摘要：軍事人力資本既包括“智力”因素，也包括“非智力”因素，后者對(duì)軍隊(duì)人力資本作用的發(fā)揮往往起著決定性作用。因此，軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)不僅體現(xiàn)在“能不能”的問(wèn)題，更多地體現(xiàn)在“想不想”的問(wèn)題。意識(shí)形態(tài)具有經(jīng)濟(jì)功能，軍隊(duì)對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行的投資可以改變軍人的行為選擇，降低軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：意識(shí)形態(tài)投資；軍事人力資本；投資風(fēng)險(xiǎn)；防范

中途分類號(hào)：E0-054文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

同人力資本投資一樣，軍事人力資本投資也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，不僅可以拓展軍事人力資本投資理論研究的新領(lǐng)域，而且可以借助軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)理論指導(dǎo)軍事人力資本的投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、軍事人力資本及其投資風(fēng)險(xiǎn)

（一）軍事人力資本

通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，已有的研究成果對(duì)軍事人力資本的構(gòu)成主要?jiǎng)澐譃橹R(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、體力（健康）等幾種形式。但筆者認(rèn)為，知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、體力等屬于軍事人力資本的“智力”要素，軍事人力資本的構(gòu)成包括這些“智力”要素是毫無(wú)疑問(wèn)的，但僅僅包括它們又是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須還要有“非智力”要素，如軍人的價(jià)值觀、敬業(yè)精神等。黨的十八大報(bào)告明確提出了“堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人?biāo)準(zhǔn)。這對(duì)于我們分析軍事人力資本的構(gòu)成很有啟發(fā)。軍事人力資本中的“智力”要素主要解決的是“能不能”的問(wèn)題，“非智力”要素主要解決的是“想不想”的問(wèn)題。二者的關(guān)系是：“非智力”要素是“智力”要素的統(tǒng)帥，決定著“智力”要素發(fā)揮作用的方向和強(qiáng)度；“智力”要素是“非智力”要素的支撐，影響著“非智力”要素的作用范圍。與“智力”要素相比，“非智力”要素始終是第一位的。如果缺少了“非智力”要素，軍事人力資本的價(jià)值會(huì)大打折扣。

因此，為突出強(qiáng)調(diào)“非智力”要素的作用，本文將軍事人力資本定義為：軍事人力資本是通過(guò)教育、訓(xùn)練、醫(yī)療保健等形成的，體現(xiàn)在軍事人員身上的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、體力（健康）以及價(jià)值觀、敬業(yè)精神、心理素質(zhì)等具有經(jīng)濟(jì)含義的精神要素的總和。

（二）軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)

綜觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義無(wú)非兩種視角：（1）強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為未來(lái)結(jié)果的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的結(jié)果可能帶來(lái)?yè)p失、也可能帶來(lái)獲利，屬于廣義風(fēng)險(xiǎn)。（2）強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為損失發(fā)生的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)只能表現(xiàn)為損失，沒(méi)有從風(fēng)險(xiǎn)中獲利的可能性，屬于狹義風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為，惟有損失性才能體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)中“險(xiǎn)”的內(nèi)涵，因此，本文采用風(fēng)險(xiǎn)的狹義概念。

借鑒已有的研究成果，軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)可以界定為：軍事人力資本投資收益的不確定性，它既可指未來(lái)收益不能彌補(bǔ)支出成本的可能性，也可指未來(lái)收益低于預(yù)期收益的可能性。這一概念需要強(qiáng)調(diào)四點(diǎn)：首先，時(shí)間是軍事人力資本投資的一種重要的投入要素。軍事人力資本與其載體的不可分離也決定了時(shí)間是人力資本投資主體的一種重要投入要素，甚至成為一種主要的投入要素。第二，軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)是由不確定因素導(dǎo)致的，所以風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，具有突發(fā)性、多樣性和無(wú)形性特征，是投資主體無(wú)法事先預(yù)知的。第三，軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)不僅體現(xiàn)在“智力”要素方面（即“能不能的問(wèn)題”），更多地體現(xiàn)在“非智力”要素方面（即“想不想的問(wèn)題”）。第四，軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果可能有兩個(gè)：一是無(wú)法獲得預(yù)期收益；二是無(wú)法收回投資成本。

二、軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

已有的研究成果分別從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行了探討。本文認(rèn)為，軍事人力資本產(chǎn)權(quán)的特殊性、軍事人力資本投資主體與客體之間的信息不對(duì)稱性以及軍事人力資本契約雙方的契約非完全性等因素都是產(chǎn)生軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)的外在條件，其內(nèi)因在于軍事人力資本承載者的自利行為，即在軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)不一致的約束情況下，軍事人力資本載體可能通過(guò)采取機(jī)會(huì)主義行為來(lái)追求自己的利益。

我們可以借用日本學(xué)者中松義郎在其著作《人際關(guān)系方程式》中提出的個(gè)人行為與組織目標(biāo)之間的基本關(guān)系式[1]，來(lái)直觀、清晰地解釋軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)之間的基本關(guān)系，從而弄清軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。假設(shè)為軍人潛在的最大能力；F為軍人實(shí)際發(fā)揮的能力；為軍人目標(biāo)與軍隊(duì)目標(biāo)之間的一致性。則三者之間的關(guān)系可表示為：。用圖型表示如下：

在上圖中，軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)之間的關(guān)系存在四種情況：（1）當(dāng)軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)完全一致時(shí)，，，即軍人發(fā)揮了自身潛力的最大能力，此時(shí)沒(méi)有道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。（2）當(dāng)軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)完全相反時(shí)，，，即軍人發(fā)揮了自身最大的消極能動(dòng)性，此時(shí)道德風(fēng)險(xiǎn)必然發(fā)生且損失最大。（3）當(dāng)軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)略有偏離時(shí)，，，即軍人雖然發(fā)揮了自身潛在能力的一部分，但并沒(méi)有發(fā)揮自身的消極能動(dòng)性，此時(shí)道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，但危害相對(duì)較小。（4）當(dāng)軍人行為與軍隊(duì)目標(biāo)有較大偏離時(shí)，，，即軍人不但不能發(fā)揮自身潛在的能力，反而還發(fā)揮了自身很多的消極能動(dòng)性，此時(shí)道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，危害相對(duì)較大。

作為軍事人力資本的載體，軍人不是一個(gè)被動(dòng)地“存放”或“保管”軍事人力資本的“場(chǎng)所”。軍人是否把他掌握的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和體力應(yīng)用于國(guó)防安全產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程，以及這種應(yīng)用的效果如何，至少取決于兩個(gè)因素：（1）能力，即綜合掌握的知識(shí)和技能，并加以創(chuàng)造性組合或發(fā)揮的本領(lǐng)；（2）意愿，即軍人是否樂(lè)意“調(diào)用”其軍事人力資本存量?！叭耸且环N特殊的資源，其特殊性就表現(xiàn)在人的精神狀態(tài)和能力發(fā)揮是受人本身控制的，在不同的制度環(huán)境中情況迥然不同?！盵2]因此，從某種意義說(shuō)，后者比前者更重要。就后者而言，軍人是否樂(lè)意“調(diào)用”其知識(shí)、技能等人力資本儲(chǔ)量，甚至是否樂(lè)意學(xué)習(xí)（即主動(dòng)增加軍事人力資本儲(chǔ)量），取決于許多因素。其中有一個(gè)非常重要的因素，就是心理因素的影響。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典實(shí)驗(yàn)——“音樂(lè)會(huì)門票的實(shí)驗(yàn)”[3]P5說(shuō)明，人并不是完全理性的，人的行為會(huì)受到心理因素的影響。軍人個(gè)體也不例外，軍人的行為選擇也會(huì)受到心理因素的影響。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆的“最后通牒游戲”[4]P501也告訴我們，人們的行為會(huì)受到“公正觀念”的驅(qū)使。這個(gè)公正觀念，不是絕對(duì)的公正，但必須不能太不公正。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，軍人追求的不是絕對(duì)收益的多少，而是根據(jù)“自己心目中的公正”判斷出相對(duì)收益的多少，從而實(shí)現(xiàn)自己的比較利益。

“一個(gè)成熟的勞動(dòng)力市場(chǎng)有兩大性質(zhì)：收入回報(bào)公平性和勞動(dòng)力流動(dòng)性。”[5]P10從經(jīng)濟(jì)人的角度來(lái)說(shuō)，軍人付出軍事勞動(dòng)也必然要求取得與之相應(yīng)的利益回報(bào)。軍人通過(guò)比較來(lái)衡量回報(bào)?！皣?yán)格地講，對(duì)軍人行為具有最直接影響作用的是軍人的‘比較利益’，即在與其他相關(guān)人群的利益進(jìn)行比較之后所得到的利益滿足程度。此時(shí)，軍人對(duì)從軍效用的判斷幾乎與他們收益的‘絕對(duì)值’無(wú)關(guān)，它更多地取決于軍人所獲利益的‘相對(duì)值’?！盵6]當(dāng)比較利益與預(yù)期值存在差距時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生一系列行為效率問(wèn)題。當(dāng)他們認(rèn)為比較利益較大時(shí)，大多數(shù)人可表現(xiàn)為較為安心地服役或努力工作，服役的質(zhì)量較高；反之，當(dāng)他們認(rèn)為比較利益較小時(shí)，便會(huì)出現(xiàn)“不安心服役”或“服役質(zhì)量下降”等現(xiàn)象，即發(fā)生“偷懶”或其它機(jī)會(huì)主義行為，甚至產(chǎn)生部分優(yōu)秀軍事人才流失等人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、意識(shí)形態(tài)投資與軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)防范

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)可以被定義為一個(gè)團(tuán)體（社會(huì)）關(guān)于世界的一套信念，是一個(gè)團(tuán)體中所有成員共同具有的認(rèn)識(shí)、思想、信仰和道德觀念等。它是非正式制度中決定個(gè)人觀念轉(zhuǎn)化為行為的道德和倫理的信仰體系，正是在這種意義上，諾思把意識(shí)形態(tài)視為一種用于克服搭便車、道德風(fēng)險(xiǎn)和偷懶行為的社會(huì)工具，是節(jié)約制度運(yùn)作成本、淡化機(jī)會(huì)主義的一種有效機(jī)制。

這里需要說(shuō)明，本文使用的意識(shí)形態(tài)概念雖然與社會(huì)學(xué)、哲學(xué)中的意識(shí)形態(tài)相關(guān)，但并不完全相等。哲學(xué)中關(guān)于意識(shí)形態(tài)的“法律”等構(gòu)件不在這里討論之列，按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，我們更傾向于把法律等要素納入正式制度安排中去討論。同時(shí)，本文也不強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)在階級(jí)斗爭(zhēng)中的功能，更偏向于把它看作是由團(tuán)體成員共同具有的認(rèn)識(shí)、思想、信仰、價(jià)值、倫理、道德、習(xí)俗、精神狀態(tài)等所組成的非正式制度安排。

意識(shí)形態(tài)具有經(jīng)濟(jì)功能。其經(jīng)濟(jì)功能主要表現(xiàn)為：第一，意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成一致的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)，從而減少了是與非、善與惡、美與丑等若干價(jià)值判斷與行為判斷從而達(dá)成“一致同意”的信息費(fèi)用與談判費(fèi)用。第二，意識(shí)形態(tài)是一種人力資本，它的存量越大，則人對(duì)現(xiàn)存制度安排就越認(rèn)可，個(gè)人搭便車和其它機(jī)會(huì)主義行為的傾向就越小。意識(shí)形態(tài)可以通過(guò)家庭、學(xué)校和社會(huì)的直接教化，反復(fù)灌輸某種價(jià)值觀念而進(jìn)入人們行為的成本函數(shù)和收益函數(shù)之中，影響人們的成本—收益計(jì)算，進(jìn)而影響人們的選擇行為。因此，意識(shí)形態(tài)能夠修正個(gè)人行為，從而減少或克服集體行動(dòng)中的“搭便車”等機(jī)會(huì)主義行為。成功的意識(shí)形態(tài)教育，有利于提高人們對(duì)誠(chéng)實(shí)、信賴、忠誠(chéng)、良心等的效用評(píng)價(jià)，從而減少個(gè)人“搭便車”或違犯規(guī)則的行為。第三，意識(shí)形態(tài)教育具有動(dòng)員激勵(lì)功能。主要表現(xiàn)在：一方面，它能激發(fā)起所有成員的信心與熱情，堅(jiān)定實(shí)現(xiàn)行動(dòng)目標(biāo)的決心；另一方面，它能使團(tuán)體的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)對(duì)全體成員更具吸引力、說(shuō)服力，以獲得所有成員的支持，愿意作出短期利益的犧牲。第四，意識(shí)形態(tài)教育能使人們強(qiáng)化遵紀(jì)守法的意識(shí)，從而能減少?gòu)?qiáng)制執(zhí)行法律的費(fèi)用以及實(shí)施其他制度的費(fèi)用。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)形態(tài)理論啟發(fā)我們：意識(shí)形態(tài)投資可以防范人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)；軍隊(duì)對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行投資可以在一定程度上防范軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)。

軍隊(duì)對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行投資的含義是，軍隊(duì)投資生成和供給意識(shí)形態(tài)。思想政治工作中的理想、道德、法紀(jì)和人生觀等方面的教育，“八榮八恥”教育，當(dāng)代革命軍人核心價(jià)值觀教育等都可以看作軍隊(duì)對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行的投資。意識(shí)形態(tài)投資構(gòu)成意識(shí)形態(tài)的成本，它分散地存在于教育費(fèi)用、宣傳費(fèi)用及其它費(fèi)用中，是這些項(xiàng)目中相關(guān)部分的總和。軍隊(duì)對(duì)意識(shí)形態(tài)投資的產(chǎn)出就是意識(shí)形態(tài)的產(chǎn)品——虔誠(chéng)，也即政治忠誠(chéng)、工作熱情和職業(yè)道德。這種產(chǎn)出一方面會(huì)給個(gè)人帶來(lái)收益，也會(huì)給軍隊(duì)帶來(lái)收益。意識(shí)形態(tài)投資的個(gè)人收益，即軍隊(duì)對(duì)個(gè)人忠于職守和積極奉獻(xiàn)的回報(bào)，比如說(shuō)，提前晉級(jí)、獲得各類榮譽(yù)稱號(hào)和表彰；意識(shí)形態(tài)投資的軍隊(duì)收益主要表現(xiàn)在能夠防范軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)，提高軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力。正如胡錦濤同志指出的：“堅(jiān)持有力的思想政治建設(shè)保證了部隊(duì)建設(shè)的正確政治方向和各項(xiàng)任務(wù)的勝利完成?！盵7]P129

具體來(lái)說(shuō)，意識(shí)形態(tài)投資可以防范軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)的作用主要體現(xiàn)在：

第一，意識(shí)形態(tài)投資能夠培養(yǎng)軍人對(duì)軍隊(duì)的認(rèn)同，減少不公平感。軍人對(duì)公平的追求或感覺(jué)會(huì)影響軍事人力資本效率的發(fā)揮。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧指出：“公平來(lái)自認(rèn)同，因?yàn)槊總€(gè)人都屬于某個(gè)群體，最小的群體是一個(gè)家庭，大一點(diǎn)的是一個(gè)家族、一個(gè)社區(qū)、一個(gè)企事業(yè)單位，再大就是一個(gè)城市、一個(gè)省份，直到一個(gè)國(guó)家。你如果認(rèn)同這個(gè)群體，公平感就會(huì)產(chǎn)生；不認(rèn)同，怎么也產(chǎn)生不了公平感”。[8]P94因此，通過(guò)意識(shí)形態(tài)投資，能夠使軍人增強(qiáng)對(duì)軍事組織的認(rèn)同感。有了認(rèn)同感，就會(huì)產(chǎn)生公平感； 有了認(rèn)同感，就會(huì)產(chǎn)生凝聚力；有了公平感和凝聚力，自然就會(huì)生成戰(zhàn)斗力。

第二，意識(shí)形態(tài)投資可以減少對(duì)軍人的激勵(lì)成本，增強(qiáng)對(duì)軍人的激勵(lì)作用的發(fā)揮。行為科學(xué)認(rèn)為，科學(xué)的方法可以激發(fā)人的動(dòng)機(jī)，開(kāi)發(fā)人的潛能，誘導(dǎo)人的行為，調(diào)動(dòng)人的積極性。就激勵(lì)的手段而言，與軍人的效用函數(shù)構(gòu)成相對(duì)應(yīng)，一般可分為物質(zhì)激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)。物質(zhì)激勵(lì)和非物質(zhì)激勵(lì)既存在著互補(bǔ)關(guān)系，又在一定條件下存在著替代關(guān)系。一般而言，激勵(lì)的效果如何既取決于激勵(lì)的手段，更取決于被激勵(lì)者的效用函數(shù)。意識(shí)形態(tài)教育可以矯正軍人的效用函數(shù)，優(yōu)化軍人個(gè)人效用函數(shù)的結(jié)構(gòu)，使軍人拋開(kāi)簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的和個(gè)人的成本收益計(jì)算的決策方式，自動(dòng)地放棄對(duì)自身利益的過(guò)分追求和機(jī)會(huì)主義行為，提高軍人對(duì)非物質(zhì)需求的效用評(píng)價(jià)。相比物質(zhì)激勵(lì)而言，非物質(zhì)激勵(lì)成本支出較小，但激勵(lì)的作用不可小覷。

第三，意識(shí)形態(tài)投資能夠改變軍人的行為偏好，減少機(jī)會(huì)主義行為。意識(shí)形態(tài)理論告訴我們，軍隊(duì)組織的意識(shí)形態(tài)，有利于降低軍隊(duì)團(tuán)體達(dá)成一致同意的交易費(fèi)用，從而實(shí)施集體行動(dòng)。但是這一集體行動(dòng)是否能夠產(chǎn)生出最大的效益取決于軍人行為努力的方向。在軍事組織中，生產(chǎn)性努力增加，分配性努力會(huì)相應(yīng)減少，生產(chǎn)的國(guó)防安全產(chǎn)品就會(huì)增加。顯然，如果意識(shí)形態(tài)投資能夠強(qiáng)化生產(chǎn)性努力而弱化分配性努力，這種意識(shí)形態(tài)就會(huì)有效地促進(jìn)生產(chǎn)國(guó)防安全產(chǎn)品的績(jī)效；相反，一種意識(shí)形態(tài)若強(qiáng)化軍人的分配性努力而弱化生產(chǎn)性努力，則會(huì)降低生產(chǎn)國(guó)防安全產(chǎn)品的績(jī)效?！八枷胝喂ぷ髦械睦硐?、道德、法紀(jì)和人生觀等方面的教育，可被視為對(duì)軍人利益偏好的修正和優(yōu)化?！盵6]因此，意識(shí)形態(tài)教育能夠改變軍人的成本—收益計(jì)算結(jié)果及其行為選擇，減少分配性努力等機(jī)會(huì)主義行為。

應(yīng)該說(shuō)，對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行投資雖然可以在一定程度上防范軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)，但軍事人力資本投資風(fēng)險(xiǎn)的防范還離不開(kāi)軍人收入分配制度、軍事人力資本產(chǎn)權(quán)制度等正式制度的保障。只有二者的完美結(jié)合，才能使軍事人力資本投資的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

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作者簡(jiǎn)介：李洪軍（1971-），男，山東金鄉(xiāng)人，解放軍后勤學(xué)院政治理論教研室副教授，在《北京社會(huì)科學(xué)》、《南京社會(huì)科學(xué)》、《理論前沿》、《求是·內(nèi)部文稿》等發(fā)表論文30余篇，出版專著1部。

（責(zé)任編輯：陳合營(yíng)）