摘要：跨境民族，其成員有著本民族的民族身份和本國國民的公民身份兩種身份。本文對跨境民族這兩種身份之關系的研究，是通過對其成員個體作調查進行的。具體分析和論證了日常生活互致力與民族身份和國家認同之間的消長關系。調查內容涉及跨境民族的基本情況、基本行為和基本態(tài)度。由此形成的數(shù)據(jù)，對跨境民族進行了一個較新視角的分析，并構成了社會學對跨境民族研究的理論框架。研究方法主要采用問卷調查并結合個案訪談進行。

關鍵詞：跨境民族；民族身份；國家認同；實證方法

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一、項目來源和基本調查設計

（一）研究來源

本文的數(shù)據(jù)，來自于“2008年度國家社科基金特別項目”的“西南邊疆研究項目”課題，課題名稱：《邊境居民的民族身份與國家認同——對云南跨境民族的一項實證研究》（簡稱“跨境民族認同研究”）的調查。項目編號：A08008。

本文所載是一項國家特別項目即西南邊疆項目的中期研究成果之一。項目數(shù)據(jù)的采集，通過調查問卷方式進行。調查問卷包含調查對象的基本情況、行為和態(tài)度三個層面共33個問題。本文是對此課題調查結果的初步分析。是選取其中相關的幾個問題的調查數(shù)據(jù)并結合部分訪談進行的分析。

“邊境居民的國家認同問題”，是一個現(xiàn)實性的問題。以居住在邊境線一帶的中國居民作為特定的調查對象，對他們當中一個一個的個體，通過其日常生活、行為和基本態(tài)度三個方面的調查，來了解一個具體的民族成員，在民族認同和國家認同關系上的真實態(tài)度。研究這個問題，可以幫助我們了解邊疆居民特別是具有跨境民族身份的居民在一般情況下和特殊情況下，是如何體現(xiàn)出國家認同的，或者說在一定時候，國家認同與民族認同兩種認同不一致的情況下，將會是一個什么樣的表現(xiàn)。

（二）調查方法

對于基本數(shù)據(jù)的采集，也就是基本調查方法，是通過調查問卷來進行的。調查地點在云南省與越南、老撾、緬甸相連的邊境地區(qū)，對象為居住在中國一側的具有“跨境民族”身份的居民。從云南省邊境地區(qū)的8個州、市共25個縣中，隨機抽取4個州市中的7個縣、23個村及若干個村民小組，對具有“跨境民族”身份的個體進行訪問調查。共發(fā)出問卷400份。通過調查員直接調查，回收率比較高?；厥諉柧?00份，回收率達到100%。有效問卷396份，有效率99%（無效問卷為漢族個體的問卷，不符合設計的調查對象要求）。

此項調查，是基于對云南省邊境居民，特別是對云南省跨境民族的狀況關切而確定的選題。

此項研究所確定的對象有若干限定：一是居住在邊境一帶。具體要求是有邊境線的某一個縣；其中的一個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）；鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中的一個行政村以及下屬的一個自然村。對這個自然村的基本要求是距離邊境線最近。二是所調查的對象是跨國境居住的民族（居民），即通常所說的“跨境民族”。三是只調查跨境少數(shù)民族，不調查漢族（漢族也有跨境而居的，因此有的學者認為漢族也是“跨境民族”）。

二、“邊境居民的國家認同問題”研究的意義和研究方法

（一）研究思路

作為跨境民族，其民族成員與境外的居民屬于同一個民族。因此，這一選題中的“國家認同問題”的現(xiàn)實意義將更加突出。因為所研究的對象就是生活于中國一側的邊境居民——云南跨境民族的成員。這些居民與境外的居民有著同源同流同文化的親緣關系，他們是“同一個民族”。這就產(chǎn)生了國境線兩邊的民族成員有一個“民族認同”的問題。邊境居民——云南跨境民族的成員，就有著“民族成員”和“國家公民”雙重身份。前者是民族認同的文化基礎；后者是國家認同的憲政前提。那么，在他們身上“民族認同”和“國家認同”的關系是怎樣的呢？在不同情況下他們的國家認同狀況又有什么變化？在民族認同和國家認同的關系中如何體現(xiàn)出特定的國家認同行為和態(tài)度。而著重想調查了解他們的國家認同狀況。

居住在邊境地區(qū)的跨境民族成員，具有“民族成員”和“國家公民”雙重身份。在穩(wěn)定、平和的情況下，沒有外來勢力的干預，這兩重身份是協(xié)調一致的，“民族認同”和“國家認同”兩者相安無事；在另外一些情況下，特別是在民族利益受到剝奪，民族感情受到刺激，“民族認同”與“國家認同”兩者之間會出現(xiàn)動蕩，引出復雜的問題，“民族認同”和“國家認同”的平衡被打破，產(chǎn)生國家認同危機。而在某些特別的情況下，比如民族極端思想上升或某種外來勢力嚴重干預的時候，兩者之間則會出現(xiàn)沖突和矛盾，產(chǎn)生嚴重后果。

我們此次調查的主要關注點放在邊境居民的“國家認同”層面上。其主要考慮的是，跨境邊民生活于與另外一個國家接壤的邊境一側，且與境外的同一民族長年往來頻繁，互動形式多樣?；觾热輳纳a(chǎn)到生活，包括經(jīng)濟、文化、宗教、娛樂等，從負面的互動來看，有涉毒、涉黃、涉槍、涉艾（滋?。⑸婀眨ü召u婦女、拐賣兒童）等活動?？缇尘用竦幕油窃诿褡逭J同的基礎上開展的，而且是跨越國界的互動，這種互動中的負面內容如果增多，或者對民族認同進行不適當?shù)墓膭雍痛碳?，將會影響到對國家的認同，產(chǎn)生對主權國家不利的后果。再加上邊境地區(qū)遠離國家政治中心，一般情況下邊民對國家的認同比起內地會有不同程度的淡化。這雙重原因的存在，國家認同意識就容易被過強的民族認同因素所制約和遮蓋。這也是我們觀察到的邊境居民表現(xiàn)“國家意識不強”的基本原因所在。

本文研究的對象是云南跨境民族。具體研究內容是云南具有跨境民族特點的邊疆居民，通過民族認同和國家認同兩者之間的關系，特別關注的是跨境民族的邊疆居民的國家認同問題。

（二）兩個角度研究跨境民族的國家認同問題

這可以從兩個角度來理解。一個是客觀的角度；一個是主觀的角度。客觀的角度是指：邊疆居民所處的客觀環(huán)境以及由此形成的和所涉及到的“民族認同”與“國家認同”的關系問題；主觀的角度是指：作為邊疆居民的個體，他是活生生地生活在邊疆的具體環(huán)境中，他對于“民族”和“國家”有自己的認識和態(tài)度，以及在“民族認同”與“國家認同”上有自己的看法和表現(xiàn)。而在原有條件發(fā)生變化的情況下，民族認同和國家認同的態(tài)度乃至行為也會發(fā)生相應的變化。

客觀的條件，也就是構成跨境民族成員的邊疆的區(qū)位和邊疆的生存環(huán)境。首先是祖祖輩輩生活在這塊土地上，國家“劃定國界”形成同一民族分屬于兩個（或兩個以上）國家，這就是跨境民族成員生存的環(huán)境。這樣的區(qū)位和環(huán)境，是一個民族國家所控制的空間范圍的邊緣地帶，是國家邊防的前沿。這一性質決定了這種環(huán)境對于一個國家的安全具有特別重要的意義；而生活于其中的跨境民族成員，由這種環(huán)境造就了他的思想和觀念。這種思想和觀念，往往在國家邊疆問題上，在國家邊防問題上，在國家形象問題上，都會產(chǎn)生非常重要的作用。而主觀的態(tài)度，是客觀條件作為基礎建立起來的，是長期生活形成的。

（三）樣本情況

在研究方法上，本次調查采用多段抽樣、偶遇抽樣采集數(shù)據(jù)。然后對采集到的數(shù)據(jù)使用SPSS統(tǒng)計軟件進行處理分析。

首先采用多段抽樣的方法，從云南邊境8個州、市共25個縣中隨機抽取4個州市，分別為保山市、德宏州、紅河州、西雙版納州，然后再從這4個州市中抽取邊境縣中的7個縣鎮(zhèn)，分別為保山市騰沖縣、德宏州潞西市芒市鎮(zhèn)、德宏州隴川縣、德宏州瑞麗市畹町鎮(zhèn)、紅河州金平縣、紅河州河口縣、西雙版納州勐臘縣。接下來在這7個縣鎮(zhèn)中抽取共計23個村及若干個村民小組的調查對象入戶進行問卷調查。調查對象共計400人，其中男230人，女170人，20歲以下28人，21-30歲90人，31-40歲107人，41-50歲109人，50歲以上66人，漢族6人，傣族53人，景頗族60人，布朗族19人，阿昌族23人，瑤族32人，苗族36人，傈僳族21人，壯族32人，布依族14人，哈尼族32人，拉祜族28人。見圖一：調查對象民族構成圖。

圖一：調查對象民族構成圖

從此圖上可見這次調查對象的民族構成比重概況。這次對13個云南跨境民族（含漢族）展開了調查。所調查民族，在云南17個跨境民族（含漢族）中占到了76.47%。此次調查基本上涵蓋了云南邊境地區(qū)民族的絕大部分，并對云南邊境少數(shù)民族邊民人口眾多、分布較廣，在不同邊境地域表現(xiàn)出差異性認知的傣族、傈僳族、景頗族、苗族、瑤族、壯族展開了重點調查。

由于人的認知水平、認同標準在不同的年齡階段呈現(xiàn)出不同的變化，因此從調查對象的年齡構成上看，本次調查以20歲——54歲這一階段的年齡群為主體調查對象，這一年齡段的樣本占總體樣本的81.5%。并對25歲—29歲，30—34歲，35—39歲，40—44歲，45—49歲的年齡群體進行了著重考察，在此基礎上，同時兼顧了55歲以上年齡群體的看法和認知。見圖二：調查對象年齡構成圖。

圖二：調查對象年齡構成圖

由于生活在云南邊境一帶的少數(shù)民族主要以務農(nóng)為生，因此，在調查對象中農(nóng)民占了87%。同時兼顧部分當?shù)亟?jīng)商人員、公務人員、教師、學生等其他群體的意見。

本次調查，調查對象的住家離國境線最遠的是80公里，最近的，住家就建蓋在國境線上。被訪問者當中，住家離國境線0.5公里以下的就有47戶，占調查對象總數(shù)的11.75%。

三、云南跨境民族的國家認同現(xiàn)狀

（一）“國家認同”具體指標的試驗性設立

在衡量國家認同這一具體指標時，我們設計了這樣的指標進行測量：“您認為國家經(jīng)濟發(fā)展水平高，是否對本國居民有吸引力”，對此持肯定回答的高達90%（360人），否定回答的僅占1%（4人）。在“經(jīng)濟發(fā)展水平高一些是否有利于自己國家國民的認同”的測量中，回答“是”的占78.5%（314人），回答“否”（3人）、“不一定”（9人）和“說不清”（68人）三項加起來，僅占20%（80人）。

在云南邊境地區(qū)，國家的經(jīng)濟發(fā)展狀況的好壞，往往會引發(fā)兩國邊境地區(qū)人員的遷徙和流動，一般是從經(jīng)濟落后的地區(qū)向經(jīng)濟生活較好的地方遷移。在我們所調查的中緬、中老、中越邊境地區(qū)，這種現(xiàn)象都普遍存在，在中緬邊境地區(qū)這種現(xiàn)象尤為突出。在上個世紀六七十年代，由于我國國內政治斗爭的原因，加上經(jīng)濟狀況不好，不少當時邊境地區(qū)的居民舉家遷移到了鄰國。到八十年代中后期以后，隨著我國政治狀況的不斷好轉和經(jīng)濟建設方面取得巨大成就，很多外遷的邊境居民又遷回到中國來居住。這在很大程度上是由于我國經(jīng)濟水平的發(fā)展提升，人民生活水平的不斷提高吸引了外遷居民的回歸。同時也有一部分鄰國的邊境居民，他們看到我國經(jīng)濟和生活越來越好，都舉家遷入了我國的邊境地區(qū)。這也是經(jīng)濟發(fā)展起來之后，國家實力增強，自然就有了吸引力。

在回答“您知道中國國家主席、云南省省長、咱們州州長（市長）、縣長、鄉(xiāng)長（鎮(zhèn)長）、村長的名字嗎”，大部分的調查對象能說出國家主席和本村的村長，知道“兩頭”，不知道“中間”。在一個哈尼族村子里，一位三個孩子的中年婦女還特意把電視打開，找到新聞頻道，告訴我們“這就是胡錦濤主席”。另外大約有六成和九成的人知道鄉(xiāng)長（鎮(zhèn)長）和村長。能勉強說出省長、州長和縣長的只是極少數(shù)當?shù)赜兄ぷ鞅尘暗娜撕椭R分子。造成這一現(xiàn)象的原因，是邊境居民的自身文化素質制約所致。

而與此形成對照的是，我們曾主觀地設想，邊境居民對相鄰國家的領導人是否也會知道？便設計了這樣一個問題：“您知道鄰國領導人的名字嗎”，回答“不知道”的344人，占86%，回答“知道”的21人，占5.25%。這又從相反的方面說明邊境居民對自己國家認識程度。這不應僅僅看成是長期宣傳的結果。

（二）跨國婚姻的數(shù)據(jù)的意義

考慮云南邊境少數(shù)民族居民存在著跨國婚姻的情況，因此，此次調查也對這方面的情況進行了了解。從調查對象的配偶國籍來看，跨國婚姻在所調查的對象樣本中并非主體婚姻模式，但比重較大，遠遠超出非邊境地區(qū)。其中，配偶國籍緬甸為15人，老撾7人，越南3人，不明國籍33人。據(jù)我們從不同方面了解，“不明國籍”中，絕大部分是非中國籍，只是當事人過于“糊涂”，連配偶的國籍都不知道就結婚了。

這種現(xiàn)象的存在，一方面說明：邊境地區(qū)的一些居民確實對于國家觀念、法制觀念是相當?shù)?，而從另外一個角度也證明了：跨國婚姻人群中的民族認同感在潛移默化起作用（配偶基本上是與自己同一民族）；另一方面也說明了：邊境地區(qū)加強國家體制性的建設還任重道遠。上述四組數(shù)據(jù)共58人，占調查對象的14.5%。如果我們將這組數(shù)據(jù)放到調查對象中已婚人數(shù)361人（包括“已婚”348，“離婚”1人，“喪偶”12人），除去“不明”1人，“未婚”38人，這樣，跨國婚姻人數(shù)在已婚人群中的比重達到16%。這種跨國婚姻，在民族認同和國家認同方面必然產(chǎn)生一定的影響。

特別應當引起我們關注的是，在調查中我們了解到，邊境地區(qū)的非法跨國婚姻現(xiàn)象非常突出。由這些非法婚姻帶來的問題，包括婦女的社會地位和法律權益保障問題、后代的教育和成長問題、家庭成員的戶籍問題、相關的外事問題等一系列問題，都應該引起足夠重視。對此，我們將另外寫報告進行專題反映。

四、對云南邊境居民的民族認同、國家認同的一些初步看法

民族認同、國家認同和愛國主義，這些概念都有一個共性，即比較抽象。為了使這些比較抽象的概念成為實實在在的研究內容，并且得出可信的結論，我們課題組在研究方法上進行了認真的思考，制定了較為科學有效的數(shù)據(jù)獲取途徑和分析方法，有了一系列新的發(fā)現(xiàn)，初步提出一些研究看法。

調查對象中距離國境線5公里以下的人家占調查對象的36.6%，調查對象距離國境線5公里—9.9公里的人家占調查對象的18.13%。調查對象距離國境線25公里以下的有309人，占調查對象總數(shù)的77.25%。調查對象距離國境線較近，體現(xiàn)課題調研選點的一個考慮：離國境線近，邊民與相鄰國家民族的互動條件較充分，這就便于調查者了解跨國境社會互動的真實情況，也便于了解和掌握邊民在民族認同與國家認同上的關系變動情況。

“自己的國家發(fā)展和壯大，就必然產(chǎn)生吸引力和向心力。”這一判斷是從邊境居民的跨境民族身份來講的。因為這樣的判斷并不適合內地的居民。

我們的調查中就有這樣的題，對此持肯定回答的高達90%（360人），否定回答的僅占1%（4人）。在“經(jīng)濟發(fā)展水平高一些是否有利于自己國家國民的國家認同”一題中，回答“是”的占78.5%（314人），回答“否”（3人）、“不一定”（9人）、“說不清”（68人），三項加起來，僅占20%（80人）。

這也說明邊民對自己國家還是有一個客觀認識的。聯(lián)系到上述跨境婚姻問題，又從一個不同的側面反映了邊民生活和態(tài)度的真實狀況：一方面他們從實際出發(fā)決定自己的行為和態(tài)度，一方面他們也不會抽象談論和認識“愛國”問題。同時，真實地體現(xiàn)了發(fā)展壯大中的國家在他們心目中的地位。

跨國非法婚姻的存在，從一個側面說明，相當一部分人國家觀念淡漠（如不知配偶國籍），民族認同意識較強（如要求配偶與自己同一民族）。

與國家認同有著較強關聯(lián)的一個問題是：“您認為臺灣與大陸應當統(tǒng)一嗎”。在回答者當中，選擇“不知道”的調查對象最多，共有176人，占調查總數(shù)的44%，這些回答者多數(shù)為中老年婦女；其次為“應該”的，共有139人，占調查總數(shù)的34.75%；再次選擇“非常應該”的為71人，占調查總數(shù)的17.75%；選擇“無所謂”的為5人，占調查總數(shù)的1.25%；選擇“不應該”的為3人，占調查總數(shù)的0.75%。未作回答的為6人，占調查總數(shù)的1.5%。

選擇此問題作為邊境地區(qū)居民的問卷調查問題，可以在一定程度上反映出邊境居民對臺灣問題的認識，以及對國家統(tǒng)一的態(tài)度。但因為調查對象中大多數(shù)人（農(nóng)民，婦女）缺少文化，因此有44%的人回答“不知道”。另外約有一半以上的被調查者認為，臺灣自古以來就是我國固有的領土，臺灣是我國不可分割的一部分，現(xiàn)在居住在臺灣的人也都是中國內地陸續(xù)遷過去的，所以臺灣與大陸應該是要統(tǒng)一的，因為大家都是中國人，也是一家人。知道臺灣的邊民，都認為臺灣應該和大陸統(tǒng)一。

“民族認同”和“國家認同”的關系，在一定程度上是建構起來的。所以這樣講，是因為正常情況下，沒有外力和特殊原因，邊境居民的生活中是沒有“民族認同”和“國家認同”的關系問題的。但是，作為一種研究，提出“民族認同”和“國家認同”的關系，卻是有著重要意義的。它不僅有著理論上的價值，在實際研究中也有相當明顯的運用價值。我們在本項目實施調查過程中，深深感受到這種價值。

這里還涉及到邊民的“愛國問題”。“愛國”，作為一種對自己國家正面肯定的態(tài)度和行為的指稱，其實是非常具體的。真正的愛國用不著刻意地去表現(xiàn)，而是在日常生活和最一般的行為中表現(xiàn)出來。尤其對遠離國家政治中心，而且還處于與另外一個國家最近的國境線附近的居民來說，他們以自己的日常生活表達了對自己國家的自然熱愛的態(tài)度。

如前所述，我們曾說道一些邊境居民的“國家觀念淡漠”，這正是一部分人日常真實生活的反映。在這樣年復一年日復一日的生活中，并沒有出現(xiàn)讓他們的國家觀念得到強化的機會。因此，不能簡單地由邊境居民的跨國婚姻現(xiàn)象來判斷當事人是否“愛國”。因為“愛國”更多地是一種政治態(tài)度和政治行為。而婚姻本身并不是政治態(tài)度，也不是政治行為。

我們在調查問卷中有這樣一個題，調查“咱們這里有人與境外的人結婚嗎？”回答“有”的292人，占到調查對象總數(shù)的73%。這樣高的一個比例，又從另外一個角度說明，跨國婚姻在邊境地區(qū)具有一定的普遍性，至少，在當?shù)厝丝磥磉@并不是一件值得驚奇的事情。我們已經(jīng)注意到，這種情況在邊境一線有一定的普遍性，不論在中老邊境，還是在中越邊境、中緬邊境，都一定程度地存在。形成這種情況的基本原因有兩點：一點是空間位置所決定，他們在自己的生活中與境外同一個民族的成員頻繁往來，交流互動的內容已經(jīng)深入到他們生活的各個方面，當然也影響他們的婚姻擇偶；第二點，因為邊境兩側同屬一個民族，“同文同種”和共同的歷史，造成他們在態(tài)度和行為方面經(jīng)常性的認同一致。這種認同一致必然在婚姻觀念上有所表現(xiàn)。以上這兩點，是客觀存在的。這種情況在經(jīng)濟條件相對落后，交通和通訊條件相對較差的農(nóng)村更為明顯。而在經(jīng)濟文化較發(fā)達，通訊和交通條件較好的地方則不明顯。我們的研究項目有大量數(shù)據(jù)證實了這一點。

（參加調研和研究的有：博士李永松，谷和，李樹燕，莊弘泰；碩士趙煜，段巖娜，安金德，蘇紫陽，白曉明，戴青卿，趙越等。）

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作者簡介：李立綱，男，白族，云南大理人，云南省社會科學院社會學研究員，云南民族大學客座教授，社會學碩士研究生導師。主要研究方向為社會學史、社會管理與社區(qū)發(fā)展、跨境民族社會、馬克思社會發(fā)展和人類學思想研究。

（責任編輯：李直）

基金項目：2008年度國家社科基金特別項目“西南邊疆歷史與現(xiàn)狀研究項目”，項目編號：A08008。