12]?？坪嗪屠娜麪枺–ohen and Levinthal， 1990）[13]將吸收能力定義為組織利用自身原有知識(shí)識(shí)別、消化、吸收外部新知識(shí)的能力，以及運(yùn)用外部新知識(shí)到商業(yè)終端的能力[14-15]。吸收能力包括4個(gè)方面：獲得、吸取、轉(zhuǎn)化和利用。按照他們的觀點(diǎn)，吸收能力不僅僅包括吸收新的外部知識(shí)的能力，還包括將這些知識(shí)應(yīng)用到商業(yè)終端中的能力，因此創(chuàng)造了獲利的機(jī)會(huì)。研究還發(fā)現(xiàn)[7][16-20]，吸收能力是知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的一個(gè)重要影響因素。組織的吸收能力越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移就越容易。并且，對于知識(shí)接收方而言，其吸收能力往往還積極地影響知識(shí)獲取的能力，以及處理與使用新獲知識(shí)的能力。在合作聯(lián)盟的過程中，知識(shí)接收方的吸收能力決定了知識(shí)轉(zhuǎn)移落實(shí)的程度。如果只單純地傳遞知識(shí)，那么組織可能只是使用該種知識(shí)，而無法做到進(jìn)一步地吸收、儲(chǔ)存與消化知識(shí)，也就無法將這些新知識(shí)加以內(nèi)化，變成對組織有益的新知識(shí)，促進(jìn)組織績效的提升，甚至?xí)M織的學(xué)習(xí)績效產(chǎn)生負(fù)向的影響[21]。吸收能力可使企業(yè)更加有效地獲取與利用組織內(nèi)、外部的各種知識(shí)；反過來，這又會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新能力、適應(yīng)外部環(huán)境變化的能力以及競爭力。這會(huì)讓企業(yè)更加主動(dòng)地去提升各種能力，而不是去被動(dòng)地應(yīng)對行業(yè)和環(huán)境的變化。

知識(shí)已經(jīng)成為組織的戰(zhàn)略資源、生產(chǎn)要素，對于知識(shí)，除了創(chuàng)造、積累、擁有之外，更貴在應(yīng)用[22]。因此，在吸收能力的4個(gè)方面中，知識(shí)的應(yīng)用最為關(guān)鍵。知識(shí)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是通過知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移主體的某些目標(biāo)。即當(dāng)發(fā)送方將知識(shí)轉(zhuǎn)移給接收方時(shí)，這些知識(shí)要能夠?yàn)橹R(shí)接收方創(chuàng)造價(jià)值，能夠提升知識(shí)接收方的核心競爭力，這樣的知識(shí)轉(zhuǎn)移才是成功的。盛小平（2009）[23]認(rèn)為，知識(shí)的應(yīng)用是將知識(shí)作用于企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)踐，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的過程。從企業(yè)內(nèi)部來看，知識(shí)應(yīng)用能將知識(shí)轉(zhuǎn)化為提高內(nèi)部效率的行動(dòng)，包括問題解決、戰(zhàn)略規(guī)劃、決策制定；從企業(yè)外部來看，知識(shí)應(yīng)用是將企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化成客戶需要的產(chǎn)品和服務(wù)的市場化過程。知識(shí)應(yīng)用的最直接的結(jié)果包括個(gè)體能力和組織慣例的改變[24]。

本研究認(rèn)為，不管是知識(shí)接收方的獲取能力也好，還是知識(shí)的吸收、消化和應(yīng)用能力也好，其與知識(shí)接收方的學(xué)習(xí)能力密切相關(guān)，學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，吸收能力也越強(qiáng)。此外，當(dāng)知識(shí)從母公司轉(zhuǎn)移到合資企業(yè)之后，為了促進(jìn)新知識(shí)的吸收，合資企業(yè)需要一些與新知識(shí)密切聯(lián)系的原有知識(shí)[25]。吸收能力取決于過程，是通過知識(shí)的逐步積累而得到發(fā)展的，它是路徑依賴的，是建立在現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)之上的，“當(dāng)企業(yè)希望利用的知識(shí)領(lǐng)域與其現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)密切相關(guān)時(shí)，吸收能力更可能作為慣例活動(dòng)的一項(xiàng)副產(chǎn)品而得到開發(fā)與維持”[13]。因此，過去的知識(shí)帶來的組織知識(shí)儲(chǔ)備的增加會(huì)影響到吸收能力和學(xué)習(xí)能力[15]。所以，合資企業(yè)本身所具備的一定的知識(shí)基礎(chǔ)、相似的知識(shí)背景和能力，以及投入的一些資源和做出的一些努力，比如進(jìn)行員工培訓(xùn)，可以更好地消化、吸收與整合這些新獲知識(shí)，使這些知識(shí)變成對組織有用的新知識(shí)。

除了吸收能力、學(xué)習(xí)能力之外，知識(shí)接收方的勉強(qiáng)性學(xué)習(xí)（即學(xué)習(xí)意愿）也會(huì)阻礙知識(shí)的流動(dòng)，對知識(shí)的吸收和利用產(chǎn)生不利的影響。知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果常常與接收方的學(xué)習(xí)意圖、意愿（willingness）相關(guān)。這是因?yàn)?，即使知識(shí)擁有者愿意轉(zhuǎn)移知識(shí)，但是接收方勉強(qiáng)地學(xué)習(xí)將會(huì)阻礙兩者之間的知識(shí)流動(dòng)，并且不利于知識(shí)的有效吸收與利用。接收方的學(xué)習(xí)意愿代表的是接收方組織從另一個(gè)實(shí)體中獲取知識(shí)的意愿程度[26-27]，是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的一個(gè)重要因素[26-30]。Gupta and Govindarajan（2000）[16]以及Tsang（2002）[27]指出，學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)越強(qiáng)，要轉(zhuǎn)移的知識(shí)的數(shù)量就會(huì)越多，缺少知識(shí)接收動(dòng)機(jī)將會(huì)導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的“粘性”或者困難[28]。并且如果一個(gè)接收方組織很樂意獲取外部知識(shí)，那么它一定做好了心理準(zhǔn)備去理解并吸收外來的新知識(shí)，這也說明了接收方組織學(xué)習(xí)的熱情程度很高。

Czinkota等（1999）[31]指出，接收方的學(xué)習(xí)意愿是知識(shí)獲取的一個(gè)必要條件。Hamel（1991）也強(qiáng)調(diào)了學(xué)習(xí)意愿的重要性。他指出，為了刺激有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移，接收方企業(yè)學(xué)習(xí)新知識(shí)的意愿是一個(gè)必要條件。Kim（1998）[32]進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，學(xué)習(xí)意圖是影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的兩個(gè)主要因素之一，能夠提高知識(shí)被吸收的程度。Park等（2009）[33]的實(shí)證研究結(jié)果表明了，知識(shí)獲取方（即IJV）的學(xué)習(xí)意圖與管理知識(shí)的獲取程度之間具有很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系（p﹤0.001和p﹤0.05）。Simonin （2004）[26]的研究也表明了，學(xué)習(xí)意圖與知識(shí)轉(zhuǎn)移之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系（標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.59，t值為7.34），即一個(gè)聯(lián)盟伙伴的學(xué)習(xí)意圖越強(qiáng)，那么知識(shí)轉(zhuǎn)移的程度越大。

綜上，基于知識(shí)接收方的視角，中外合資企業(yè)的吸收能力、學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)意圖/意愿會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)程度。換言之，為了更加有效地獲取母公司的各種知識(shí)，將其消化、吸收并內(nèi)化為對自身有用的新知識(shí)，最終提升自身的效能和績效，知識(shí)接收方組織（即中外合資企業(yè)）除了應(yīng)具備吸收能力和學(xué)習(xí)能力之外，還應(yīng)具備學(xué)習(xí)的意圖和意愿。

三、中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

在一個(gè)中外合資企業(yè)中，母公司和合資子公司之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)獲取行為為何產(chǎn)生？知識(shí)轉(zhuǎn)移如何實(shí)現(xiàn)？知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果如何？以及知識(shí)轉(zhuǎn)移的協(xié)調(diào)機(jī)理又是什么？對這一系列問題的回答，有助于揭示中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)，對組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)理的相關(guān)研究具有一定的補(bǔ)充與拓展。知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)理是指以實(shí)現(xiàn)知識(shí)順利轉(zhuǎn)移和提高知識(shí)接收方的效能為目標(biāo)，知識(shí)轉(zhuǎn)移方與知識(shí)接收方之間相互作用、相互交流與溝通的運(yùn)行規(guī)則和原理。其中，知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理是指知識(shí)轉(zhuǎn)移主體（包括知識(shí)轉(zhuǎn)移方和知識(shí)接收方）之間通過知識(shí)交流、溝通、互換，是否實(shí)現(xiàn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。簡單地說，什么才算是真正的知識(shí)轉(zhuǎn)移，即知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的判定條件是什么。

本研究認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)轉(zhuǎn)移主體（包括知識(shí)轉(zhuǎn)移方和知識(shí)接收方）之間在有能力以及有意愿進(jìn)行教與學(xué)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的一種溝通、互動(dòng)和循環(huán)的過程，通過整合不同的知識(shí)來源，改變知識(shí)接收方的知識(shí)存量與基礎(chǔ)，使知識(shí)接收方獲取解決問題所需的相關(guān)知識(shí)，從而增強(qiáng)其績效與競爭力。真正的知識(shí)分享與轉(zhuǎn)移表現(xiàn)在一個(gè)組織真正愿意幫助其他組織去發(fā)展某種新的能力。因此，在一個(gè)中外合資企業(yè)的情境下，真正的知識(shí)轉(zhuǎn)移將能夠改變知識(shí)接收方（即中外合資企業(yè)）的知識(shí)存量與基礎(chǔ)，使其獲取解決問題所需的相關(guān)知識(shí)，從而提升其績效與競爭力水平。換言之，知識(shí)是否成功轉(zhuǎn)移或有效轉(zhuǎn)移，主要的判定條件是，是否提高了知識(shí)受體的創(chuàng)新性，是否提升了知識(shí)受體的能力，是否增加了知識(shí)受體的業(yè)務(wù)績效和長期競爭力等。

關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果測度，劉幫成（2008）[34]從知識(shí)轉(zhuǎn)移的短期效應(yīng)（比如技術(shù)的獲得）和長期效應(yīng)（比如知識(shí)的再次轉(zhuǎn)移能力等）兩方面來探討這一問題。他認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的最直接反映就是轉(zhuǎn)移過來的知識(shí)的多少（表現(xiàn)在知識(shí)的數(shù)量上），并且他認(rèn)為知識(shí)接收方所擁有的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)獲得及改善可以直接反映出知識(shí)轉(zhuǎn)移的短期效果（即知識(shí)轉(zhuǎn)移的技術(shù)績效）。在發(fā)展中國家，通過知識(shí)轉(zhuǎn)移，知識(shí)接收方一方面可以直接獲得先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，另一方面，也有助于改善其所擁有的技術(shù)和管理水平，這就是知識(shí)轉(zhuǎn)移的短期效果。除此之外，他還提出，知識(shí)接收方在獲得這些知識(shí)之后，對其進(jìn)行創(chuàng)新和整合，并將這些整理后的知識(shí)（技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)）逆向轉(zhuǎn)移給母公司，也有可能將這些知識(shí)轉(zhuǎn)移到其他戰(zhàn)略伙伴處，也就是所謂的二次知識(shí)轉(zhuǎn)移。他將上述兩種知識(shí)轉(zhuǎn)移能力統(tǒng)稱為知識(shí)的再次轉(zhuǎn)移能力。上述兩方面（知識(shí)轉(zhuǎn)移的技術(shù)績效和知識(shí)轉(zhuǎn)移的能力績效）就共同構(gòu)成了知識(shí)轉(zhuǎn)移有效性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系較為全面地評(píng)價(jià)了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果，但未能將知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程（即知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素——知識(shí)轉(zhuǎn)移程度——知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果（更多表現(xiàn)在知識(shí)接收方的效能上））明確地反映出來。

張紅兵和張素平（2013）[35]使用聯(lián)盟內(nèi)接收方的知識(shí)創(chuàng)新能力作為技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移有效性的測量維度。也有學(xué)者使用成功的知識(shí)轉(zhuǎn)移[36]作為知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果指標(biāo)，還有學(xué)者使用組織學(xué)習(xí)績效[37]、知識(shí)轉(zhuǎn)移效果[38]以及合資企業(yè)的績效[39-40]等作為知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果指標(biāo)。在知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的定量評(píng)價(jià)方面，任榮（2005）[41]用兩類指標(biāo)反映了知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。從產(chǎn)出層面看，她對知識(shí)轉(zhuǎn)移前后可以量化的員工能力進(jìn)行了簡單的判斷，從企業(yè)投入層面看，她對企業(yè)用于知識(shí)轉(zhuǎn)移的投資成本進(jìn)行了分析。她認(rèn)為，如果企業(yè)整體績效的提高水平大于知識(shí)轉(zhuǎn)移投資的成本，那么知識(shí)轉(zhuǎn)移就是有正效果的。該研究是基于知識(shí)轉(zhuǎn)移方的視角進(jìn)行分析的，以比較粗糙的方式衡量了知識(shí)轉(zhuǎn)移前后以轉(zhuǎn)移方組織的員工的能力變化為表征的知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果，對于基于知識(shí)接收方的知識(shí)轉(zhuǎn)移效果研究具有一定的借鑒意義。實(shí)際上，關(guān)于組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移效果的測度是一個(gè)比較困難的問題，因?yàn)閺哪撤N意義上來講，知識(shí)和信息都是無形的，要直接精確地測度它的轉(zhuǎn)移并非易事，只能采取間接的方式進(jìn)行測度。本研究認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果不僅包括轉(zhuǎn)移的知識(shí)數(shù)量和程度，也包括知識(shí)接收方的效能，比如獲利性增加、員工能力得到提升、新產(chǎn)品更具市場競爭力等等。相比較而言，知識(shí)接收方的效能可能更能夠反映知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，也更加能夠反映知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理。因此，本研究認(rèn)為，雙方母公司向合資子公司進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的成效如何，其判定條件為：母公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移對合資企業(yè)的效能（主要表現(xiàn)在結(jié)果上）所產(chǎn)生的影響的顯著性及相對重要性。換言之，母公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移對合資企業(yè)的效能產(chǎn)生了一定的影響，通過對其影響進(jìn)行顯著性及相對重要性分析，進(jìn)而可以定量判斷知識(shí)轉(zhuǎn)移是否真正實(shí)現(xiàn)以及可以分析知識(shí)轉(zhuǎn)移對合資企業(yè)效能的相對影響程度。

關(guān)于效能，其概念頗為復(fù)雜，含義甚廣，因而在學(xué)術(shù)界內(nèi)仍是眾說紛紜，百花齊放，并沒有出現(xiàn)一套主流的看法。斯坦利·西肖爾（Seashore， 1965）[42]在“組織效能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”這篇著名論文中，探討了組織的目標(biāo)類型及其特點(diǎn)，并對衡量各種組織目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析和論述，提出了許多頗具新意的見解，引起了管理學(xué)家們的極大重視。赫塞和布蘭查德（Hersey and Blanchard，1982）[43]認(rèn)為，效能是一個(gè)復(fù)雜的概念，不僅包括明顯的績效表現(xiàn)，而且也包括人力成本以及心理健康狀況。換言之，效能是生產(chǎn)力與績效功能、人力資源狀況以及達(dá)成長期或短期目標(biāo)的程度。美國著名管理學(xué)家德魯克（Drucker， 1996）[44]認(rèn)為，效能是指選擇適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)并實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力。按照他的說法，就是去做（并完成）正確的事情（to get the right done）的能力。它包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是所設(shè)定的目標(biāo)必須適當(dāng)；二是目標(biāo)必須達(dá)到。Daft（1998）[45]對效能所下的定義是“目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度”，這與德魯克的定義內(nèi)涵一致。不能假定知識(shí)轉(zhuǎn)移一定是有效的，因此需要研究其效能問題。

本研究認(rèn)為，在中外合資企業(yè)效能的定義中，必須看到有三個(gè)核心要點(diǎn)需要值得進(jìn)一步討論：一是通過知識(shí)轉(zhuǎn)移，中外合資企業(yè)的總體表現(xiàn)如何；二是中外合資企業(yè)的既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；三是知識(shí)轉(zhuǎn)移主體對知識(shí)轉(zhuǎn)移的普遍期望（羅珉，2009）[46]。因此，我們可以將中外合資企業(yè)的效能界定為，通過知識(shí)轉(zhuǎn)移或知識(shí)獲取，合資企業(yè)在創(chuàng)新、獲利性、員工能力、長期競爭優(yōu)勢以及總體效能等方面所發(fā)生的變化（主要是提升或增加程度）。其中，總體效能是指合資子公司在獲取母公司的知識(shí)后，其各個(gè)方面所發(fā)生的總體變化。在對效能的實(shí)際測度中，我們將能力、長期競爭優(yōu)勢等因素的變化考慮進(jìn)去，主要是考慮到知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果是滯后的，短期內(nèi)有時(shí)無法體現(xiàn)其優(yōu)勢，只有通過幾年的時(shí)間才能顯現(xiàn)出來。所以本研究選擇了競爭價(jià)值方法（competing values approach）①對中外合資企業(yè)的效能進(jìn)行評(píng)價(jià)。

通過對中外合資企業(yè)效能的界定，我們發(fā)現(xiàn)，對其測度不能只采用單一指標(biāo)，因?yàn)閱我恢笜?biāo)往往只能反映中外合資企業(yè)效能的某一方面的情況，而難以反映其總體情況，因此采用多個(gè)指標(biāo)、多個(gè)題項(xiàng)共同反映中外合資企業(yè)的效能則更為科學(xué)。由于效能的衡量指標(biāo)有很多（參見羅珉，2009： 235-236）[46]，但是關(guān)于由知識(shí)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的知識(shí)接收方的效能的變化的測度指標(biāo)還沒有，鑒于此，基于相關(guān)研究理論和成果，本研究參考并借鑒部分學(xué)者對效能、績效、效果等的測度指標(biāo)的選取，結(jié)合本文的研究內(nèi)容和研究目的，作適當(dāng)?shù)男薷暮驼{(diào)整后形成了中外合資企業(yè)效能的測量指標(biāo)體系，參見表1。

進(jìn)一步地，如果用數(shù)學(xué)公式來反映中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理，那么

方程1 y=f（x1，x2，x3，…）

方程2 x1=a（x11，x12，x13，…）

方程3 x2=b（x11，x12，x13，…）

方程4 x3=c（x11，x12，x13，…）

… …

其中，y表示知識(shí)接收方的效能，即中外合資企業(yè)的效能。x1，x2，x3，……表示各類知識(shí)的轉(zhuǎn)移與獲取程度。當(dāng)然，y是一個(gè)多維度變量，包括諸如總體效能、業(yè)務(wù)效能、創(chuàng)新效能，等等。x11，x12，x13，……分別代表影響知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的因素，諸如本研究已經(jīng)闡述的合資企業(yè)的學(xué)習(xí)意圖/意愿、吸收能力、學(xué)習(xí)能力等，當(dāng)然還包括知識(shí)轉(zhuǎn)移方的轉(zhuǎn)移意愿、轉(zhuǎn)移能力等等。除此之外，實(shí)際運(yùn)行過程中，也要考慮一些控制變量的影響。

嚴(yán)格地說，知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的判定條件是：方程1中的自變量的回歸系數(shù)顯著，則說明知識(shí)轉(zhuǎn)移發(fā)揮了作用，對知識(shí)接收方（即中外合資企業(yè)）的效能產(chǎn)生了顯著的影響。還可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)及其顯著性水平判斷哪種知識(shí)發(fā)揮的作用更大。而方程2、3、4，……回歸的結(jié)果是否顯著，則反映了這些因素對不同類型的知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的影響大小。實(shí)際中，可以采用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件或結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)的定量分析和結(jié)果的探討。

四、結(jié) 語

知識(shí)的獲取與轉(zhuǎn)移是組織獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要途徑。本文基于知識(shí)接收方的視角對中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)機(jī)理進(jìn)行了深入剖析，揭示了母公司與中外合資企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的“黑箱”問題。盡管已有的研究在揭示組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)理方面取得了一些進(jìn)展，但在系統(tǒng)的研究方面仍存在一些不足，還有一些問題有待學(xué)者們?nèi)ソ鉀Q。

第一，本研究是基于知識(shí)接收方的視角，事實(shí)上，知識(shí)轉(zhuǎn)移方（發(fā)送方）的一些特征也會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)程度，比如，知識(shí)轉(zhuǎn)移方的轉(zhuǎn)移意愿、轉(zhuǎn)移能力、溝通能力、編碼能力、知識(shí)保護(hù)程度、知識(shí)轉(zhuǎn)移方的支持等。知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿不僅影響到知識(shí)轉(zhuǎn)移方能否提供真實(shí)的有價(jià)值的知識(shí)源，而且影響到知識(shí)接收方的知識(shí)獲取、吸收和利用[48]，從而對知識(shí)接收方的效能產(chǎn)生影響。研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生與知識(shí)發(fā)送者的能力正相關(guān)[49]。Easterby-Smith等（2008）[50]也指出，知識(shí)提供方需要憑借自身內(nèi)部的轉(zhuǎn)移能力來向接收方有效地轉(zhuǎn)移知識(shí)。即知識(shí)提供方的組織內(nèi)轉(zhuǎn)移能力越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移才會(huì)越順利。此外，還要考慮母公司和合資企業(yè)之間的關(guān)系對知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的影響。Huber（1991）[51]指出，關(guān)系是組織獲取知識(shí)的重要途徑之一。知識(shí)發(fā)送方和接收方之間的密切關(guān)系是雙方進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)[19]。因此，在今后的研究中，需要同時(shí)考慮知識(shí)轉(zhuǎn)移方的特征、知識(shí)接收方的特征及知識(shí)轉(zhuǎn)移方與知識(shí)接收方之間的關(guān)系對中外合資企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)程度的影響。

第二，需要強(qiáng)調(diào)的是，知識(shí)從母公司轉(zhuǎn)移到合資子公司，在提升知識(shí)接收方本身效能，增加其競爭優(yōu)勢的同時(shí)，反過來又會(huì)提高母公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿和能力以及合資企業(yè)學(xué)習(xí)新知識(shí)的意愿和能力，進(jìn)而又會(huì)更大程度地促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，從而對合資企業(yè)的效能產(chǎn)生正向影響。這是一個(gè)不斷循環(huán)的正反饋的過程。為了促進(jìn)這種正向循環(huán)，實(shí)際中，就要求中外合資企業(yè)在增強(qiáng)自身學(xué)習(xí)意愿和學(xué)習(xí)能力的同時(shí)，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)募?lì)誘因，培養(yǎng)深度的知識(shí)分享文化，增強(qiáng)自身的戰(zhàn)略重要性和討價(jià)還價(jià)力，激發(fā)母公司知識(shí)轉(zhuǎn)移的意愿，提高母公司知識(shí)轉(zhuǎn)移的積極性，加強(qiáng)與母公司之間的合作溝通和信任，更大程度地促進(jìn)知識(shí)從母公司向合資企業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而提升合資企業(yè)的效能并增強(qiáng)其競爭力。未來可使用多案例動(dòng)態(tài)探索這一正向循環(huán)機(jī)理。

[注 釋]

① 競爭價(jià)值方法是雷蒙德·奎因等（Quinn and Rohrbaugh，1983）[47]提出的一種從多角度衡量效能的方法。所謂“競爭價(jià)值”，是指它同時(shí)傳達(dá)了相互沖突的信息，說出了矛盾與沖突的存在——既有顯性的，也有隱性的，既有主觀的，也有客觀的，既涉及組織的總體，又涉及特定的方面，既有短期的，又有長期方面的。本研究中，如果從效能的顯性—隱性維度以及組織內(nèi)部—外部維度對中外合資企業(yè)的效能的各個(gè)維度進(jìn)行劃分的話，則創(chuàng)新效能（包括新產(chǎn)品開發(fā)時(shí)間的縮短、新產(chǎn)品的市場競爭力提高等）屬于組織外部較顯性的效能，業(yè)務(wù)效能（包括業(yè)務(wù)量、市場份額、利潤的增加）屬于組織內(nèi)部較顯性的效能，員工能力的提升屬于組織內(nèi)部較隱性的效能，而長期競爭優(yōu)勢則屬于組織外部較隱性的效能，而總體效能則既涉及組織內(nèi)部，也涉及組織外部，既可能是隱性的，也可能是顯性的。這種衡量方式更為全面、具體，也更加科學(xué)。

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Study on Realization Mechanisms

for Sino-Foreign Joint Venture's Knowledge Transfer

——From Recipient's Perspective

Ren Lili

（School of Economics and Management，Hebei University of Engineering，Handan 056038，China）

Abstract：Based on recipient's perspective（namely from the perspective of Sino-foreign joint venture），this study discussed factors which affect the degrees of knowledge transfer realization，and deeply analyzed the realization mechanisms for Sino-foreign joint venture's knowledge transfer. The article established a measurement index system of recipient's effectiveness which is based on the competing values approach， as well. This study made a step forward in exploring the \"black box\"problem， which exists in the process of Sino-foreign joint venture's knowledge transfer. Finally，possible directions for future research were also proposed.

Key words：Sino-foreign joint venture；knowledge transfer；realization mechanism；effectiveness

（責(zé)任編輯：張積慧）